STEPS?模型：融入易經(jīng)智慧的OPM能力測評和改進新框架

文／張斌

OPM能力提升現(xiàn)狀和困境

美國項目管理專家羅伯特 K. 威索基在《有效的項目管理》（第5版）中提到：“項目管理最基本的原則，就是適應(yīng)變化，避免金錢和時間的浪費。一種方法不會適用于全部情況?！?/p>

從經(jīng)驗型到科學(xué)型，再到現(xiàn)在的敏捷型，很多項目已經(jīng)從根本上發(fā)生了變化，而對應(yīng)的管理方法卻沒有變化。雖然國際上PMI和IPMA等組織都推出了各自的項目管理標(biāo)準(zhǔn)，從理論和學(xué)術(shù)上提煉出了比較完整的體系和過程，然而在標(biāo)準(zhǔn)的具體應(yīng)用中，問題層出不窮：要么復(fù)雜的項目覺得太簡單，要么簡單的項目覺得太復(fù)雜，甚至很多項目管理實踐者沒有辦法把這些理論和實踐結(jié)合起來。比如，ISO21500和PMBOK?指南都是描述單個項目如何進行管理，但是讀者常常無法將它們與如何測評自己所在項目的實際水平相對應(yīng)，自然也無法獲知改進的路徑。PMI在2014年9月告知所有認(rèn)證的OPM3?咨詢顧問，今后將只頒布OPM3?標(biāo)準(zhǔn)，不再維護OPM3?測評數(shù)據(jù)庫，并停止OPM3?咨詢顧問的認(rèn)證。由此看來，如何將標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用到實踐并取得成效，要比制定標(biāo)準(zhǔn)困難。

PMBOK?指南和OPM3?只是項目管理標(biāo)準(zhǔn)和知識體系，不是供公司實際使用的方法論，其中真正有價值的是它所提供的理論結(jié)構(gòu)和框架。只有建立在組織級項目管理（Organizational Project Management, OPM）能力提升和改進的基礎(chǔ)上，個人項目管理能力的提升才對公司有實際意義和價值。

以廣受認(rèn)可的PMP認(rèn)證為例，很多中國公司PMP人數(shù)不斷增加， OPM能力卻沒有實質(zhì)提高。歸根結(jié)底，只有在公司已經(jīng)開始關(guān)注并建立自己的OPM方法體系后，個人培訓(xùn)和參加認(rèn)證考試才能發(fā)揮事半功倍之效，否則PMBOK?指南無法真正發(fā)揮應(yīng)有作用和價值。國內(nèi)很多公司，過去花了很大精力培訓(xùn)大量PMP，現(xiàn)已開始建立自己的項目管理方法，并且開始設(shè)計和采用自己的項目管理認(rèn)證體系。作為中國地區(qū)PMP人數(shù)最多的公司之一，華為即是如此，員工已經(jīng)可以參加公司內(nèi)部的項目管理認(rèn)證。

迫切需要運用和提升項目管理能力的公司，大多具有以下一個或多個特點：①職能機構(gòu)比較成熟但項目治理機構(gòu)非常薄弱（很多公司沒有設(shè)立PMO）；②企業(yè)平均生命周期差別很大（從普遍比較年輕的IT企業(yè)到二三十年以上的成熟企業(yè)）；③項目類型復(fù)雜多變，項目生命周期各不相同（比如國有企業(yè)的巨型項目和民營企業(yè)的小微項目）；④大都非常關(guān)注項目能力評價和進階的方法；⑤特別在乎可以運用的工具技術(shù)和模板；⑥通常奉行拿來主義但忽略對自身最佳實踐的總結(jié)；⑦企業(yè)文化價值觀對項目管理的推廣影響巨大；⑧普遍認(rèn)可組織項目管理的價值，卻幾乎很少應(yīng)用目前主流的項目管理能力測評方法，覺得太復(fù)雜、太理論，對企業(yè)并無太大實用價值。

當(dāng)下，科技日新月異、經(jīng)濟飛速發(fā)展，中國緊跟時代步伐，走出了一條具有中國特色的發(fā)展道路。隨著綜合國力的上升，中國各行各業(yè)的項目無論從規(guī)模大小、數(shù)量多少還是復(fù)雜程度都居于世界領(lǐng)先地位。項目管理是一門源于實踐的管理科學(xué)，然而中國企業(yè)在項目管理當(dāng)中的最佳實踐和經(jīng)驗總結(jié)，卻很少體現(xiàn)在當(dāng)前的項目管理標(biāo)準(zhǔn)和理論體系中，更不用說是否符合中國文化和哲學(xué)思想。

