反不正當(dāng)競爭法中誠信原則的適用

肖中華

（江西科技學(xué)院，江西 南昌 330098）

反不正當(dāng)競爭法中誠信原則的適用

肖中華

（江西科技學(xué)院，江西 南昌 330098）

在市場競爭日益的激烈背景下，反不正當(dāng)競爭法的作用越來越重要。近年來市場經(jīng)濟競爭中已經(jīng)出現(xiàn)越來越多的法律列舉之外的違反公認(rèn)商業(yè)道德和誠信原則不良競爭行為?；谏鲜鲈?，無論是從創(chuàng)設(shè)法律上分析，還是從司法實踐的審判的需要，誠實信用原則的科學(xué)運用均成為當(dāng)下判斷不良競爭的一個基本標(biāo)準(zhǔn)。

經(jīng)濟競爭;誠信原則;基本的標(biāo)準(zhǔn)

一、引言

誠實信用一直屬于道德規(guī)則的范疇，但隨著社會文明的進步，經(jīng)濟的發(fā)展，誠實信用規(guī)則上升至法律規(guī)則。誠實信用最初源于羅馬道德規(guī)制中的善良風(fēng)俗，而該善良風(fēng)俗在德國司法審判中得到直接的援用，道德規(guī)則慢慢上升為法律規(guī)則。瑞士民法典規(guī)定公民一切權(quán)利的行使和義務(wù)的履行都必須在誠實信用原則的前提下進行。誠信原則逐漸成為大陸法系國家民法中的“帝王條款”。誠信原則就本法而言,主要要求從事經(jīng)濟活動過程中主體要真誠實意、講究誠信、遵守諾言。同樣，誠實信用原則在我國民法通則第4條和合同法第5條得到充分體現(xiàn)，我國《反不正當(dāng)競爭法》第2條第1款也確立了該原則。但由于市場經(jīng)濟競爭中出現(xiàn)越來越多的大法律列舉之外的違反誠信原則和公認(rèn)商業(yè)道德的不良競爭行為，因此，誠實信用原則的科學(xué)把握及運用顯得尤為重要。

二、誠實信用原則的法理基礎(chǔ)分析

起初作為道德標(biāo)準(zhǔn)的誠實信用原則一旦上升為法律原則，法律一般價值特征就顯現(xiàn)出來。在我國法律體系中，該原則的法律調(diào)節(jié)功能主要表現(xiàn)在民法體系中。西方國家的民法最初要求債務(wù)人履行債務(wù)時應(yīng)以誠信為出發(fā)點，而且當(dāng)事人不能以約定排除其適用，司法審判中法官首先考慮當(dāng)事人在訂立經(jīng)濟活動中時主觀善意的誠信價值.從法理分析誠信原則的法的價值體現(xiàn)主要有以下幾個方面：

（一)誠信原則的價值的要求

法律和道德的實際均表現(xiàn)為對社會公平的利益的價值追求，但法律因其強制性的特征又區(qū)別于道德。誠實信用一旦上升為法律原則同樣也在追求法的價值,誠實信用原則在反不正當(dāng)競爭法中實質(zhì)為經(jīng)濟交易中的主體追求一種公平的交易秩序,而這種公平交易秩序表現(xiàn)即為誠信原則法的價值。所以公平交易秩序的價值構(gòu)成了誠實信用原則的法理基礎(chǔ)。法的價值具有十分突出的潛在性的特點,其隱含了人們對法律理想狀態(tài)的追求。

1.利益平衡工具。誠實信用原則在反不正當(dāng)競爭法中的作用表現(xiàn)為：調(diào)整平等主體的利益平衡，要求主體在從事經(jīng)濟活動中以善意為出發(fā)點。一方面提倡主體自身的合法利益受保護；另一方面，也限制主體在行使權(quán)益時不得損害及危及其他主體的權(quán)益。誠信原則在該法中是各種經(jīng)濟主體利益承擔(dān)評判標(biāo)準(zhǔn)，對各種利益均作出衡量。立法中法律對各種利益沖突的協(xié)調(diào)和平衡,是通過法律的原則來體現(xiàn)的。筆者在文中所指的反不正當(dāng)競爭法的誠實信用原則,就能即夠維持經(jīng)濟活動中幾方當(dāng)事人的合法利益；同時，承擔(dān)市場秩序的維護。就誠實信用原則本身而言，它一方面要求經(jīng)濟主體地位平等,意愿自由，能夠充分依據(jù)自己的意愿從事經(jīng)濟活動；同時，要求經(jīng)濟主體善意的行使權(quán)利。所以，誠實信用原則法律價值是平衡各種利益沖突，維護經(jīng)濟活動正常進行秩序的價值取向。

