西北地區(qū)進(jìn)城農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)機(jī)制研究

李春玲，范建剛

（陜西師范大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，西安 710062）

西北地區(qū)進(jìn)城農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)機(jī)制研究

李春玲，范建剛

（陜西師范大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，西安 710062）

農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)是農(nóng)民工市民化深度發(fā)展的重要內(nèi)容。基于西北地區(qū)的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建農(nóng)民工職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度兩個(gè)logistic基礎(chǔ)模型，探索影響西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的重要因素及影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：人力資本和社會(huì)資本的不同要素對(duì)西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)影響機(jī)制不同，并且在西北各省內(nèi)就業(yè)、西北地區(qū)間跨省就業(yè)及西北外地區(qū)就業(yè)的選擇與獲得路徑上存在明顯差異。西北地區(qū)各省要圍繞農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)特征及機(jī)制，加強(qiáng)農(nóng)民工就業(yè)的區(qū)域合作，制定促進(jìn)農(nóng)民工就業(yè)質(zhì)量提高的有效政策。

西北地區(qū)；農(nóng)民工；就業(yè)職位；上行流動(dòng)

引 言

隨著我國(guó)城市化進(jìn)入加速發(fā)展時(shí)期，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移已經(jīng)發(fā)展到一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，即由單純的數(shù)量型轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量型的升級(jí)階段。有研究表明，目前我國(guó)有近10%的農(nóng)民工真正實(shí)現(xiàn)了基于職業(yè)的向上流動(dòng)［1］。然而，國(guó)內(nèi)的大多數(shù)研究均表明，農(nóng)民工的職業(yè)流動(dòng)多為橫向流動(dòng)而非垂直流動(dòng)［2－4］。

關(guān)于農(nóng)民工職業(yè)上行流動(dòng)機(jī)制的專門研究目前還很少，相關(guān)研究主要出現(xiàn)在農(nóng)民工職業(yè)獲得因素的分析上，以區(qū)域農(nóng)民工職業(yè)流動(dòng)為對(duì)象的研究主要集中在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，對(duì)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)尤其是西北地區(qū)的研究很少。既有研究總體上分為人力資本、社會(huì)資本和制度性分析三種視角。謝勇以南京市為例研究了農(nóng)民工就業(yè)境況，認(rèn)為人力資本對(duì)于農(nóng)民工的就業(yè)質(zhì)量具有顯著的、積極的作用，社會(huì)資本與農(nóng)民工能否同單位簽訂勞動(dòng)合同以及工資水平的高低，均沒有顯著關(guān)系［5］。劉林平、張春泥研究了珠江三角洲農(nóng)民工工資的決定因素，發(fā)現(xiàn)人力資本中的教育年限、培訓(xùn)、工齡等變量對(duì)農(nóng)民工工資有顯著的正向影響，年齡和性別也有顯著影響，而社會(huì)資本變量和社會(huì)環(huán)境變量對(duì)農(nóng)民工工資水平?jīng)]有顯著影響［6］。蔡群等在江蘇的調(diào)查顯示：農(nóng)民工通過(guò)親戚朋友介紹找到工作的比例達(dá)到了49．7%［7］。彭慶恩對(duì)北京市建筑業(yè)中“包工頭”案例研究發(fā)現(xiàn)，構(gòu)筑關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)民工“包工頭”職業(yè)地位的獲得與上升起著關(guān)鍵性作用［8］。此外，趙延?xùn)|、王奮宇的研究進(jìn)一步證明了社會(huì)資本在農(nóng)民工經(jīng)濟(jì)地位獲得中的意義，他們認(rèn)為其作用已經(jīng)超過(guò)了人力資本［9］。項(xiàng)飚認(rèn)為，制度因素即農(nóng)民工的非市民身份是限制他們獲得城市較高職業(yè)地位的關(guān)鍵因素［10］。西部區(qū)域的研究中，夏顯力、張華、郝晶輝等研究了陜甘寧三省新生代農(nóng)民工職業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素，認(rèn)為是否接受培訓(xùn)、婚姻狀況、性別及城市規(guī)模對(duì)新生代農(nóng)民工職業(yè)轉(zhuǎn)移有顯著影響［11］。馬紅梅、金彥平對(duì)貴州省少數(shù)民族自治縣農(nóng)民工非農(nóng)就業(yè)分析中，認(rèn)為少數(shù)民族貧困地區(qū)農(nóng)民工通過(guò)利用其社會(huì)資本，可以大大提高其就業(yè)的概率［12］。

把農(nóng)民工逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)居民，始終是我國(guó)城鎮(zhèn)化的重點(diǎn)與難點(diǎn)。農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)是農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移方式和農(nóng)民工市民化深度發(fā)展的重要內(nèi)容。西北地區(qū)是我國(guó)農(nóng)民工的主要輸出地，也是市民化轉(zhuǎn)移最為困難的區(qū)域，弄清這一地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)的真實(shí)境遇和就業(yè)職位上行流動(dòng)的狀況及規(guī)律，將會(huì)使引導(dǎo)與支持該地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)與市民化的政策措施更具針對(duì)性，從而促進(jìn)我國(guó)城市化進(jìn)程的整體發(fā)展。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源及描述性統(tǒng)計(jì)

