美國(guó)國(guó)防部引入外部創(chuàng)新的啟示

□ 楊少鮮

今年9月9日，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)阿什頓?卡特造訪波音公司并參加DARPA舉辦的“未來(lái)技術(shù)論壇”，強(qiáng)調(diào)其為維持美國(guó)軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)“開(kāi)門(mén)搞創(chuàng)新”的工作理念。此前卡特已兩次訪問(wèn)硅谷，希望建立和鞏固國(guó)防部與硅谷之間的合作關(guān)系并在多種場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)希望利用商業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)國(guó)防的理念。美國(guó)國(guó)防部為加速與工業(yè)界和學(xué)術(shù)界合作創(chuàng)新都做了哪些努力？其大力推動(dòng)“開(kāi)門(mén)搞創(chuàng)新”的原因何在？對(duì)我國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新又有哪些啟示？

美國(guó)國(guó)防部“開(kāi)門(mén)搞創(chuàng)新”

開(kāi)啟 “國(guó)防科技創(chuàng)新之旅”?？ㄌ厣先螄?guó)防部部長(zhǎng)不到一年兩次造訪硅谷，希望繼續(xù)建立并鞏固與私營(yíng)企業(yè)、科研院所之間的合作關(guān)系，共同提升美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新能力。今年7月，卡特出席太陽(yáng)谷高科技商業(yè)領(lǐng)袖交流會(huì)，表示要搭建起五角大樓和技術(shù)公司之間的橋梁。9月卡特參加了DARPA未來(lái)技術(shù)大會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“為維持美國(guó)軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)，國(guó)防部不僅需要傳統(tǒng)大型供應(yīng)商的創(chuàng)新技術(shù)，也需要其他各個(gè)渠道的創(chuàng)新技術(shù)?！贝送?，國(guó)防部常務(wù)副部長(zhǎng)沃克與負(fù)責(zé)采辦、技術(shù)和后勤的副部長(zhǎng)肯德?tīng)柕闹T多言論與卡特的相呼應(yīng)。8月沃克和肯德?tīng)枙?huì)見(jiàn)國(guó)防創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)單元（DIUx）主任杜查克以及海軍少將亨德里克森，討論新興商用技術(shù)的迅猛發(fā)展態(tài)勢(shì)及將商用技術(shù)整合進(jìn)軍用系統(tǒng)的途徑。之后，沃克又出席航空航天工業(yè)協(xié)會(huì)大會(huì)，鼓勵(lì)工業(yè)界對(duì)國(guó)防部認(rèn)為能夠引領(lǐng)戰(zhàn)場(chǎng)的前沿技術(shù)加大投資。

推出一系列國(guó)防科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。2014年11月，時(shí)任國(guó)防部長(zhǎng)哈格爾簽發(fā)了“國(guó)防創(chuàng)新倡議”（DII），旨在明確重要技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域并對(duì)其進(jìn)行投資，確保在預(yù)算緊縮的時(shí)代保持美國(guó)的軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)。該倡議聚焦于全球各種新的能力，是引導(dǎo)未來(lái)美國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新的全面行動(dòng)方案。之后哈格爾的離職并未影響該倡議的實(shí)施。4月肯德?tīng)柡灠l(fā)主題為“通過(guò)卓越和創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)能力”的《更佳購(gòu)買(mǎi)力3.0》（BBP3.0）指令。相較于BBP2.0，BBP3.0試圖打破某些武器采辦條例障礙，在五角大樓與工業(yè)界之間構(gòu)建起更加便利的采辦關(guān)系，促使國(guó)防部能更充分地利用商業(yè)創(chuàng)新。8月肯德?tīng)柡灠l(fā)《加強(qiáng)獨(dú)立研發(fā)的實(shí)效》白皮書(shū)，為BBP3.0中勾勒的獨(dú)立研發(fā)（IR&D）倡議提供指導(dǎo)，以提升美國(guó)國(guó)防工業(yè)界IR&D投資的實(shí)效。

