專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與科技論文檢索相互關(guān)系研究

郭 炬 陳為旭

(1.福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建福州 350116;2.福州大學(xué)馬克思主義學(xué)院，福建福州 350116)

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用毋庸置疑?？紤]到技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)難以有效衡量，以往學(xué)者們?cè)谘芯考夹g(shù)創(chuàng)新的時(shí)候總是用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量作為評(píng)價(jià)創(chuàng)新水平高低的指標(biāo)。由于采用專(zhuān)利指標(biāo)簡(jiǎn)單便捷，因而在實(shí)際研究中應(yīng)用較廣。但隨著研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)僅僅依靠專(zhuān)利指標(biāo)難以反映技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與變化，在取得研究成果時(shí)往往產(chǎn)生偏差。這些偏差除了因?yàn)閷?zhuān)利指標(biāo)太過(guò)單一，另一個(gè)可能的原因是專(zhuān)利要素還可細(xì)分為專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利授權(quán)，前者可以看作是創(chuàng)新投入，后者則被認(rèn)為是創(chuàng)新產(chǎn)出。有鑒于此，學(xué)者們紛紛將研究的視角轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建。例如Furman ＆ Hayes 就認(rèn)為創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新環(huán)境、科技與產(chǎn)業(yè)部門(mén)的聯(lián)系質(zhì)量構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的綜合指標(biāo)體系。［1］這些研究充分表明，技術(shù)創(chuàng)新是多個(gè)因素合力作用的結(jié)果。這些要素之間彼此也產(chǎn)生相互作用，這加深了研究的難度。

本文將目標(biāo)集聚于專(zhuān)利申請(qǐng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和科技論文的檢索這三個(gè)影響技術(shù)創(chuàng)新的因素，是考慮到三者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新所起到的重要作用，并將之歸為科研產(chǎn)出指標(biāo)，用以區(qū)別R ＆ D 資金投入指標(biāo)和R ＆ D人力資源投入指標(biāo)。其中，專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響被眾多學(xué)者所公認(rèn)，以致于在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)將其作為技術(shù)創(chuàng)新的指代指標(biāo)進(jìn)行運(yùn)用。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種技術(shù)，且對(duì)每一個(gè)人都適用［2］;還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是一定的社會(huì)習(xí)慣(諸如行為準(zhǔn)則與法律規(guī)范等)，但往往代表了確定一致的習(xí)慣。［3］這種規(guī)范化由于有利于知識(shí)的擴(kuò)散，因而促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。但到目前為止，有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新相互關(guān)系的論述仍不多見(jiàn)?？萍颊撐谋豢萍紮z索機(jī)構(gòu)檢索從知識(shí)的角度來(lái)看，是科學(xué)研究成果的一種重要表現(xiàn)方式，反映了技術(shù)進(jìn)步的走向。聯(lián)合國(guó)教科文組織曾經(jīng)把科研產(chǎn)出分為基礎(chǔ)性的、應(yīng)用性的和實(shí)驗(yàn)研究?；A(chǔ)性產(chǎn)出包括了論文產(chǎn)出發(fā)表與檢索等;應(yīng)用性產(chǎn)出包括了專(zhuān)利申請(qǐng)等;實(shí)驗(yàn)研究則包括了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。［4］

為了更全面地研究技術(shù)創(chuàng)新，以Romer 給出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)［5］為依據(jù)，本文將 R ＆ D 投入、科技人員數(shù)量也納入研究范圍當(dāng)中，以便于分析這些要素之間的關(guān)聯(lián)性，使文章結(jié)論更加嚴(yán)謹(jǐn)。本文的分析框架是這樣的:第一部分引言，介紹寫(xiě)作背景與研究思路;第二部分文獻(xiàn)綜述，述評(píng)相關(guān)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)、外研究的基礎(chǔ)與最新進(jìn)展，指出未來(lái)研究的發(fā)展方向;第三部分?jǐn)?shù)據(jù)與研究方法，基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)并運(yùn)用半?yún)?shù)計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析;第四部分結(jié)論與展望，在得到有價(jià)值的結(jié)論后，分析產(chǎn)生結(jié)論的原因，并為今后相關(guān)領(lǐng)域的研究提供思路。