本研究所用數(shù)據(jù)來(lái)源于課題組2013年1－2月間組織200位研究生和本科生實(shí)施的“進(jìn)入城鎮(zhèn)打工農(nóng)民就業(yè)變化與市民化調(diào)查”問(wèn)卷項(xiàng)目，本次調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷2 000份，回收有效問(wèn)卷1 810份，有效回收率為90．5%，最終建立起含有256個(gè)變量的數(shù)據(jù)庫(kù)。在總有效樣本中，打工者流出地為西北地區(qū)的樣本有899份，其中陜西516人、甘肅188人、青海82人、寧夏88人、新疆25人，依次占西北地區(qū)有效樣本的57．4%、20．9%、9．1%、9．8%、2．8%。剔除重要變量缺失的問(wèn)卷后，整理出有效研究問(wèn)卷共720份，有效率80．1%。

樣本的性別成份以男性為主，男女性別比例為73∶27，年齡分布在16～63歲，平均年齡33．6歲，第一次外出打工的平均年齡為22歲，新生代農(nóng)民工占56．3%。平均外出年限為9．8年，在當(dāng)前城市平均打工年限為6．7年，其中外出時(shí)間最長(zhǎng)的為37年，最短的為0．5年，打工時(shí)間在5年以下的占樣本總體的28．9%，在9年以下的占樣本總體的52．6%。更換工作次數(shù)在2次以上者占樣本總體的56%，職業(yè)流動(dòng)性大。教育程度以初中和高中為主，占總樣本量的75．2%，其中初中占47．1%，大專及以上所占比例遠(yuǎn)低于小學(xué)及以下所占比例，整體受教育程度較低。已婚者占70%，且已經(jīng)有小孩的樣本有692人，占已婚者的93．9%，表明已婚者占大多數(shù)，且絕大多數(shù)有子女。首份工作獲得通過(guò)業(yè)緣友緣為主的社會(huì)關(guān)系渠道比例高于血緣地緣為主的社會(huì)關(guān)系渠道比例。全家已搬遷到城鎮(zhèn)居住生活的有124人，占總體樣本的13．8%。全家未搬遷者中留在農(nóng)村的成員含有父母的是287人、含有妻子的是116人、含有丈夫的是12人、含有子女的是132人、含有其他成員是20人，占全家未搬遷者百分比依次為82．9%、33．5%、3．5%、38．2%、5．8%，舉家外出趨勢(shì)較明顯，農(nóng)村留守兒童與老人比例很高。

西北地區(qū)農(nóng)民工目前的就業(yè)地來(lái)看，各省內(nèi)就業(yè)的有529人，占有效樣本的64．1%。西北地區(qū)內(nèi)跨省就業(yè)的有86人，占有效樣本的10．4%，西北地區(qū)以外就業(yè)的有210人，占有效樣本的25．5%，省內(nèi)就業(yè)的趨勢(shì)十分明顯。從目前就業(yè)地區(qū)三類農(nóng)民工群體比較看，主要特征上差異較大。西北各省內(nèi)外出打工時(shí)間在16年以上的比例遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。西北地區(qū)內(nèi)跨省的男性、小學(xué)及以下文化程度、打工時(shí)間13～16年及更換工作2次的比例遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。西北地區(qū)以外的新生代農(nóng)民工、初中文化程度、打工時(shí)間5～8年及更換工作3次及以上者比例顯著占優(yōu)，但小學(xué)及以下文化程度比例遠(yuǎn)低于其他地區(qū)。西北地區(qū)以外首份工作獲得通過(guò)血緣地緣為主的社會(huì)關(guān)系渠道比例遠(yuǎn)低于西北地區(qū)內(nèi)，但通過(guò)其他社會(huì)關(guān)系渠道比例遠(yuǎn)高于西北地區(qū)內(nèi)。西北地區(qū)外全家已經(jīng)搬遷到城鎮(zhèn)居住者比例遠(yuǎn)低于其他地區(qū)。樣本主要特征統(tǒng)計(jì)量見表1。鑒于西北地區(qū)農(nóng)民工不同就業(yè)地區(qū)的上述特征指標(biāo)存在明顯差異，有必要就不同地區(qū)就業(yè)群體分別研究。

西北地區(qū)總體樣本中12．5%的人實(shí)現(xiàn)了就業(yè)職位的上行流動(dòng)。目前就業(yè)地來(lái)看，實(shí)現(xiàn)職位上行流動(dòng)的農(nóng)民工占各自樣本群體的比重：各省內(nèi)為13．8%（66人），西北地區(qū)間為13．4%（11人），西北地區(qū)以外為12．8%（25人）。從就業(yè)職位上行流動(dòng)的程度看，西北總體就業(yè)職位上升二個(gè)層級(jí)及以上者占總體的6．2%（47人），占就業(yè)職位上行流動(dòng)農(nóng)民工的46．1%，就業(yè)職位上升一個(gè)層級(jí)者占總體的6．7%（55人）。就業(yè)職位上升二個(gè)層級(jí)及以上者占各類就業(yè)地上行流動(dòng)農(nóng)民工群體的比重：各省內(nèi)為47%（31人），西北地區(qū)間為54．5%（6人），西北地區(qū)外為40%（10人）。西北地區(qū)間就業(yè)的農(nóng)民工上行流動(dòng)的比例與各省內(nèi)就業(yè)基本沒有差異，但職位層級(jí)大幅提升的比例最高，就業(yè)職位上行流動(dòng)程度更高。西北以外地區(qū)就業(yè)的農(nóng)民工上行流動(dòng)比例及就業(yè)職位提升二個(gè)層級(jí)及以上比例均最低，就業(yè)職位上行流動(dòng)更慢。

