檔案違法行為涉刑事犯罪認(rèn)定、移送問題研究

摘 要：認(rèn)定檔案違法行為涉刑事犯罪，要弄清楚違法行為與犯罪行為的區(qū)別以及涉刑事犯罪的內(nèi)涵，以《刑法》規(guī)定的數(shù)額、危害程度和“兩高”、公安部的相關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)等為依據(jù)；涉刑事檔案行政案件的移送要遵循合法的程序與要求，做到移送去向正確、移送程序合法、移送材料齊全。

關(guān)鍵詞：檔案違法案件；涉刑事犯罪；案件認(rèn)定；案件移送

《檔案法》第24條規(guī)定，檔案違法行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》第19條和《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》第5條規(guī)定：檔案違法行為構(gòu)成犯罪的，由查處機(jī)關(guān)按照法定程序移交行為發(fā)生地的司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。但在檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中，對(duì)于哪些違法行為涉及刑事犯罪，如何認(rèn)定，如何移送以及具體程序有哪些規(guī)定等問題，卻沒有具體的規(guī)定和案例可供借鑒，本文試圖就上述問題談點(diǎn)看法，以期引起對(duì)此問題的關(guān)注。

1 檔案違法行為與檔案犯罪行為

檔案違法行為是指違反國家檔案法律、行政法規(guī)和行政規(guī)章的行為，其外延極為廣泛。而檔案犯罪行為則是指觸犯了刑律，應(yīng)受刑罰處罰，嚴(yán)重侵害國家檔案管理秩序和檔案安全的行為，其外延相對(duì)較窄。檔案違法行為與檔案犯罪行為二者的區(qū)別：一是對(duì)國家檔案管理秩序和檔案安全的侵害程度不同。檔案違法行為情節(jié)比較輕微，對(duì)國家檔案管理秩序和檔案安全的侵害程度不大，沒有觸犯刑法，只是違反了刑法以外的有關(guān)檔案的行政法律、法規(guī)和規(guī)章；檔案犯罪行為對(duì)國家檔案管理秩序和檔案安全的侵害程度大，觸犯了刑法。二是處罰方式不同。檔案犯罪行為對(duì)國家檔案管理秩序和檔案安全具有嚴(yán)重的危害性，觸犯了刑法，應(yīng)受刑法的處罰；檔案違法行為對(duì)國家檔案管理秩序和檔案安全社會(huì)危害性不大，觸犯了除刑法之外的法律，應(yīng)受行政法規(guī)的處罰。三是處罰機(jī)關(guān)不同。檔案犯罪行為由人民法院依法判處刑罰；檔案違法行為由各級(jí)檔案行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的其他行政機(jī)關(guān)給予行政制裁。檔案違法行為與檔案犯罪行為的聯(lián)系：一是二者都是危害國家檔案管理秩序和檔案安全的違法行為，都在不同程度上損害了國家和人民的利益；二是二者都是違反了國家有關(guān)檔案的法律、法規(guī)，只不過是程度不同而已。綜上可見，檔案違法行為并不一定構(gòu)成檔案犯罪，檔案犯罪行為必然是檔案違法行為，二者既有聯(lián)系又有區(qū)別，而根本區(qū)別在于違法行為對(duì)國家檔案管理秩序和檔案安全的危害性情節(jié)和程度不同。

2 檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪行為的界定

2.1 對(duì)檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪行為的理解。檔案行政執(zhí)法是指縣級(jí)以上檔案行政管理機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序，對(duì)檔案管理相對(duì)人和檔案管理事項(xiàng)進(jìn)行處理并直接影響相對(duì)人權(quán)利、義務(wù)的行為。[1]檔案行政執(zhí)法的性質(zhì)是一種行政性行為。按照我國《憲法》及相關(guān)法律規(guī)定，檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉及刑事犯罪的行為是無權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)依法進(jìn)行刑事處罰。但是，在紛繁的社會(huì)生活中，違法行為還存在這樣兩種情況：一是有些檔案違法行為并不直接表現(xiàn)為檔案犯罪，而是表現(xiàn)為一般的違法行為。二是違法行為雖然以一般檔案違法的形式出現(xiàn)，但隱藏著其他種類的犯罪行為。鑒于此，對(duì)檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪行為的理解應(yīng)包括兩個(gè)方面：