二、文獻(xiàn)綜述

Joseph Alois Schumpeter 的創(chuàng)新理論已經(jīng)提出了近百年時(shí)間，在此期間各國(guó)學(xué)者紛紛對(duì)此研究，并取得了大量成果。20世紀(jì)80年代之前，Davis、North 、Rothwell and Robertson、Utterback 、Rosenberg、Nelson 等關(guān)于創(chuàng)新的研究還主要集中在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新領(lǐng)域［6］［7］［8］［9］［10］［11］，但目前已經(jīng)涉及到合作創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新系統(tǒng)等領(lǐng)域。國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究一般認(rèn)為是開(kāi)始于1989年，起步較晚。涉及的研究領(lǐng)域經(jīng)過(guò)了三個(gè)階段的發(fā)展。第一階段主要包括:相關(guān)概念的界定、創(chuàng)新起源、結(jié)構(gòu)、過(guò)程等;第二階段包括供應(yīng)鏈中各相關(guān)方之間的關(guān)系、影響;第三階段包括創(chuàng)新的本質(zhì)、創(chuàng)新系統(tǒng)理論等。

其中，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新影響要素的研究仍然存在爭(zhēng)議。Scherer 認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新從開(kāi)始到最終實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程，其中包含了很多內(nèi)容，這就導(dǎo)致不同形式創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生，因此只能按照不同類(lèi)型進(jìn)行劃分，并采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。［12］Clark 則簡(jiǎn)單地將技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)分為產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力，認(rèn)為在度量時(shí)應(yīng)該分開(kāi)進(jìn)行。［13］Nelson 的研究更為系統(tǒng)，他曾設(shè)計(jì)了一套綜合指標(biāo)體系，這一體系內(nèi)的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括R ＆ D 經(jīng)費(fèi)來(lái)源、R ＆ D 經(jīng)費(fèi)配置、大學(xué)的作用、支持和影響創(chuàng)新的政府政策等，針對(duì)的目標(biāo)主要是不同國(guó)家的創(chuàng)新能力。［14］由于內(nèi)生性增長(zhǎng)理論和創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)是一個(gè)核心變量［15］，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新是一個(gè)依賴(lài)于知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的過(guò)程［16］，因而更多的學(xué)者將知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系在一起。Jones 的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)描繪了投入要素與產(chǎn)出要素之間的關(guān)系，展示了知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)進(jìn)步。在式中，R ＆ D 資金投入和人力資本投入被看作是不可或缺的兩個(gè)因素，但其它因素卻沒(méi)有特別被定義。［17］因而，學(xué)者們?cè)谘芯恐R(shí)生產(chǎn)的過(guò)程中，選擇的指標(biāo)不盡相同，自然結(jié)果也千差萬(wàn)別。

例如，Anthony Arundel 等的實(shí)證研究表明，大量歐洲企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度可以通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)展示。［18］Biju Paul Abraham 等對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)影響技術(shù)創(chuàng)新水平的研究持支持態(tài)度。［19］但Maryann P.Feldman and Albert N.Link 則持相反觀點(diǎn)，他們認(rèn)為在研究技術(shù)創(chuàng)新時(shí)如果只關(guān)注于知識(shí)投入要素(諸如專(zhuān)利等等)，而忽略了環(huán)境要素(如企業(yè)間關(guān)系等)，會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究產(chǎn)生偏差;他們還建議增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)出要素的研究。［20］Jian Cheng Guan 等則從技術(shù)轉(zhuǎn)讓的角度來(lái)分析創(chuàng)新機(jī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及相關(guān)要素，得到的結(jié)論是知識(shí)產(chǎn)出要素和投入要素一樣，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不可忽視。［21］但無(wú)論如何，由于專(zhuān)利中包含了發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、技術(shù)改進(jìn)和應(yīng)用改良等相關(guān)信息，且更直觀地展現(xiàn)了人類(lèi)在技術(shù)方面的新突破，因而在研究知識(shí)生產(chǎn)時(shí)，專(zhuān)利是一個(gè)最重要的要素。