2.保障公平與效率促進。當(dāng)前是我國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)的重要時期,我國改革開放進入了攻堅階段。在社會轉(zhuǎn)型的過程中,出現(xiàn)了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型、利益關(guān)系的多元化、日益凸顯的社會分配不公等問題。所以，公平原則越來越被人們在各項經(jīng)濟活動作為評判的標(biāo)準(zhǔn)。如何正確處理當(dāng)前我國社會上的熱點問題效率與公平的關(guān)系，在現(xiàn)有立法局限的背景下，學(xué)者們越來越重視誠實信用原則的科學(xué)運用。上升為法律原則的誠實信用在考慮法律效益的同時必須留有其自身的正義、秩序、自由特點。在市場經(jīng)濟運行中誠信原則的價值取向所面臨的現(xiàn)實矛盾實際是效率與公平的關(guān)系。到底是效率優(yōu)先還是公平優(yōu)先？這就需要運用法的價值去判斷。法律價值取向的科學(xué)性及合理性是發(fā)自于人們內(nèi)心的認(rèn)知和期待。人們一方面期待以效率的方式來實現(xiàn)公平價值的取向；同時，又希望以公平的方式來實現(xiàn)最大效率。但兩者往往顯現(xiàn)出現(xiàn)實中的困境,所以，誠實信用原則科學(xué)運用是執(zhí)法者及司法人員在實踐中面臨的一個挑戰(zhàn)。

（二）權(quán)利和義務(wù)的合理配置

1.防止權(quán)利濫用。誠實信用原則在《不正當(dāng)競爭法》中的具體內(nèi)容是指：經(jīng)濟活動中主體在行使權(quán)利和履行義務(wù)應(yīng)以誠信為準(zhǔn)則;在合同解釋上,在法律規(guī)定的不足時首先考慮是否以誠信為出發(fā)點。立法者基于該原則而賦予司法人員一定的裁量權(quán),但自由裁量權(quán)的行使也同樣受誠信原則的規(guī)制，從而使審判人員在各種不同的個案中能從立法的本意出發(fā),依誠實信用原則,公平合理地解決糾紛。所以,建設(shè)社會主義法制國家在誠實信用原則的前提下，要求經(jīng)濟活體可以充分履行其權(quán)利但又須履行自己應(yīng)盡的義務(wù)；同時，執(zhí)法者及司法者也須謹(jǐn)慎的使用各項權(quán)力，防止其權(quán)力的濫用。

2.法的義務(wù)。法的義務(wù)是指法律關(guān)系中的主體依法承擔(dān)的某種必須履行的責(zé)任，是設(shè)定或隱含在法律規(guī)范中、實現(xiàn)于各種法律關(guān)系中的，法律主體以相對抑制的作為或不作為的方式保障權(quán)利主體獲得利益的一種約束手段。誠信原則本身就隱含相關(guān)道德的責(zé)任，而法律責(zé)任則可以從法律的本質(zhì)和法律原則去評判主體須承擔(dān)的特定義務(wù)。特別是當(dāng)法律沒有明文規(guī)定的義務(wù)但主體又必須履行時，通常用“道德義務(wù)”去調(diào)整其不足,在此誠信原則就發(fā)揮出其法律與道德的雙重調(diào)節(jié)功能。

