長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟構(gòu)建與自主創(chuàng)新能力提升策略研究

程鵬　傅貽忙

摘要：在長株潭城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與跨國公司加大研發(fā)強度的雙重約束下，通過構(gòu)建長株潭城市群的研發(fā)聯(lián)盟來提升本土自主創(chuàng)新能力的理論與對策。對這一問題的研究，即是要通過合理的制度設(shè)計在長株潭城市群構(gòu)建涵蓋各種所有制和規(guī)模的企業(yè)、聯(lián)系眾多高校和科研機構(gòu)的廣泛研發(fā)聯(lián)盟，有效防止在新一輪自主研發(fā)過程中的重復(fù)建設(shè)、資源浪費和惡性競爭，提升本土的創(chuàng)新能力和效率，在與跨國公司以技術(shù)為主要特征的新一輪市場競爭中取得優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：研發(fā)聯(lián)盟；自主創(chuàng)新；策略；長株潭城市群

一、引 言

Sinha和Cusumano（2009）將合作伙伴之間的互補性引入對合作研發(fā)聯(lián)盟的研究中。Blecke（2010）認(rèn)為應(yīng)該避免聯(lián)盟成員平分收益的分配形式，Amaldoss（2010）進一步發(fā)現(xiàn)在相同功能領(lǐng)域聯(lián)盟中，當(dāng)市場回報率較高時，平分收益與按投入比例分配類似，都能夠獲得較高的合作伙伴投入。T. Khanna （2008） 提出了一個公司進行合作的資源配置決策過程模型。吳海濱等（2010）通過對研發(fā)聯(lián)盟內(nèi)成員的關(guān)系和交互作用的分析，研究了合作方在知識的開放和保護這兩種戰(zhàn)略上的選擇依據(jù)、結(jié)果和影響因素。任聲策、宣國良（2012）引入學(xué)習(xí)因素，利用互補因子的變化解釋了合作研發(fā)為什么常常不能夠維持較長時間，而通常采取松散的合作方式。通過分析研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)間知識共享的微觀機制，湯建影、黃瑞華（2013）從合作伙伴的技術(shù)資源強度、企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力、技術(shù)知識的壁壘屬性、伙伴間的相容性水平等方面探討了研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)間知識共享的影響因素。以上的國內(nèi)外研究總體上都是基于企業(yè)層面的研發(fā)聯(lián)盟研究，并不涉及區(qū)域?qū)用嫜邪l(fā)聯(lián)盟的構(gòu)建，也不涉及到政府對研發(fā)聯(lián)盟的政策問題，在長株潭城市群區(qū)域?qū)用嫔辖⒀邪l(fā)聯(lián)盟、進而增強自主創(chuàng)新能力，需要進行新的制度設(shè)計。

二、長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟創(chuàng)新協(xié)同模型分析

長株潭城市群產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟是指在一段時間內(nèi)，研發(fā)聯(lián)盟的各主體單位在保持各自相對獨立的社會身份和相對獨立的利益的同時，通過契約關(guān)系從事技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)研發(fā)等項目開發(fā)，在實現(xiàn)研發(fā)聯(lián)盟共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)各個參與主體目標(biāo)的聯(lián)合開發(fā)方式。其主體單位包括：各類企業(yè)，高校、科研、金融、中介機構(gòu)，政府等6個方面。發(fā)聯(lián)盟主體的合作、協(xié)同、創(chuàng)新等能力，決定了研發(fā)聯(lián)盟能否達(dá)到預(yù)期實際效果。研發(fā)聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新模型如圖1所示。

研發(fā)聯(lián)盟協(xié)同能力三個層級之間的關(guān)系為：宏觀層面上由創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同和企業(yè)創(chuàng)新文化協(xié)同兩個方面，在方向上為各產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟主體指明了協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的路線和范圍，形成共同的創(chuàng)新戰(zhàn)略和文化促進各主體在統(tǒng)一的指引下協(xié)同前進；在中觀層面上由產(chǎn)業(yè)資源協(xié)同、產(chǎn)業(yè)組織協(xié)同、產(chǎn)業(yè)制度協(xié)同和產(chǎn)業(yè)信息協(xié)同四個方面的整合，規(guī)范組成了產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的各主體的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)和制度，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟主體之間的資源和信息共享，促進產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟主體的協(xié)同和溝通；在微觀層面上流程協(xié)同、商務(wù)協(xié)同、技術(shù)協(xié)同和契約協(xié)同四個方面，使產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的各主體在具體細(xì)節(jié)方面協(xié)調(diào)一致，共同作用互補互助，促進產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的每個具體環(huán)節(jié)的有效協(xié)同。