表1 西北地區(qū)樣本描述性統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)況%

二、分析框架與研究假說(shuō)

在完全競(jìng)爭(zhēng)的就業(yè)市場(chǎng)上，對(duì)于給定的就業(yè)職位，企業(yè)主必然從實(shí)現(xiàn)最大利益的目的出發(fā)，尋求勞動(dòng)生產(chǎn)率最高的勞動(dòng)者，勞動(dòng)者也必然力圖通過(guò)提升自己的勞動(dòng)能力來(lái)不斷競(jìng)爭(zhēng)高一級(jí)就業(yè)職位。我國(guó)農(nóng)民工就業(yè)的企業(yè)一般為民營(yíng)中小企業(yè)，他們通過(guò)市場(chǎng)尋求最合適的勞動(dòng)者，農(nóng)民工通過(guò)自由的勞動(dòng)力市場(chǎng)獲得職位，勞盡其能，是企業(yè)主與農(nóng)民工共同的需要。人力資本狀況的優(yōu)劣直接決定西北地區(qū)農(nóng)民工的勞動(dòng)生產(chǎn)率，影響其對(duì)就業(yè)區(qū)域和行業(yè)的選擇，因而人力資本是決定農(nóng)民工職業(yè)上行流動(dòng)的主要因素。同時(shí)，作為關(guān)系型社會(huì)，關(guān)系不僅能夠提供就業(yè)實(shí)現(xiàn)所需要的信任信息，而且作為一種資源配置方式，還可以替代市場(chǎng)直接決定勞動(dòng)者與職位的部分配置。我國(guó)農(nóng)民工面對(duì)的就業(yè)市場(chǎng)是一種部分競(jìng)爭(zhēng)部分非競(jìng)爭(zhēng)的就業(yè)市場(chǎng)。所謂部分非競(jìng)爭(zhēng)，是指由于農(nóng)民工就業(yè)市場(chǎng)上供需雙方的信息分布存在不均衡問(wèn)題，如信任問(wèn)題。大量研究表明，華人與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的人和不同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的人交往模式是不同的，華人在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)是高度集體主義的，在相同的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的人是強(qiáng)烈地聯(lián)結(jié)在一起的；另一方面，對(duì)不同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的人，則無(wú)動(dòng)于衷和不愿幫助，甚至是自己的同胞（Hui and Grean，1997；Baker，H．R．D，1979）。因此，對(duì)于中國(guó)農(nóng)民工，在外打工會(huì)特別依賴于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，來(lái)自落后地區(qū)的農(nóng)民工在陌生社會(huì)環(huán)境中尤其如此，遇事時(shí)，他們首先考慮有什么認(rèn)識(shí)的人可幫助自己，但社會(huì)資本到底對(duì)他們的職位上的上行流動(dòng)有多大的影響呢？這需要實(shí)證。

一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展程度直接影響著社會(huì)流動(dòng)，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的社會(huì)中，人們常常是在比較封閉的范圍內(nèi)生活；在經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的社會(huì)中，新的機(jī)會(huì)不斷出現(xiàn)，社會(huì)流動(dòng)也頻繁得多，就業(yè)職位上行流動(dòng)的機(jī)會(huì)較多。由于不同地區(qū)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、地理環(huán)境，文化氛圍、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等就業(yè)環(huán)境上存在差異，人力資本和社會(huì)資本對(duì)于農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)發(fā)展可能具有選擇性，人力資本和社會(huì)資本的不同構(gòu)成對(duì)他們職業(yè)上行流動(dòng)的影響作用及路徑不同。一般認(rèn)為，在較高預(yù)期收益下，文化程度高和有職業(yè)技能的農(nóng)民工會(huì)傾向于跨省流動(dòng)。但是，也有研究認(rèn)為，人力資本對(duì)遷移距離還會(huì)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)［13］。在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，高科技產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局調(diào)整也會(huì)影響到不同人力資本狀況農(nóng)民工的流動(dòng)方向，使得人力資本狀況對(duì)就業(yè)職位流動(dòng)的影響復(fù)雜化。另有研究表明，本地員工占勞動(dòng)力總量比重較大的地區(qū)，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)約束力就強(qiáng)一些，當(dāng)?shù)貑T工工資水平就相對(duì)高一些，相反，外來(lái)勞動(dòng)力占就業(yè)總量比重較大的地區(qū)，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)約束力就弱一些，當(dāng)?shù)氐墓べY水平也相對(duì)低一些［14］。據(jù)此推測(cè)，本地就業(yè)的農(nóng)民工，擁有語(yǔ)言、地方文化等方面的優(yōu)勢(shì)，有助于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的建立及作用的發(fā)揮。西北地區(qū)跨省流動(dòng)的農(nóng)民工多在珠三角地區(qū)打工，該地用工市場(chǎng)化程度高，可能降低了社會(huì)資本對(duì)西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的影響，即對(duì)于在發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)的西北農(nóng)民工，他們就業(yè)職位的上行流動(dòng)可能受人力資本影響要大些。

