專用性人力資本、市場需求和表演藝術(shù)非營利組織的發(fā)展

魏 建，辛 納

（山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，山東 濟(jì)南 250199）

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文化產(chǎn)業(yè)研究

專用性人力資本、市場需求和表演藝術(shù)非營利組織的發(fā)展

魏 建，辛 納

（山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，山東 濟(jì)南 250199）

人力資本是表演藝術(shù)組織的核心資本。高度的專用性、較長的積累時間使得表演藝術(shù)者天然付出較大的學(xué)習(xí)成本，但市場需求決定了人力資本投資的未來收益和選擇表演藝術(shù)的機(jī)會成本大小，表演藝術(shù)組織形式對于人力資本形成是有重要作用，因此選擇與市場需求條件相適應(yīng)的組織形式意義重大。非營利組織提供了基本的生活保障和專用性人力資本的基礎(chǔ)積累平臺。營利組織則為高水平專用性人力資本提供高能激勵，進(jìn)一步促進(jìn)專用性人力資本的積累。少量營利組織和大量非營利組織相結(jié)合的模式是與我國表演藝術(shù)人力資本積累水平和現(xiàn)有的嚴(yán)峻市場需求條件相一致的模式。但是，總起來說，非營利組織在我國發(fā)展嚴(yán)重不足，需要進(jìn)一步大力推進(jìn)。

表演藝術(shù)；專用性人力資本；市場需求；非營利組織

一、引言

人力資本是表演藝術(shù)組織的核心資本[1-3]。由于行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)部工作性質(zhì)的不同，使得表演藝術(shù)行業(yè)的人力資本天然具有高度的專用性，其質(zhì)量的高低是一個藝術(shù)演出人員演出水平高低、所創(chuàng)造的市場價值和文化價值大小、所分配的收益多少的主要決定因素。因此，有效的組織形式對于激發(fā)藝術(shù)演出人員的努力程度從而保障和促進(jìn)其專用性人力資本的不斷積累至關(guān)重要。然而，表演藝術(shù)的人力資本形成具有哪些特征？單純的營利組織能否吸引演出人才從而實現(xiàn)表演藝術(shù)的傳承和發(fā)展？非營利組織為何大量存在？對這些問題的探討和回答有利于對我國表演藝術(shù)組織的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢做出解釋和判斷。

目前，國內(nèi)外學(xué)者在專用性人力資本激勵和非營利組織應(yīng)用方面進(jìn)行了大量的理論研究和實證分析。路易斯·普特曼和蘭德爾·克羅茨納[4]提到與市場的高能激勵相比，薪水制和監(jiān)督制的實施使得企業(yè)組織的激勵是低能的。但隨著組織中人力資本作用的日益突出，人力資本的專用性、團(tuán)隊特征以及其風(fēng)險分擔(dān)能力的提升則要求人力資本應(yīng)該獲得更多的風(fēng)險補(bǔ)償和更多的企業(yè)所有權(quán)以激勵專用性人力資本的投資和作用的有效發(fā)揮。主要研究及成果有，周其仁[5]指出人力資本是“積極貨幣”的握有者，保證了企業(yè)的非人力資本的保值、增值和擴(kuò)張，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的組織中，占據(jù)著以往任何時代都不曾有過的重要地位。張維迎[6]認(rèn)為人力資本與其所有者不可分離意味著激勵問題是一個永恒的主題。楊瑞龍和周業(yè)安[7]通過分析得出人力資本的專用性和團(tuán)隊特征是影響各方（物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者）談判力的最重要的條件。方竹蘭[8]從企業(yè)風(fēng)險承擔(dān)的角度分析認(rèn)為由于非人力資本社會表現(xiàn)形式的多樣性和證券化趨勢，使得非人力資本所有者日益成為企業(yè)風(fēng)險的逃避者，而人力資本的專用性和團(tuán)隊化趨勢則使人力資本所有者日益成為企業(yè)風(fēng)險的真正承擔(dān)者。究其根源在于，人力資本所有者是企業(yè)財富的真正創(chuàng)造者，因此人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)是一種趨勢。張立君[9]從公司治理的角度研究認(rèn)為人力資本與物質(zhì)資本的專有性程度大體相當(dāng)，因而實行利益相關(guān)者共同治理將會最有效率。劉文[10]分析認(rèn)為相對于非人力資本，人力資本及其產(chǎn)權(quán)在企業(yè)合約中具有越來越大的競爭優(yōu)勢，最終會成為非人力資本的雇傭者。