三、長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟中企業(yè)合作層面的制度設(shè)計

通過長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟中企業(yè)合作層面的制度設(shè)計，防止在新一輪自主研發(fā)過程中的研發(fā)資源的重復(fù)建設(shè)、資源浪費和企業(yè)惡性競爭，有效的進行本地研發(fā)資源的有效整合，從而形成以本土企業(yè)利益為核心的，資源得到合理配置的，能在參與跨國公司競爭中獲得競爭優(yōu)勢的利益共同體。在這個研發(fā)聯(lián)盟中，企業(yè)是主體，研發(fā)聯(lián)盟的合作是長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的內(nèi)核。

1、建立研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)知識共享機制

知識共享在產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴散與產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷過程中起著重要作用。在一般情況中，研發(fā)聯(lián)盟知識共享機制可以分為四個運作步驟：第一，知識協(xié)同主體對自己所擁有的知識進行表述。第二，構(gòu)建一個統(tǒng)一的共有知識數(shù)據(jù)庫。第三，數(shù)據(jù)庫收集知識協(xié)同主體已經(jīng)表示好的知識，并對知識進行整合。第四，聯(lián)接數(shù)據(jù)庫，研發(fā)聯(lián)盟主體獲取對自己有用的知識。

2、建立研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)風(fēng)險控制機制

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般來講具有較大的風(fēng)險，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是指由外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項目本身的難度與復(fù)雜性、創(chuàng)新者自身能力與實力的有限性，而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。主要表現(xiàn)在：（1）技術(shù)知識獲取困難；（2）核心、關(guān)鍵技術(shù)克服困難；（3）存在一定的技術(shù)壁壘。長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的風(fēng)險控制需要建立在研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)的信息共享機制上，在明確目前的技術(shù)水平和主要的創(chuàng)新目的的情況下，各個主體之間有效的控制其不確定性。發(fā)揮大企業(yè)的規(guī)模資金優(yōu)勢，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新靈活優(yōu)勢，使得研發(fā)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險得到控制。

3、建立研發(fā)聯(lián)盟各企業(yè)沖突預(yù)防、解決機制

首先，構(gòu)建沖突預(yù)防機制。理想的沖突水平既可以促進聯(lián)盟成員之間知識的交流，便于問題的解決，同時又能保證聯(lián)盟關(guān)系不被破壞。所以，聯(lián)盟伙伴之間要加強溝通和交流，合伙將沖突水平控制在理想的范圍內(nèi)，積極提出沖突解決方案，防止沖突升級。其次，構(gòu)建沖突解決機制。當(dāng)沖突發(fā)展到較激烈程度時，伙伴之間的相互依賴程度和信任水平就成為沖突解決的良藥。所以，聯(lián)盟伙伴之間要通過及時解決沖突，分享相關(guān)信息，提升伙伴之間的信任，累積伙伴之間的相互依存感，防止聯(lián)盟不因為沖突過于激烈而瓦解。

四、長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟中政府層面的制度設(shè)計

運用制度經(jīng)濟學(xué)中的第三方實施理論和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)中的政府作用理論對企業(yè)合作中的第三方實施與政府定位。從政府層面來說，通過構(gòu)建宏觀體制和機制，運用法規(guī)、政策引導(dǎo)，通過稅收、市場競爭調(diào)節(jié)等，積極推動長株潭城市群研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟。

1、加快建設(shè)促進長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的制度環(huán)境和市場規(guī)則

通過法律和其他途徑，維護長株潭城市群中研發(fā)聯(lián)盟成員的各種合法權(quán)益，打造公平競爭的良好秩序，激發(fā)聯(lián)盟成員的實現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的積極性；新形勢下，政府要轉(zhuǎn)變政府職能，多為研發(fā)聯(lián)盟主體服務(wù)；把經(jīng)濟推動的主要方式從要素投入的粗放方式轉(zhuǎn)變到創(chuàng)新驅(qū)動的新方式，為長株潭研發(fā)聯(lián)盟主體提供更大的發(fā)展空間，以釋放研發(fā)聯(lián)盟主體的研發(fā)，創(chuàng)新活力。

2、建立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的行業(yè)組織管理機構(gòu)