易經(jīng)是中華民族所獨有的一套思想體系，影響了整個中華民族幾千年的歷史。從易經(jīng)出發(fā)，可以更透徹地了解中國人以及中國企業(yè)的特色，發(fā)展出更適合中國的管理方法。通過分析易經(jīng)和項目管理的關(guān)聯(lián)，可以發(fā)現(xiàn)很多前瞻性的概念以及有價值的內(nèi)容。

當(dāng)西方管理體系在中國企業(yè)不同的文化環(huán)境里水土不服、難于落地之際，我們可以在了解和熟悉國際標(biāo)準(zhǔn)和理論體系的基礎(chǔ)上，從浩瀚的中國智慧中回歸原點，在古老的易經(jīng)中探索具有中國特色的項目管理智慧，深入研究，取長補短，產(chǎn)生更適合中國企業(yè)的OPM能力測評和改進方法。

STEPS?模型：OPM能力測評和改進新框架

易經(jīng)之“易”有三個含義：簡易、變易、不易。這也體現(xiàn)了一個好的OPM能力測評和改進模型需要具備的三項基本原則。

（1）簡易的原則。簡易是易經(jīng)的基本組成——陰陽。對應(yīng)到OPM能力測評和改進，就是最后呈現(xiàn)給客戶的方法體系、術(shù)語定義、操作界面和改進工具，一定要簡單、好懂、易用。

簡易的原則還要體現(xiàn)在OPM測評和改進的應(yīng)用方式上。使用者既能夠自己用這種方法對自己的企業(yè)和項目進行簡單的自測，初步發(fā)現(xiàn)問題所在，同時也可以就整體情況或其中企業(yè)特別在意的專題，請外部專家進行深入細(xì)致的評估和咨詢。

一個好的OPM測評和改進方法，既可以運用在一個企業(yè)（集團），也可以運用在一個分公司（產(chǎn)品事業(yè)部）、一個具體部門（研發(fā)部）；既可以用在項目集，可以用在一個大項目；既可以幫助一個公司確定自己的戰(zhàn)略執(zhí)行能力（OPM成熟度）好壞，又可以幫助一個PMO確定自己所管理的項目集或者具體某個大項目的管理水平好壞。這樣就可以從不同的角度和側(cè)面，幫助組織簡易快速地測評項目管理能力，并有的放矢地確定下一步的改進和提高計劃。

（2）變易的原則。易經(jīng)雖然只有陰陽，但是時刻在變動，變化無窮。對應(yīng)到OPM能力測評和改進的角度，就是測評時必須考慮企業(yè)面對的不同環(huán)境而有所變化。比如傳統(tǒng)項目管理（目標(biāo)和解決方案都非常明確）和敏捷項目管理（目標(biāo)明確但解決方案不明確）的測評方法肯定不應(yīng)該一樣；一個在企業(yè)生命周期中處于青春期的公司和處于盛年期的公司測評方法肯定不應(yīng)該一樣。

艾迪思（Ichak Adizes）曾經(jīng)仿照一個人成長的生命周期，提出了非常著名的企業(yè)生命周期十個階段：孕育期、嬰兒期、學(xué)步期、青春期、盛年期、穩(wěn)定期、貴族期、官僚化早期、官僚期、死亡期。PMI OPM3?第三版把十個階段簡化成了四個階段：創(chuàng)業(yè)期、成長期、成熟期和持續(xù)改進期，并指出如果在企業(yè)發(fā)展的每個不同階段，沒有得到必要的項目管理最佳實踐做支撐，公司將不可避免地走向衰退和下降通道。

無獨有偶，易經(jīng)里面把事物的發(fā)展分為四個階段：元、亨、利、貞。元是創(chuàng)始，亨是壯大，利是收益，貞是保存能讓自己重新有一番作為的那個“種子”，對應(yīng)春夏秋冬。易經(jīng)里面并沒有所謂的消亡期，重點在于“貞下起元”，就是能不能在冬天這種艱難的環(huán)境中，重新創(chuàng)造一個春天。對應(yīng)的就是PMI OPM3?第三版中的持續(xù)改進，其實就是一個企業(yè)想擺脫衰退期的必然選擇。

企業(yè)生命周期階段不同，對應(yīng)OPM能力的需求和重點肯定也不同。即使某個具體的公司，它所面對的項目類型也可能并不相同。每個類型的項目都會有相應(yīng)的項目管理生命周期，而與之對應(yīng)都最少有一種特定的項目管理方法來提供支持。不同的項目類型，采取的評價方法也應(yīng)該不同。

