《鹿特丹規(guī)則》對承運(yùn)人責(zé)任的發(fā)展及我國的對策

摘要：《鹿特丹規(guī)則》較現(xiàn)有三大公約對承運(yùn)人責(zé)任有了根本修改，確立了推定過錯(cuò)責(zé)任原則，調(diào)整了承運(yùn)人的多項(xiàng)責(zé)任及權(quán)利，體現(xiàn)了國際海運(yùn)的發(fā)展方向。我國應(yīng)積極關(guān)注國際公約的訂立變化，從政府和承運(yùn)人多角度出發(fā)應(yīng)對《鹿特丹規(guī)則》的訂立及將來的生效，以保障我國航海業(yè)的發(fā)展及調(diào)整我國承運(yùn)人的利益。

關(guān)鍵詞：鹿特丹規(guī)則；承運(yùn)人；過錯(cuò)推定；責(zé)任制度

中圖分類號(hào)：D99619文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2015）11-0079-02

作者簡介：李薇（1991-），女，北京順義人，四川大學(xué)法學(xué)院國際法專業(yè)研究生，研究方向：國際私法。

一、國際海運(yùn)現(xiàn)有公約承運(yùn)人責(zé)任

海上運(yùn)輸制度是最早的運(yùn)輸制度，由合同規(guī)則發(fā)展而來。1896年美國的《哈特法案》第一次通過公共秩序保留使免責(zé)條款無效，并規(guī)定了承運(yùn)人的最低不可推卸責(zé)任。隨著海運(yùn)技術(shù)的發(fā)展，國際海運(yùn)承擔(dān)起更大的運(yùn)輸責(zé)任，各國在不斷的利益抉擇中開始通過國際條約的形式規(guī)制海上運(yùn)輸制度、約束承運(yùn)人責(zé)任，至今共形成三個(gè)生效公約。

（一）《海牙規(guī)則》

1924年《統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約》即《海牙規(guī)則（Hague Rules）》（以下簡稱《海牙規(guī)則》）雖名為提單公約，實(shí)則以承運(yùn)人為中心統(tǒng)一國際貨物運(yùn)輸①。《海牙規(guī)則》規(guī)定了承運(yùn)人提供適航性船舶和管貨的最低不可推卸責(zé)任，并提出了17項(xiàng)免責(zé)事由，采取不完全的過失責(zé)任制度，責(zé)任期間為從貨物裝上船至卸完船即“鉤到鉤”，責(zé)任限額為每件或每單位不超過100英鎊，訴訟時(shí)效為自交貨之日起1年?！逗Ｑ酪?guī)則》結(jié)束了“不負(fù)過失責(zé)任”的時(shí)代，但承運(yùn)人的責(zé)任十分有限，賠償限額很低，明顯偏袒承運(yùn)人。此制度是航運(yùn)大國主導(dǎo)的結(jié)果，有利于各國發(fā)展船隊(duì)。

（二）《維斯比規(guī)則》

1986年《關(guān)于修訂統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約的議定書》即《維斯比規(guī)則（Hague-Visby Rules）》（以下簡稱《維斯比規(guī)則》）并未在實(shí)質(zhì)上改變《海牙規(guī)則》確立的體系和框架，延續(xù)了不完全的過失責(zé)任制度，僅將責(zé)任限額提高至每件貨每單位66667SDR（special drawing right，特別提款權(quán)）或每公斤2SDR，以高者為準(zhǔn)。依然偏向于保護(hù)承運(yùn)人，發(fā)展中國家并沒有結(jié)束繼續(xù)謀求利益的努力。

（三）《漢堡規(guī)則》

《1978年聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》即《漢堡規(guī)則（Hamburg Rules）》（以下簡稱《漢堡規(guī)則》）是發(fā)展中國家在航運(yùn)領(lǐng)域爭取國際經(jīng)濟(jì)新秩序的勝利，確立了完全過失責(zé)任制，徹底改變了承運(yùn)人責(zé)任制度，并將責(zé)任期間延展到“接到交”，訴訟時(shí)效為2年，承運(yùn)人責(zé)任限額提高到每件或每單位835SDR或每公斤25SDR，以高者為準(zhǔn)?！稘h堡規(guī)則》加大了承運(yùn)人的責(zé)任，更有利于保護(hù)不發(fā)達(dá)國家的利益，因此其參加國也多為不發(fā)達(dá)國家。