建立基于最優(yōu)價(jià)值的開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。美國(guó)國(guó)防部從創(chuàng)新概念的發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新方案的遴選、創(chuàng)新項(xiàng)目的監(jiān)督等國(guó)防科技創(chuàng)新流程的各個(gè)環(huán)節(jié)入手，不斷擴(kuò)大私營(yíng)部門(mén)的參與力度，以求實(shí)現(xiàn)更高性能、更低成本和更快進(jìn)度。

創(chuàng)新概念的發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)開(kāi)放性。美國(guó)國(guó)防部公開(kāi)征集創(chuàng)新構(gòu)想的渠道有多種。一是借助專(zhuān)門(mén)網(wǎng)站，為國(guó)防部創(chuàng)新需求發(fā)布、社會(huì)各類(lèi)奇思異想征集以及相互交流提供開(kāi)放的虛擬平臺(tái)。如國(guó)防部的“國(guó)防創(chuàng)新市場(chǎng)門(mén)戶網(wǎng)站”“技術(shù)匹配網(wǎng)站”，國(guó)防部研究與工程署的“虛擬技術(shù)展示平臺(tái)”，美海軍的眾包創(chuàng)意平臺(tái)——“孵化”等。二是舉辦論壇或其他交流活動(dòng)，為加速思想碰撞和交互，激發(fā)顛覆性創(chuàng)新概念的產(chǎn)生提供實(shí)體交流平臺(tái)。如國(guó)防部舉辦的“關(guān)于新興技術(shù)的國(guó)防科技研討例會(huì)”“國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放日”，DARPA主辦的“未來(lái)技術(shù)論壇”，美國(guó)空軍研究實(shí)驗(yàn)室主辦的“技術(shù)交流會(huì)議”等。

創(chuàng)新方案的遴選充滿競(jìng)爭(zhēng)性。美國(guó)國(guó)防部一直試圖鼓勵(lì)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。圍繞創(chuàng)新項(xiàng)目，其通用做法是面向公私部門(mén)廣泛征求創(chuàng)新方案，并制定了一套成熟而規(guī)范的項(xiàng)目選擇原則和流程，以營(yíng)造公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。如DARPA選擇資助項(xiàng)目時(shí)主要考慮各軍種尚未提供支持、體現(xiàn)新思想新創(chuàng)意、研究方向是未來(lái)可能需要的國(guó)防能力、擁有優(yōu)秀的科研人才等因素?？鐚W(xué)科大學(xué)研究計(jì)劃（MURI）資助項(xiàng)目遴選時(shí)主要基于專(zhuān)家委員會(huì)對(duì)方案的科研價(jià)值審查，并經(jīng)過(guò)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和國(guó)防部成功協(xié)商后簽訂資助協(xié)議。2010～2014財(cái)年期間，國(guó)防部合同的有效競(jìng)爭(zhēng)率介于56.5%到60.8%之間，其中采辦的商業(yè)部分已從10%增長(zhǎng)到30%。

創(chuàng)新項(xiàng)目的監(jiān)督體現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)性。建立完善的評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制是提高國(guó)防科技創(chuàng)新質(zhì)量、確保創(chuàng)新成果滿足需求的重要環(huán)節(jié)。一般做法是：一是過(guò)程監(jiān)督，即圍繞創(chuàng)新項(xiàng)目開(kāi)展持續(xù)的跟蹤及審查。如NASA先進(jìn)概念研究所要求項(xiàng)目組在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中每?jī)蓚€(gè)月提交一份工作報(bào)告，以便對(duì)項(xiàng)目狀態(tài)進(jìn)行跟蹤。二是成果評(píng)估，即衡量創(chuàng)新項(xiàng)目成果是否滿足最初需求。如美軍通過(guò)負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)的國(guó)防部副部長(zhǎng)幫辦的“技術(shù)領(lǐng)域檢查與評(píng)估”和各軍種的“科學(xué)技術(shù)計(jì)劃?rùn)z查”，以關(guān)聯(lián)性、性能、進(jìn)度和成本等作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)評(píng)估創(chuàng)新成果是否滿足軍方需求。

構(gòu)建穩(wěn)健的國(guó)防科技創(chuàng)新保障機(jī)制

近期，美國(guó)國(guó)防部從組織協(xié)調(diào)、資金支持、人才交流等方面入手，為創(chuàng)新項(xiàng)目有效開(kāi)展提供全方位、多層次的支撐，以保障國(guó)防科技創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量與速度。

