淺談實(shí)名制的制定原則與適用范圍

作者簡(jiǎn)介：陳亦菲（1990-），江西高安人，江西師范大學(xué)，碩士研究生，研究方向：現(xiàn)代法理學(xué)。

摘要：實(shí)名制因其固有的缺陷和使用中存在的問(wèn)題而一直備受爭(zhēng)議，實(shí)名制的泛化更是給民眾的生活帶來(lái)諸多不便，暴露了相關(guān)部門在管理上態(tài)度的粗暴，一定程度上存在行政權(quán)力濫用或是“懶政”的嫌疑，給實(shí)名制設(shè)定邊界顯得尤為重要。本文試探討制定實(shí)名制的原則與使用范圍，使實(shí)名制能夠最大限度的發(fā)揮社會(huì)管理的功效。

關(guān)鍵詞：實(shí)名制；制定原則；適用范圍

1.制定實(shí)名制的原則

1.1合法性原則

由于實(shí)名制的實(shí)施往往會(huì)對(duì)公民的隱私權(quán)、表達(dá)自由等基本權(quán)利的行使產(chǎn)生影響，甚至是不當(dāng)?shù)南拗疲蚨贫▽?shí)名制必須嚴(yán)格遵循合法性原則。公權(quán)力的前進(jìn)意味著私權(quán)利的退縮，公權(quán)力為了實(shí)現(xiàn)公共利益，維護(hù)特定的社會(huì)秩序而對(duì)私權(quán)進(jìn)行限制與剝奪，都必須有法律的授權(quán)，否則不能介入私權(quán)領(lǐng)域。同時(shí)，由于公權(quán)力對(duì)私權(quán)領(lǐng)域的干預(yù)來(lái)自法律的明文規(guī)定，那么公權(quán)力機(jī)關(guān)權(quán)力的行使就不能超越法律預(yù)設(shè)的范圍。合法性原則要求實(shí)名制的制定具有符合法律規(guī)定的法律依據(jù)，不能超越法律規(guī)定的范圍，與現(xiàn)存的法律規(guī)范相沖突。根據(jù)我國(guó)目前的法律制度，實(shí)名制應(yīng)當(dāng)由行政法規(guī)以上級(jí)別的法律文件確定，因此實(shí)名制的制定要符合合法性原則的要求，可以是某項(xiàng)特定實(shí)名制的直接依據(jù)就是法律或者行政法規(guī)，也可以通過(guò)制定專門的法律或?qū)ΜF(xiàn)行法律進(jìn)行解釋來(lái)確定實(shí)名制能夠適用的范圍。用法律制度確定實(shí)名制的適用范圍，既能有效避免實(shí)名制對(duì)私權(quán)的不當(dāng)干涉，又能為解決實(shí)名制的泛化問(wèn)題提供制度依托。目前我國(guó)實(shí)行的實(shí)名制中，大多數(shù)都是依據(jù)地方性法規(guī)、部門規(guī)章甚至是其他規(guī)范性文件，不具備合法性。對(duì)于這些實(shí)名制，要嚴(yán)格掌控其時(shí)效，如果在法定期限內(nèi)不能上升為行政法規(guī)應(yīng)自動(dòng)失效，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)將其廢止。

1.2比例原則

實(shí)名制的實(shí)施不可避免會(huì)的對(duì)公民的基本權(quán)利進(jìn)行限制，這種限制必須是合理的，為了確保這種合理的限制，實(shí)名制的制定應(yīng)當(dāng)遵循比例原則。在使用比例原則對(duì)相關(guān)部門想要制定的實(shí)名制進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮到比例原則中三個(gè)子原則所具有的層級(jí)性，按照一定的順序來(lái)進(jìn)行。首先從適合性原則開(kāi)始，考察相關(guān)部門通過(guò)制定該實(shí)名制所要實(shí)現(xiàn)的目的是否符合憲法的基本要求，再看實(shí)行實(shí)名制能否有效實(shí)現(xiàn)該預(yù)期目的。滿足適合性原則之后，再使用必要性原則進(jìn)行考察，看看除了實(shí)名制以外，是否還存在其他的手段能夠有效實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的。如果沒(méi)有，則可以進(jìn)入下一原則，如果還存在其他手段，則還要利用經(jīng)驗(yàn)及價(jià)值分析考量這些手段與實(shí)名制是否可以在同一程度上實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的，以及實(shí)名制是否為這些手段之間對(duì)公民權(quán)利限制或侵犯最小的。該實(shí)名制符合了必要性原則之后，進(jìn)入狹義比例原則的考察，看實(shí)名制的實(shí)施給公民基本權(quán)利帶來(lái)的侵害是否重于該實(shí)名制所預(yù)期的目的的價(jià)值。如果輕于預(yù)期目的的價(jià)值，則該實(shí)名制符合廣義的比例原則的要求；如果重于預(yù)期目的的價(jià)值，即沒(méi)有完全符合比例原則的要求，該實(shí)名制的實(shí)施將會(huì)對(duì)公民的基本權(quán)利造成過(guò)度限制和侵害，應(yīng)被否認(rèn)。