二、《鹿特丹規(guī)則》對承運(yùn)人責(zé)任的發(fā)展

現(xiàn)有三大公約體現(xiàn)了不同利益追求，致使國際海運(yùn)規(guī)則紊亂，為謀求國際利益的平衡，促進(jìn)航運(yùn)的進(jìn)一步發(fā)展，《聯(lián)合國全程或部分海上國際貨物運(yùn)輸合同公約》即《鹿特丹規(guī)則（The Totterdam Rules）》（以下簡稱《鹿特丹規(guī)則》）于2008年在聯(lián)合國大會(huì)通過?！堵固氐ひ?guī)則》是國際海運(yùn)規(guī)則的集大成者，對現(xiàn)有公約做出了較大修改。

（一）明確承運(yùn)人概念

現(xiàn)有的國際海運(yùn)制度對運(yùn)輸主體的分類和與之對應(yīng)的調(diào)整模式無法完整、準(zhǔn)確的調(diào)整運(yùn)輸參與方②，《鹿特丹規(guī)則》對責(zé)任主體做了新的劃分，第1條第5項(xiàng)至第7項(xiàng)在明確承運(yùn)人和履約方的基礎(chǔ)上，創(chuàng)設(shè)了新的海運(yùn)履約方的概念：海運(yùn)履約方是指凡在貨物到達(dá)船舶裝貨港至貨物離開船舶卸貨港期間履行或承諾履行承運(yùn)人任何義務(wù)的履約方，內(nèi)陸承運(yùn)人僅在履行或承諾履行其完全在港區(qū)范圍內(nèi)的服務(wù)時(shí)為海運(yùn)履約方。海運(yùn)履約方是《鹿特丹規(guī)則》的一大創(chuàng)新，擴(kuò)大并明確了“實(shí)際承運(yùn)人”的范圍，通過具體的分類和劃分，將從“門到門”責(zé)任下除承運(yùn)人以外的實(shí)際履行承運(yùn)人義務(wù)的履約方納入到公約規(guī)制范圍內(nèi)，以更加合理的劃分承運(yùn)人責(zé)任，保護(hù)貨方的利益。

（二）采取推定過錯(cuò)責(zé)任制度

與以往的承運(yùn)人責(zé)任基礎(chǔ)不同，《鹿特丹規(guī)則》確立了推定過錯(cuò)責(zé)任制度：第17條規(guī)定，如果索賠人能夠證明，貨物的滅失、損壞或者延遲交付，發(fā)生在承運(yùn)人責(zé)任期間內(nèi)，承運(yùn)人就應(yīng)當(dāng)對損失承擔(dān)賠償責(zé)任；如果承運(yùn)人能夠證明該損失不是由其本人或者第18條述及的人的過錯(cuò)造成，可以免除其賠償責(zé)任；同時(shí)，公約取消了航海過失免責(zé)和火災(zāi)免責(zé)?？梢?，《鹿特丹規(guī)則》嚴(yán)格了《海牙規(guī)則》的不完全過失責(zé)任制，又不同于《漢堡規(guī)則》的完全責(zé)任制，承運(yùn)人在能夠證明無過錯(cuò)時(shí)可以免責(zé)，對現(xiàn)有制度折中，更有利于平衡各國的利益。同時(shí)，由船貨雙方共同承擔(dān)舉證責(zé)任的規(guī)定利于雙方責(zé)任和利益的實(shí)現(xiàn)。

（三）擴(kuò)大承運(yùn)人責(zé)任期間、管貨義務(wù)、適航義務(wù)

責(zé)任期間是指海上運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人對其承運(yùn)的貨物承擔(dān)責(zé)任的時(shí)間界限③?！堵固氐ひ?guī)則》第12條將承運(yùn)人的責(zé)任期間擴(kuò)大到“門對門”即接收貨物時(shí)起之交付貨物時(shí)止，擴(kuò)展了承運(yùn)人的責(zé)任期間，不僅為界定承運(yùn)人責(zé)任提供了更穩(wěn)定和準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)，更擴(kuò)大了公約的適用范圍，進(jìn)而協(xié)調(diào)不同的運(yùn)輸方式，為統(tǒng)一國際多式聯(lián)運(yùn)公約做出了嘗試。

《鹿特丹規(guī)則》第14條將承運(yùn)人的適航義務(wù)從《海牙規(guī)則》的開航前和開航時(shí)擴(kuò)展到開航前、開航時(shí)和海上航程中，要求承運(yùn)人在航行過程中也同樣要謹(jǐn)慎處理，增加了承運(yùn)人的責(zé)任，并可能會(huì)對船貨雙方在共同海損等方面的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響④。