一個好的OPM測評和改進方法，應(yīng)該可以根據(jù)一個公司所處的不同發(fā)展階段以及所面對的項目類型，來選擇合適的有針對性的最佳實踐幫助公司提高OPM能力。原來傳統(tǒng)的OPM測評方法之所以很難應(yīng)用，就是因為沒有考慮和適應(yīng)企業(yè)變化中的項目管理環(huán)境因素。試圖用一種簡單模型去套所有項目的情況，那無異于盲人摸象。

（3）不易的原則。易經(jīng)雖然看起來很難捉摸，但是仔細(xì)研究會發(fā)現(xiàn)其中有條隱而不顯的“常理”和“規(guī)則”在主導(dǎo)整個系統(tǒng)的發(fā)展（“道可，道非，常道”）。OPM還是要遵循已有的規(guī)律和方法，例如目前已經(jīng)總結(jié)的各種項目管理標(biāo)準(zhǔn)、模型以及最佳實踐，包括PMI的OPM3?和PMBOK?指南、項目集管理標(biāo)準(zhǔn)、項目組合管理標(biāo)準(zhǔn)、ISO21500和IPMA的Delta?，以及美國著名項目管理專家哈羅德?科茲納、肯特?克勞福德、羅伯特 K. 威索基、伊查克?艾迪斯等專家已經(jīng)提出的方法論。這些理論框架和最佳實踐，都值得在進行OPM能力測評和改進時認(rèn)真借鑒和學(xué)習(xí)。

易經(jīng)是五經(jīng)之源，是諸子百家思想的總源。老子說過：“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！逼鋵嵍际窃谥v解易經(jīng)對宇宙“本源”的觀點。老子認(rèn)為，宇宙的總根源是“道”，就是宇宙最根本的規(guī)律。項目管理已經(jīng)有比較完善的理論體系，與易經(jīng)描述的基本規(guī)律有契合之處。

任何一個企業(yè)都有自己獨有的戰(zhàn)略和愿景，有自己的使命和價值觀。而被稱為“戰(zhàn)略執(zhí)行力”的項目管理，就是把戰(zhàn)略從理論變?yōu)楝F(xiàn)實的一個重要手段。一個企業(yè)成功的背后，都有非常杰出的創(chuàng)業(yè)者或者英雄，所以人的因素非常重要，人和人相處的關(guān)系直接形成了獨有的文化環(huán)境。當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大，規(guī)模越來越大的時候，流程制度和工具模板應(yīng)運而生，企業(yè)慢慢形成了自己獨特的管理系統(tǒng)。企業(yè)成長的過程，就是人和流程互相作用的結(jié)果。

戰(zhàn)略（Strategy）應(yīng)該是一個企業(yè)的核心，就是“太極”。太極只有生出陰陽，陰陽再經(jīng)過互動，才會呈現(xiàn)萬事萬物。所以從戰(zhàn)略（太極）出發(fā)，選定合適的人（陽），設(shè)定一套合理的工作流程（陰），人和流程的有機結(jié)合，就可以讓項目順利地進展下去。陰陽是最基本的兩個要素，二者的運動、結(jié)合可以生成萬物。項目中的人和流程也是體系中最基本的兩個要素。由人的要素可以衍生出人才（People）和人才所使用的技術(shù)（Technology），由流程的要素可以衍生出不同層次（項目組合、項目集、單個項目）的管理系統(tǒng)（System）和流程所處的環(huán)境（Environment），即不同的項目類型和不同的企業(yè)生命周期發(fā)展階段。

由此產(chǎn)生了本文所提出的一個新的OPM測評和改進工具方法——STEPS?模型（見圖1）。提高OPM能力所需的所有最佳實踐，將按照S、T、E、P、S五要素進行歸納和匯總。

STEPS?模型中的五個要素，恰好構(gòu)成了一個具有中華文化特色的“太極圖”（見圖2a）。太極圖代表了陰陽二氣的運動和交互。陰，可以代表隱而不現(xiàn)的東西，也可以代表具體或者落實的東西。陽，可以代表顯現(xiàn)出來的東西，也可以代表方向、精神等抽象的東西。而陰陽二氣最重要的特性就是時刻在運動，西方哲學(xué)也同樣認(rèn)為運動是絕對的，靜止是相對的。項目也是如此，如果一個項目停滯下來，就代表項目的進展出了問題。如果項目一直在進行，就必然會帶來一系列的變動。只要環(huán)境和項目進展發(fā)生變動，S、T、E、P、S的地位就會發(fā)生改變。比如，在急需新技術(shù)的突破和創(chuàng)新時，技術(shù)（T）就成為顯現(xiàn)的部分（見圖2b）。當(dāng)技術(shù)已經(jīng)成熟，可以規(guī)?；褂玫臅r候，技術(shù)（T）就變成了隱而不現(xiàn)的部分（見圖2c）。