1.3成本與效益的考量

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，任何一種實(shí)名制的制定與實(shí)施都會(huì)消耗一定的社會(huì)資源，如前面分析了自行車實(shí)名制的實(shí)施所需消耗大量的人力、物力、財(cái)力，即為實(shí)名制的制定與實(shí)施成本；實(shí)名制作為一種資源配置的方式，其制定與實(shí)施會(huì)產(chǎn)生一定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面的影響，即為實(shí)名制的實(shí)施效果。每項(xiàng)實(shí)名制的制定都是為了實(shí)現(xiàn)某種特定的目標(biāo)，然而這種預(yù)期目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)、實(shí)現(xiàn)到何種程度，是值得考察的。實(shí)名制成本與效益的考量就是分析特定實(shí)名制對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面可能產(chǎn)生的成本和效益，通過(guò)成本和效益的比較，確定是否制定該實(shí)名制。只有在制定和實(shí)施實(shí)名制的預(yù)期收益超過(guò)預(yù)期成本的情況下，相關(guān)部門才能做出制定和實(shí)施該實(shí)名制的決定。目前的情況來(lái)看，大部分實(shí)名制在被制定的時(shí)候，相關(guān)部門并沒(méi)有做成本與效益的考量，而是貪圖政策制定的隨意性，將實(shí)名制作為提高管理效率的手段，造成部分實(shí)名制因執(zhí)行成本過(guò)高而名存實(shí)亡并非意料之外。制定實(shí)名制前進(jìn)行成本與效益的分析，有利于保障社會(huì)資源配置的正當(dāng)性，衡量實(shí)名制的績(jī)效，以及加強(qiáng)實(shí)名制制定的透明度。

1.4科學(xué)化與人本化相結(jié)合

實(shí)名制的制定還應(yīng)遵循科學(xué)化和人本化兩個(gè)原則?？茖W(xué)化原則意味著，一是要在制定實(shí)名制之前應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)研和論證，拓寬民眾參與的渠道，廣泛聽(tīng)取民眾的意見(jiàn)，吸取民眾的集體智慧。二是要把握好手段與目的的關(guān)系，實(shí)名制只是一種公共管理的手段，并不是公共管理的目的，不能夠?yàn)榱藢?shí)名制而實(shí)名制。三是要正確認(rèn)識(shí)到實(shí)名制的功能是有限的，許多問(wèn)題單單依靠實(shí)名制并不能得到根本上的解決，還需要一系列配套措施的配合，如火車票實(shí)名制并不能完全解決春運(yùn)期間黃牛倒票的問(wèn)題，如前面分析的，火車票實(shí)名制不過(guò)讓部分黃牛黨由明轉(zhuǎn)暗，網(wǎng)絡(luò)售票更為黃牛黨提供“新商機(jī)”，要解決這些問(wèn)題，還需要提高春運(yùn)期間的運(yùn)力，相關(guān)的技術(shù)支持，完善對(duì)身份證件的管理等措施。

人本化原則要求實(shí)名制的制定和實(shí)施以人為本，體現(xiàn)更多的人文關(guān)懷，解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。即要在實(shí)施過(guò)程中盡量減少對(duì)公民日常生活的限制，又要盡可能為公民提供便利，保護(hù)公民的合法權(quán)益。實(shí)行實(shí)名制不僅要求有關(guān)部門在宏觀層面上對(duì)整個(gè)公共秩序肩負(fù)起更全面的保障責(zé)任，而且要求其在微觀層面對(duì)個(gè)人的信息安全以及基于此的人身權(quán)益，履行和提供更深入細(xì)致的保護(hù)義務(wù)。但從目前的情況來(lái)看，相關(guān)部門在實(shí)施實(shí)名制時(shí)強(qiáng)調(diào)更多的是公民的義務(wù)，并非權(quán)力，需要從思想上轉(zhuǎn)變這一觀念，更好地服務(wù)大眾。