《鹿特丹規(guī)則》第13條中規(guī)定：承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)妥善而謹(jǐn)慎的接受、裝載、操作、積載、運(yùn)輸、保管、照料、卸載并交付貨物。將原來的7個(gè)管貨環(huán)節(jié)擴(kuò)充到9個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)一步擴(kuò)大了承運(yùn)人的管貨義務(wù)。

（四）提高賠償限額

《鹿特丹規(guī)則》再一次提高了賠償限額：第59條規(guī)定，每件或者每個(gè)其他貨運(yùn)單位875SDR或者毛重每公斤3SDR，以兩者中較高限額為準(zhǔn)。責(zé)任限額的提高通過保險(xiǎn)費(fèi)的提高而最終會(huì)轉(zhuǎn)化為運(yùn)費(fèi)的提升，所以對承運(yùn)人并不會(huì)造成太大影響，但卻可以擴(kuò)大貨方的受償額，保護(hù)貨方的利益。

（五）一定程度豁免承運(yùn)人無單放貨責(zé)任

《鹿特丹負(fù)責(zé)》大大消減了提單的提貨憑證功能，并在一定情況下豁免了承運(yùn)人的無單放貨責(zé)任。第45條規(guī)定承運(yùn)人將貨物運(yùn)達(dá)目的港之后，有權(quán)利也有義務(wù)將貨物交付給聲稱是收貨人且按照承運(yùn)人的要求是適當(dāng)表明自己為提單上記載的收貨人身份的人，當(dāng)收貨人適當(dāng)表明其身份后，承運(yùn)人有義務(wù)將貨物交付給此收貨人；第46條規(guī)定在簽發(fā)了記名提單下放貨行為?？梢?，公約第45條規(guī)定的承運(yùn)人在無記名提單下交貨時(shí)只需提貨人聲稱自己為提單記載的收貨人并適當(dāng)表明身份即可，而無需提貨人必須持有正本提單，此項(xiàng)規(guī)定豁免了承運(yùn)人無單放貨的責(zé)任，縮減了承運(yùn)人向正本提單持有人交貨義務(wù)，即只要承運(yùn)人適當(dāng)?shù)仳?yàn)明收貨人的身份即可，在一定程度上維護(hù)了承運(yùn)人的利益。

《鹿特丹規(guī)則》并非完全的擴(kuò)大或全面的縮減承運(yùn)人責(zé)任，而是在協(xié)調(diào)現(xiàn)有三大公約及各國海運(yùn)當(dāng)事人利益的基礎(chǔ)上，整合承運(yùn)人責(zé)任，更加有利于國際海運(yùn)的平衡發(fā)展。

三、我國應(yīng)對《鹿特丹規(guī)則》

《鹿特丹規(guī)則》尚未生效，我國也尚未加入該公約，但公約對國際海運(yùn)利益的全面協(xié)調(diào)體現(xiàn)了國際海運(yùn)的發(fā)展方向，對國際海上運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展必將起到很大影響，我國要做好應(yīng)對《鹿特丹規(guī)則》準(zhǔn)備。

（一）研究條約內(nèi)容關(guān)注發(fā)展動(dòng)態(tài)

《鹿特丹規(guī)則》反映了國際海上運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展方向，在體系上徹底否定了《海牙規(guī)則》以及《漢堡規(guī)則》的承運(yùn)人責(zé)任基礎(chǔ)，并在很多方面改變了承運(yùn)人的責(zé)任內(nèi)容，我國應(yīng)主動(dòng)研究公約的相關(guān)內(nèi)容，理解公約的內(nèi)涵，以便在公約生效后準(zhǔn)確的對待公約條款?！堵固氐ひ?guī)則》將在20個(gè)國家批準(zhǔn)或者加入一年后生效，我國應(yīng)關(guān)注公約的批準(zhǔn)加入及生效情況，以應(yīng)對我國相關(guān)貿(mào)易伙伴的相關(guān)法律法規(guī)的變化。