根據(jù)以上理論分析，提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)一：人力資本對(duì)西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)具有顯著影響，人力資本水平越高，就業(yè)職位上行流動(dòng)的可能性越大。

假設(shè)二：社會(huì)資本對(duì)西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)具有顯著影響，在給定人力資本條件的情況下，農(nóng)民工擁有強(qiáng)社會(huì)關(guān)系比弱社會(huì)關(guān)系，更可能使其實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位的向上流動(dòng)。

假設(shè)三：對(duì)就業(yè)地點(diǎn)不同的農(nóng)民工，人力資本和社會(huì)資本的影響作用及路徑有顯著差異。

三、變量選擇與實(shí)證分析

（一）變量選擇及測(cè)量

職業(yè)流動(dòng)有不同的表現(xiàn)形式，以職業(yè)地位和職業(yè)聲望為標(biāo)準(zhǔn)，可分為水平流動(dòng)和垂直（或上下）流動(dòng)，在同一職業(yè)地位和同一職業(yè)聲望的職業(yè)系列中的流動(dòng)是水平流動(dòng)，從一種職業(yè)地位等級(jí)較低的職業(yè)流動(dòng)到職業(yè)地位較高的職業(yè)是向上流動(dòng)，反之則為向下流動(dòng)。農(nóng)民工的職業(yè)地位通常遵循“力工／零工→銷售服務(wù)人員→技術(shù)工人→管理人員→私營(yíng)業(yè)主依次上升”的路線［15］，據(jù)此，將農(nóng)民工的職業(yè)依次分為四個(gè)層級(jí)，即非技術(shù)工人／零工／苦力工人、普通銷售服務(wù)人員／技術(shù)工人、辦公室一般工作人員／普通技術(shù)員、工程師等高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員／中層經(jīng)營(yíng)管理人員／企業(yè)主（包括雇主和自我經(jīng)營(yíng)者），分別賦值為“1”“2”“3”“4”，取值越大，職業(yè)地位越高。另外考察目前職業(yè)“其他”項(xiàng)回答發(fā)現(xiàn)，有48人為無(wú)工作、失業(yè)或回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，將這一類賦值為“0”。研究中我們通過(guò)農(nóng)民工首份職業(yè)和目前職業(yè)層級(jí)的比較，設(shè)定職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度兩個(gè)二分類變量來(lái)反映職業(yè)的上行流動(dòng)。其中，水平流動(dòng)賦值為“0”，上行流動(dòng)賦值為“1”，上行流動(dòng)一個(gè)層級(jí)賦值為“0”，上行流動(dòng)二個(gè)層級(jí)及以上賦值為“1”。

舒爾茨認(rèn)為，人力資本是通過(guò)教育、培訓(xùn)、“干中學(xué)”和就業(yè)導(dǎo)向型遷移等途徑形成的自身生產(chǎn)能力，表現(xiàn)為知識(shí)、技能、體力價(jià)值的總和。結(jié)合相關(guān)研究和調(diào)研數(shù)據(jù)，人力資本變量選取了受教育程度、培訓(xùn)經(jīng)歷、打工時(shí)間、更換工作次數(shù)、健康狀況、首份工作技術(shù)性6個(gè)變量。由于第一份工作是技術(shù)性或經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)于農(nóng)民工人力資本的提升及后續(xù)職業(yè)流動(dòng)的意義重大及人力資本的內(nèi)涵，故考慮將首份工作的技術(shù)類型納入人力資本分析。

為了能更好地考察不同階段培訓(xùn)對(duì)農(nóng)民工職業(yè)上行流動(dòng)的作用，將農(nóng)民工參加的培訓(xùn)細(xì)分為打工前非農(nóng)技術(shù)培訓(xùn)或崗前培訓(xùn)和打工期間的教育或技術(shù)培訓(xùn)（包括目前所在企業(yè)進(jìn)行過(guò)的技術(shù)培訓(xùn)）。教育程度為四分類定序變量。打工時(shí)間轉(zhuǎn)化為分段數(shù)據(jù)，為六分類定序變量。更換工作的次數(shù)為定距變量。打工前培訓(xùn)、打工期間培訓(xùn)和首份工作技術(shù)性為二分類變量（否＝0，是＝1）。健康狀況也轉(zhuǎn)化為二分類數(shù)據(jù)，其中目前健康狀況很差、較差賦值為“0”，目前健康狀況一般、好、很好賦值為“1”。人力資本的影響方向中，除更換工作的次數(shù)為負(fù)向，其余變量均為正向影響，如表2所示。