搭建“內(nèi)部-外部”聯(lián)絡(luò)的橋梁。

美國(guó)國(guó)防部按“國(guó)防創(chuàng)新倡議”的要求，在硅谷設(shè)立了定點(diǎn)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)——國(guó)防創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)單元。該機(jī)構(gòu)是國(guó)防部在硅谷的前哨基地，其核心職責(zé)包括：一是快速識(shí)別可用于軍事領(lǐng)域的突破性技術(shù)，并與國(guó)防部直接聯(lián)系，提高國(guó)防部從高科技企業(yè)和企業(yè)家獲取創(chuàng)新前沿技術(shù)的能力和速度；二是加強(qiáng)國(guó)防部和硅谷企業(yè)現(xiàn)有聯(lián)系，并加速建立新的伙伴關(guān)系，擴(kuò)大國(guó)防部與工業(yè)界的合作，并指導(dǎo)工業(yè)界開(kāi)展涉及重大國(guó)家安全問(wèn)題的創(chuàng)新性研究，以及利用硅谷的創(chuàng)新資源發(fā)展新興軍民兩用技術(shù)。此外，美國(guó)國(guó)防部作為構(gòu)建全國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)之一，已與產(chǎn)、學(xué)界共同投資設(shè)立5個(gè)制造業(yè)創(chuàng)新研究所，以協(xié)同加速先進(jìn)制造領(lǐng)域的創(chuàng)新。

建立多元化的資金支持渠道。美國(guó)防部針對(duì)學(xué)術(shù)界和工業(yè)界的資金支持方式各有側(cè)重。對(duì)于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，側(cè)重?fù)芸罨蛸Y助。6月美國(guó)國(guó)防部宣布，將在未來(lái)5年向?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)發(fā)起22項(xiàng)資助協(xié)議，資助總額達(dá)1.49億美元，以支持進(jìn)行多學(xué)科基礎(chǔ)研究。對(duì)于工業(yè)界，側(cè)重基金或與風(fēng)投公司合作等。DARPA通過(guò)設(shè)立“種子基金”，對(duì)具有突破性潛力的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行早期投資。美國(guó)國(guó)防部借助“快速創(chuàng)新基金”刺激中小商業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，以解決過(guò)渡期的運(yùn)營(yíng)問(wèn)題。5月，美國(guó)防部部長(zhǎng)卡特宣布與In-Q-Tel風(fēng)投公司開(kāi)展一項(xiàng)試驗(yàn)性的投資計(jì)劃，為處于早期階段的先進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)提供資金。

構(gòu)建人才雙向通道工作模式。美國(guó)防部為促進(jìn)科技人才在國(guó)防系統(tǒng)與工業(yè)界和學(xué)術(shù)界的跨界流動(dòng)，2010年實(shí)施了信息技術(shù)交流項(xiàng)目（ITEP），關(guān)注網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)、商業(yè)云服務(wù)、移動(dòng)技術(shù)等領(lǐng)域的人才雙向流動(dòng)。國(guó)防部和商業(yè)信息技術(shù)公司通過(guò)ITEP交換員工（調(diào)派時(shí)間為3個(gè)月到1年不等），向彼此學(xué)習(xí)技能、經(jīng)驗(yàn)和做法，推動(dòng)了國(guó)防部與工業(yè)部門(mén)的合作關(guān)系并加速了創(chuàng)新。DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理制度能夠?qū)⒆钣星熬邦I(lǐng)域的最佳人才引入國(guó)防快車(chē)道，是“體系內(nèi)-體系外”人才流動(dòng)的模范?？ㄌ厣吓_(tái)后，其團(tuán)隊(duì)更為重視技術(shù)人才共享，提出允許私營(yíng)公司可以派遣年輕的技術(shù)人員在國(guó)防部工作一段時(shí)間。

抓住關(guān)鍵領(lǐng)域優(yōu)先開(kāi)展公私合作。為有效應(yīng)對(duì)新軍事變革和新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)的挑戰(zhàn)，美國(guó)國(guó)防部?jī)?yōu)先圍繞賽博安全、大數(shù)據(jù)云服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展公私合作。