關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系Sadahiko Kano 的研究比較有代表性。他經(jīng)過(guò)深入研究移動(dòng)通訊領(lǐng)域的例子發(fā)現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在創(chuàng)新過(guò)程中所扮演的角色。他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以分為系統(tǒng)性創(chuàng)新和獨(dú)立增量創(chuàng)新，前者需要一個(gè)全新的整體框架，而后者僅僅包括一個(gè)子系統(tǒng)。系統(tǒng)性創(chuàng)新是通過(guò)各種形式的標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)實(shí)現(xiàn)的。標(biāo)準(zhǔn)化最重要的作用就是協(xié)調(diào)各個(gè)創(chuàng)新過(guò)程，并通過(guò)整體框架同步形成創(chuàng)新頻率，從而幫助創(chuàng)造一個(gè)新的市場(chǎng)。當(dāng)市場(chǎng)有潛在需求時(shí)，一個(gè)單一標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)比多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)更容易建立。但是由于各種原因，一個(gè)單一標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)也并不是總能令人滿意，因?yàn)樗擞捎诙鄠€(gè)標(biāo)準(zhǔn)而造成的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)是很困難的，有兩個(gè)方法解決:一個(gè)是系統(tǒng)創(chuàng)新，使每個(gè)子系統(tǒng)能夠互不干擾地實(shí)現(xiàn)獨(dú)立增量創(chuàng)新，并為它們實(shí)現(xiàn)接口，以尋求一致;另一個(gè)方法是定義新的標(biāo)準(zhǔn)，即允許系統(tǒng)在一定的時(shí)間間隔內(nèi)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新。［22］Philips A.也通過(guò)研究肯定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。［23］

創(chuàng)新思想是創(chuàng)新活動(dòng)得以展開(kāi)的前提，體現(xiàn)了創(chuàng)新思想的科技論文對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響不言而喻。國(guó)際三大檢索分別是SCI(科學(xué)引文索引)、ISTP(科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引)和EI(工程索引)，科技論文能夠被三大檢索機(jī)構(gòu)檢索表明其質(zhì)量獲得了較為廣泛的認(rèn)可，即論文中所表達(dá)的創(chuàng)新思想對(duì)技術(shù)進(jìn)步的助力具有更高的可能性。但到目前為止，有關(guān)科技論文與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的研究仍不多見(jiàn)。吳潔等通過(guò)研究高校的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出效率來(lái)分析知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程，并證實(shí)隨機(jī)前沿知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)可以正確反映學(xué)術(shù)論文發(fā)表效率。［24］F.Narin 的研究發(fā)現(xiàn)，科技成果的實(shí)現(xiàn)是以以往積累的技術(shù)水平為基礎(chǔ)獲得的，且專(zhuān)利與論文之間存在驚人的相似之處，即兩者關(guān)系密切。［25］隨后，他又通過(guò)實(shí)證分析美國(guó)的情況，得到了它們彼此之間的確切關(guān)系。［26］但考慮到論文發(fā)表、檢索和專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)都具有時(shí)滯性，因而相關(guān)研究還有待進(jìn)一步深入。

三、數(shù)據(jù)及研究方法

我們借鑒Romer 給出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)=(其中，表示新生產(chǎn)的知識(shí)，L表示R ＆ D勞動(dòng)力，K代表資本要素，δ 表示除 R ＆ D人員和知識(shí)存量外其它用于知識(shí)生產(chǎn)的各種因素之和，且δ＞0，λ 表示規(guī)模報(bào)酬常數(shù)，且0 ＜λ≤1;知識(shí)存量指數(shù)φ ＜0)。［27］考慮科研產(chǎn)出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，設(shè)定其它用于知識(shí)生產(chǎn)的因素包括三大主要檢索機(jī)構(gòu)檢索科技論文、專(zhuān)利申請(qǐng)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由于數(shù)據(jù)獲得的難易程度直接影響實(shí)證結(jié)果，我們采用比較易獲得的中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科技部和中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)網(wǎng)等網(wǎng)站數(shù)據(jù)，并結(jié)合《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，選取1991－2011年數(shù)據(jù)(2012年以后數(shù)據(jù)未公布)進(jìn)行分析。

1.單位根檢驗(yàn)