三、反不正當(dāng)競爭法的立法現(xiàn)狀分析

（一）該法的立法現(xiàn)狀

《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》總則規(guī)定的主要原則是：自愿、平等、公平、誠實信用的原則，同時誠信原則的運用在該法第十四條又作了相應(yīng)的補充。規(guī)定可見該原則貫穿于該法的始終。1992年我國提出市場經(jīng)濟，2001年我國加入世界貿(mào)易組織，隨即而來的是許多不良競爭亂象。1993年通過的《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的滯后性越來越顯現(xiàn)。科學(xué)評價現(xiàn)有的《反不正當(dāng)競爭法》我們看到，該法細(xì)則規(guī)定的一般性條款可操作性不強，總則規(guī)定也較含糊。在該法規(guī)定的11種不正當(dāng)競爭行為中，實際有5種行為應(yīng)當(dāng)屬于《反壟斷法》的調(diào)整范圍。所以出現(xiàn)兩部法律均有權(quán)調(diào)整同一個不正當(dāng)競爭行為的尷尬，例如從反壟斷法第十七條禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；該條規(guī)定實際和反不正當(dāng)競爭法的第十一條規(guī)定產(chǎn)生法條競合的沖突，這樣就給相關(guān)執(zhí)法部門和司法審判人員對不正當(dāng)競爭行為的判斷帶來法律適用的困難。

（二）該法的滯后性分析

不正當(dāng)競爭行為的具體表現(xiàn)在經(jīng)濟運行中是無法預(yù)計和確定的，立法時對不正當(dāng)競爭行為的規(guī)定無法窮盡。所以，評判該法沒有規(guī)定的不正當(dāng)競爭行為時，有學(xué)者建議對于立法上一些具體行為的判定，應(yīng)該將總則中原則規(guī)定與的分則具體規(guī)定相結(jié)合起來。細(xì)則沒有規(guī)定的可以依據(jù)總則規(guī)定的原則去判定。該法第二條第二款規(guī)定：“本法所稱的不正當(dāng)競爭，是指經(jīng)營者違反本法的規(guī)定，不但損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，而且擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為?！睂嶋H上反不正當(dāng)競爭法的限制的不正當(dāng)行為上僅僅限于該法確定的11種。本法另有規(guī)定的除外，否則執(zhí)法機關(guān)及司法機關(guān)是不能任意擴大不正當(dāng)競爭行為的認(rèn)定。法學(xué)界一直把該法界定為經(jīng)濟法中的“憲法”地位，人們也習(xí)慣把該法稱為專利、商標(biāo)、版權(quán)法的后盾法。但在實際法律運行中往往陷入無法反不正當(dāng)競爭的尷尬局面。例如一些經(jīng)營者采取企業(yè)贊助的方式給相關(guān)職能部們提供資金，而相關(guān)職能部門則組織區(qū)域性評比，同行業(yè)檢查等手段作出有利于出資企業(yè)或本區(qū)域企業(yè)有利的檢查、評比結(jié)果。再如，經(jīng)濟主體利用廣告制作產(chǎn)品的質(zhì)量功能、產(chǎn)品效果等各項數(shù)據(jù)進行對比，以打擊或貶低特定或不特定競爭對手時，一些不良企業(yè)惡意將他人知名商品特有的包裝、裝潢以及外觀結(jié)構(gòu)形狀搶注為專利，以所謂的合法專利權(quán)對抗他人知名商品特有的包裝、裝潢以及外觀結(jié)構(gòu)形狀，擅自使用他人的不屬于現(xiàn)行商標(biāo)法、專利法等知識產(chǎn)權(quán)法律保護的企業(yè)標(biāo)志、圖形、文字代號等混淆商品和服務(wù)來源。還有的利用互聯(lián)網(wǎng)從事各種不正當(dāng)競爭等等。各地行政機關(guān)在執(zhí)法中時就會碰到無法可依的尷尬境地。而反不正當(dāng)競爭法總則第二條第一款又規(guī)定：經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守社會公認(rèn)的商業(yè)道德。針對上述所列舉的不正當(dāng)行為，誠實信用原則的法律調(diào)節(jié)功能體現(xiàn)在哪兒呢？這些均突出本法的困境。