在賽博安全領(lǐng)域，4月國(guó)防部發(fā)布新版《網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略》（也即《賽博戰(zhàn)略》），明確提出國(guó)防部將加強(qiáng)與私營(yíng)企業(yè)展開(kāi)合作，以應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的網(wǎng)絡(luò)威脅。同時(shí)，國(guó)防部也積極號(hào)召工業(yè)界協(xié)助轉(zhuǎn)變賽博空間經(jīng)濟(jì)，使攻擊者攻擊時(shí)付出巨大的代價(jià)而五角大樓的防御成本更低。目前，國(guó)防部與硅谷公司已在網(wǎng)絡(luò)防御技術(shù)方面開(kāi)展合作，研發(fā)一些能處理日常事務(wù)的自動(dòng)化工具，如軟件補(bǔ)丁、系統(tǒng)診斷和數(shù)據(jù)記錄等。

在大數(shù)據(jù)云服務(wù)領(lǐng)域，今年初美國(guó)國(guó)防信息系統(tǒng)局（DISA）發(fā)布了最終版《云服務(wù)采辦安全指南》，放寬了使用公共云服務(wù)商的限制，特別是部分云服務(wù)采辦向商業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)放。6月，國(guó)防部又表示希望硅谷公司在大數(shù)據(jù)方面給予更多支持，不僅僅是采購(gòu)相關(guān)設(shè)備，也包括分享在大數(shù)據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

“開(kāi)門(mén)搞創(chuàng)新”本質(zhì)是為強(qiáng)化軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)

“開(kāi)門(mén)搞創(chuàng)新”的外部原因是技術(shù)呈現(xiàn)商業(yè)化領(lǐng)先和全球化可得趨勢(shì)。隨著計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)發(fā)展，全球的創(chuàng)新環(huán)境不斷發(fā)生變化，特別是商用技術(shù)引領(lǐng)諸多新技術(shù)創(chuàng)新潮流的日盛，以及很多商用技術(shù)在全球均可獲得，使得美國(guó)國(guó)防部已不再像過(guò)去那樣獨(dú)享全球最先進(jìn)的技術(shù)或能力，或者控制新興技術(shù)的發(fā)展。因此，美國(guó)防部未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑必須隨之改變，包括積極向工業(yè)界和學(xué)術(shù)界尋求建議并更多利用外部創(chuàng)新，以將最精尖的技術(shù)用于軍事領(lǐng)域，并營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍。

“開(kāi)門(mén)搞創(chuàng)新”的內(nèi)部原因?yàn)轭A(yù)算趨緊和公私信任障礙趨深并存。過(guò)去5年，美國(guó)聯(lián)邦預(yù)算中研究與發(fā)展（R&D）預(yù)算下降了約20%，國(guó)防部在當(dāng)前及未來(lái)一段時(shí)間投入技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)將持續(xù)緊張，直接影響美國(guó)國(guó)防領(lǐng)域創(chuàng)新，國(guó)防部不得不尋求扭轉(zhuǎn)這一下滑趨勢(shì)的解決方案。此外，國(guó)防部復(fù)雜的采辦機(jī)制以及政府侵吞創(chuàng)新企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，使得私營(yíng)企業(yè)望而卻步，加之“棱鏡門(mén)”事件，使得政府和高科技企業(yè)之間的信任關(guān)系更加緊張，政府和私營(yíng)企業(yè)的距離進(jìn)一步拉遠(yuǎn)。在聯(lián)邦削減R&D投資和信任障礙加深的大背景下，加強(qiáng)政府與工業(yè)界的對(duì)話及緊密合作是激勵(lì)美國(guó)國(guó)防領(lǐng)域創(chuàng)新的重要手段。