考慮到樣本數(shù)量對(duì)分析結(jié)果精確度的影響［28］，我們對(duì)每一個(gè)變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理。表1的 ADF 單位根檢驗(yàn)表明，Lpap、Lsta、Lpat、Lhr、Lrd都是具有截距項(xiàng)的一階單整非平穩(wěn)序列。

表1 相關(guān)變量單位根檢驗(yàn)

2.Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

Lpap、Lsta、Lpat、Lhr、Lrd 都是具有截距項(xiàng)的一階單整非平穩(wěn)序列，在建立模型時(shí)無(wú)法滿足平穩(wěn)性條件，因此，通過(guò)差分變換，把△Lpap、△Lsta、△Lpat、△Lhr、△Lrd 作為研究對(duì)象。通過(guò)信息準(zhǔn)則(AIC 和SC 值最小)，本文獲得滯后階數(shù)為1。Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果(見(jiàn)表2):實(shí)際 D(Lstra)、D(Lpat)不能分別引起實(shí)際D(Lpap)的P 值分別達(dá)到 0.095 和 0.0569，表明當(dāng)期△Lpap受到過(guò)去△Lsta、△Lpat 的影響。而實(shí)際 D(Lstra)、D(Lpap)不能分別 Grange 引起實(shí)際 D(Lpat)的 P 值分別達(dá)到 0.8287、0.8794，表明 D(Lapp)可以作為外生變量，這與郭炬的研究［29］相符。

表2 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

續(xù)表2

由Granger 因果檢驗(yàn)看出，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)率、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用增長(zhǎng)率和科技論文被主要檢索機(jī)構(gòu)檢索增長(zhǎng)率之間存在因果效應(yīng)，我們據(jù)此進(jìn)一步分析這三者之間的關(guān)系。運(yùn)用最小二乘估計(jì)以下模型:

發(fā)現(xiàn)ΔLpat不顯著(估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3)，這好像與Granger 因果檢驗(yàn)矛盾，但實(shí)際上Granger 因果檢驗(yàn)反映的是被解釋變量被過(guò)去時(shí)刻的解釋變量所解釋的程度，因而不能說(shuō)明問(wèn)題。我們據(jù)此分析:一個(gè)可能的原因是該變量對(duì)ΔLpap 的影響不大，但 Bo carlsson 等人的研究［30］否定了這一點(diǎn);另一個(gè)可能的原因是ΔLpap 與ΔLpat 之間的關(guān)系是非線性的，不能通過(guò)線性關(guān)系表達(dá)。在對(duì)兩個(gè)變量之間關(guān)系未知的情況下，半?yún)?shù)模型更符合現(xiàn)實(shí)情況，因此可以考慮選取ΔLpat 作為非參部分，建立以下半?yún)?shù)模型:

表3 專(zhuān)利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科技論文檢索的影響

3.估計(jì)方法

半?yún)?shù)線性回歸模型的最小二乘核估計(jì)是由Denby 提出的［31］，分四步進(jìn)行估計(jì)。

第一步，假設(shè)B已知，估計(jì)g(x)?；?

選擇窗寬hn，可以得到g(x)的核估計(jì):

第二步，估計(jì)B。基于:

得到B的最小二乘估計(jì)^B。

第三步，通過(guò)下式得到g(x)的最終估計(jì):

第四步，調(diào)整窗寬hn直到獲得滿意的結(jié)果。

本文采用最小二乘核估計(jì)。由于核函數(shù)的選擇對(duì)MSE 變動(dòng)影響很小，無(wú)論選擇何種核函數(shù)，都不改變MSE 的性質(zhì)，可以說(shuō)核函數(shù)的選擇與估計(jì)的有效性無(wú)關(guān)，Jones 也表達(dá)了類(lèi)似觀點(diǎn)。［32］本文為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，選擇Epanechnikov 核函數(shù)，K(u)=0.75(1－u2)。窗寬的選擇運(yùn)用 MP.Wand and M.C.Jones 給出的最佳窗寬選擇——直接插入法［33］，并通過(guò) R2.7.2 軟件來(lái)實(shí)現(xiàn)，得到核窗寬 h=0.0287，運(yùn)用 Matlab7.0.1(R14)進(jìn)行編程(估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4)。

