推廣隨機(jī)抽查 轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式
——關(guān)于質(zhì)量監(jiān)管部門落實“雙隨機(jī)”抽查芻議

■文/葉永和

推廣隨機(jī)抽查 轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式
——關(guān)于質(zhì)量監(jiān)管部門落實“雙隨機(jī)”抽查芻議

■文/葉永和

在2015年7月22日召開的國務(wù)院常務(wù)會議上，李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)了在市場監(jiān)管部門推行隨機(jī)抽查機(jī)制的重要性。李克強(qiáng)指出，建立“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的一項重大改革。建立隨機(jī)抽取被檢查對象、隨機(jī)選派檢查人員的“雙隨機(jī)”（即隨機(jī)抽取被檢查企業(yè)或產(chǎn)品，隨機(jī)抽取檢查人員或承檢機(jī)構(gòu)）抽查機(jī)制，意味著每個市場主體的頭上都懸著一把“達(dá)摩克利斯之劍”，企業(yè)必須增強(qiáng)守法自覺性；同時也意味著執(zhí)法人員只能陽光行政，不能再“看誰不順眼”就去檢查，即用制度限制監(jiān)管部門的自由裁量權(quán)。

其實，早在2013年11月1日國務(wù)院召開的地方政府職能轉(zhuǎn)變和機(jī)構(gòu)改革工作電視電話會議上，李克強(qiáng)總理就提出了要改革創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行隨機(jī)抽查。

質(zhì)量監(jiān)管部門目前實行采用的監(jiān)督抽查制度，在發(fā)揮規(guī)范市場秩序的作用是毋庸置疑的，在打擊低劣產(chǎn)品、促進(jìn)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平中起到積極作用。但是，隨著市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展與變化，特別是本屆政府減政放權(quán)力度的加大，對產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管與規(guī)范市場秩序的方法提出了更高、更規(guī)范的要求，一些地方政府和行業(yè)主管試點(diǎn)推行隨機(jī)抽查監(jiān)管方式，且取得一定成效。比如，某地質(zhì)量監(jiān)管部門通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)，在一定范圍內(nèi)隨機(jī)抽取同等級的企業(yè)作為被檢查對象，隨機(jī)確定有資質(zhì)的檢查人員或產(chǎn)品質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)組成聯(lián)合檢查組，對企業(yè)實施檢查或檢測。根據(jù)檢查或檢測不同情況，分別依法進(jìn)行處理，并通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示。這種“雙隨機(jī)”抽查聯(lián)合檢查工作，有效地推進(jìn)了市場監(jiān)管規(guī)范化、公開化、科學(xué)化，為隨機(jī)抽查的事中事后監(jiān)管模式進(jìn)行積極探索，積累了經(jīng)驗。

如何落實李克強(qiáng)總理的指示，這既是政府工作的要求，又是技術(shù)規(guī)范的落實，更是對監(jiān)管方式的創(chuàng)新。然而，要推廣應(yīng)用隨機(jī)抽查監(jiān)管工作，各級監(jiān)管部門不能只是在形式上達(dá)到隨機(jī)抽查的要求，重要的是必須掌握抽查監(jiān)控理論，要有監(jiān)督技術(shù)與方法的跟進(jìn)與保障，使監(jiān)管工作既隨機(jī)又科學(xué)還有效。因此，不能把“隨機(jī)抽查監(jiān)管”理解為隨機(jī)抽樣檢測，或簡單地進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督檢查，而是如何科學(xué)地選擇監(jiān)管對象，怎樣準(zhǔn)確地制定監(jiān)管方案。隨機(jī)抽查監(jiān)管不僅使抽查監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變推廣更加符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，而且要保證抽查監(jiān)管的效果得到進(jìn)一步提高，把監(jiān)管工作落實到實處。其目的是對有違法行為的企業(yè)進(jìn)行有力地打擊，讓違法者有所顧忌、無利可圖，甚至傾家蕩產(chǎn)，以此達(dá)到以儆效尤的懲戒作用。