2.實(shí)名制適用的范圍

2.1現(xiàn)實(shí)社會(huì)

2.1.1.無(wú)需適用實(shí)名制的情形

與公民日常生活息息相關(guān)的事務(wù)，不需要使用實(shí)名制來(lái)管理。原因在于這個(gè)領(lǐng)域的事務(wù)用其他的措施便能進(jìn)行有效的管理，無(wú)需推行實(shí)名制，即便強(qiáng)制使用實(shí)名制，也面臨著效果甚微或成本巨大的考驗(yàn)。例如前文提到的菜刀實(shí)名制、避孕藥實(shí)名制，與公民的日常生活過(guò)于接近，特別避孕藥實(shí)名制過(guò)于隱私，都應(yīng)當(dāng)是實(shí)名制禁止涉入的領(lǐng)域。自行車實(shí)名制不但與日常生活有關(guān)，而且實(shí)施起來(lái)成本巨大收效甚微，也不應(yīng)當(dāng)實(shí)施實(shí)名制。不應(yīng)當(dāng)實(shí)施的實(shí)名制還有口罩實(shí)名制、洗腳實(shí)名制、豬肉實(shí)名制等等，這些實(shí)名制的實(shí)施不但起不到應(yīng)有的效果，反而對(duì)公民的生活造成阻礙，大有公民做任何事都要向政府報(bào)告的嫌疑。這么多的與公民生活有關(guān)的事務(wù)被制定了實(shí)名制，實(shí)際上是公權(quán)力的濫用，也是政府相關(guān)部門懶政的表現(xiàn)，政府部門應(yīng)當(dāng)擺脫這種思維的定式，更多的從公民的角度考慮，制定相關(guān)的政策。

2.1.2.可倡導(dǎo)自發(fā)適用實(shí)名制的情形

對(duì)于實(shí)名制能夠有效促進(jìn)公益且成本可控、但又不是必須推行的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)采用倡導(dǎo)的方式，推動(dòng)民間社會(huì)自發(fā)形成，而不是由行政力量強(qiáng)制介入。筆者認(rèn)為現(xiàn)有的實(shí)名制中，垃圾袋實(shí)名制屬于可倡導(dǎo)自發(fā)適用實(shí)名制的情形。垃圾袋實(shí)名制旨在通過(guò)實(shí)名制加上一定的獎(jiǎng)懲措施，督促公民自覺(jué)對(duì)垃圾進(jìn)行分類，是為了環(huán)境保護(hù)的需要，在不泄露公民個(gè)人信息、不增加公民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的情況下，可以鼓勵(lì)公民自發(fā)適用，且垃圾袋實(shí)名制在國(guó)外早有先例。公民養(yǎng)成了垃圾分類的良好習(xí)慣，有利于提高環(huán)衛(wèi)的工作效率，提高可回收垃圾的回收率，節(jié)約資源，更能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。在大多數(shù)公民有了垃圾分類的意識(shí)并普遍認(rèn)可垃圾袋實(shí)名制時(shí)，管理部門可以將垃圾袋實(shí)名制確定為一項(xiàng)制度，用行政力來(lái)保障實(shí)施。我們的社會(huì)更需要這樣的實(shí)名制，既能改善我們的生活條件，又能方便相關(guān)部門的管理，能夠?qū)崿F(xiàn)雙贏甚至更多的利益。

2.1.3.能夠制定實(shí)名制的情形

實(shí)名制應(yīng)當(dāng)在管理部門經(jīng)過(guò)一系列論證過(guò)后，認(rèn)為除實(shí)名制以外沒(méi)有其他有效管理措施能夠替代的情況下才能夠?qū)嵤?shí)名制，并且該實(shí)名制的實(shí)施能贏得遠(yuǎn)超私人利益的公共利益實(shí)效。例如火車票實(shí)名制，雖然火車票實(shí)名制的實(shí)施沒(méi)能根治黃牛的倒票行為，但為公安機(jī)關(guān)抓捕犯罪嫌疑人提供了便利，從另一個(gè)角度看是保護(hù)了人民的生命財(cái)產(chǎn)安全。在溫州動(dòng)車事件中，實(shí)名制也為統(tǒng)計(jì)傷亡人員人數(shù)及確認(rèn)遇難者名單提供了依據(jù)。可見(jiàn)火車票實(shí)名制能夠起到多方面的作用，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)實(shí)施，同時(shí)要加大技術(shù)支持的力度以及完善相關(guān)的配套制度，使火車票實(shí)名制實(shí)現(xiàn)在不對(duì)公民權(quán)利造成威脅的同時(shí)發(fā)揮出最大的作用。