表2 變量描述

國(guó)外關(guān)于移民社會(huì)資本的經(jīng)驗(yàn)研究中，大多將社會(huì)資本定義為移民通過(guò)自身社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所可能調(diào)動(dòng)的資源，研究者測(cè)量時(shí)主要側(cè)重于被調(diào)查者所擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系之上，而在社會(huì)資本與求職過(guò)程的經(jīng)驗(yàn)研究中，研究者關(guān)注的則是被調(diào)查者所實(shí)際使用過(guò)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系［16，17］。本研究中，我們認(rèn)為，無(wú)論是農(nóng)民工所擁有的社會(huì)資本還是他們所使用的社會(huì)資本，都應(yīng)納入分析。研究選用獲得首份工作的渠道、打工地可用社會(huì)資本及家庭化遷移3個(gè)方面的變量來(lái)反映社會(huì)資本的狀況?？紤]將家庭化遷移引入分析，一方面是基于新遷移理論，認(rèn)為人口遷移不但是個(gè)人決策的最大化，而且是家庭決策的最大化，因此有必要在分析中考慮家庭因素的影響；另一方面，家庭化遷移也能更好地反映家庭強(qiáng)關(guān)系的寬度。農(nóng)民工的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)通常遵循先強(qiáng)關(guān)系后弱關(guān)系的建構(gòu)順序，他們擁有的社會(huì)關(guān)系，按親密程度可分為家人與親屬、老鄉(xiāng)與在城市結(jié)識(shí)的其他農(nóng)民工、城市市民三個(gè)層次［18］。三個(gè)社會(huì)資本變量的提取及取值如下：（1）獲得首份工作的渠道變量通過(guò)問(wèn)卷中“您找第一份工作是否得到別人的幫助”及“與您的關(guān)系”“獲得第一份工作的渠道”三項(xiàng)綜合確定，分為三類，其中血緣地緣為主的家屬、親戚和老鄉(xiāng)關(guān)系歸為一類；業(yè)緣友緣為主的朋友、同學(xué)、師生、同事和老板關(guān)系歸為一類；其余關(guān)系為一類（包括通過(guò)企業(yè)來(lái)招工、村集體安排和當(dāng)?shù)卣M織等），設(shè)為虛擬變量。（2）打工地可用社會(huì)資本變量用問(wèn)卷中“在打工地當(dāng)您遇到工作或生活困難時(shí)，可能會(huì)給予您實(shí)質(zhì)性幫助的有那些人？”的選項(xiàng)加權(quán)求和計(jì)算而得。本問(wèn)題為多選排序題，對(duì)選項(xiàng)中城市市民朋友賦值“1”，同事或領(lǐng)導(dǎo)賦值“2”，親戚老鄉(xiāng)同學(xué)賦值“3”，排名第一、第二、第三的選項(xiàng)依次賦權(quán)值“5”“3”“1”，加權(quán)求和值越大關(guān)系越強(qiáng)。這里假定為正向影響。（3）家庭化遷移。用農(nóng)民工遷移入城市的家庭與親戚狀況表示，體現(xiàn)強(qiáng)關(guān)系的寬度。通過(guò)“您全家是否已經(jīng)搬遷到城鎮(zhèn)居住生活”，及其相倚問(wèn)題“您家留在農(nóng)村的成員（可多選）”兩項(xiàng)來(lái)確定。全家已搬遷的家庭化遷移程度賦值“5”，全家未搬遷者，根據(jù)留在農(nóng)村的成員間接獲得。該問(wèn)題答案設(shè)計(jì)有父母、妻子、丈夫、子女及其他成員五項(xiàng)，選擇項(xiàng)賦值“1”，未選擇項(xiàng)賦值“0”，將五個(gè)選項(xiàng)求和，用5減去求和值表示全家未搬遷者家庭化遷移程度，數(shù)值越大家庭化遷移程度越高。打工地可用社會(huì)資本和家庭化遷移均為正向影響。

選取性別、年齡和目前就業(yè)地三方面?zhèn)€人背景特征作為控制變量。女性賦值為“0”，男性賦值為“1”。根據(jù)傳統(tǒng)性別分工，農(nóng)村男性勞動(dòng)力往往是家庭經(jīng)濟(jì)支柱，在家庭壓力和較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的作用下，追求上行流動(dòng)以獲取高預(yù)期收益的愿望更為強(qiáng)烈，假定性別為正向影響，即男性上行流動(dòng)的機(jī)率可能要高于女性。相比年齡較小者，年齡較大的農(nóng)民工一般擁有更強(qiáng)的工作能力與經(jīng)驗(yàn)，獲得職位上升者的比重可能較大。以出生年1980為分界點(diǎn)，將年齡分為兩類：1980年之前賦值為“0”，為傳統(tǒng)農(nóng)民工；1980年之后賦值為“1”，為新生代農(nóng)民工。以傳統(tǒng)農(nóng)民工為參照組，因此假設(shè)年齡為負(fù)向影響。目前就業(yè)地分為省內(nèi)、西北地區(qū)間、西北地區(qū)之外三類，為虛擬變量。變量的設(shè)置及影響方向見表2。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步探究人力資本和社會(huì)資本在西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)背后的作用機(jī)制及原因，分別以職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度為因變量，以人力資本變量、社會(huì)資本變量及個(gè)人背景特征為自變量，建立職位上行流動(dòng)（模型1）和職位上行流動(dòng)度（模型2）兩個(gè)基礎(chǔ)模型，進(jìn)行多元回歸檢驗(yàn)。由于因變量為二分類變量，因此采用二項(xiàng)邏輯斯蒂回歸。這一方法是通過(guò)數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)換達(dá)到將因變量的概率函數(shù)用自變量線性來(lái)表達(dá)，通過(guò)對(duì)方程中各自變量?jī)?yōu)勢(shì)比（odd ratio，簡(jiǎn)稱OR）的考察，來(lái)確定在控制其他變量的情況下，某變量的一個(gè)單位變化對(duì)因變量原來(lái)發(fā)生比（odds）帶來(lái)的變化，從而了解自變量對(duì)因變量的作用。