（1）顯性檔案犯罪行為。顯性檔案犯罪行為是指《刑法》中明確規(guī)定的檔案犯罪行為。其包括兩個(gè)方面：一是既遂檔案犯罪行為。二是結(jié)果和情節(jié)檔案犯罪行為。既遂犯罪行為是指違法行為直接表現(xiàn)為《刑法》所禁止的犯罪行為，只要實(shí)施此行為，就構(gòu)成犯罪的行為。如，《刑法》第329條第1款規(guī)定的搶奪、竊取國家所有檔案的行為，即為既遂犯罪行為，只要實(shí)施此行為，就構(gòu)成檔案犯罪，就應(yīng)受到《刑法》的刑事處罰，而不能按照檔案行政案件來處理。結(jié)果和情節(jié)犯罪行為是指違法行為的情節(jié)和程度達(dá)到了《刑法》所規(guī)定的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，才能認(rèn)定為犯罪的違法行為。如，《刑法》第329條第2款規(guī)定的違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的違法行為；此類犯罪行為首先表現(xiàn)為一般的檔案違法行為，如果在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)其違法行為的情節(jié)和程度達(dá)到了《刑法》所規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)認(rèn)定為刑事違法行為。

（2）涉及檔案事務(wù)的隱性犯罪行為。對(duì)于涉及檔案事務(wù)的犯罪行為，目前有狹義和廣義兩種觀點(diǎn)。持狹義檔案犯罪觀點(diǎn)的認(rèn)為，按照罪由法定原則，檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪的具體行為，僅限于《刑法》第329條規(guī)定的行為，即搶奪、竊取國家所有的檔案的行為和違反檔案法的規(guī)定擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的行為。持廣義檔案犯罪觀點(diǎn)的認(rèn)為，將檔案犯罪僅限定于《刑法》第329條規(guī)定的行為過于狹窄。檔案犯罪應(yīng)包括《刑法》中所有涉及檔案事務(wù)的犯罪行為，即搶奪、竊取國有檔案的行為；擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的行為；隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為；故意損毀文物罪和過失損毀文物的行為；濫用職權(quán)的行為；玩忽職守的行為；失職造成珍貴文物損毀、流失的行為和泄露國家秘密的行為。[2]筆者認(rèn)為，對(duì)于檔案犯罪，應(yīng)嚴(yán)格按照罪由法定的原則來確定，這是我國《刑法》所規(guī)定的最基本原則。按照刑法罪行歸屬原則，檔案犯罪的實(shí)行行為只包括搶奪、竊取、出賣、轉(zhuǎn)讓4種類型，是選擇性罪名，其他涉及檔案的犯罪則是其他實(shí)行行為的犯罪，不構(gòu)成檔案犯罪。但廣義的檔案犯罪觀點(diǎn)，也為我們理解檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪行為的界定提供了借鑒。即其他涉及侵害國家檔案管理秩序和檔案安全的行為雖然不構(gòu)成檔案犯罪，但構(gòu)成了《刑法》規(guī)定的其他種類的犯罪，仍然是一種應(yīng)當(dāng)受到刑事處罰的涉及檔案的犯罪行為。也就是說，檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪的犯罪行為，不單單是指純粹的檔案犯罪行為。在理解檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪的犯罪行為時(shí)，不能僅限于《刑法》所規(guī)定的顯性檔案犯罪行為，即《刑法》第329條規(guī)定的犯罪行為，也應(yīng)包括《刑法》規(guī)定的涉及檔案事務(wù)的隱性犯罪行為，即《刑法》中所有涉及檔案事務(wù)的犯罪行為。如，故意銷毀應(yīng)歸檔的會(huì)計(jì)材料，直接違反了《檔案法》第10條規(guī)定，而《刑法》中并沒有此類行為屬于檔案犯罪的罪種規(guī)定。對(duì)于情節(jié)輕微的，可按行政案件處理。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，如果還按行政案件來處理，則有失“過罰相當(dāng)”的原則。而如果按《刑法》第162條規(guī)定（隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的違法行為）將其移交司法部門來處理，追究其刑事責(zé)任，則更能體現(xiàn)“過罰相當(dāng)”的原則。

2.2 檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪實(shí)行行為的種類。按照罪由法定原則，檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪的實(shí)行行為有哪些呢？筆者通過對(duì)《檔案法》和《刑法》相關(guān)條款的梳理后認(rèn)為，檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪的實(shí)行行為主要有以下幾種：