建立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的行業(yè)組織管理機構(gòu)，加大協(xié)調(diào)力度，及時解決合作中的困難和利益糾紛，解除合作各方的后顧之憂。目前長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的企業(yè)協(xié)同發(fā)展的機制尚未建立，各企業(yè)之間存在各自規(guī)劃、互相競爭和低層次重復(fù)建設(shè)的思維模式，該模式不利于提升長株潭城市群產(chǎn)業(yè)競爭力的整體水平，產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的整體功能難以實現(xiàn)。由長株潭城市群三市的政府主導(dǎo)，聯(lián)合各自行業(yè)中的大、中、小企業(yè)設(shè)立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟協(xié)調(diào)合作委員會，其主要職責(zé)為促進研發(fā)聯(lián)盟宏觀層面的協(xié)同，從整體上把控研發(fā)聯(lián)盟的協(xié)同發(fā)展，實行定期會晤機制。

3、發(fā)揮監(jiān)控、約束和強制作用，保障研發(fā)聯(lián)盟的長期合作關(guān)系

政府可以通過財政補貼，減免稅收，給予相關(guān)獎勵，政府采購等方式，引導(dǎo)研發(fā)聯(lián)盟主體單位之間進行技術(shù)創(chuàng)新合作，構(gòu)建以激勵為主，約束為輔的調(diào)控機制。創(chuàng)造積極的研發(fā)聯(lián)盟氛圍。（1）政府加大財政投入，建立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的生態(tài)補償機制。對符合要求的研發(fā)企業(yè)進行補貼和獎勵。（2）在稅收政策上，構(gòu)建有利于研發(fā)聯(lián)盟提升研發(fā)水平的稅收政策。對于創(chuàng)新型企業(yè)給予一定的稅收減免。（3）通過政府采購，給予扶持。建立政府優(yōu)先采購自主創(chuàng)新的產(chǎn)品制度。并積極爭取進入國家重點項目、大型項目工程的采購企業(yè)和采購產(chǎn)品目錄。

4、建設(shè)長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟服務(wù)平臺

通過提供信息和其他中介服務(wù)，為各方溝通信息，降低合作中的信息成本。一是設(shè)立研發(fā)聯(lián)盟的投融資平臺。按照“政府主導(dǎo)、市場運作”的原則，特別關(guān)注裝備制造、精密儀器、新興材料等支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的合作創(chuàng)新，并且應(yīng)當(dāng)以長株潭城市群的上市公司為重要依靠力量，以股份制投入為基本著眼點，對這些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀品牌給予重點支持。二是設(shè)立研發(fā)聯(lián)盟的信息服務(wù)平臺。建立一個長株潭城市群范圍內(nèi)的統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)聯(lián)盟信息服務(wù)平臺，實現(xiàn)管理電腦化、信息網(wǎng)絡(luò)化、存儲數(shù)字化，為企業(yè)信息處理提供互連互通及必要的數(shù)據(jù)交換，為企業(yè)提供決策支持信息，使信息中心成為權(quán)威性基礎(chǔ)信息資源。

五、總結(jié)

在長株潭城市群的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和跨國公司競爭的雙重約束下，構(gòu)建研發(fā)聯(lián)盟是提高本地區(qū)自主創(chuàng)新能力的必然選擇。長株潭城市群在政府推動下，以市場為基本規(guī)則，實施區(qū)域一體化是構(gòu)建研發(fā)聯(lián)盟的核心條件。以市場為準(zhǔn)則即是要通過制度建設(shè)大力推動長株潭城市群企業(yè)之間的聯(lián)合、合作、合營和兼并收購重組，以此形成的研發(fā)力量集中是區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的主要組成部分。構(gòu)建區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注裝備制造、精密儀器、新興材料等支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的合作創(chuàng)新，并且應(yīng)當(dāng)以長株潭城市群的上市公司為重要依靠力量，以股份制投入為基本著眼點，對這些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀品牌給予重點支持。在產(chǎn)業(yè)升級的背景之下，區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的構(gòu)建需要通過政府的第三方實施行為才能夠防止機會主義行為和實現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)成員的有效合作，政府的橋梁作用是形成包含企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的重要條件。高科技產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展是形成長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的重要途徑，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)更容易形成聯(lián)盟內(nèi)部合理的產(chǎn)品研發(fā)分工秩序，從而整合各個微觀主體的資源優(yōu)勢和管理優(yōu)勢。（作者單位：湖南鐵道職業(yè)技術(shù)學(xué)院鐵道運營與管理學(xué)院）

基金項目：2014年湖南省情咨詢與決策研究課題“研發(fā)聯(lián)盟視角下長株潭城市群提升自主創(chuàng)新能力研究”階段性研究成果，課題編號：2014BZZ120。

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