數(shù)據(jù)分析由三部分組成：（1）估計(jì)西北地區(qū)農(nóng)民工總體就業(yè)職位上行流動(dòng)的決定因素；（2）對(duì)實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行發(fā)展的農(nóng)民工樣本，估計(jì)影響其職位上行流動(dòng)層級(jí)的決定因素；（3）分別對(duì)西北各省內(nèi)就業(yè)、西北地區(qū)間跨省就業(yè)及西北地區(qū)以外跨省就業(yè)的農(nóng)民工樣本，估計(jì)職業(yè)上行流動(dòng)及流動(dòng)層級(jí)的影響作用?；貧w過(guò)程通過(guò)SPSS18．0軟件操作完成。由于在模型1總體樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)中，目前就業(yè)地按各省內(nèi)、西北地區(qū)間及西北地區(qū)外三分類，且以各省內(nèi)為參照組時(shí)，并不是所有變量都影響顯著，但將目前就業(yè)地按西北地區(qū)內(nèi)和西北地區(qū)外二分類時(shí)，該變量有顯著的影響，因此，嘗試對(duì)目前就業(yè)地為各省內(nèi)（模型2）、西北地區(qū)間（模型3）及西北地區(qū)外（模型4）的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行了檢驗(yàn)。在模型2總體樣本的檢驗(yàn)中，目前就業(yè)地為三分類且以各省內(nèi)為參照組時(shí)，該變量影響均不顯著，因此僅對(duì)全部樣本進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

人力資本中，受教育程度、外出打工時(shí)間、健康狀況對(duì)目前就業(yè)地點(diǎn)不同的農(nóng)民工沒有顯著影響，在模型1、模型2、模型3及模型4中均未通過(guò)5%顯著性水平檢驗(yàn)。打工前和打工期間的培訓(xùn)及打工期間變換工作的次數(shù)在模型1中通過(guò)5%顯著性水平檢驗(yàn)的模型上都有正向影響?？梢?，打工培訓(xùn)和變換工作次數(shù)是促進(jìn)西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的重要影響因素，西北地區(qū)農(nóng)民工通過(guò)打工培訓(xùn)和變換工作次數(shù)不斷積累人力資本，提升職業(yè)能力，從而提高了職業(yè)上行流動(dòng)的概率；通過(guò)對(duì)模型2、模型3、模型4之間參數(shù)的進(jìn)一步比較，發(fā)現(xiàn)打工前培訓(xùn)、打工期間培訓(xùn)及打工期間變換工作次數(shù)三個(gè)因素的作用對(duì)各省內(nèi)就業(yè)農(nóng)民工群體影響更為顯著，而西北地區(qū)就業(yè)群體僅有打工前培訓(xùn)影響顯著，西北地區(qū)外就業(yè)群體僅有變換工作次數(shù)影響顯著，這一結(jié)果意味著，培訓(xùn)及職業(yè)經(jīng)歷積累差異，可能會(huì)影響農(nóng)民工不同地區(qū)就業(yè)能力及職業(yè)選擇與獲得。首份工作技術(shù)性在模型1的四個(gè)模型中，都通過(guò)了5%顯著性水平檢驗(yàn)，表明這一因素對(duì)不同就業(yè)地區(qū)群體均有重要作用，不存在群體間影響差異，但該變量影響方向與預(yù)期的研究假設(shè)方向相反，反映出首份工作為技術(shù)性對(duì)西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)有一定程度的阻礙。

社會(huì)資本中，首份工作渠道和家庭化遷移變量的系數(shù)都為正值，且在西北地區(qū)總體樣本中作用尤其顯著，說(shuō)明首份工作渠道和家庭強(qiáng)社會(huì)關(guān)系資本對(duì)西北地區(qū)農(nóng)民工的職業(yè)上行流動(dòng)有重要影響。數(shù)據(jù)顯示，與其他類相比，首份工作獲得通過(guò)業(yè)緣友緣者的優(yōu)勢(shì)比為1．501，業(yè)緣友緣型社會(huì)關(guān)系特征越明顯，實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位上行流動(dòng)的概率越高，也意味著業(yè)緣友緣關(guān)系資本在農(nóng)民工獲得初職后對(duì)他們就業(yè)職位的上行流動(dòng)仍發(fā)揮一定作用；而家庭化遷移優(yōu)勢(shì)比為1．201，說(shuō)明在控制其他變量的影響下，西北地區(qū)農(nóng)民工五類家庭成員中（父母、妻子、丈夫、子女、其他成員），每增加一類成員遷入打工城市工作生活，農(nóng)民工自身實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位上行流動(dòng)概率提高到約1．2倍，暗示我們，家庭強(qiáng)社會(huì)關(guān)系中所蘊(yùn)藏的責(zé)任義務(wù)以及對(duì)心理和生活成本的降低，為農(nóng)民工就業(yè)創(chuàng)造了有利條件，促進(jìn)該特征群體農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)。打工地可用社會(huì)資本變量系數(shù)都為負(fù)值，對(duì)目前西北地區(qū)內(nèi)跨省就業(yè)群體作用尤其顯著，優(yōu)勢(shì)比為0．216，說(shuō)明在控制其他變量的影響下，打工地可用社會(huì)資本得分越高，實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位上行流動(dòng)的可能性越小，打工地可用社會(huì)資本每提高1分，實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)可能性下降0．216倍，表明弱社會(huì)關(guān)系資本對(duì)西北地區(qū)農(nóng)民工職業(yè)流動(dòng)的作用逐漸凸顯，意味著西北地區(qū)農(nóng)民工突破傳統(tǒng)內(nèi)聚型社會(huì)資本關(guān)系，建立橋梁型社會(huì)資本能力逐漸增強(qiáng)，并對(duì)職業(yè)上行流動(dòng)的作用越來(lái)越明顯。