表4 簡(jiǎn)單線性回歸與半?yún)?shù)模型的比較分析

4.殘差檢驗(yàn)

觀察自相關(guān)和偏自相關(guān)圖，結(jié)果表明殘差是白噪音，證明模型是合適的。

5.結(jié)果比較

我們比較簡(jiǎn)單線性回歸(OLS)模型和半?yún)?shù)模型，以便發(fā)現(xiàn)兩種方法的優(yōu)劣，找到更符合客觀現(xiàn)實(shí)的規(guī)律。

從表4中可以看出，簡(jiǎn)單線性回歸模型擬合效果不如半?yún)?shù)模型，半?yún)?shù)模型在擬合精度上整體較簡(jiǎn)單線性回歸有較大提高，這表明使用半?yún)?shù)方法對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行估計(jì)，更貼近真實(shí)世界。

圖1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量對(duì)科技論文檢索增量的偏導(dǎo)數(shù)散點(diǎn)圖

半?yún)?shù)模型的偏導(dǎo)數(shù)散點(diǎn)圖(見(jiàn)圖1)可以更直觀地描述專(zhuān)利與科技論文檢索之間的非線性關(guān)系，其中橫坐標(biāo)代表技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量，縱坐標(biāo)代表其對(duì)科技論文增量的偏導(dǎo)數(shù)(?ΔLpap/?ΔLpat)，即每改變一單位專(zhuān)利增量引起科技論文增量的變化。本文的圖形顯示偏導(dǎo)數(shù)曲線圍繞X 軸上下波動(dòng)，符合預(yù)計(jì)，也證明半?yún)?shù)模型是合理的。

四、結(jié)論與展望

(1)專(zhuān)利申請(qǐng)做為內(nèi)生變量與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相符。Anthony Arundel 等在研究R ＆ D 強(qiáng)度時(shí)發(fā)現(xiàn)其對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量不構(gòu)成影響［34］;Pierre－Benoit Joly等在研究專(zhuān)利申請(qǐng)是發(fā)現(xiàn)其受不確定因素影響。［35］這些文獻(xiàn)有力地佐證了這一論斷。可以說(shuō)，將專(zhuān)利作為技術(shù)創(chuàng)新的指代指標(biāo)明顯存在缺陷，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步是內(nèi)、外部環(huán)境共同作用的結(jié)果。

(2)簡(jiǎn)單線性模型的分析表明，專(zhuān)利申請(qǐng)的增長(zhǎng)率每提高1%，科技論文檢索的增長(zhǎng)率提高0.234370%;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)頒布與實(shí)施的增長(zhǎng)率每提高1%，科技論文檢索的增長(zhǎng)率提高0.046494。這是因?yàn)閷?zhuān)利與科技論文都涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但專(zhuān)利在技術(shù)轉(zhuǎn)讓與市場(chǎng)化方面更具意義。專(zhuān)利影響科技論文一個(gè)可能的原因是在理論創(chuàng)新領(lǐng)域，R ＆ D人員更傾向于先發(fā)表科技論文，在實(shí)踐與應(yīng)用領(lǐng)域更傾向于先申請(qǐng)專(zhuān)利。因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步來(lái)源于以前知識(shí)的積累，知識(shí)共享與知識(shí)保護(hù)的先后順序就顯得尤為重要。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則體現(xiàn)了創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)新技術(shù)的統(tǒng)一與規(guī)范，在此基礎(chǔ)上展開(kāi)的后續(xù)研究更有方向性和可實(shí)施性，因而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施會(huì)造成科技論文的變化。但通過(guò)回歸方程我們明顯看出，專(zhuān)利對(duì)科技論文的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科技論文的影響，這表明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展落后于專(zhuān)利的發(fā)展速度，且其統(tǒng)計(jì)量不顯著也顯示技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與科技論文之間存在非線性關(guān)系和不確定性。

