餐飲服務(wù)食品安全行政處罰證據(jù)的調(diào)查和收集方式

[摘要]食品安全監(jiān)管人員在行政執(zhí)法中應(yīng)全面、客觀和公正地調(diào)查和搜集證據(jù)以確保證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。食藥部門(mén)肩負(fù)保障人民群眾食品安全和行政執(zhí)法的重要責(zé)任，執(zhí)法人員對(duì)違法的餐飲服務(wù)提供者作出行政處罰時(shí)，必須事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序合法，以確保行政處罰的合法性，更好地履行食藥部門(mén)的責(zé)任。所以文章將從保證證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的角度分析在餐飲服務(wù)食品安全行政處罰中證據(jù)的調(diào)查和收集方式。

[關(guān)鍵詞]餐飲服務(wù)食品安全行政處罰；證據(jù)的要求；調(diào)查和搜集證據(jù)的方式

[DOI]1013939/jcnkizgsc201536081

1行政處罰證據(jù)的類(lèi)型

依據(jù)《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》第二十二條規(guī)定，證據(jù)的類(lèi)型包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、檢驗(yàn)報(bào)告、鑒定意見(jiàn)、調(diào)查筆錄、電子數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等。

2行政處罰中調(diào)查和搜集證據(jù)的原則與要求

21調(diào)查和搜集證據(jù)的原則

我國(guó)行政處罰法規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定：“法庭應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證的證據(jù)和無(wú)須質(zhì)證的證據(jù)進(jìn)行逐一審查和對(duì)全部證據(jù)綜合審查，遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和生活經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行全面、客觀和公正的分析判斷，確定證據(jù)材料與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)?！庇纱丝梢缘弥?、客觀和公正就是調(diào)查和搜集證據(jù)的基本原則。

全面地調(diào)查和搜集證據(jù)，是指執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集能夠反映案件真實(shí)情況的一切客觀材料。既要圍繞涉嫌違法的行為收集與違法行為有關(guān)的各種證據(jù)，又要收集與量罰有關(guān)的各種證據(jù)；既要收集當(dāng)事人有違法行為的證據(jù)，又要收集當(dāng)事人無(wú)違法行為的證據(jù)。全面地調(diào)查和收集表現(xiàn)在證據(jù)的類(lèi)型上，就是不僅要提取書(shū)證、物證和視聽(tīng)資料，還要收集證人證言，做好現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等。

客觀地調(diào)查和搜集證據(jù)，是指執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)客觀地調(diào)查和搜集證據(jù)，并且要針對(duì)不同種類(lèi)證據(jù)的不同特點(diǎn)采取必要的措施。例如，對(duì)收集到的書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料等實(shí)物證據(jù)，盡量收集原本原物，并妥善保管；對(duì)于當(dāng)事人陳述以及證人證言等言辭證據(jù)一定要如實(shí)記錄；對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)筆錄，如實(shí)記錄現(xiàn)場(chǎng)情形，并且不使用模糊或帶有主觀猜測(cè)的語(yǔ)句。

公正地調(diào)查和搜集證據(jù)，是指執(zhí)法人員不能只收集當(dāng)事人有違法事實(shí)的證據(jù)，而不收集能反映當(dāng)事人有從輕、減輕或不受處罰情形的證據(jù)。例如在詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人時(shí)，不能不予記錄其陳述從輕處罰的情節(jié)等。

22調(diào)查和搜集證據(jù)的要求

《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性，針對(duì)證據(jù)有無(wú)證明效力以及證明效力大小，進(jìn)行質(zhì)證。即關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性是行政處罰證據(jù)必須具備的基本要求。

證據(jù)的關(guān)聯(lián)性是指調(diào)查和收集的證據(jù)應(yīng)該與案件有證明關(guān)系。執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中應(yīng)排除與案件沒(méi)有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料，以避免錯(cuò)失收集有效關(guān)聯(lián)證據(jù)的時(shí)機(jī)，從而提高執(zhí)法效率。

證據(jù)的合法性表現(xiàn)在調(diào)查和搜集證據(jù)的主體合法和程序合法等。首先執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)在權(quán)限范圍內(nèi)執(zhí)法，執(zhí)法人員不得少于兩人，并出示執(zhí)法證件。首次辦案時(shí)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利，并且在辦案過(guò)程中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)保守秘密。執(zhí)法人員在調(diào)查和搜集證據(jù)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，并且不得采用威逼利誘等不正當(dāng)方式搜集證據(jù)。

