創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)公共科研條件平臺

聞星火, 武曉峰, 楊樹國

(1. 清華大學(xué) 接待服務(wù)中心， 北京 100084； 2. 清華大學(xué) 實驗室與設(shè)備處, 北京 100084)

特約專欄——大型儀器設(shè)備管理(Ⅵ)

創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)公共科研條件平臺

聞星火1,2, 武曉峰1, 楊樹國1

(1. 清華大學(xué) 接待服務(wù)中心， 北京 100084； 2. 清華大學(xué) 實驗室與設(shè)備處, 北京 100084)

儀器設(shè)備開放共享是高校實驗室管理工作者必須共同面對的重大研究課題,許多高校進(jìn)行了深入研究和探索,總結(jié)提出了大量切實可行的共享措施。該文在總結(jié)清華大學(xué)開展公共科研條件平臺建設(shè)的經(jīng)驗、促進(jìn)了儀器設(shè)備開放共享管理機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)上，提出了凝聚共性需求、在學(xué)校層面開展頂層設(shè)計、主導(dǎo)公共科研條件平臺建設(shè)的理念,認(rèn)為在開放服務(wù)中要堅持非盈利有償服務(wù)機(jī)制,推動應(yīng)用信息技術(shù)的深度應(yīng)用，并將技術(shù)隊伍的建設(shè)作為核心工作予以特別重視。這些理念和措施在清華大學(xué)經(jīng)過多年的實踐,產(chǎn)生了良好的效益，在此與高校同行共享。

儀器設(shè)備; 科研條件平臺; 共享平臺; 開放共享; 機(jī)制

科學(xué)研究是高校高水平人才培養(yǎng)的必由之路,以儀器設(shè)備為標(biāo)志的資源條件則是學(xué)生和學(xué)者研究、探索必不可少的工具。隨著創(chuàng)新型國家的建設(shè)進(jìn)程的持續(xù)開展,高校在開展科學(xué)前沿研究和重大工程研究、培養(yǎng)創(chuàng)新人才的活動中越來越重視和依賴“重型武器”。國家和高校投入重金購置“重型武器”搭建的大量科研條件平臺是不是能夠滿足需求？是不是能夠充分發(fā)揮作用產(chǎn)生預(yù)期的效果？作為稀缺資源是不是能夠廣泛地為師生和社會服務(wù)？曾經(jīng)產(chǎn)生良好作用的科研條件平臺是否能夠“永葆青春”,持續(xù)發(fā)揮作用？這一系列問題始終擺在高校面前,有識之士極其關(guān)注[1-3]。

2014年10月27日,習(xí)近平在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議上提出：“要從健全國家創(chuàng)新體系、提高全社會創(chuàng)新能力的高度,通過深化改革和制度創(chuàng)新,把公共財政投資形成的國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放,讓它們更好地為科技創(chuàng)新服務(wù)、為社會服務(wù)”。會議審議通過了《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》,目前科技部聯(lián)合多部門正在推動開放試點(diǎn)工作[4]。

清華大學(xué)從1971年工程化學(xué)系組建 “儀器分析實驗室”開始,就在公共科研條件平臺建設(shè)、管理和服務(wù)方面持續(xù)開展實踐探索,逐步形成了一套適合自己的理念與措施,長期堅持,產(chǎn)生了良好的效果。一些理念和做法具有普遍意義,作者將其歸納總結(jié),與同行分享。

1 以需求為導(dǎo)向開展頂層規(guī)劃

1.1 從“自然生長法”到“主動布局法”