（三）誠實信用原則在該法中的思考

誠實信用本身就是市場經(jīng)濟活動中形成的基本道德準(zhǔn)則。它要求人們在市場活動中講究信用、恪守諾言、誠實不欺，在不損害對方的利益和他人及社會利益的前提下追求自己的應(yīng)有利益。誠實信用原則一旦被法律吸收就具有了法律功能，經(jīng)濟主體就應(yīng)當(dāng)被執(zhí)行和遵守。在西方國家該原則目前已適用于任何民事權(quán)利的行使和民事義務(wù)的履行，其性質(zhì)屬于任意性規(guī)范，轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)事人不能以約定排除其適用，甚至不能以當(dāng)事人援引法院可直接適用的強行性規(guī)定。因此，誠實信用原則被奉為現(xiàn)代民法的最高指導(dǎo)原則，被稱為“帝王條款”。淵源于大陸法系的我國《民法通則》第4條也規(guī)定了誠實信用原則，該原則貫穿于民法的始終。可見此原則在民法中的地位和作用。反不正當(dāng)競爭法實際上是民法的進一步細(xì)化，民事主體在交易中產(chǎn)生的競爭關(guān)系實際就是市場競爭關(guān)系，而調(diào)整該交易關(guān)系的原則首當(dāng)其沖的是誠實信用原則。所以，反不正當(dāng)競爭法產(chǎn)生的淵源和該原則是分不開的。我國反不正當(dāng)競爭法第二條第一款規(guī)定了經(jīng)營者應(yīng)遵循包括以誠實信用為主的的基本原則，該法第二章同時規(guī)定的具體不正當(dāng)競爭行為實際上是違背誠實信用原則的表現(xiàn)。因此，認(rèn)定不正當(dāng)競爭行為最具實質(zhì)性的要件是否違背誠實信用原則。

四、誠實信用在反不正當(dāng)競爭法的科學(xué)運用

（一）誠實信用在該法中科學(xué)界定

立法者其實在立法時已充分注意到該法在具體規(guī)定上的不足，所以總則中明確了誠實信用原則的根本地位。現(xiàn)代立法的特征是越來越傾向于法律原則規(guī)定的概括性強、法律細(xì)則的規(guī)定確定性強的特點。法律原則的概括性的特點是讓審判者審理相關(guān)能夠依據(jù)原則的規(guī)定去判定法律規(guī)定之外的個案，給審判者自由裁量的空間，實現(xiàn)法律的衡平性的功能。立法者在法律細(xì)則中盡量作出詳盡細(xì)致的規(guī)定，甚至出現(xiàn)了一個行為對應(yīng)一種制裁的格式化的立法。雖然該立法符合法律確定性的一面，但在司法實踐中又表現(xiàn)為可操作性單一的一面。由于立法往往受當(dāng)時的時代背景的局限，立法者不可能把不正當(dāng)競爭行為窮盡，隨著時代的發(fā)展，各種經(jīng)濟亂象不斷產(chǎn)生，雖然不斷出臺的立法解釋、司法解釋可以解決當(dāng)下的一些問題，但仍然不能解決立法局限的根本問題。法學(xué)界開始重新審視該法中的根本原則即誠實信用。前述我們知道立法上傾向于概括的原則和詳盡的細(xì)則，實際法律的原則和細(xì)則的關(guān)系式相輔相成——原則是細(xì)則的前提；細(xì)則是原則的表現(xiàn)。現(xiàn)代立法者實際一直在尋求沖突與利益的平衡。一方面降低沖突的發(fā)生，以避免增加司法成本;另一方面又必須保護主體的合法利益，讓兩者達到平衡必須充分運用法律原則的規(guī)定。目前，我國《反不正當(dāng)競爭法》尚未反映出現(xiàn)代立法技術(shù)的這一特點，即降低沖突和平衡利益都沒有完全做到。而誠實信用原則在可以起到據(jù)以裁判的依據(jù)和規(guī)則，正確處理經(jīng)濟主體雙方及社會三方面的利益，維護經(jīng)濟交易流轉(zhuǎn)安全。建立一個有序而又安全的市場交易環(huán)境，科學(xué)運用誠信原則從而使對具體不正當(dāng)競爭行為判斷有一個基本的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）誠實信用原則對濫用自由裁量權(quán)的限制功能