證據(jù)的真實(shí)性則是強(qiáng)調(diào)執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中，所收集的證據(jù)應(yīng)與原件相符，盡量收集原件原物。

3行政處罰中調(diào)查和搜集證據(jù)的主要方式

依據(jù)《行政處罰法》第三十七條第一、二款和《中華人民共和國(guó)食品安全法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《食品安全法》）第一百一十條的規(guī)定，在食品監(jiān)管人員行政執(zhí)法過(guò)程中調(diào)查和搜集證據(jù)的主要方式有以下六種。

31詢(xún)問(wèn)

執(zhí)法人員應(yīng)該圍繞當(dāng)事人涉嫌違法的行為確立詢(xún)問(wèn)主題，保證整個(gè)詢(xún)問(wèn)過(guò)程完整并有邏輯關(guān)聯(lián)性。例如針對(duì)當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)超過(guò)保質(zhì)期的食品的案件詢(xún)問(wèn)中：首先應(yīng)核實(shí)被詢(xún)問(wèn)人身份及與本案的關(guān)系，其次詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)狀況，是否持有有效合法的《餐飲服務(wù)許可證》、許可證是否有變更延續(xù)等情形后，進(jìn)一步詢(xún)問(wèn)其從事涉案食品的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從何處購(gòu)進(jìn)、采購(gòu)數(shù)量及價(jià)格、是否索取供貨商資質(zhì)并留存采購(gòu)小票、采購(gòu)時(shí)是否按照規(guī)定查驗(yàn)食品并記錄等，最后核實(shí)當(dāng)事人是否曾經(jīng)有因違法行為受到行政處罰及具體情形。

執(zhí)法人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作詢(xún)問(wèn)筆錄，詢(xún)問(wèn)筆錄屬于書(shū)證的一種，應(yīng)當(dāng)由辦案人員和被詢(xún)問(wèn)人簽字或者蓋章。被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)按照規(guī)定在筆錄上記錄原因，并由證人簽字。另外也可以采用錄音、錄像等方式固定證據(jù)。

32現(xiàn)場(chǎng)檢查

現(xiàn)場(chǎng)檢查是食藥部門(mén)行政執(zhí)法的主要調(diào)查方式之一?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查需兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行，并制作筆錄。執(zhí)法人員應(yīng)告知被調(diào)查人其身份，筆錄應(yīng)如實(shí)記錄執(zhí)法人員的身份及證件名稱(chēng)號(hào)碼等，同時(shí)筆錄應(yīng)客觀記錄現(xiàn)場(chǎng)情況，必要情形下也可以采用錄像、拍照等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。例如食藥部門(mén)實(shí)施先行登記保存措施時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄先行登記保存物品信息等，這樣既有書(shū)證，又有物證。避免出現(xiàn)執(zhí)法人員僅憑借一份現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄作為定案證據(jù)的情形。

筆錄經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，執(zhí)法人員和被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)逐頁(yè)簽字或者按指紋。若有需要修改的位置，應(yīng)當(dāng)由被調(diào)查人和執(zhí)法人員簽字或者按指紋。

33抽樣檢驗(yàn)

執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中，需要抽取樣品檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)按照法定程序抽取樣品，制作抽樣記錄，開(kāi)具樣品清單并及時(shí)封存好送往相應(yīng)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)進(jìn)行檢驗(yàn)。

34先行登記保存

實(shí)施先行登記保存措施的唯一條件是在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況，并且執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，方可實(shí)施先行登記保存，執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)并制作先行登記保存證據(jù)通知書(shū)與清單，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章，并交付當(dāng)事人一份。在先行登記保存期間，應(yīng)當(dāng)妥善保管證據(jù)。食藥部門(mén)對(duì)先行登記保存的證據(jù)應(yīng)在7日內(nèi)作出相應(yīng)處理并制作先行登記保存物品處理決定書(shū)。