1971年,工程化學(xué)系不同教研組的幾位教授出于研究需要,將各自手頭的貴重儀器拿出來,組建“儀器分析實驗室”,共同使用。大家在工作中充分感受到共享的好處和必要性,并于1978年正式成立“儀器分析中心實驗室”,實體整合資源,組建隊伍,開展服務(wù)。上世紀(jì)80年代初,世行貸款項目的實施使該實驗室獲得了一次跨越式發(fā)展的機(jī)會,儀器資源得到了極大的充實。1986年學(xué)校正式設(shè)立“清華大學(xué)分析中心”,定位于為全校開放服務(wù),并在開放基金支持、技術(shù)隊伍建設(shè)、平臺的持續(xù)投入等方面予以校級平臺的待遇。幾十年來,分析中心一直在學(xué)校的分析測試服務(wù)工作中發(fā)揮著核心作用。從科研與學(xué)科發(fā)展需求出發(fā),自發(fā)進(jìn)行建設(shè),形成校級平臺雛形,學(xué)校再加推動發(fā)展。分析中心的成長可以說是“自然生長”的模式。

進(jìn)入新世紀(jì),清華大學(xué)的眾多學(xué)科得到迅速發(fā)展,科研和高端人才培養(yǎng)需求的急速增長對科研條件平臺提出更高要求。學(xué)校在搞清楚主要需求的基礎(chǔ)上“主動布局”,頂層規(guī)劃,投入資金,由管理部門牽頭,依托院系建設(shè)了一批公共科研條件平臺。這批科研條件平臺從出生那天起就是校級平臺,定位于為全?；蚨鄬W(xué)科開放服務(wù),如生物醫(yī)學(xué)測試中心、科學(xué)與工程計算實驗室、電磁測試實驗室等。

從傳統(tǒng)的“自然生長”到現(xiàn)在的“主動布局”,清華大學(xué)的公共科研條件平臺建設(shè)方式的變化體現(xiàn)了學(xué)校對這項工作的認(rèn)識發(fā)展過程。

1.2 堅持做大公共部分

人才培養(yǎng)和科研需求個性化很強(qiáng),需求多樣,而學(xué)校掌握的資源總是有限的,做什么、不做什么始終是一個需要抉擇的問題。清華大學(xué)的做法是匯聚共性需求,定位于有共性需求的公共部分進(jìn)行規(guī)劃,開展頂層設(shè)計,合理布局和分配資源。在決定公共平臺建設(shè)的類型、具體內(nèi)容時,始終將科研需求作為起決定作用的根本因素。工作中堅持由管理部門主導(dǎo)調(diào)研需求,重視學(xué)者的參與度,對各種需求的輕重緩急反復(fù)權(quán)衡,堅持做大公共部分。同時,在規(guī)劃設(shè)計階段就梳理好建設(shè)、管理的體制機(jī)制,進(jìn)行技術(shù)隊伍的初步規(guī)劃。

1.3 解決好兩個矛盾

許多情況下平臺規(guī)劃是水到渠成,但總體看始終會面臨2個問題的困擾:重點(diǎn)發(fā)展與共性需求的矛盾,超前布局與當(dāng)前需求的矛盾[5-7]。

(1) 共性需求是校級公共平臺建設(shè)的立足點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)面向?qū)W校重點(diǎn)發(fā)展方向開展共性需求調(diào)研分析,而將局部的重點(diǎn)發(fā)展的責(zé)任更多地賦予院系,重視幫助院系統(tǒng)籌資源,建設(shè)學(xué)科研究公共平臺。學(xué)科研究公共平臺能夠解決學(xué)科層面的共性需求,能夠使學(xué)科發(fā)展獲得更加有力度、個性化、多樣化的支點(diǎn)。學(xué)科公共平臺是共性與個性的平衡點(diǎn),專業(yè)化的頂級平臺也會更多地出現(xiàn)在學(xué)科研究公共平臺中[8]。

(2) 滿足當(dāng)前及可預(yù)見需求是校級公共平臺建設(shè)的基本目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上,適度地超前布局可以對某些研究領(lǐng)域以更加充分的支持,能夠激發(fā)潛在需求,引導(dǎo)學(xué)科發(fā)展。當(dāng)然,超前布局也有風(fēng)險。這就需要有學(xué)者的智慧和眼光,需要管理者的決斷,也需要在后續(xù)的平臺運(yùn)行管理上做更多的工作[9]。

2 學(xué)校主導(dǎo)公共平臺建設(shè)