而非營利組織則廣泛存在于教育、科研、醫(yī)療衛(wèi)生、藝術(shù)等領(lǐng)域，剩余不可分配的約束是其在人力資本激勵方面有別于營利組織的根本特征，也正因為如此，非營利組織存在激勵較弱的問題[11-12]。但同時，非營利組織的存在則有利于解決由消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間的信息不對稱引發(fā)的契約失靈問題，從而有利于保證其所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，例如，Easley and O’Hara[13]、Hansmann[14]研究認(rèn)為在存在不可觀測質(zhì)量的情況時，非營利組織具有解決契約失靈的優(yōu)勢；Glaeser and Shleifer[15]的分析表明非營利組織在以下兩種情況時會出現(xiàn)：存在不可測質(zhì)量和收入較少的領(lǐng)域。Hansmann[16]將非營利組織分為四種類型：捐贈性互助非營利組織（donative mutual）、捐贈性創(chuàng)業(yè)非營利組織（donative entrepreneurial）、商業(yè)性互助非營利組織（commercial mutual）和商業(yè)性創(chuàng)業(yè)非營利組織（commercial entrepreneurial），其中，表演藝術(shù)領(lǐng)域的非營利組織主要是捐贈性非營利組織。因此，以非營利組織的形式接受外部捐贈資金和享受稅收優(yōu)惠以應(yīng)付組織自身的財務(wù)問題成為非營利組織在表演藝術(shù)領(lǐng)域大量存在[17]又一更為重要的原因。財務(wù)困境作為困擾表演藝術(shù)發(fā)展的頑疾，對其研究由來已久。Baumol and Bowen[18]最早從生產(chǎn)率的角度對表演藝術(shù)的財務(wù)困境做出了解釋并預(yù)言了其持續(xù)存在且不斷加劇的趨勢；Baumol[19]應(yīng)用Linder定理，從收入上漲的替代效應(yīng)的角度分析認(rèn)為增長的生產(chǎn)率及其導(dǎo)致的閑暇時間成本的上漲會降低對時間成本高或貨幣成本低的消費(fèi)品的消費(fèi)，因此，對音樂、戲劇、舞蹈和精致的菜肴等活動的需求將持續(xù)下降。盡管Heilbrun[20]研究表明表演藝術(shù)組織的收入差距并沒有擴(kuò)大，但是藝術(shù)組織為此采取的藝術(shù)赤字行為和青年人參與率的下降表明舞臺表演藝術(shù)的前景不容樂觀。辛納[21]分析了國有文藝院團(tuán)財務(wù)困境的成因，認(rèn)為文化的供給特征、我國特有的體制因素和文化消費(fèi)的成癮特性制約了文化有效需求的形成，從而使得國有文藝院團(tuán)的財務(wù)困境具有長期性。

基于對上述財務(wù)問題、院團(tuán)改革和發(fā)展?fàn)顩r的考慮，國內(nèi)部分學(xué)者在對國有藝術(shù)表演院團(tuán)改革的研究中，始終體現(xiàn)出發(fā)展非營利組織的思想。傅才武[22-26]研究認(rèn)為根據(jù)目前我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和藝術(shù)表演團(tuán)體在社會主義先進(jìn)文化建設(shè)中的地位與作用，可將藝術(shù)表演團(tuán)體分為營利性和非營利性兩大類別。在深化宏觀層次的管理結(jié)構(gòu)改革中，要推動基層單位從文化行業(yè)體系中分離（即“三剝離”——身份與崗位的剝離，就業(yè)與福利的剝離，機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)與權(quán)力統(tǒng)置的剝離），與發(fā)展公共文化服務(wù)相結(jié)合，讓基層公益性文化單位成為接受政府捐助但具有自身獨(dú)立性的非營利性組織。要發(fā)展藝術(shù)表演團(tuán)體的菱型結(jié)構(gòu)組織模式，但同時指出采用非營利組織與社會贊助解決藝術(shù)院團(tuán)生存困境的西方模式在中國的運(yùn)用具有長期性。楊紹林出于對未來文化事業(yè)健康發(fā)展的考慮，結(jié)合目前國有表演藝術(shù)院團(tuán)的生存狀況，認(rèn)為有必要吸納借鑒國外非營利組織的部分政策和運(yùn)作形態(tài)。謝大京[27]提出了建立完善的事業(yè)法人制度、鼓勵非營利藝術(shù)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策建議。王晨和李向民[28]分析指出分類改革的標(biāo)準(zhǔn)不明、有可能成為新的事業(yè)體制保護(hù)傘和條塊分割的管理方式是改革存在的主要問題。他們據(jù)此認(rèn)為“事業(yè)身份，企業(yè)化運(yùn)營”——既可以按照事業(yè)性質(zhì)獲取國有資源和政府投入，但又可以按照企業(yè)身份來實行收入分配和資產(chǎn)處置的提法不科學(xué)，因此，表演藝術(shù)應(yīng)當(dāng)由非營利機(jī)構(gòu)和私人共同來提供，其中對演藝類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)采取非營利組織管理方式加以保護(hù)。