科學(xué)地選擇監(jiān)管對象

要提高與控制產(chǎn)品質(zhì)量安全水平，最有效的辦法是對每家企業(yè)都進(jìn)行監(jiān)督抽查，使每批產(chǎn)品都得到監(jiān)控，掌握每家企業(yè)的質(zhì)量狀況，做到彈無虛發(fā)，實現(xiàn)監(jiān)控全方位覆蓋。而現(xiàn)實受到人力、物力和財力等方面的限制，這種全覆蓋式監(jiān)督抽查是不可能辦到，也是不經(jīng)濟(jì)的。采用隨機(jī)抽查監(jiān)管就能很好地解決這一難題。質(zhì)量監(jiān)管部門首先按照監(jiān)管目標(biāo)建立起完善的企業(yè)名錄，把那些涉及人身及財產(chǎn)安全或需重點(diǎn)監(jiān)管的產(chǎn)品納入其中，使抽查更有針對性。其次，根據(jù)不同產(chǎn)品領(lǐng)域確定不同的檢查頻率，提高檢查的有效性。以此，把該監(jiān)控的每家企業(yè)或產(chǎn)品都納入監(jiān)管的范圍，使這些企業(yè)或產(chǎn)品都被抽查到。

隨機(jī)選擇監(jiān)管對象過程采用的是“等概率”的統(tǒng)計學(xué)方法，在這種情況下，所有企業(yè)被抽查的機(jī)會均等，都有被抽查到的可能。而正是這種非人為的均等可能性的存在，從而保證監(jiān)管對象的選擇具有科學(xué)性、無傾向性。企業(yè)會時刻感到監(jiān)督抽查猶如一把“達(dá)摩克利斯之劍”懸掛在自己的頭上，才會不敢靠運(yùn)氣逃避自己的責(zé)任，達(dá)到了監(jiān)管抽查“全覆蓋”的目的與要求。人們常說的“法網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，其意正體現(xiàn)于此。

同時，隨機(jī)確定有資質(zhì)的檢查人員或產(chǎn)品質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)組成聯(lián)合檢查組，對企業(yè)實施檢查或檢測。這樣不僅檢查人員或產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)在工作中避免產(chǎn)生那種習(xí)慣思維帶來的懈怠現(xiàn)象，使大家始終保持積極向上的工作熱情，而且從操作層面可以完全杜絕了“暗箱操作、權(quán)力獨(dú)攬、人為干擾”的問題，從而有效地破解監(jiān)督抽查覆蓋面不足、權(quán)力得不到監(jiān)督、人為因素干擾等問題。

這種隨機(jī)抽查監(jiān)管企業(yè)與隨機(jī)確定檢查組的“雙隨機(jī)”監(jiān)管方式，不僅很好地解決由于主觀原因造成監(jiān)管企業(yè)不到位、不全面的困難，而且還能有效遏制權(quán)力過于集中被濫用、亂用的現(xiàn)象，同時也減少了監(jiān)管部門查找、發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在問題的困難，提高政府管理的公平性和工作效能，為各類市場主體營造公平競爭的市場環(huán)境。

準(zhǔn)確地制定抽查方案

抽查是以盡量少的樣品來盡量準(zhǔn)確地評價總體的一門技術(shù)，是一門科學(xué)。而監(jiān)督抽查方案是通過樣品質(zhì)量情況來推斷監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量。從現(xiàn)實抽查工作來看，很多監(jiān)督抽查方案是以樣品不合格判定產(chǎn)品總體不合格，好像樣品質(zhì)量與產(chǎn)品總體質(zhì)量等同，而實際上是通過抽查樣品質(zhì)量來證明企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量水平達(dá)不到規(guī)定要求，判其不合格，它是根據(jù)概率論與數(shù)理統(tǒng)計學(xué)的小概率原理設(shè)計的結(jié)果。因此，隨機(jī)抽查監(jiān)管方式不管形式上如何創(chuàng)新，采用怎樣的手法，但其抽查方案必須符合監(jiān)管的要求與科學(xué)的規(guī)范，不能隨便確定，也不能簡單地采用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的方案，更不能根據(jù)監(jiān)管部門的偏好進(jìn)行。這種要求與規(guī)范是檢測手段、質(zhì)量分析、抽查控制理論、數(shù)理統(tǒng)計、概率論等技術(shù)與方法的綜合反映，一旦抽查方案選擇不準(zhǔn)確或不符合其科學(xué)規(guī)范，那么隨機(jī)抽查監(jiān)管方式只是一種形式變化而已，創(chuàng)新起不到任何實際的作用。隨機(jī)抽查監(jiān)管不僅達(dá)不到監(jiān)管的目的，而且會偏離抽查的重點(diǎn)與要求，甚至?xí)a(chǎn)生張冠李戴的結(jié)果。換言之，隨機(jī)抽查監(jiān)管中的技術(shù)規(guī)范要求不會隨監(jiān)管形式的創(chuàng)新而自然隨之匹配，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)整與跟進(jìn)，不能把它簡單地與隨機(jī)抽查檢測混為一談，也不能超越監(jiān)督抽查的科學(xué)規(guī)律，必須符合監(jiān)督抽查的規(guī)范要求，按照監(jiān)督抽查控制理論執(zhí)行：