2.1 實體平臺類型及其投入與建設(shè)方式

實體平臺類型主要分3類:校級公共平臺、學(xué)科研究公共平臺、課題組個性化研究平臺(PI實驗室)。建設(shè)經(jīng)費(fèi)投入方式要明確。校級公共平臺應(yīng)當(dāng)由學(xué)校直接投入,強(qiáng)調(diào)儀器的“出身”,強(qiáng)調(diào)學(xué)校的話語權(quán),重要環(huán)節(jié)要充分體現(xiàn)學(xué)校的主導(dǎo)作用。建設(shè)內(nèi)容要嚴(yán)格依照規(guī)劃、論證的內(nèi)容執(zhí)行,防止因?qū)W科利益產(chǎn)生的隨意變更。建設(shè)方式可以靈活多樣，如與主要受益的學(xué)科探索共建模式,緩解學(xué)校壓力,提高院系積極性。對已有平臺的持續(xù)建設(shè)也可以采取多種方式,如學(xué)校、院系投入的方式、課題組儀器托管的方式、課題組集資建設(shè)的方式等。

2.2 管理體制與機(jī)制

儀器設(shè)備是定在實體的公共科研條件平臺上,還是在學(xué)科平臺上不可一概而論,其開放共享的差異非常大。因此,無論校級公共平臺還是學(xué)科研究公共平臺,都強(qiáng)調(diào)建設(shè)實體平臺,明確其公共服務(wù)的定位。

2.2.1 實體平臺的管理機(jī)制要點(diǎn)

(1) 獨(dú)立建制,獨(dú)立隊伍,獨(dú)立運(yùn)行、核算,主任負(fù)責(zé),有效屏蔽外部干擾；

(2) 平臺內(nèi)部根據(jù)專業(yè)和服務(wù)需要實行分平臺管理,由分平臺主管，分工負(fù)責(zé)；

(3) 中心的收入、支出各分平臺有分有合,統(tǒng)籌使用；

(4) 由主要用戶參與的專家委員會指導(dǎo)各分平臺發(fā)展方向,評價其工作績效。

2.2.2 學(xué)校管理介入的方式提要

(1) 尊重平臺與學(xué)科的血肉關(guān)系,校級公共平臺也要依托院系管理；

(2) 學(xué)校要維護(hù)平臺獨(dú)立運(yùn)行的體制機(jī)制；

(3) 學(xué)校有效管控技術(shù)隊伍編制、崗位,直接帶帽下達(dá)到院系。

3 堅持非盈利有償服務(wù)機(jī)制

3.1 有償服務(wù)的必要性

一方面,平臺的可持續(xù)運(yùn)行需要穩(wěn)定的投入,如運(yùn)行消耗、維修保養(yǎng)、合同制人員費(fèi)用等,這些都會形成巨大的經(jīng)濟(jì)壓力。另一方面,平臺持續(xù)建設(shè)的評價與隊伍激勵需要有直接的經(jīng)濟(jì)手段,多勞多得、優(yōu)勞優(yōu)得是必須堅持的基本原則。因此,要堅持有償服務(wù),用服務(wù)收入維持平臺的可持續(xù)運(yùn)行。

3.2 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定和收入分配

不以盈利為目的制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)至少應(yīng)當(dāng)考慮日常運(yùn)行與常規(guī)維修維護(hù)費(fèi)用、人員聘用和激勵的費(fèi)用、購買儀器維保和實驗室保險的費(fèi)用、儀器大修與技術(shù)改造費(fèi)用,自籌經(jīng)費(fèi)購置的儀器還要考慮折舊費(fèi)用等。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定要堅持合理性、權(quán)威性、程序規(guī)范性,得到廣泛的認(rèn)同。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)要有適當(dāng)?shù)恼{(diào)整機(jī)制。

服務(wù)收入的分配要考慮平臺、技術(shù)隊伍、學(xué)校/院系3方面的利益,合理分配。在目前學(xué)校普遍缺乏運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的環(huán)境下,制定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),適度結(jié)存維修經(jīng)費(fèi)以應(yīng)對儀器大修等突發(fā)問題很有必要。