綜合上述，可以看出表演藝術(shù)的財務(wù)困境成為非營利組織存在的重要原因，但是上述文獻(xiàn)并沒有闡明營利和非營利組織在表演藝術(shù)專用性人力資本形成中的作用，從而沒有對表演藝術(shù)組織何以吸引演出人員、非營利組織何以存在做出全面的解釋，進(jìn)而影響對我國表演藝術(shù)的組織特征、人才培養(yǎng)和發(fā)展趨勢的認(rèn)識和判斷。本文從人力資本的角度出發(fā)，對非營利組織在表演藝術(shù)*本文的研究對象——表演藝術(shù)，主要指戲劇、歌舞劇等表演藝術(shù)。領(lǐng)域大量存在的情況做出理論解釋，并探討非營利組織對我國表演藝術(shù)院團(tuán)發(fā)展的意義，能夠有效彌補(bǔ)上述研究的缺陷。

二、專用性人力資本及其積累——效用分析

1.表演藝術(shù)的人力資本及其收益特征

（1）高度專用性的人力資本和天賦的作用

生產(chǎn)和消費(fèi)的同時性，決定了人力資本在表演藝術(shù)中的核心作用?！叭肆Y本的專用性是雇員在企業(yè)工作的過程中，通過學(xué)習(xí)和經(jīng)驗積累形成了一些特殊知識，一旦擁有這些資本的雇員被解雇，其擁有的特定知識就會貶值，這對企業(yè)和雇員雙方都是損失”*參見劉文：《企業(yè)隱性人力資本形成和作用機(jī)理研究》，北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社,2011年版，第73頁。。因此，對由專用性人力資本投資導(dǎo)致的機(jī)會成本的考慮，就成為是否會選擇表演藝術(shù)從而進(jìn)行專用性人力資本投資和積累的重要影響因素。

同時，專業(yè)素養(yǎng)要求高、專用性人力資本積累周期長是表演藝術(shù)的典型成才特征。比如，對于戲曲、歌舞等表演藝術(shù)，優(yōu)秀的演出人員往往從小就要開始學(xué)起，后期還要不斷進(jìn)行專用性人力資本投資。而較高的專用性使得天賦在表演藝術(shù)人力資本積累中的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過在其他領(lǐng)域中的作用，天賦越高，藝術(shù)生產(chǎn)力越高，越可以降低專用性人力資本的積累成本、提高其預(yù)期收益。

（2）非貨幣收益需求和貨幣收益的分化

藝術(shù)勞動力市場的研究表明，藝術(shù)家是理性的效用最大化的追求者，努力實現(xiàn)貨幣和非貨幣收益的最佳組合。對于喜愛表演藝術(shù)的人，從事藝術(shù)演出會給他帶來直接收益，稱之為非貨幣收益，非貨幣收益需求改變了藝術(shù)家效用的決定因素。

藝術(shù)勞動力市場的另一個典型特征是超級明星的存在，這對表演藝術(shù)也不例外，盡管職業(yè)收入差距的存在是普遍的，但卻不如文化領(lǐng)域分化的如此明顯。超級明星擁有其他人所不及的非凡表演才能，作為質(zhì)量的象征，大大降低了演出的市場風(fēng)險，因此具有較高的風(fēng)險分擔(dān)能力，獲得遠(yuǎn)高于一般演出人員的貨幣報酬。