（1）搶奪、竊取國家所有檔案的行為。《刑法》第329條第1款規(guī)定的搶奪、竊取國家所有檔案的犯罪行為。

（2）擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的行為。《刑法》第329條第2款規(guī)定的擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案犯罪行為。

（3）擅自銷毀、藏匿會(huì)計(jì)檔案，情節(jié)嚴(yán)重的行為。《刑法》第162條規(guī)定的藏匿、故意銷毀會(huì)計(jì)資料的犯罪行為。

（4）涂改、偽造檔案的行為?！缎谭ā返?80條規(guī)定的偽造國家公文的犯罪行為。

（5）損毀、丟失屬于國家所有檔案，后果嚴(yán)重的行為。《刑法》第397條規(guī)定的玩忽職守的犯罪行為。

（6）違反國家規(guī)定，對(duì)計(jì)算機(jī)檔案信息管理系統(tǒng)功能、存儲(chǔ)或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進(jìn)行刪除、修改、增加、干擾，故意制作、傳播計(jì)算機(jī)病毒等破壞性程序，影響計(jì)算機(jī)檔案信息管理系統(tǒng)正常運(yùn)行，后果嚴(yán)重的行為?！缎谭ā返?86條規(guī)定的破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的犯罪行為。

（7）依法應(yīng)當(dāng)移交追究刑事責(zé)任的檔案行政案件不移交，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！缎谭ā返?02條規(guī)定的徇私舞弊不移交刑事案件的犯罪行為。

（8）以暴力、威脅方法阻礙檔案行政管理機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的行為?！缎谭ā返?77條規(guī)定的妨害公務(wù)的犯罪行為。

2.3 檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪實(shí)行行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。從上面介紹的8種涉及刑事犯罪的實(shí)行行為看，除第（1）、第（4）、第（8）種涉刑事犯罪的實(shí)行行為為既遂犯罪行為外，其他5種均為“情節(jié)嚴(yán)重”或者“后果嚴(yán)重”時(shí)才構(gòu)成犯罪的情節(jié)犯和結(jié)果犯。刑法理論上，“情節(jié)嚴(yán)重”和“后果嚴(yán)重”在不同的法條中有不同的作用，一種作用是作為量刑時(shí)適用量刑的依據(jù)；另一種是對(duì)某行為在定性上作為判斷罪與非罪的判斷標(biāo)準(zhǔn)。將其應(yīng)用到檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中，是作為判斷罪與非罪的判斷標(biāo)準(zhǔn)來使用的?！扒楣?jié)嚴(yán)重”不是指違法行為特定的某一方面的情節(jié)，而是指違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、形式以及后果等任何一個(gè)方面的情節(jié)，是綜合性的?！昂蠊麌?yán)重”則是指違法行為造成的特定結(jié)果。[3]那么，在具體的檔案執(zhí)法實(shí)踐中，如何來把握“情節(jié)嚴(yán)重”和“后果嚴(yán)重”呢？筆者認(rèn)為，應(yīng)該從以下三個(gè)方面來考量：一是看《刑法》中對(duì)某一違法行為有無數(shù)額的限制性規(guī)定。二是根據(jù)“兩高”《關(guān)于破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會(huì)管理秩序罪等罪的司法解釋》以及“高檢”《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》和“高檢”、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》等規(guī)定，看是否達(dá)到刑事犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)。三是對(duì)某一犯罪違法行為《刑法》中沒有數(shù)額要求，“兩高”、公安部的司法解釋、立案標(biāo)準(zhǔn)中也無相關(guān)規(guī)定的，可參照各級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)檔案違法行為行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。據(jù)此，對(duì)上述8種檔案違法實(shí)行行為是否構(gòu)成犯罪作如下認(rèn)定：

（1）搶奪、竊取國家所有的檔案的行為。按照《刑法》第329條規(guī)定，此違法實(shí)行行為為既遂犯罪行為，只要實(shí)施此行為，即為犯罪。

（2）擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的行為。此實(shí)行行為的“情節(jié)嚴(yán)重”，是指行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓具有重大價(jià)值的國家所有的檔案；行為人多次擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案；行為人大量擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案；行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案給國家、社會(huì)或者他人造成重大損失的情形。[4]