3.3 內(nèi)外有別的開放服務(wù)

首先立足校內(nèi)需求,其次充分對外開放服務(wù),這是學(xué)校平臺建設(shè)、運(yùn)行的基本原則。對校外服務(wù)要能夠解決難題,吸引用戶,擴(kuò)大社會影響。如果本末倒置,將失去發(fā)展的根基。

3.4 適度競爭,持續(xù)提高服務(wù)質(zhì)量

有償服務(wù)客觀上為服務(wù)競爭創(chuàng)造了條件,用戶自發(fā)選擇性價比高的平臺、機(jī)組,用戶的選擇和意見對價格的合理性形成評價和反饋。

學(xué)校鼓勵各類儀器加入學(xué)校的共享體系,開放共享可以不限于大型儀器，還要在持續(xù)提高服務(wù)質(zhì)量上發(fā)揮作用,積極組織開展技術(shù)交流,不斷提高水平。

3.5 特定情況下的學(xué)校補(bǔ)貼措施

應(yīng)當(dāng)以服務(wù)收費(fèi)維持平臺的可持續(xù)運(yùn)行,但特定情況下也需要學(xué)校給予專門的支持,如學(xué)校新建平臺需要扶上馬、送一程；一些高消耗的特定平臺需要專項補(bǔ)貼或房費(fèi)減免等補(bǔ)助；學(xué)校實施開放基金政策等措施也需要專項資金的支持。這些補(bǔ)貼或?qū)ｍ椯Y金支持,最好是以評價激勵的方式體現(xiàn),使其產(chǎn)生積極向上的帶動作用。

3.6 尋求有效的績效考核與激勵政策

科研條件平臺服務(wù)于人才培養(yǎng)和科學(xué)研究,人才產(chǎn)出、科研產(chǎn)出是最重要的效益指標(biāo)。但這些工作很難準(zhǔn)確量化,且前者周期長,難以操作，而且由于分工不同,平臺工作處于基礎(chǔ)支撐層面,也很難直接核算上述效益指標(biāo)。為此,學(xué)校綜合考慮平臺的服務(wù)量、影響力、貢獻(xiàn)度,并在具體措施上體現(xiàn)。如開展儀器設(shè)備效益評價和獎勵,實施公共平臺年度報告制度,開展實驗室評估等,獎勵先進(jìn)可以產(chǎn)生激勵引導(dǎo)的作用,評價評估可以產(chǎn)生推動督促的作用,二者適當(dāng)結(jié)合,作用更加明顯。

4 注重信息技術(shù)的應(yīng)用

網(wǎng)絡(luò)和信息服務(wù)改變了人們的工作和生活方式,已成為儀器設(shè)備開放共享必要的手段[10]。學(xué)校從2001年開始對開放基金實施網(wǎng)上申報評審,目前已基本實現(xiàn)儀器設(shè)備開放共享全流程信息服務(wù)和管理。充分的信息服務(wù)對提高工作效率、改善服務(wù)質(zhì)量作用巨大。信息系統(tǒng)跨平臺整合資源,形成統(tǒng)一的虛擬服務(wù)大平臺,方便用戶和管理者,提高工作效率,大幅減輕各方負(fù)擔(dān)。一個優(yōu)秀的信息服務(wù)系統(tǒng)至少應(yīng)當(dāng)有以下幾方面的特征:

(1) 需要有充分的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐,能夠共享人事、財務(wù)、科研、資產(chǎn)等動態(tài)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；

(2) 具備以高效服務(wù)為目的的豐富的服務(wù)和管理功能,如分級管理、多級授權(quán)、師生員工廣泛參與，實現(xiàn)電子支付、方便師生、減輕財務(wù)工作的負(fù)擔(dān)，支持用戶培訓(xùn)和獨(dú)立使用儀器、適應(yīng)開放服務(wù)的發(fā)展趨勢等；