一是把握隨機(jī)抽查監(jiān)管目的與要求的技術(shù)。必須清楚抽查監(jiān)管的目的是尋找產(chǎn)品質(zhì)量安全水平低下的產(chǎn)品總體，打擊假冒劣質(zhì)產(chǎn)品。隨機(jī)抽查監(jiān)管不僅要遵守監(jiān)督抽查的規(guī)范要求，還要符合監(jiān)督抽查的程序，不能簡單地按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的抽查規(guī)則進(jìn)行。也就是說，監(jiān)督抽查有的可按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的驗收判定規(guī)則進(jìn)行，有的則不是，而絕大多數(shù)是不能按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的驗收判定規(guī)則進(jìn)行。它是根據(jù)隨機(jī)抽查監(jiān)管目的的程序與規(guī)范進(jìn)行判定，這就需要我們準(zhǔn)確地理解與認(rèn)識監(jiān)督抽查的科學(xué)規(guī)律、學(xué)習(xí)掌握監(jiān)督抽查控制理論。否則，隨機(jī)抽查監(jiān)管就會出現(xiàn)瞎子摸象、刻舟求劍的結(jié)果，達(dá)不到隨機(jī)抽查監(jiān)管的目的與要求。

二是弄清監(jiān)管產(chǎn)品總體構(gòu)成的問題。隨機(jī)抽查監(jiān)管的產(chǎn)品總體不能只強(qiáng)調(diào)是同廠家、同型號、同周期生產(chǎn)的產(chǎn)品。否則，不可避免地出現(xiàn)抽查監(jiān)管既限制了監(jiān)管對象的范圍，又會出現(xiàn)只重視監(jiān)管產(chǎn)品的系統(tǒng)毛病，而不重視隨機(jī)毛病等系列問題，甚至?xí)`導(dǎo)質(zhì)量整改的方向，使產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的功效大打折扣，無形中會把監(jiān)督抽查演變成驗收抽查，直至改變了監(jiān)督抽查的目的與要求。從而背離了開展隨機(jī)抽查監(jiān)管的初衷，造成監(jiān)督抽查工作漸行漸遠(yuǎn)，使再好的監(jiān)管方式也會變成鏡中花、水中月。

三是要有明確的隨機(jī)抽查監(jiān)管考核指標(biāo)值。這個考核指標(biāo)不是一個抽象的口號或籠統(tǒng)的要求，必須是一個具體的監(jiān)督質(zhì)量水平（即聲稱質(zhì)量水平）值，使隨機(jī)抽查監(jiān)管在制訂抽查方案時有一個明確的要求。否則，隨機(jī)抽查監(jiān)管就是在無的放矢、盲目抽查，是典型的瞎貓去抓死耗子工作方式，出現(xiàn)能抓一個算一個的被動局面，監(jiān)督效果也就無從談起。監(jiān)管抽查結(jié)果不是監(jiān)督不到位，就是冤枉企業(yè)質(zhì)量管理能力，甚至?xí)霈F(xiàn)錯判誤判的現(xiàn)象，只不過自己不知道而已。