2.人力資本積累的效用分析

人力資本依附于其載體藝術(shù)演出人員，其能否得到積累，在于藝術(shù)演出人員能否從表演藝術(shù)中得到更大的效用。本文結(jié)合上述人力資本的積累和收益特征，構(gòu)建如下的理論模型，*參見戴維·思羅斯比[29]：《 經(jīng)濟(jì)學(xué)與文化》，張崢嶸譯，北京：中國人民大學(xué)出版社, 2011年版，第116頁。分析選擇表演藝術(shù)從而進(jìn)行專用性人力資本投資與否的主客觀因素。將文中所用的變量等定義如下：貨幣收益（凈收益）：ym；非貨幣收益：ynm；專用性人力資本：hs；藝術(shù)學(xué)習(xí)、藝術(shù)勞動、非藝術(shù)學(xué)習(xí)、非藝術(shù)勞動的時間和相應(yīng)的單位成本或收入分別為：le，la，lc，l0、we，wa，wc，wo；效用函數(shù)：u；非貨幣收益函數(shù)：y；專用性人力資本積累函數(shù)：h；非勞動收入（自有資產(chǎn)收益）：k；最低生活保障：s；除去閑暇后的可用時間：ls。影響非貨幣收益的其他變量：μ*不同組織形式,指代的影響因素不同。；專用性人力資本的積累速度：γ；懲罰系數(shù)：δ（γ和δ對個體j而言是常量）。下標(biāo)t代表第t年的值，T為學(xué)習(xí)工作年數(shù)。

（1）選擇表演藝術(shù)

個體j喜愛表演藝術(shù)，專用性人力資本的積累速度γj受個體天賦的影響，第t年的效用*分析中不考慮兼職收入的影響；上標(biāo)1和2分別表示選擇表演藝術(shù)不選擇表演藝術(shù)時的情況。表示如下

（1）

（2）

ynmt=y（hst,μt），?ynmt/?hst>0

（3）

滿足

（4）

lat+let≤lst

（5）

基于藝術(shù)勞動力市場貨幣收益分化的現(xiàn)實，假設(shè)同一環(huán)境下，*不同的文化藝術(shù)形式，不同的市場需求條件，相應(yīng)的wa1和wa2的水平高低不同。藝術(shù)勞動的收入只有三個值，0、wa1和wa2，wa1≤wa2。假定存在兩個臨界值hcv1和hcv2，使得當(dāng)hst

圖1 專用性人力資本——貨幣收益圖

其中

（6）

let，lat分別為第t年的藝術(shù)學(xué)習(xí)和藝術(shù)勞動時間，1≤t≤T。

（2）不選擇表演藝術(shù)

因為沒選擇愛好的職業(yè)，所以對貨幣收益有個懲罰δj，0<δj<1。個體第t年的效用表示如下

（7）

（8）

滿足

（9）

lot+lct≤lst

（10）

（3）比較分析

個體j是理性的，在滿足相應(yīng)的約束條件下，追求職業(yè)生涯中總效用的最大化，1≤t≤T，上述兩種情況的效用目標(biāo)分別為：

（11）

（12）

首先是主觀因素——um、unm和δj的影響。選擇表演藝術(shù)時，藝術(shù)勞動對個體效用的影響是單向的，而藝術(shù)學(xué)習(xí)對效用的影響是雙向的，一方面，藝術(shù)學(xué)習(xí)通過專用性人力資本和非貨幣收益增加個體的效用，另一方面，藝術(shù)學(xué)習(xí)通過貨幣收益降低個體的效用。不選擇表演藝術(shù)時，個體不能通過非貨幣收益獲得效用。因此，unm越大，相應(yīng)的δj越小，與不選擇表演藝術(shù)相比，選擇表演藝術(shù)能帶來更多的效用，越傾向于選擇表演藝術(shù)，進(jìn)行專用性人力資本投資，反之則反。

綜合上述，人力資本專用性程度高、積累時間長使得表演藝術(shù)天然需要較大的學(xué)習(xí)成本，而市場需求在根本上決定了人力資本投資的未來收益和選擇表演藝術(shù)的機(jī)會成本大小，因此，與市場需求條件相適應(yīng)的表演藝術(shù)組織形式對于滿足藝術(shù)演出人員的效用目標(biāo)、保障和激勵其專用性人力資本積累從而引進(jìn)和培養(yǎng)藝術(shù)人才具有重要作用。

三、表演藝術(shù)組織選擇——基于委托代理和市場需求的分析

本文借鑒利克特的研究方法*參見馬丁·利克特：《企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué):企業(yè)理論與經(jīng)濟(jì)組織導(dǎo)論》，范黎波,宋志紅譯，北京：人民出版社, 2006年版，第126-129、292-295頁；如無特殊說明，下文所指的收益為貨幣收益。，在埃奇沃思盒狀圖下，運(yùn)用委托代理分析營利和非營利組織在表演藝術(shù)中的適應(yīng)性問題。