(3) 廣泛使用物聯(lián)技術(shù),實現(xiàn)儀器的授權(quán)使用和使用情況記錄,有效管理儀器；

(4) 形成服務(wù)管理的大數(shù)據(jù),方便以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)開展分析統(tǒng)計,為管理部門提供決策咨詢。

近年來學(xué)校十分重視以研究生為主體的用戶培訓(xùn)工作,鼓勵和組織機(jī)組開展培訓(xùn)工作,培訓(xùn)用戶獨(dú)立上機(jī),充分發(fā)揮儀器設(shè)備在人才培養(yǎng)中的直接作用。培訓(xùn)教師根據(jù)培訓(xùn)考核結(jié)果分級授權(quán)發(fā)證。不同授權(quán)的學(xué)生可以在不同時段自主預(yù)約上機(jī),不僅可以大幅度擴(kuò)展開放時間,也使得用戶能夠自主使用儀器開展研究,提高開放共享的品質(zhì)。信息服務(wù)系統(tǒng)的不斷優(yōu)化,對這項工作產(chǎn)生的支持作用將越來越大。

清華大學(xué)的信息系統(tǒng)以校、院系公共平臺設(shè)備為主力,同時也鼓勵分散在PI實驗室的儀器資源加入信息系統(tǒng),擴(kuò)大儀器覆蓋面和用戶受益面。

5 將技術(shù)隊伍建設(shè)作為永不斷線的工作

科研條件平臺建設(shè)和開放共享工作有3個核心要素:硬件(儀器平臺)、軟件(政策機(jī)制與手段)和人(技術(shù)隊伍)。有了平臺,制定了政策,人就成為最關(guān)鍵的因素。

5.1 技術(shù)隊伍的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)與問題

實驗室工作需求多樣,工作內(nèi)容繁雜,因此實驗技術(shù)人員的結(jié)構(gòu)類型與層次豐富,許多人從事創(chuàng)造性勞動、高技能勞動,也有大量人員從事重復(fù)性勞動,工作對人的要求差異很大。

由于技術(shù)隊伍規(guī)模較小,分散在不同院系的實驗室中,周圍是濃厚的學(xué)術(shù)氛圍,本身從事的又是技術(shù)支撐保障工作,因此實驗技術(shù)隊伍普遍存在定位不明確,考核要求不清晰,對自身的身份認(rèn)同差的問題,人員發(fā)展提高的機(jī)會比較少,合同制技術(shù)人員則存在制度性流失現(xiàn)象。

5.2 技術(shù)隊伍的職責(zé)、崗位設(shè)置

在科研條件平臺工作的技術(shù)人員的主要職責(zé)是儀器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、用戶培訓(xùn)與技術(shù)咨詢、分析測試技術(shù)方法研究、分析測試服務(wù)以及社會服務(wù)等。其崗位設(shè)置,尤其是核心崗位設(shè)置與核心骨干人員的聘用取決于平臺的功能劃分、各功能平臺的任務(wù)需求與水平需求,通常一個專業(yè)平臺設(shè)一名技術(shù)主管崗位,領(lǐng)導(dǎo)一支技術(shù)隊伍開展工作。

關(guān)鍵崗位對核心骨干人員的選聘非常注重學(xué)術(shù)、學(xué)歷、技術(shù)能力、服務(wù)與管理經(jīng)驗,標(biāo)準(zhǔn)很高?？蒲袟l件平臺收費(fèi)服務(wù)的機(jī)制使得平臺在聘用合同制技術(shù)人員方面有很大的自主空間,能夠形成自我制約的機(jī)制,根據(jù)工作需求和服務(wù)收入情況靈活調(diào)整,隊伍的梯隊結(jié)構(gòu)容易自發(fā)形成。

5.3 技術(shù)人員的評價激勵

學(xué)校分配資源,明確規(guī)則,重心下移,把選聘、評價和晉升、辭退的權(quán)利放給院系,目前成為院系技術(shù)隊伍改革的關(guān)注點(diǎn)。讓與隊伍狀況利益攸關(guān)方做裁判員,選聘技術(shù)人員評價技術(shù)人員,影響其收入,甚至決定技術(shù)人員的晉升和退出,決定技術(shù)隊伍的命運(yùn),有可能成為趨勢。