誠實信用原則作為該法的最根本的法律原則，從司法實踐來看，執(zhí)法人員及司法審判人員往往有一定的自由裁量空間，而該自由裁量權(quán)本身是有法律授權(quán)的。立法者的本意是增強執(zhí)法者的靈活性，彌補立法的不足，其目的是讓執(zhí)法者能準(zhǔn)確而合理地運用法律,但在司法實踐中往往出現(xiàn)權(quán)力任性的現(xiàn)象，就是人們所說的權(quán)力濫用。從立法本意分析，誠實信用原則的確立不僅是對經(jīng)濟主體的制約，也要求執(zhí)法部門及司法審判機構(gòu)在辦理相關(guān)案件中也要受其限制。司法公正本是法律所追求的價值目標(biāo)，而誠信原則也隱含了公正的價值取向，所以該原則的也可以是防止相關(guān)職能部門的權(quán)力的濫用。當(dāng)然，相關(guān)職能部門本身有相應(yīng)的法律監(jiān)督及外界監(jiān)督以外，更需要執(zhí)法者自身素質(zhì)的提高，因為實際執(zhí)法權(quán)在他們手中運行。由于市場經(jīng)濟的競爭越來越激烈，少部分主體不擇手段的追求自己最大的利益，其手段必然多樣化甚至出現(xiàn)法律細(xì)則中沒有規(guī)定的違法行為，職能部門針對新現(xiàn)象首先應(yīng)遵循誠實信用基本原則，絕不允許偏離這一原則去主觀判定。在科學(xué)運用誠實信用的基礎(chǔ)上，誠實信用作為反不正當(dāng)競爭法的根本原則，不但約束著市場競爭主體的競爭行為，而且也約束著行政執(zhí)法機關(guān)和司法機關(guān)的自由裁量權(quán)的行使，從而使法律的價值得到真正實現(xiàn)，社會主義法治的目標(biāo)得以實現(xiàn)。

深入研究誠實信用原則的科學(xué)運用,不能僅僅局限于從一部法律一個視角去分析,應(yīng)從多角度多部法律去進行綜合分析,才會使我們研究的視野開闊。社會經(jīng)濟條件不同,其昭示和依托的法理基礎(chǔ)在法治的框架內(nèi)會有所側(cè)重。公平正義理念的彰顯，建設(shè)社會主義法治國家,無不體現(xiàn)著倡導(dǎo)誠實信用原則的張力。維護市場交易安全、提高民事流轉(zhuǎn)效率、體現(xiàn)公平正義、全面構(gòu)建和諧社會,這就是我們今天探討誠實信用原則的現(xiàn)實意義。

[1]郭明瑞.民法[M].北京：高等教育出版社,2003.

[2]張文顯.法理學(xué)[M].北京：高等教育出版社,2003.

[3]嚴(yán)存生.西方法律思想史[M].北京：法律出版社,2004.

[4]鄭強.合同法誠實信用原則研究[M].北京：法律出版社,2000.

[5]趙守珍.我國誠實信用原則研究現(xiàn)狀的評析[J].太原城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報,2006(01).

（責(zé)任編輯：朱 斌）

The Application of the Principle of Good Faith in Anti-unfair Competition Law

XIAO Zhong-hua
(Jiangxi University of Technology,Nanchang,330098,China)

Under the background of ever increasingly fierce market competition,the role of the Anti-unfair Competition Law is more and more important.In the market economic competition,more and more unfair competition behaviors beyond the law list,which violate business ethics and integrity,have emerged.Based on the above reasons,either from the analysis of the creation of the law or from the need of the judgment of judicial practice,the scientific application of the principle of good faith has become a basic standard for the judgmentof unfair competition

economic competition;principle of good faith;basic standard

D912.29

A

123（2015）02-0084-04

2015-06-07

肖中華（1974-）,男，江西豐城人，江西科技學(xué)院思政部，副教授，法學(xué)碩士。主要研究方向：法學(xué)。