1.埃奇沃思盒狀圖下的委托代理分析

假設(shè)：（1）代理人（專用性人力資本所有者一方）和委托人磋商，就某一演出項目的收益分配達(dá)成契約；（2）項目收益只有兩個值，π1和π2，π1≤π2，π1和π2的大小體現(xiàn)文化藝術(shù)投資收益分化的特征，表現(xiàn)在下圖2中矩形邊的長短上；π1和π2發(fā)生的概率分別為p1和p2=1-p1,0≤p1,p2≤1。其中，平均收益π=p1π1+p2π2，p1大、p2小或高的市場風(fēng)險是文化行業(yè)的典型特征。

收益分配上滿足

π1A+π1p=π1

（13）

π2A+π2p=π2

（14）

如下圖2所示，兩條線45°線——OAP和OBQ分別為代理人A和委托人P的確定線，即，無風(fēng)險線。無論項目收益多少，位于確定線上的點(diǎn)存在自身收益不變的特征。圖2中，a點(diǎn)表示代理人為風(fēng)險規(guī)避、委托人為風(fēng)險中立時雙方能達(dá)成的最優(yōu)契約，此時，代理人獲得固定貨幣收益，委托人承擔(dān)所有風(fēng)險并獲得剩余的收益；c點(diǎn)表示代理人為風(fēng)險中立、委托人為風(fēng)險規(guī)避時能達(dá)成的最優(yōu)契約，此時，委托人得到固定收益，代理人承擔(dān)所有風(fēng)險并取得剩余的收益；b點(diǎn)介于兩條確定線之間，呈現(xiàn)收益分享的特征，雙方都要承擔(dān)一定的風(fēng)險并獲取相應(yīng)的風(fēng)險分擔(dān)收益。

圖2 基于風(fēng)險偏好的有效契約分布

2．營利和非營利組織的激勵特征

激勵方式的不同。營利組織以追求收益的最大化為首要目標(biāo)，是目前各行業(yè)采用的主要組織形式，充足的市場有效需求是其基本存在前提。一般而言，在營利組織中，物質(zhì)資本所有者承擔(dān)市場風(fēng)險，給與人力資本所有者固定的工資報酬，有效的契約位于代理人確定線OAP上的a點(diǎn)。隨著人力資本所有者風(fēng)險分擔(dān)能力的提升，給與人力資本所有者風(fēng)險分擔(dān)收益，此時，有效的契約轉(zhuǎn)移到兩條確定線之間的b點(diǎn)，呈現(xiàn)收益分享特征。對于非營利組織，受剩余不可分配的約束，人力資本所有者只獲得相對固定的較低的工資收益，在收益分配和風(fēng)險分擔(dān)上可以看作是委托人缺失，有效契約位于代理人的確定線OAP上的d點(diǎn)。

激勵大小的差異。由于非營利組織內(nèi)部員工的工資增長受限，即使組織利潤出現(xiàn)較大增長，其工資水平也不會出現(xiàn)較大變動。因此，由于缺乏收益分享，非營利組織對員工的激勵弱于營利組織。并且非營利組織同時存在直接出資人分散、不易監(jiān)督機(jī)構(gòu)運(yùn)營的特點(diǎn)，其員工的偷懶行為較營利組織會更多。如果將市場契約考慮在內(nèi)的話，對努力的激勵一般存在以下關(guān)系：市場契約>營利組織>非營利組織。

3.表演藝術(shù)非營利組織的發(fā)展——基于市場需求的藝術(shù)組織分工

圖3 市場需求、藝術(shù)組織與演出人員的關(guān)系平面圖

本文將市場需求、組織與藝術(shù)演出人員的關(guān)系表示如下圖3所示，大部分藝術(shù)演出人員存在于組織中，受組織內(nèi)部契約約束，少部分藝術(shù)演出人員游離于組織外部，受市場契約約束。市場需求在根本上影響π1和π2的高低、wa1和wa2的大小。