圖1 STEPS?模型的五要素和易經(jīng)太極圖的對應(yīng)關(guān)系

STEPS?模型的靜態(tài)圖（見圖3），是項目運轉(zhuǎn)最順利時的情況：系統(tǒng)（S）已經(jīng)很完善，可以有一個很好的系統(tǒng)做背后支持，無須為煩瑣的流程而操勞，所以此時處在陰的部分；技術(shù)（T）在不斷更新，新技術(shù)的研發(fā)非常順利，可以通過各種新技術(shù)，為項目的進行、企業(yè)的發(fā)展提供動力，所以此時技術(shù)是顯現(xiàn)的；環(huán)境（E）非常穩(wěn)定，企業(yè)文化已經(jīng)得到共識，不會因為繁雜變動的組織結(jié)構(gòu)而影響重要事宜，這時環(huán)境是隱而不現(xiàn)的；企業(yè)的人才（P）很充足，員工工作非常積極，上下溝通順暢，每一個人都能為企業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量，這時人才的作用是顯而易見的；與此同時，公司的戰(zhàn)略（S）可以貫穿項目始終，為項目的發(fā)展提供重要的導(dǎo)引作用。這也是一種可持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)。

STEPS?模型融合了中國項目管理最佳實踐和易經(jīng)的國學(xué)智慧，參考了OPM3?和Delta?等國際標(biāo)準(zhǔn)，是一套體系化的OPM能力測評、改進方法和工具，它的基本構(gòu)架包括五個大類及25個子類，給個人用戶提供的測評工具中包含了256個問題（對應(yīng)提升OPM能力所需的256條最佳實踐）。①戰(zhàn)略（S）：明確愿景使命，制定企業(yè)戰(zhàn)略，分解戰(zhàn)略目標(biāo)，布局戰(zhàn)略組合，管理戰(zhàn)略組合，管理戰(zhàn)略變更和反饋；②技術(shù)（T）：項目管理信息系統(tǒng)（PMIS），知識管理（創(chuàng)建最佳實踐庫），整套項目管理度量標(biāo)準(zhǔn)，項目成功度量標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)桿對照，組織項目管理工具和實踐；③環(huán)境（E）：文化氛圍，企業(yè)生命周期階段，組織結(jié)構(gòu)，項目類型；④人才（P）：項目管理培訓(xùn)，勝任能力管理，人才晉升通道（機會），項目管理人才資源池，個人對組織系統(tǒng)的認(rèn)同感和使命感；⑤系統(tǒng)（S）：治理結(jié)構(gòu)，單項目管理體系（包含敏捷項目管理體系），項目集管理體系，資源分配。

圖2 STEPS?模型呈現(xiàn)的不同太極圖

圖3 STEPS?模型的靜態(tài)標(biāo)志

為了更加符合中國企業(yè)的特點，STEPS?模型中OPM能力提升進階的梯度，以不同成熟度特點為邏輯關(guān)系劃分成了五個層次，根據(jù)各層次的具體特點，仿照國際信用評價機制，又劃分出十個具體的信用等級，即初始化（D、C），可實現(xiàn)（CC、CCC），標(biāo)準(zhǔn)化（B、BB），體系化（BBB、A），最優(yōu)化（AA、AAA） 。每個層次和信用等級對應(yīng)了具體的分?jǐn)?shù)，可以作為組織不斷提高和改進項目管理能力的標(biāo)桿對照和依據(jù)。

STEPS?模型由中國大陸和臺灣地區(qū)僅有的兩位通過OPM3?授權(quán)導(dǎo)師考核的OPM專家集體研發(fā)，并在2014年11月30日于北京舉行的亞太項目管理大會上首次向公眾介紹。2015年8月14～16日，在北大舉行的首次OPME?（組織項目管理專家）認(rèn)證培訓(xùn)上將推出STEPS?簡體中文版，并產(chǎn)生第一批有能力在自己（或客戶）的項目或者企業(yè)使用STEPS?模型做測評和改進的OPM專家。STEPS?模型后續(xù)還會有一個更為深入完整的企業(yè)版，將易經(jīng)中的64個卦象對應(yīng)到組織在項目管理中遇到的實際問題和場景，對有特定需求的組織進行更專注和細(xì)致的OPM測評和改進。