以多勞多得的原則為基礎(chǔ)優(yōu)化獎酬和激勵政策,按崗位和工作業(yè)績給待遇,也有利于打破與教師待遇之間的以職稱為坐標(biāo)系的平衡關(guān)系,為貢獻(xiàn)突出的優(yōu)秀技術(shù)人員贏得更大的待遇空間[11-12]。

學(xué)校還要關(guān)注技術(shù)隊伍的發(fā)展,為其提供資源,如開展隊伍培訓(xùn)和選派進(jìn)修，組織技術(shù)隊伍開展技術(shù)研究、提高服務(wù)水平，獎勵優(yōu)秀技術(shù)人員等,隊伍建設(shè)的工作始終不斷線,隊伍不斷檔,保持活力。

6 結(jié)束語

在資源條件還沒有極大豐富的歷史階段,依托重點(diǎn)發(fā)展的學(xué)科,集中力量建設(shè)資源共享的科研條件平臺,為多學(xué)科提供技術(shù)服務(wù)和實驗研究服務(wù),仍然是大多數(shù)研究型高校需要優(yōu)先考慮的途徑。要做好建設(shè)、管理和服務(wù),需要堅持:在資源調(diào)配和平臺規(guī)劃建設(shè)方面發(fā)揮學(xué)校的主導(dǎo)作用；在運(yùn)行管理方面堅持有償服務(wù)、績效考核,圍繞服務(wù)創(chuàng)新機(jī)制和手段進(jìn)行改革；始終把技術(shù)隊伍建設(shè)作為核心工作。

我們要繼續(xù)努力,使科研公共平臺的建設(shè)取得更大的進(jìn)展,大型儀器設(shè)備的開放共享取得更大的成績。

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Innovating mechanism and constructing opening and sharing core facilities for scientific research

Wen Xinghuo, Wu Xiaofeng, Yang Shuguo

(Laboratory and Equipment Administration Office,Tsinghua University, Beijing 100084, China)

The open sharing of core facilities is an important and unavoidable question that university must give answer. Many universities paid great efforts to investigate this subject, and a large number of practical methods were pointed out. This paper systematically summarizes the core facilities construction methods and mechanism in Tsinghua University, and puts forward a series of conceptions, for example, the university management departments should collect the common demand all over the university, do the top-level design, and control the construction process. This paper insists that the core facilities should provide services with reasonable fees, to keep sustainable operation and management. Information technology should be used deeply along with the services, to enhance service ability, and to improve the service efficiency. At last, the technician is a key factor in core facilities operation. All above concepts and methods were applied in Tsinghua University, and some good results have been received. It will be sharing with other universities.

instruments and equipment; platform for scientific research; core facility; opening and sharing; mechanism

2015- 07- 23

全國高校實驗室工作研究會2012年學(xué)術(shù)研究計劃重點(diǎn)項目(sy2012009)

聞星火(1966—)，男,江蘇南通,工學(xué)博士,副研究員,教育部CERS項目管理中心副主任,清華大學(xué)接待中心主任，實驗室與設(shè)備處原副處長,長期從事實驗室和儀器設(shè)備的建設(shè)與管理工作.

E-mail：wenxh@tsinghua.edu.cn

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1002-4956(2015)10- 0001- 04

編者按：根據(jù)習(xí)近平總書記關(guān)于“國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放，讓它們更好地為科技創(chuàng)新服務(wù)、為社會服務(wù)”的指示精神，本刊從2015年第1期開始，以“大型儀器設(shè)備管理”為專題，在《特約專欄》中,陸續(xù)發(fā)表22篇文章,介紹18所大學(xué)的經(jīng)驗。這批文章有較高的理論水平，所介紹的經(jīng)驗新鮮可行，供廣大讀者學(xué)習(xí)、借鑒、參考。