市場需求充足時，盡管π11≤π12，wa11≤wa21，但π11和π12、wa11和wa21都相對大*上標(biāo)1、2、3分別代表市場需求充足、較少和不足時的收益。，表演藝術(shù)行業(yè)平均收益高、選擇表演藝術(shù)的機(jī)會成本小，此時，營利組織和演出人員競相進(jìn)入，營利組織足以保障表演藝術(shù)的發(fā)展。人力資本積累中，對專用性人力資本水平處于hcv1和hcv2之間的演出人員通過a點(diǎn)的契約給予wa11的貨幣收益，為其積累專用性人力資本提供保障，吸引其進(jìn)入表演藝術(shù)；對專用性人力資本水平超過hcv2從而能有效降低p1增加p2、降低演出市場風(fēng)險增加組織收益的演出人員通過組織內(nèi)的收益分享（b點(diǎn)的契約）或純粹的市場契約約定給予wa21的貨幣收益，既能有效調(diào)動高水平人員的演出積極性又在根本上激勵低水平演出人員積累專用性人力資本的努力程度，從而形成良好的內(nèi)部激勵機(jī)制。此時，表演藝術(shù)的發(fā)展如下圖4所示。

圖4 市場需求充足時營利組織的發(fā)展

市場需求較小時，π12和π22、wa12和wa22大幅減少，項目收益和個人收益的分化差距縮小，表演藝術(shù)行業(yè)平均利潤降低，選擇表演藝術(shù)的機(jī)會成本加大，阻礙了營利組織和演出人員的進(jìn)入。一方面，大部分委托人和代理人的風(fēng)險規(guī)避如此之大使得雙方都想讓對方承擔(dān)風(fēng)險以達(dá)成諸如a或c點(diǎn)的契約，那么自發(fā)的有效契約便無法在委托人和代理人之間達(dá)成；另一方面，人力資本和非人力資本的機(jī)會成本大，阻礙其進(jìn)入表演藝術(shù)行業(yè)。這時，就需要不追求貨幣收益的外部捐獻(xiàn)資金的進(jìn)入，形成非營利組織，通過組織契約d為偏愛（unm大、δ小）表演藝術(shù)的大部分人員提供wa12的貨幣收益，在保障其基本生活支出的同時，為其提供積累專用性人力資本的平臺，此時的非營利組織還做為藝術(shù)演出人員的蓄水池或儲備庫，向營利組織培養(yǎng)和輸送人才資源。而少量營利組織為專用性人力資本處于高水平從而能有效降低演出市場風(fēng)險的藝術(shù)演出人員提供wa22的高貨幣收益，激勵著藝術(shù)人員對專用性人力資本積累的努力程度。非營利組織和營利組織一起完成表演藝術(shù)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，支撐表演藝術(shù)的發(fā)展。與組織形式相對應(yīng)，藝術(shù)演出市場主要分化為有效需求市場和基本需求市場*有效需求是指有消費(fèi)需要且愿意按照市場價格為其支付貨幣的需求，基本需求是有消費(fèi)需要但不愿意為其支付足夠的貨幣、不了解而沒有消費(fèi)需要等非有效需求，同時，供給的又是有益的、必要的文化藝術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)。，其中，非營利組織進(jìn)行創(chuàng)新劇目、小眾化劇目或社區(qū)文化服務(wù)類的演出，主要滿足居民的基本文化需求，同時發(fā)揮藝術(shù)教育和培養(yǎng)青年觀眾的功能，擴(kuò)大表演藝術(shù)的受眾群體。而營利組織則通過明星效應(yīng)和演出高水平經(jīng)典劇目占領(lǐng)有效需求市場、賺取收益。營利和非營利組織作為一個有機(jī)整體，互為補(bǔ)充，相得益彰。

圖5 市場需求較小時營利和非營利組織的分工

綜合上述，人力資本的高度專用性和世界范圍內(nèi)表演藝術(shù)市場的式微，決定了只有少數(shù)表演藝術(shù)組織采用自負(fù)盈虧的營利組織形式，大部分則以非營利組織的形式存在。表演藝術(shù)營利和非營利組織在人力資本和需求市場中的分工表示如圖5。

四、非營利組織在我國的適用性分析

1.我國表演藝術(shù)組織的演變及其特征

體制上，由于歷史原因，1978年后，我國劇團(tuán)全部轉(zhuǎn)為國有性質(zhì)的文化事業(yè)單位。1979起，以改革促發(fā)展，不斷深化文化體制機(jī)制改革，成為國有劇團(tuán)的主要任務(wù)之一。自此，我國的藝術(shù)表演團(tuán)體走上了一條“承包制”、“雙軌制”和 以“轉(zhuǎn)企”為主的漸進(jìn)式改革道路，截止到2012年底，全國文化系統(tǒng)2103家國有文藝院團(tuán)幾乎全部完成體制改革，其中，轉(zhuǎn)企占61%，撤銷占20%，劃轉(zhuǎn)占19%，發(fā)生了從“事業(yè)制”向“企業(yè)制”的轉(zhuǎn)型。