（3）擅自銷毀、藏匿會(huì)計(jì)檔案，情節(jié)嚴(yán)重的行為。根據(jù)“高檢”、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，此實(shí)行行為的“情節(jié)嚴(yán)重”，是指行為人隱匿、銷毀的會(huì)計(jì)資料涉及金額在五十萬元以上的；為逃避依法查處而隱匿、銷毀或者拒不交出會(huì)計(jì)資料的情形。

（4）涂改、偽造檔案的行為。按照《刑法》第280條規(guī)定，此違法實(shí)行行為為既遂犯罪行為，只要實(shí)施此行為，即為犯罪。

（5）損毀、丟失屬于國家所有檔案，后果嚴(yán)重的行為。根據(jù)“高檢”《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（試行），此實(shí)行行為的“后果嚴(yán)重”是指造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上；嚴(yán)重?fù)p害國家聲譽(yù)或者造成惡劣社會(huì)影響；其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

（6）違反國家規(guī)定，對(duì)計(jì)算機(jī)檔案信息管理系統(tǒng)功能、存儲(chǔ)或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進(jìn)行刪除、修改、增加、干擾，故意制作、傳播計(jì)算機(jī)病毒等破壞性程序，影響計(jì)算機(jī)檔案信息管理系統(tǒng)正常運(yùn)行，后果嚴(yán)重的行為。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)刑事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》，這里的“后果嚴(yán)重”是指造成10臺(tái)以上計(jì)算機(jī)檔案信息管理系統(tǒng)的主要軟件或者硬件不能正常運(yùn)行；對(duì)20臺(tái)以上計(jì)算機(jī)檔案信息管理系統(tǒng)中存儲(chǔ)、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行刪除、修改、增加操作；造成經(jīng)濟(jì)損失1萬元以上；造成為1萬以上用戶提供服務(wù)的計(jì)算機(jī)檔案信息管理系統(tǒng)不能正常運(yùn)行累計(jì)1小時(shí)以上；造成其他嚴(yán)重后果的情形。

（7）依法應(yīng)當(dāng)移交追究刑事責(zé)任的檔案行政案件不移交，情節(jié)嚴(yán)重的行為。根據(jù)“高檢”《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（試行），此實(shí)行行為的“情節(jié)嚴(yán)重”是指對(duì)依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交；3次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人；司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見后，無正當(dāng)理由仍然不予移交；以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)；行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交；隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)；直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴(yán)重；其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

（8）以暴力、威脅方法阻礙檔案行政管理機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的行為。按照《刑法》第277條規(guī)定，此違法實(shí)行行為為既遂犯罪行為，只要實(shí)施此行為，即為犯罪。但在具體的檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中，要注意劃清妨害公務(wù)罪與人民群眾抵制國家工作人員違法亂紀(jì)行為的界限，劃清妨害公務(wù)罪與人民群眾因提出合理要求，或者對(duì)政策不理解或者態(tài)度生硬而與國家工作人員發(fā)生爭吵、圍攻頂撞、糾纏行為的界限。

3 檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪案件移送

3.1 檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪案件移送機(jī)關(guān)。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院第310號(hào)令）第3條、第8條規(guī)定：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果等涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，必須依照本規(guī)定向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)移送；玩忽職守、徇私舞弊造成嚴(yán)重?fù)p失，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)移交當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)處理。具體到本文所述的8種涉刑事犯罪實(shí)行行為來說，除第（5）、第（7）種移送檢察機(jī)關(guān)外，其他6種均應(yīng)移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理。

3.2 檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪案件移送程序與要求

3.2.1 向公安機(jī)關(guān)移送案件程序與要求。按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》規(guī)定，檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌刑事犯罪的檔案違法行為，應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé)，核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報(bào)告，報(bào)經(jīng)本機(jī)關(guān)正職或者主持工作的負(fù)責(zé)人審批。檔案行政管理機(jī)關(guān)正職或者主持工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制作《涉刑事檔案違法行為移送書》，在24小時(shí)內(nèi)向同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。公安機(jī)關(guān)對(duì)檔案行政管理機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)在《涉刑事檔案違法行為移送書》的回執(zhí)上簽字；其中，不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，并書面告知檔案行政管理機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)對(duì)所移送的案件進(jìn)行審查后，認(rèn)為需要追究刑事責(zé)任，依法決定立案的，應(yīng)當(dāng)書面通知檔案行政管理機(jī)關(guān)；認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)或者犯罪事實(shí)比較輕微，不需要追究刑事責(zé)任，依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面通知檔案行政管理機(jī)關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。檔案行政管理機(jī)關(guān)接到公安機(jī)關(guān)不予立案的通知書后，認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)，提請作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到檔案行政管理機(jī)關(guān)提請復(fù)議的文件之日起3日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定，并書面通知檔案行政管理機(jī)關(guān)。檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。