2.2網(wǎng)絡(luò)社會(huì)

網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的實(shí)名制確實(shí)有凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，保障公民的人格權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等作用，但其對(duì)公民的表達(dá)自由的限制，特別是對(duì)公民通過(guò)網(wǎng)絡(luò)參與公共事務(wù)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響也是事實(shí)。為了解決這些矛盾，網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的實(shí)名制應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待，可以是否與公共事務(wù)有關(guān)進(jìn)行劃分。

2.2.1.與公共事務(wù)有關(guān)的情形，即瀏覽各種政論性質(zhì)的網(wǎng)站、論壇，發(fā)表政治性的言論，應(yīng)當(dāng)采用網(wǎng)絡(luò)匿名制。理由有如下幾點(diǎn)：首先，表達(dá)自由是基本人權(quán)，也是憲法性權(quán)利，只有憲法和法律才能對(duì)其進(jìn)行限制，并且需要具備合理的、合法的目的與手段。公民參與公共事務(wù)，發(fā)表政治性言論理應(yīng)受到最強(qiáng)保護(hù)。目前我國(guó)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的實(shí)名制多由部門規(guī)章、地方性法規(guī)所規(guī)定，有失妥當(dāng)。其次，民主政治的發(fā)展，要求容忍政治性表達(dá)中的錯(cuò)誤或謬誤，而不是對(duì)其壓制。正如密爾頓所言，“讓她（真理）和虛偽交手吧，誰(shuí)又看見(jiàn)過(guò)真理在放膽地交手時(shí)吃過(guò)敗仗呢？她的駁斥就是最好的和最可靠的壓制?！痹俅?，即使在網(wǎng)絡(luò)匿名制下，有人發(fā)表社會(huì)危害性較大的言論，偵查機(jī)關(guān)以目前的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管措施和技術(shù)，通過(guò)發(fā)表言論時(shí)使用的IP地址完全能夠追查到言論的發(fā)表者，在與公共事務(wù)有關(guān)的情形下實(shí)施網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制并無(wú)必要。

2.2.2.與公共事務(wù)無(wú)關(guān)的情形，具體又可以分為網(wǎng)購(gòu)平臺(tái)、社交網(wǎng)絡(luò)等。網(wǎng)購(gòu)平臺(tái)上的商家針對(duì)某一產(chǎn)品，以廣告的形式發(fā)表商業(yè)性言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用“前臺(tái)實(shí)名制”，以防止商家發(fā)布不實(shí)信息，損害消費(fèi)者的合法權(quán)益，破壞公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。而消費(fèi)者在對(duì)所購(gòu)買的商品或服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，可采用“后臺(tái)實(shí)名制”，既能維護(hù)消費(fèi)者的表達(dá)自由，又能督促消費(fèi)者對(duì)商家的評(píng)價(jià)做到理性和客觀。

有關(guān)社交網(wǎng)絡(luò)上言論的發(fā)表，筆者認(rèn)為網(wǎng)民可以依照個(gè)人意愿決定是否使用實(shí)名，原因在于網(wǎng)民在社交網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表的言論，多為一些私人的表達(dá)，包括個(gè)人的心情、休閑、娛樂(lè)、美食等與自己生活相關(guān)的內(nèi)容，強(qiáng)制網(wǎng)民進(jìn)行實(shí)名登記，不論采用的是何種實(shí)名制，都會(huì)讓網(wǎng)民產(chǎn)生個(gè)人私生活會(huì)受到不當(dāng)干擾的顧慮。當(dāng)然，為了凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等目的的需要，網(wǎng)站方面也可以采取一定的措施，引導(dǎo)和鼓勵(lì)用戶在后臺(tái)實(shí)名登記，前臺(tái)使用網(wǎng)絡(luò)昵稱發(fā)表言論，如新浪微博中，填寫一定的身份信息，使用真實(shí)的照片做頭像，即可成為微博達(dá)人，有獨(dú)特的標(biāo)志與一般的普通用戶相區(qū)別，能夠促使用戶理性表達(dá)，約束自己的言論。（作者單位：江西師范大學(xué)）

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