表演藝術(shù)組織的中國特色還表現(xiàn)在，無論是“事業(yè)制”還是“企業(yè)制”劇團(tuán)，都不能按照一般意義上的營利和非營利組織進(jìn)行劃分，而是兩者的結(jié)合體，既可以接受政府補(bǔ)貼，又不受剩余不可分配的限制。而前述分析表明，少量營利組織和大量非營利組織的存在模式是與表演藝術(shù)人力資本積累和現(xiàn)有市場需求條件適應(yīng)性發(fā)展的結(jié)果。那么，我國表演藝術(shù)組織為何采用營利和非營利組織相融合發(fā)展的模式？未來是否會發(fā)生營利組織和非營利組織的分化？接下來，本文將對此做出回答。

2.更嚴(yán)峻的市場需求環(huán)境

盡管發(fā)展過程完全不同，但20世紀(jì)80年代后期在美國和我國幾乎同時出現(xiàn)的表演藝術(shù)的衰退，都表明了表演藝術(shù)在吸引青年人方面的劣勢。大眾文化的競爭和生活方式的變遷，改變了青年人的文化消費(fèi)內(nèi)容和方式，對表演藝術(shù)造成了持續(xù)和不可逆的沖擊，徹底將其推到了邊緣位置。除大眾文化的競爭外，我國的文化藝術(shù)需求的有效形成還受較低的文化購買能力、較低的受教育程度、較少的閑暇時間和經(jīng)典藝術(shù)資源流失的制約，因此有效需求的不足和形成具有長期性。

當(dāng)市場需求不足時，營利組織和收益的分化特征基本消失，此時表演藝術(shù)組織只能依賴外部捐獻(xiàn)資金為演出人員提供相對較低的貨幣收益wa13，維持其專用性人力資本積累的進(jìn)行。我國在對表演藝術(shù)組織的資助中以政府資金為主，其中政府資助和自籌經(jīng)費(fèi)的比例約為7:3。改革中，除保障演出人員的基本工資和購買公益性演出外，同時以剩余可分的方式激勵藝術(shù)組織和演出人員賺取營利性演出收入，以調(diào)動演出的積極性、促進(jìn)劇團(tuán)自我生存能力的提高和劇團(tuán)的企業(yè)化市場化運(yùn)營。結(jié)合本文第三部分的分析，將市場需求、表演藝術(shù)組織形式和相應(yīng)的專用性人力資本積累的實現(xiàn)方式總結(jié)為三種發(fā)展模式，如表1所示*與模式1相比，模式3中的組織只能提供相對平均、較低的貨幣收益，因此激勵是低能的，此處的低能是從水平而非方式層面而言的；考慮藝術(shù)勞動的非貨幣收益時，非營利組織和我國國有劇團(tuán)往往能通過諸如良好的社會形象、提供公益性服務(wù)帶來的滿足感等進(jìn)入的影響因子，增加演出人員的非貨幣收益，這也是模式2和模式3存在的部分原因。。

3.非營利組織的適用性

通過上文分析表明，受更嚴(yán)峻的市場需求條件的挑戰(zhàn)，我國的表演藝術(shù)組織采取了營利和非營利組織相融合即“一手抓市場，一手抓市長”的發(fā)展模式3，模式3的存在是表演藝術(shù)在我國適應(yīng)性發(fā)展的結(jié)果，進(jìn)而回答了為什么相融合的問題。對于是否會分化的問題，本文認(rèn)為答案是肯定的，原因如下。

（1）發(fā)展非營利組織有以下幾個優(yōu)點(diǎn)：作為一種市場組織，所面臨的產(chǎn)品市場和經(jīng)理人市場的競爭、破產(chǎn)和辭職的威脅將進(jìn)一步激發(fā)演出人員的努力水平；更強(qiáng)的獨(dú)立性，使得院團(tuán)劇目演出與創(chuàng)作以市場需求為導(dǎo)向，有利于培育消費(fèi)人群、緩解政府資金壓力，有利于促進(jìn)政府從官、辦藝術(shù)向服務(wù)藝術(shù)的職能的轉(zhuǎn)變；加入剩余不可分配的約束，有利于規(guī)范營利和非營利組織的運(yùn)營，建立健全藝術(shù)組織內(nèi)部和組織之間的激勵機(jī)制，促進(jìn)表演藝術(shù)的健康發(fā)展。