3.2.2 向檢察機(jī)關(guān)移送案件程序與要求。限于篇幅，不再介紹，可參照向公安機(jī)關(guān)移送案件程序與要求辦理。

3.3 移送案件材料要求。檔案行政管理機(jī)關(guān)移送涉刑事犯罪的檔案違法案件時(shí)，移送材料主要包括以下幾個(gè)方面：（1）《涉刑事檔案違法行為移送書》；（2）《涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告》；（3）《涉案物品清單》；（4）有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論；（5）其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料。

3.4 移送案件時(shí)間。對(duì)檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪案件的具體移交時(shí)間，檔案法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定并不具體。如，《檔案法》第24條規(guī)定，檔案違法行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！稒n案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》第19條第2款規(guī)定，確認(rèn)違反檔案法規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，由查處機(jī)關(guān)按法定程序移交發(fā)生違法行為地的司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任?！稒n案行政處罰程序暫行規(guī)定》第5條規(guī)定：檔案違法行為構(gòu)成犯罪的，檔案行政管理機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。從上述這些規(guī)定看，都是原則性的，并沒有具體指出在檔案行政執(zhí)法的哪個(gè)環(huán)節(jié)移交案件。因此，筆者認(rèn)為，在具體的檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中，對(duì)檔案行政執(zhí)法中涉刑事犯罪案件的具體移交時(shí)間，應(yīng)綜合考慮每個(gè)個(gè)體涉刑事犯罪案件的類型、具體情況以及檔案行政管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)在案件調(diào)查中各自的優(yōu)勢，作出分別處理。對(duì)于本文2.2檔案涉刑事犯罪類型中所述的檔案既遂犯罪案件，鑒于案件性質(zhì)《刑法》中已明確定性，不存在對(duì)違法行為性質(zhì)的定性問題，檔案行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)考慮司法機(jī)關(guān)在刑事偵查、案件調(diào)查中的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，在案件立案后，及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理。緊急情況時(shí)，也可以在接到報(bào)案后直接移交司法機(jī)關(guān)調(diào)查立案。對(duì)于本文2.2檔案涉刑事犯罪類型中所述的“情節(jié)或者后果”犯罪案件，因?yàn)榇嬖趯?duì)違法行為性質(zhì)的定性問題，檔案行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)考慮自身在檔案行政、業(yè)務(wù)管理中的優(yōu)勢，積極開展案件調(diào)查、鑒定和定性工作，在案件調(diào)查、定性后，認(rèn)為構(gòu)成犯罪的，按法定程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。對(duì)于按檔案法律、法規(guī)和規(guī)章應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的案件，也可以按照檔案法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在給予檔案行政處罰后按法定程序移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

4 結(jié)束語

認(rèn)定檔案違法行為涉刑事犯罪，要弄清楚違法行為與犯罪行為的區(qū)別以及涉刑事犯罪的內(nèi)涵，以《刑法》規(guī)定的數(shù)額、危害程度和“兩高”、公安部的相關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)等為依據(jù)；涉刑事檔案行政案件的移送要遵循合法的程序與要求，做到移送去向正確、移送程序合法、移送材料齊全。認(rèn)定檔案違法行為涉刑事犯罪，既是檔案行政執(zhí)法理論問題，也是檔案行政執(zhí)法面臨的實(shí)踐問題。從目前見諸報(bào)刊的檔案違法案例看，雖然還沒有檔案行政管理機(jī)關(guān)移送案件的案例，但從案例反映的違法事實(shí)看，一些應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為涉刑事犯罪的檔案違法行為卻沒有進(jìn)行客觀的認(rèn)定，存在著“過重罰輕”、“以罰代刑”問題，應(yīng)當(dāng)引起各級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)的重視。

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（作者單位：許昌縣檔案局 來稿日期：2015-02-03）