(3)半?yún)?shù)模型的分析表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量對(duì)科技論文增量的影響在現(xiàn)實(shí)中可能比預(yù)料的更小(簡(jiǎn)單線性模型中，這一系數(shù)為0.1257。在半?yún)?shù)模型中，這一系數(shù)變?yōu)?.0593)，這主要是由于目前國(guó)家的科技現(xiàn)狀造成的:一是標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一難度較大，在一個(gè)系統(tǒng)中，各個(gè)子系統(tǒng)的技術(shù)水平存在差異，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)難以整合;二是行政效率較低，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在嚴(yán)重的滯后性。偏導(dǎo)數(shù)散點(diǎn)圖表明，在專(zhuān)利增量達(dá)到0.15 以前，偏導(dǎo)數(shù)呈現(xiàn)負(fù)值，并逐漸趨近于零，表明在較小水平上，專(zhuān)利增量抑制科技論文增量的變化，其主要原因是現(xiàn)有專(zhuān)利中仍然存在眾多垃圾專(zhuān)利，這些專(zhuān)利對(duì)知識(shí)的積累起不到相應(yīng)的作用。在專(zhuān)利增量超過(guò)0.15，專(zhuān)利增量對(duì)科技論文增量的抑制作用逐漸減弱，甚至在專(zhuān)利增量超過(guò)0.3 以后，呈現(xiàn)促進(jìn)科技論文檢索增量的趨勢(shì)，表明在專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量急劇增加的情況下，垃圾專(zhuān)利的影響將被抵消，專(zhuān)利申請(qǐng)能夠?qū)崿F(xiàn)量變到質(zhì)變，進(jìn)而增加知識(shí)存量。

(4)Granger 因果檢驗(yàn)與簡(jiǎn)單限行回歸的結(jié)果并不一致，考慮到Granger 因果檢驗(yàn)的特點(diǎn)，可以認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和科技論文檢索存在時(shí)間滯后效應(yīng)。由于專(zhuān)利申請(qǐng)到專(zhuān)利授權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)頒布、科技論文的檢索都需要一定的時(shí)間才能實(shí)現(xiàn)知識(shí)擴(kuò)散，因而要素之間的相互影響也不是當(dāng)期的，這一現(xiàn)象與實(shí)際相符，也被一部分學(xué)者所證實(shí)。例如，殷媛媛就通過(guò)數(shù)據(jù)證明論文對(duì)專(zhuān)利引用(專(zhuān)利中包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各種信息)時(shí)滯為8－ 10年。［36］

相比于西方國(guó)家，中國(guó)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究起步較晚，特別是相關(guān)數(shù)據(jù)的搜集與整理仍不系統(tǒng)，因而獲取真實(shí)數(shù)據(jù)的難度較大，這也制約了關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究。慶幸的是，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域有相當(dāng)多的研究方向?qū)W者們?nèi)晕瓷娅C，這為后來(lái)者提供了研究的選擇。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不斷完善，關(guān)于專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和科技論文的研究也將不斷升溫，特別是如何在檢索論文、保護(hù)專(zhuān)利、制定標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，仍然是今后研究的熱點(diǎn)。

注釋:

［1］Furman J.，Hayes R.，“Catching up or Standing Still?National Innovative Productivity among Follower Countries”，Research Policy，vol.33，no.9(2004)，pp.1329－1354.

［2］Tirole J.，The Theory of IndustrialOrganization.Cambridge:M IT press，1988.

［3］Liebowitz S.J.，Margolis S.E.，“ The fable of the keys”，Journal of Law and Economics，vol.33，no.1(1990)，pp.1－25.

［4］蘇 學(xué)、吳廣印:《科研創(chuàng)新產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的初步構(gòu)建》，《情報(bào)雜志》2010年第6 期。

［5］［15］［27］Romer，P.，“Endogenous Technologieal Change”，Joumal of Politieal Economy，vol.98，no.2(1991)，pp.71－102.

［6］Richard G.Davis，“ Applying technology assessment in the multi－ product company”，F(xiàn)utures，vol.6，iss.5(October 1974)，pp.413－419.

［7］Douglass North，“Economic growth:What have we learned from the past?”，Carnegie－Rochester Conference Series on Public Policy，vol.6(1977)，pp.157－177.

［8］R.Rothwell，A.B.Robertson，“ The role of communications in technological innovation”，Research Policy，vol.2，iss.3(October 1973)，pp.204－225.