（2）發(fā)展非營利組織的可能性。改革和發(fā)展初期，我國將營利和非營利組織相融合，在增加政府資助規(guī)模、轉(zhuǎn)變資助方式的同時，鼓勵劇團(tuán)賺取營利性演出收入，對激發(fā)院團(tuán)內(nèi)部演出活力、培育市場需求做出了重要貢獻(xiàn)，促進(jìn)了表演藝術(shù)的發(fā)展。然而，較低的文化消費(fèi)能力在制約文化需求形成的同時也預(yù)示著巨大的文化需求空間。隨著市場需求的培育和形成，有效需求和營利性收入的不斷增加，將使現(xiàn)有藝術(shù)演出消費(fèi)的貧乏境況逐漸得到改善，部分院團(tuán)有望發(fā)展成為純粹的營利組織，吸收高水平演出人員，賺取高收益，支付高報酬，表演藝術(shù)的發(fā)展則從初級發(fā)展模式3過渡到更規(guī)范的發(fā)展模式2。

五、主要結(jié)論和政策建議

本文通過構(gòu)建表演藝術(shù)專用性人力資本積累的效用分析理論和委托代理下的組織激勵分析理論，研究了表演藝術(shù)非營利組織的發(fā)展及其在我國的適用性問題，得出以下幾點(diǎn)主要結(jié)論：（1）使用效用分析的方法得出，非貨幣收益的邊際效用和選擇表演藝術(shù)的機(jī)會成本是影響表演藝術(shù)人才引進(jìn)和培養(yǎng)的主要因素，合適的組織形式對于滿足藝術(shù)演出人員的效用目標(biāo)、保障和激勵其專用性人力資本積累意義重大；（2）應(yīng)用埃奇沃思盒狀圖下的委托代理方法得出，少量營利組織和大量非營利組織的存在模式是與藝術(shù)演出人員的專用性人力資本積累特征和現(xiàn)有市場需求條件相適應(yīng)的結(jié)果。營利和非營利組織在人力資本和需求市場中，作為一個有機(jī)整體，互為補(bǔ)充，相得益彰；（3）結(jié)合我國表演藝術(shù)組織的發(fā)展特征，本文總結(jié)了表演藝術(shù)發(fā)展的三種模式，回答了我國表演藝術(shù)組織為什么采用營利和非營利相融合發(fā)展和是否會分化的問題，認(rèn)為受更嚴(yán)峻的市場需求條件的挑戰(zhàn)，我國的表演藝術(shù)組織采取了營利和非營利組織相融合的發(fā)展模式3，并說明了發(fā)展非營利組織進(jìn)而從模式3過渡到模式2的可能性。

結(jié)合以上研究結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)政策建議，以滿足我國表演藝術(shù)的未來發(fā)展：（1）加大資金投入，扶持表演藝術(shù)發(fā)展。在資金來源上，以政府資助為主，同時鼓勵私人捐贈，逐漸培養(yǎng)支持表演藝術(shù)發(fā)展的捐贈文化；在資助方式上，政府要逐漸從買方市場上淡出，將演出方式和內(nèi)容的選擇權(quán)更多的交給劇團(tuán)，從買方和組織者的身份過渡到獨(dú)立的第三方資助者的身份，將事業(yè)撥款和政府購買的雙重角色合二為一，統(tǒng)一和規(guī)范資助機(jī)制；（2）建立健全非營利組織相關(guān)的外部環(huán)境，逐漸加入剩余不可分的限制，促進(jìn)現(xiàn)有表演藝術(shù)組織向營利組織和非營利組織分化；（3）參照國外基金資助方式，構(gòu)建獨(dú)立于財政系統(tǒng)的藝術(shù)資助系統(tǒng)，在資助流程上由非營利組織自下而上提出補(bǔ)貼申請，而非由政府自上而下進(jìn)行招標(biāo)采購，有利于表演藝術(shù)組織的企業(yè)化和市場化運(yùn)作；（4）對非營利組織的功能做出限制，要求其承擔(dān)社區(qū)公益性演出服務(wù)和發(fā)揮藝術(shù)教育功能，以培養(yǎng)表演藝術(shù)消費(fèi)群體、傳播和傳承傳統(tǒng)優(yōu)秀藝術(shù)文化。

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[責(zé)任編輯：李然忠]

國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)課題：《深化國有文化單位改革和文化管理體制機(jī)制改革創(chuàng)新研究》（項目批準(zhǔn)號 12AZD023）。

魏建（1969-），男，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院教授，博士生導(dǎo)師；辛納（1987-），女，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院博士研究生。

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1003-8353（2015）07-0062-09