35查閱、復(fù)制有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿以及其他有關(guān)資料

食品安全監(jiān)管人員在對(duì)餐飲服務(wù)提供者進(jìn)行檢查時(shí)，針對(duì)其資質(zhì)及采購(gòu)記錄等資料要進(jìn)行檢查，所收集到的材料大多為書(shū)證類(lèi)，為確保搜集證據(jù)的客觀性和合法性，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法盡量調(diào)取原件原物，例如涉案食品采購(gòu)記錄。采集原件確有困難的，可以由當(dāng)事人提供注明與原件相符的字樣的復(fù)印件，并有當(dāng)事人簽字或蓋章，例如當(dāng)事人身份證明和餐飲單位的資質(zhì)證明等。

食藥部門(mén)依法對(duì)違法當(dāng)事人量罰時(shí)，需要確認(rèn)其違法所得及貨值金額。所以執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)注意對(duì)當(dāng)事人賬簿的檢查，查賬的重點(diǎn)在于，一是確定所查賬簿是真實(shí)有效的；二是弄清涉案食品的貨值金額及違法所得。當(dāng)下對(duì)違法所得和貨值金額的概念基本以《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定為準(zhǔn)，即違法所得指的是當(dāng)事人違法從事餐飲服務(wù)活動(dòng)所取得的相關(guān)營(yíng)業(yè)性收入。而貨值金額指的是餐飲服務(wù)提供者經(jīng)營(yíng)的食品的市場(chǎng)價(jià)格總金額。其中原料及食品添加劑按進(jìn)價(jià)計(jì)算，半成品按原料計(jì)算，成品按銷(xiāo)售價(jià)格計(jì)算。另外查賬時(shí)應(yīng)注意復(fù)制重要證據(jù)。

然而在檢查過(guò)程中，往往會(huì)有當(dāng)事人不配合調(diào)查，拒絕提供相關(guān)材料，所以執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在調(diào)查和搜集證據(jù)的過(guò)程中，如實(shí)將告知行為記錄在相關(guān)書(shū)證中。

36查封、扣押等強(qiáng)制措施

食藥部門(mén)執(zhí)行查封、扣押等強(qiáng)制措施包括查封、扣押有證據(jù)證明不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或者有證據(jù)證明存在安全隱患以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品以及查封違法從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)所。

執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意可以依法采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，制作實(shí)施行政強(qiáng)制措施附清單，并向當(dāng)事人出具一份。查封、扣押的物品可以就地或異地保存，執(zhí)法人員或當(dāng)事人應(yīng)妥善安置，不得情況緊急需要當(dāng)場(chǎng)采取查封、扣押措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在查封扣押后24小時(shí)內(nèi)向分管負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。如果查封、扣押的物品易腐爛、變質(zhì)，執(zhí)法人員可依法留存證據(jù)后先行處理。在調(diào)查過(guò)程中，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)查封、扣押的物品或場(chǎng)所與當(dāng)事人違法行為無(wú)關(guān)聯(lián)、當(dāng)事人并無(wú)違法行為及其他依法應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押措施的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)解除強(qiáng)制措施。

查封、扣押期限不得超過(guò)30日，若查封、扣押的物品需依法進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫或鑒定的，其時(shí)間不計(jì)算在查封、扣押期間內(nèi)。當(dāng)情況復(fù)雜需要延期時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)報(bào)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后延長(zhǎng)，延長(zhǎng)的期限最多不得超過(guò)30日。作出延期決定后執(zhí)法人員應(yīng)及時(shí)制作出查封（扣押）延期通知書(shū)，告知當(dāng)事人。

“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”是執(zhí)法人員稽查辦案必須遵循的原則，對(duì)此，執(zhí)法人員一定要高度重視調(diào)查和搜集證據(jù)的方式，圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和客觀性，認(rèn)真辦理每一個(gè)案件，認(rèn)真收集每一個(gè)證據(jù)，并正確分析，正確運(yùn)用，只有這樣，才能提高行政執(zhí)法的效能，而且可以降低因不服行政處罰提起行政訴訟的數(shù)量。從根本上提高依法行政的能力，實(shí)現(xiàn)建設(shè)法治政府的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

王盛軍，秦璐餐飲企業(yè)精細(xì)化管理的突破：從數(shù)據(jù)化管理開(kāi)始[J].中國(guó)市場(chǎng)，2013（38）.

[作者簡(jiǎn)介]孫慧超（1988—），女，漢族，遼寧莊河人，本科，助理工程師。研究方向：餐飲服務(wù)食品安全行政執(zhí)法。