表3 西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)機(jī)制二項(xiàng)logistic回歸結(jié)果

個(gè)人背景特征中，性別在5%顯著性水平下，對(duì)各省內(nèi)及西北地區(qū)間就業(yè)農(nóng)民工群體有顯著影響，但省內(nèi)是負(fù)向作用，西北地區(qū)間是正向作用。數(shù)據(jù)顯示，與女性相比，男性各省內(nèi)就業(yè)實(shí)現(xiàn)職位上行流動(dòng)的優(yōu)勢(shì)比為0．528，即西北各省內(nèi)男性實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)的可能性是女性的0．528倍，職業(yè)上行流動(dòng)的可能性小于女性；但男性西北地區(qū)間跨省就業(yè)職位上行流動(dòng)的優(yōu)勢(shì)比是12．207，即西北地區(qū)間跨省流動(dòng)男性實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)的可能性是女性的12．207倍，職業(yè)上行流動(dòng)的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于女性。西北地區(qū)各省內(nèi)，二分類年齡通過(guò)了5%顯著性水平檢驗(yàn)，且系數(shù)為負(fù)值，表明新生代與傳統(tǒng)農(nóng)民工職位上行流動(dòng)具有顯著差異，與傳統(tǒng)農(nóng)民工相比，新生代農(nóng)民工的優(yōu)勢(shì)比為0．536，意味著，傳統(tǒng)農(nóng)民工擁有更多年長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)（如閱歷及經(jīng)驗(yàn)），實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)可能性比新生代農(nóng)民工大。

職位上行流動(dòng)度模型2檢驗(yàn)中，5%的顯著性水平下，職位獲得上升流動(dòng)樣本的人力資本因素僅有首份工作技術(shù)性通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)值，社會(huì)資本因素僅有首份工作渠道通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，且首份工作獲得渠道為業(yè)緣友緣為主的社會(huì)資本作用尤其顯著，系數(shù)為負(fù)值，個(gè)人背景因素中僅有性別通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正值。數(shù)據(jù)表明，首份工作為技術(shù)性的農(nóng)民工比非技術(shù)性農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)兩個(gè)層級(jí)流動(dòng)的可能性小，優(yōu)勢(shì)比為0．11；首份工作獲得渠道為友緣業(yè)緣關(guān)系資本的農(nóng)民工與其他類相比實(shí)現(xiàn)更快向上流動(dòng)的可能性小，優(yōu)勢(shì)比為0．345，意味著弱社會(huì)關(guān)系資本對(duì)職業(yè)上行流動(dòng)的促進(jìn)作用越來(lái)越明顯；男性比女性實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)二個(gè)層級(jí)的可能性更大，優(yōu)勢(shì)比為2．854。

四、結(jié)論與政策建議

基于西北地區(qū)的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建農(nóng)民工職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度兩個(gè)logistic基礎(chǔ)模型，探索影響西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的重要因素及影響機(jī)制。結(jié)果表明，人力資本與社會(huì)資本在西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，且對(duì)不同就業(yè)地點(diǎn)的西北農(nóng)民工，人力資本及社會(huì)資本不同要素的作用存在著明顯差異，結(jié)論基本符合之前的預(yù)期。