四是對隨機(jī)抽查監(jiān)管樣品數(shù)量的把控。確定樣品數(shù)量是一項嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)工作，其多少不只是為了能否反映樣品的特征值、便于檢測，而主要是關(guān)系到對監(jiān)督產(chǎn)品總體判定的準(zhǔn)確性、科學(xué)性。它不僅需要數(shù)理統(tǒng)計、概率論等專門知識，而且還要掌握抽查控制理論、弄清監(jiān)督目標(biāo)，樣品量多少直接反映監(jiān)管部門對產(chǎn)品總體質(zhì)量水平高低的要求。那些簡單地采用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定或以檢測用最少的樣品數(shù)是一種不懂技術(shù)監(jiān)督的盲目做法，與真正的隨機(jī)抽查監(jiān)管相差甚遠(yuǎn)，很容易把原本合格的監(jiān)督產(chǎn)品總體判為不合格，被他人誤認(rèn)為抽查監(jiān)管是在“有意”為難企業(yè)，這一點(diǎn)必須引起監(jiān)管部門的高度重視。

五是必須保證樣品檢測的準(zhǔn)確。樣品檢測非常重要，檢測不僅要具備高精尖的儀器設(shè)備，而且還要掌握高超的操作技能與方法，同時還要正確執(zhí)行與應(yīng)用檢測程序。全面、準(zhǔn)確地反映出樣品特征值也并非是一件容易的事，它涉及許多方面，既有技術(shù)問題又有管理問題，還有人為問題，是判定產(chǎn)品總體正確與否的關(guān)鍵與前提，不管哪個方面出現(xiàn)偏離都會影響到樣品檢測結(jié)果，最終左右著隨機(jī)抽查監(jiān)管工作的成敗。

六是抽查結(jié)果判定要符合監(jiān)督規(guī)范要求。樣品質(zhì)量狀況與產(chǎn)品總體質(zhì)量狀況有一定聯(lián)系，但絕不是簡單地等同關(guān)系。它所包含的技術(shù)內(nèi)容是非常豐富的，最能體現(xiàn)技術(shù)監(jiān)督的內(nèi)涵與要求，是檢測技術(shù)、抽查控制理論、數(shù)理統(tǒng)計、概率論以及分析判定等綜合技術(shù)的結(jié)果。監(jiān)督抽查結(jié)果判定與抽查目的、考核指標(biāo)、產(chǎn)品總體構(gòu)成都有直接關(guān)聯(lián)，應(yīng)嚴(yán)格按監(jiān)督抽查方案進(jìn)行判定，不能自作主張，也不能簡單地套用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的判定規(guī)則進(jìn)行。它是隨機(jī)抽查監(jiān)管的技術(shù)核心內(nèi)容，也是監(jiān)督抽查控制理論技術(shù)的集中表現(xiàn)。

李克強(qiáng)總理要求推廣的隨機(jī)抽查監(jiān)管，從表面上來看，要求的僅僅只是抽查監(jiān)管形式的變化，實際上是對監(jiān)督抽查工作提出了新的要求，使監(jiān)督抽查方式更加符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。這種監(jiān)督抽查形式的變化與監(jiān)管工作要求的轉(zhuǎn)變，不僅要從行政管理層面上有新舉措，更應(yīng)該在技術(shù)方法上要給予保障，不能只求形式方法的改變而沒有技術(shù)的跟進(jìn)，使隨機(jī)抽查監(jiān)管成了無源之本，無本之木。“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制看似隨機(jī)，只是形式上的隨機(jī)，但在技術(shù)上、程序規(guī)范上可不是隨機(jī)乃至隨意的，要嚴(yán)格遵守抽查控制理論，符合監(jiān)督抽查規(guī)范要求，以此來保證隨機(jī)抽查監(jiān)管有“雙隨機(jī)”的方法措施。此外，還要有技術(shù)監(jiān)督的正確配合，充分發(fā)揮隨機(jī)抽查監(jiān)管的力度與作用，使產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督的隨機(jī)抽查監(jiān)管工作達(dá)到規(guī)范化、公開化、科學(xué)化，不至于流于表面，沒有落到實處。如果在隨機(jī)抽查監(jiān)管過程中技術(shù)層面（方法）不到位或不符合監(jiān)督抽查的規(guī)范，那么不管抽查監(jiān)管方法如何創(chuàng)新，除了形式上變新外，其結(jié)果肯定會出現(xiàn)差錯，形式上新穎反而成為產(chǎn)生錯誤的掩體。這一點(diǎn)作為質(zhì)量監(jiān)管部門必須有一個正確的認(rèn)識，不能搞得事與愿違，出現(xiàn)好心辦錯事的結(jié)果。

（作者單位：浙江省溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測院）