［9］James M.Utterback，“ The role of applied research institutes in the transfer of technology in Latin America”，World Development，vol.3，iss.9(September 1975)，pp.665－ 673.

［10］Nathan Rosenberg，“ Factors affecting the diffusion of technology”，Explorations in Economic History，vol.10，iss.1(Autumn 1972)，pp.3－33.

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［12］F.M.Scherer，“ Innovation and Technological Change，Economics of”，International Encyclopedia of the Social ＆ Behavioral Sciences，(2001)，pp.7530－7536.

［13］Norman Clark，“Development policy，technology assessment and the new technologies”，F(xiàn)utures，vol.22，iss.9(November 1990)，pp.913－931.

［14］Nelson R.R.(eds.)，National Innovation Systems:A Comparative Analysis.New York Oxford University Press，1993，pp.255－257.

［16］Martin，A. ＆ Olof，E.，Seetoral Knowledge ProductioninSwedish Regions1993－1999.CESIS Eleetronic Working Paper Series(JIBS)，2004，

［17］［32］Jones M.C.，Sheather S.J.，“Using non－ stochastic terms to advantage in kernel－ based estimation of integrated squared density derivatives”，General Information，vol.11，no.6(1991)，pp.511 – 514.

［18］Anthony Arundel，Isabelle Kabla，“What percentage of innovations are patented?empirical estimates for European firms”，Research Policy，vol.27，no.2(1998)，pp.127 – 141.

［19］Biju Paul Abraham，“Innovation assessment through patent analysis”，Technovation，vol.21，no.4 (2001)，pp.245 – 252.

［20］Maryann P.Feldman，Albert N.link，Innovation Policy in The Knowledge－based Economy for Public Policy.Kluwer Academic Publisher，2001，pp.73－74.

［21］Jian Cheng Guan，Chiu Kam Mok，Richard C.M.Yam，K.S.Chin，Kit Fai Pun，“Technology transfer and innovation performance:Evidence from Chinese firms”，Technological Forecasting ＆ Social Change，vol.73，no.6 (2006)，pp.666–678.

［22］Sadahiko Kano，“Technical innovations，standardization and regionalcomparison－ a case study in mobile communications”，Telecommunications Policy，vol.24.iss.4 (May 2000)，pp.305－321.

［23］Abelson，Philip H.，“Global technology competition”，Science，vol.277，no.5332 (1997)，p.1587.

［24］吳潔、施琴芬:《知識(shí)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移:高校學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出的效率研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2008年第3 期。

［25］F.Narin，“ Patent bibliometrics”，Scientometrics，vol.30，no.1 (1994)，pp.147－ 155.

［26］Narin F.，Hamilton K.S.，Olivastro D.，“ The increasing linkage between US technology and science”，Research Policy，vol.26，no.3(1997)，pp.317－330.

［28］本文分析所用軟件為Eviews 6.0。

［29］郭 炬、葉阿忠、郭 昆:《影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的要素相關(guān)性研究》，《科研管理》2011年第11 期。

［30］Bo Carlsson，Staffan Jacobsson，Magnus Holmén，Annika Rickne，“ Innovation systems:analytical and methodological issues”，Research Policy，vol.31，no.2(2002)，pp.233－245.

［31］L.Denby，Y.Vardi，“A Short－ Cut Methed for Estimation in Renewal Processes”，Technometrics，vol.27，no.4(1985)，pp.361－373.

［33］Wand M.P.，Jones M.C.，“Kernel Smoothing”，Biometrics，vol.54(1995)，pp.376－384.

［34］Anthony Arundel，Isabelle Kabla，“ What percentage of innovations are patented?empirical estimates for European firms”，Research Policy，vol.27，no.2(1998)，pp.127 – 141.

［35］Pierre－ Benoit Joly，Marie－ Ang～ le de Looze，“An analysis of innovation strategies and industrial differentiation through patent applications:the case of plant biotechnology ”，Research Policy，vol.25，no.7(1996)，pp.1027－1046.

［36］殷媛媛:《專(zhuān)利引證關(guān)系的科學(xué)技術(shù)互動(dòng)研究——以立體顯示為實(shí)證分析》，《圖書(shū)情報(bào)工作》2012年第8 期。