統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，西北地區(qū)農(nóng)民工整體看，打工培訓(xùn)和工作變換積累的人力資本促進(jìn)了其就業(yè)職位上行流動(dòng)。就業(yè)地在西北地區(qū)間農(nóng)民工，主要是打工前培訓(xùn)積累的人力資本發(fā)揮著顯著有效作用，可能由于地理位置臨近，就業(yè)信息的獲取相對(duì)西北地區(qū)外更容易，從而提高了就業(yè)前培訓(xùn)的有效性。西北地區(qū)以外就業(yè)的農(nóng)民工，人力資本效應(yīng)主要是通過(guò)工作變換、增加職業(yè)經(jīng)歷積累而發(fā)揮作用。西北地區(qū)農(nóng)民工社會(huì)資本中，首份工作獲得使用的社會(huì)關(guān)系資本在職業(yè)的上行流動(dòng)中仍發(fā)揮著影響，尤其是業(yè)緣友緣為主的社會(huì)關(guān)系；隨家庭化遷移提高而產(chǎn)生的家庭強(qiáng)社會(huì)資本在打工地不斷積聚，同樣可有效促進(jìn)其就業(yè)職位上行流動(dòng)；打工地可用社會(huì)資本為負(fù)向影響，與預(yù)設(shè)影響方向相反，暗示農(nóng)民工在打工地建立起橋梁型社會(huì)資本的能力增強(qiáng)，并在職業(yè)上行流動(dòng)中有效作用逐漸凸顯，但西北地區(qū)以外就業(yè)農(nóng)民工的社會(huì)資本作用不顯著，可能由于這些地區(qū)與西北地區(qū)地域文化有較大差異，相對(duì)西北地區(qū)就業(yè)需要支付較高生活成本，弱化了家庭遷移對(duì)就業(yè)職位上行流動(dòng)的效應(yīng)。性別對(duì)各省內(nèi)、西北地區(qū)間及西北地區(qū)外就業(yè)農(nóng)民工職位上行流動(dòng)影響不相同：各省內(nèi)女性比男性可能性高，西北地區(qū)間男性比女性可能性高，而西北地區(qū)外影響不顯著。西北農(nóng)民工的年齡影響僅在就業(yè)地為各省內(nèi)作用顯著，且為負(fù)向，表明各省內(nèi)就業(yè)的傳統(tǒng)農(nóng)民工更容易獲得職位的上行流動(dòng)，可能是因?yàn)槟挲g大者有家庭及孩子不愿意外出，更多選擇省內(nèi)就業(yè)，不愿意經(jīng)常換工作而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，反而容易積累職業(yè)能力，發(fā)揮閱歷經(jīng)驗(yàn)等年長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)。另外，就業(yè)職位上升度的研究表明，西北地區(qū)男性、首份工作為非技術(shù)性農(nóng)民工，更可能實(shí)現(xiàn)兩個(gè)及兩個(gè)以上層級(jí)職位提升，且首份工作獲得渠道的業(yè)緣友緣為主社會(huì)關(guān)系，在職位大幅提升中仍有持續(xù)影響。

本項(xiàng)研究形成的觀點(diǎn)和結(jié)論提供以下政策啟示：（1）西北地區(qū)政府要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民工的職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)。加大培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)投入，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，盡可能提供價(jià)格實(shí)惠、實(shí)用性與針對(duì)性強(qiáng)、豐富多樣、長(zhǎng)期系統(tǒng)的就業(yè)培訓(xùn)；整合各種培訓(xùn)資源，統(tǒng)籌安排、共享利用，大力扶持市場(chǎng)和社會(huì)力量參與培訓(xùn)，吸引民間資本投向農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)，積極探索農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)的新模式；拓寬女性的就業(yè)方式，為她們職業(yè)發(fā)展提供社會(huì)支持，使其職業(yè)能力得以更好地發(fā)揮作用。（2）強(qiáng)化西北地區(qū)間的合作，提高就業(yè)信息資源共享能力，加快地區(qū)間公共就業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，形成有利于地區(qū)間相互促進(jìn)、共同發(fā)展的農(nóng)民工就業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。（3）加快西北地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)，強(qiáng)化各地方政府服務(wù)職能，增強(qiáng)農(nóng)民工個(gè)人市民化到家庭市民化發(fā)展能力。逐步降低進(jìn)城農(nóng)民城市居住、醫(yī)療及子女教育等方面的投入成本，推進(jìn)城市均等化公共服務(wù)向農(nóng)民工群體的全覆蓋，通過(guò)制度創(chuàng)新切實(shí)保障農(nóng)民工土地權(quán)益，穩(wěn)定農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)定居環(huán)境。（4）為西北地區(qū)農(nóng)民工在打工地更好建立橋梁型社會(huì)資本創(chuàng)造條件。加強(qiáng)新聞?shì)浾撘龑?dǎo)，構(gòu)建農(nóng)民工與市民的溝通機(jī)制，幫助農(nóng)民工盡快融入現(xiàn)有城市社區(qū)。重視工會(huì)、同鄉(xiāng)會(huì)、志愿者協(xié)會(huì)等非政府組織建設(shè)，增強(qiáng)他們?cè)诔鞘猩罹蜆I(yè)的安全感和歸屬感。

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Empirical Research on Upward Flow Mechanism of Migrant Workers’Occupation in Northwest China

LI Chun－ling，F(xiàn)AN Jian－gang
（College of Politics and Economics，Shaanxi Normal University，Xi’an710062，China）

The upward flow of migrant workers’occupation is an important content of the further development of migrant workers’urbanization．Based on the data of a questionnaire survey in northwest China，and by building two basic logistic models，one for the upward flow of migrant workers’occupation and the other for the dimension of upward flow of migrant workers’occupation，this thesis explores the important factors and influence mechanism about the upward flow of migrant workers’occupation in the northwest region．The research turns out that different elements in human capital and social capital have different influence mechanism on the upward flow of migrant workers’occupation and have obvious difference in the choice of acquisition path when they choose different job locations among inside－province，inter－province in northwest region and away from the region．Therefore，around the characteristics and mechanisms of the upward flow of migrant workers’occupation，the local government should strengthen regional cooperation in migrant workers＇employment and establish effective policies to promote the quality of their employment．

northwest China；migrant worker；occupation；upward flow

F323．6

A

1009－9107（2015）03－0028－09

2014－06－16

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目（10XRK003）

李春玲（1973－），女，陜西師范大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，博士研究生，主要研究方向?yàn)樯鐣?huì)發(fā)展理論與實(shí)踐、政府管理與創(chuàng)新。