（二）適時(shí)改變和完善我國《海商法》

目前我國尚未加入三大公約中的任何一個(gè)，但我國作為海上運(yùn)輸大國，更加注重海運(yùn)承運(yùn)人的利益保護(hù)，因此《海商法》訂立時(shí)多處借鑒了偏向保護(hù)承運(yùn)人利益的《海牙規(guī)則》及《維斯比規(guī)則》，例如采取不完全的過失責(zé)任制、責(zé)任限額為每件66667SDR或每公斤2SDR，以高者計(jì)等，只有在《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》未規(guī)定的承運(yùn)人遲延責(zé)任、實(shí)際承運(yùn)人、艙面貨和活牲畜等方面才采取了《漢堡規(guī)則》的規(guī)定。但《鹿特丹規(guī)則》協(xié)調(diào)了海運(yùn)大國及相對國的利益，更符合國際發(fā)展的趨勢，也更有利于海上運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，間接促進(jìn)海運(yùn)大國的進(jìn)一步發(fā)展，因此，我國應(yīng)該就《鹿特丹規(guī)則》的合理之處及時(shí)吸收，以更好的促進(jìn)我國海上運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。對于是否加入《鹿特丹規(guī)則》學(xué)界爭議很大，筆者認(rèn)為，是否加入公約不僅要考慮我國的海運(yùn)發(fā)展，更要考慮我國海運(yùn)相對國的加入情況，在兩者的協(xié)調(diào)中抉擇加入與否。

（三）規(guī)范行業(yè)制度

三大公約的并存以及未生效的《鹿特丹規(guī)則》造成國際海運(yùn)法律的繁雜與不協(xié)調(diào)，作為海運(yùn)大國，我國只有從自身出發(fā)，不斷改善我國航海業(yè)的制度，提高承運(yùn)人的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和能力，才能從根本上應(yīng)對國際法律變化對我國航海業(yè)的影響。首先要從政府出發(fā)，在研討各公約的基礎(chǔ)上建立良好的行業(yè)制度規(guī)范；其次各航運(yùn)主體要從自身出發(fā)，開展行業(yè)自律，提高業(yè)務(wù)能力，以補(bǔ)充我國航海業(yè)的制度規(guī)范。從國家和承運(yùn)人雙方面應(yīng)對國際航海業(yè)發(fā)展帶來的沖擊，才能更好的保障我國航海業(yè)的利益及發(fā)展。

四、總結(jié)

《鹿特丹規(guī)則》是在現(xiàn)有三大公約的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)各航海國及非航海國的利益而訂立的，確立了承運(yùn)人的范圍和分類、明確了推定過失責(zé)任基礎(chǔ)、在適航義務(wù)、管貨義務(wù)、責(zé)任限額、無單放貨等多方面修改了承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)，體現(xiàn)了國際海上運(yùn)輸承運(yùn)人制度發(fā)展。我國作為海上運(yùn)輸大國，應(yīng)積極主動(dòng)的應(yīng)對國際條約的訂立以修改：主動(dòng)研究條約內(nèi)容及條約動(dòng)態(tài)、適時(shí)改變國內(nèi)法、不斷規(guī)范我國航海業(yè)的行業(yè)制度，以制約及保護(hù)我國承運(yùn)人的責(zé)任和權(quán)益，促進(jìn)我國航海業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

[注釋]

①邢海寶海商法教程[M]北京：中國人民大學(xué)出版，2008：195

②向力國際海運(yùn)業(yè)承運(yùn)人責(zé)任體制的傳承與發(fā)展——<鹿特丹規(guī)則>承運(yùn)人責(zé)任規(guī)定介評[J]中國海商法年刊，2009（4）：11

③傅廷中海商法論[M]北京：法律出版社，2007：153

④孫婧<鹿特丹規(guī)則>下承運(yùn)人責(zé)任的若干問題探析[J]特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2012（9）：235-237

[參考文獻(xiàn)]

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[2]司玉琢，李志文主編中國海商法基本理論專題研究[M]北京：北京大學(xué)出版社，2009：305

[3]傅廷中海商法論[M]北京：法律出版社，2007：153

[4]向力國際海運(yùn)業(yè)承運(yùn)人責(zé)任體制的傳承與發(fā)展——<鹿特丹規(guī)則>承運(yùn)人責(zé)任規(guī)定介評[J]中國海商法年刊，2009（4）：11

[5]孫婧<鹿特丹規(guī)則>下承運(yùn)人責(zé)任的若干問題探析[J]特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2012（9）：235-237

[6]趙春燕<鹿特丹規(guī)則>對承運(yùn)人責(zé)任變化的分析[J]對外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2011（3）：46-48

[7]冷柏軍，姚新超<鹿特丹規(guī)則>下承運(yùn)人責(zé)任與義務(wù)的變化及其影響[J]國際貿(mào)易問題，2011（7）：169-176