“開(kāi)門(mén)搞創(chuàng)新”的根本原因是美國(guó)軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)正逐漸“削弱”。國(guó)防部負(fù)責(zé)研究、開(kāi)發(fā)與工程的助理副部長(zhǎng)謝弗稱，在前沿技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域美國(guó)已經(jīng)經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)20年的停滯期。原本被美國(guó)所獨(dú)有的技術(shù)，其他國(guó)家和地區(qū)已不斷掌握；過(guò)去美軍所賴以保持優(yōu)勢(shì)的技術(shù)，其他國(guó)家也在追趕。也有一些官員稱，一些新興國(guó)家不斷強(qiáng)調(diào)國(guó)產(chǎn)技術(shù)的重要性，增強(qiáng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的扶植力度，使美國(guó)在保持國(guó)防科技領(lǐng)先方面感到了巨大威脅。面對(duì)外部創(chuàng)新的快速發(fā)展，國(guó)防部為維持和增強(qiáng)美國(guó)在21世紀(jì)的軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)，亟需加強(qiáng)政府與工業(yè)界和學(xué)術(shù)界的合作，聚眾智為國(guó)防服務(wù)，使外部創(chuàng)新成為國(guó)防部研發(fā)項(xiàng)目的重要補(bǔ)充。

美國(guó)防部引入外部創(chuàng)新帶來(lái)的啟示

持續(xù)高度重視國(guó)防科技 “開(kāi)放協(xié)同”創(chuàng)新：一是將國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新長(zhǎng)期擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，各個(gè)層級(jí)的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)都要對(duì)此保持高度重視；二是在確保國(guó)家安全的前提下，向工業(yè)界和學(xué)術(shù)界更清晰地闡述國(guó)防長(zhǎng)期技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略或國(guó)防科技優(yōu)先創(chuàng)新領(lǐng)域，使民口單位做到有的放矢；三是強(qiáng)化政策引導(dǎo)，出臺(tái)促進(jìn)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)施意見(jiàn)和行動(dòng)方案等綱領(lǐng)性政策，為開(kāi)展國(guó)防科技“開(kāi)放協(xié)同”創(chuàng)新奠定政策基礎(chǔ)。

加強(qiáng)與科技型園區(qū)企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的交流合作：一是建立軍方與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等科技型園區(qū)的對(duì)話機(jī)制。可在園區(qū)設(shè)立定點(diǎn)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)，建立直接溝通的“綠色通道”；也可建立聯(lián)席會(huì)議制度，定期圍繞國(guó)防科技創(chuàng)新召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。二是建立工業(yè)界和學(xué)術(shù)界參與的國(guó)防科技創(chuàng)新決策論證機(jī)制。在確保國(guó)防安全的前提下，允許園區(qū)內(nèi)高科技企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)袖參與研究制定國(guó)防科技創(chuàng)新計(jì)劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)等。三是選取中關(guān)村等典型科技型園區(qū)進(jìn)行先行試點(diǎn)。可圍繞園區(qū)特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展與民口單位的合作，如在網(wǎng)絡(luò)和信息化、新材料等領(lǐng)域，建立包含軍方與中關(guān)村高科技企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的創(chuàng)新聯(lián)盟。

強(qiáng)化技術(shù)人才交流與資金多元化保障：一是在現(xiàn)有的“武器裝備采購(gòu)信息網(wǎng)”“國(guó)家軍民融合公共服務(wù)平臺(tái)”，以及其他軍方網(wǎng)站上設(shè)立虛擬交流論壇等平臺(tái)，通過(guò)公開(kāi)交流，激發(fā)創(chuàng)新思想。二是更多地開(kāi)展針對(duì)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)威公開(kāi)交流會(huì)，將科學(xué)和技術(shù)研究人員召集起來(lái)，暢通地交流創(chuàng)新思路和想法。三是在軍地之間圍繞重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，試點(diǎn)開(kāi)展“信息技術(shù)人員互換交流項(xiàng)目”，相互學(xué)習(xí)技能和經(jīng)驗(yàn)。四是針對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目建立多元化的投資機(jī)制。對(duì)于具有高風(fēng)險(xiǎn)的顛覆性技術(shù)研發(fā)企業(yè)，可由政府引導(dǎo)設(shè)立“快速種子基金”加以支持；對(duì)于參與國(guó)防前沿技術(shù)研發(fā)具有明顯潛力及優(yōu)勢(shì)的民營(yíng)企業(yè)，可鼓勵(lì)風(fēng)投公司獨(dú)自投資或與政府共同投資加以支持?！?/p>