國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理探討

婁瀟瀟（中國(guó)土木工程集團(tuán)有限公司　北京市　100038）

國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理探討

婁瀟瀟
（中國(guó)土木工程集團(tuán)有限公司北京市100038）

就大部分工期較長(zhǎng)、技術(shù)條件相對(duì)復(fù)雜且配合要求高的國(guó)際工程來(lái)說(shuō)，皆采用總承包合同模式，這也是由于該合同模式是屬于由承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)的一種合同模式。隨著我國(guó)工程公司大量承接項(xiàng)目中國(guó)際總承包工程所占的比例越來(lái)越大，隨之出現(xiàn)的合同糾紛及巨額損失問(wèn)題也越來(lái)越多?；诖?，為提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對(duì)海外工程市場(chǎng)的拓展，研究國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要意義。

國(guó)際；總承包；工程項(xiàng)目；合同；風(fēng)險(xiǎn)管理

就對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)，于風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生之前，做好風(fēng)險(xiǎn)管理的直接目的是盡量減少潛在損失，繼而實(shí)現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之后，使實(shí)際損失減少到最低。做好國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不僅可以直接使企業(yè)的盈利水平得到提高，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，而且還能鞏固在當(dāng)前激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)的有力競(jìng)爭(zhēng)地位，對(duì)國(guó)際工程承包商來(lái)說(shuō)具有至關(guān)重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1　國(guó)際總承包工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的成因與必然性

1.1風(fēng)險(xiǎn)存在的必然性

就合同本質(zhì)來(lái)說(shuō)，是對(duì)合同雙方權(quán)利及義務(wù)做出的有效規(guī)定，確保實(shí)現(xiàn)其可靠性且具有可操作性的一種程序。對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的成因進(jìn)行探討，有利于在源頭開(kāi)始的地方實(shí)現(xiàn)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)有效與針對(duì)性的管理。在實(shí)際生活中，基于合同存在的必然不完全性特點(diǎn)，使合同中不免會(huì)存在對(duì)工作范圍及要求故意或者是不故意的遺漏問(wèn)題，而合同雙方為了盡力獲取到自己的利益，從始至終的溝通、合作與斗爭(zhēng)也就成為一種必然的過(guò)程?；趪?guó)際總承包合同的復(fù)雜性、國(guó)際性與動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)，更促使這一過(guò)程在普通的合同中表現(xiàn)的更無(wú)法確定。這種符合客觀實(shí)際存在的不確定性，也就繼而決定了合同風(fēng)險(xiǎn)的必然性。

1.2合同風(fēng)險(xiǎn)的成因

對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)成因的分析，從以下合同風(fēng)險(xiǎn)涉及的客觀風(fēng)險(xiǎn)因素與道德風(fēng)險(xiǎn)因素兩點(diǎn)進(jìn)行表述：

1.2.1合同必然不完全性造成的客觀風(fēng)險(xiǎn)

基于在一定程度上的有限性或者是交易費(fèi)用，使合同具有不完全性。基于合同必然不完全性是一種客觀的存在，無(wú)論是通過(guò)采取完善相關(guān)法律制度的手段，還是對(duì)合同文本進(jìn)行精心編制等手段，說(shuō)到底都只是對(duì)不完備合同加以補(bǔ)充的一個(gè)過(guò)程，還是無(wú)法成為最終完備的合同，其中不免還是存在著一定的遺漏條款，也因此不可避免的由于合同具有的不完備性，導(dǎo)致存在諸多爭(zhēng)議與執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.2合同履約成本造成的主觀風(fēng)險(xiǎn)

就合同的履約成本來(lái)說(shuō)，屬于一種較為特殊的交易成本，主要包括事前交易成本與事后交易成本這兩個(gè)部分。基于人們潛存的有限性心理與投機(jī)心理，作為交易主體的人，不乏都存在著這樣的心理：追求自身利益的最大化。于是在合同執(zhí)行的這一過(guò)程中，一旦合同相關(guān)雙方發(fā)現(xiàn)通過(guò)履約所獲取的自身利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠履約成本時(shí)，便可能會(huì)發(fā)生違約的行為，繼而在客觀上導(dǎo)致發(fā)生故意違約行為的風(fēng)險(xiǎn)。

2　合同風(fēng)險(xiǎn)的控制及應(yīng)對(duì)

2.1合同風(fēng)險(xiǎn)控制方法

國(guó)際工程承包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制采取的主要方法包括以下幾點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)分離以及風(fēng)險(xiǎn)抵消，以此來(lái)應(yīng)對(duì)在實(shí)際過(guò)程中發(fā)生的不同類風(fēng)險(xiǎn)。就其中的重點(diǎn)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)回避是指若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性過(guò)大，通過(guò)放棄該項(xiàng)目或者是改變既定的目標(biāo)來(lái)排除該類風(fēng)險(xiǎn)的行為；風(fēng)險(xiǎn)降低則包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的降低以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來(lái)?yè)p失的降低；風(fēng)險(xiǎn)抵消是為了實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失降低的目的，因而將某些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合并抵消；風(fēng)險(xiǎn)分離則是通過(guò)分割各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的行為，避免風(fēng)險(xiǎn)之間產(chǎn)生連鎖反應(yīng)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移也就是于可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件之前，借助于合同或者是協(xié)議的形式，將一部分或者全部損失轉(zhuǎn)移給其他方；風(fēng)險(xiǎn)自留顧名思義是指總承包商在做好相應(yīng)準(zhǔn)備工作的前提下，自己將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)起來(lái)。

2.2合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案

2.2.1立項(xiàng)階段

實(shí)際的工程量存在與主觀預(yù)估的較大差異，在材料、設(shè)備等相關(guān)工程內(nèi)容的費(fèi)用上考慮存在不足等一些諸如此類無(wú)法確定的因素，成為國(guó)際總承包工程項(xiàng)目與合同立項(xiàng)之初主要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。針對(duì)于此，建議采取下列幾點(diǎn)應(yīng)對(duì)方案：①對(duì)既往相似的項(xiàng)目其相關(guān)信息進(jìn)行分析研究，以便于提前認(rèn)識(shí)到可能存在于設(shè)計(jì)、施工中的不利情況，事先采取好相應(yīng)的應(yīng)對(duì)舉措；②對(duì)工程當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)情況做深入了解，以及相關(guān)稅收、進(jìn)出口等政策及法律規(guī)定；③對(duì)業(yè)主資金、支付、既往項(xiàng)目的履約情況做深入把控；④嚴(yán)格執(zhí)行合同立項(xiàng)評(píng)審與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控制度。

2.2.2簽訂階段

針對(duì)合同簽訂程序是否合法、內(nèi)容恰當(dāng)與否等不確定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，建議采取下列幾點(diǎn)應(yīng)對(duì)方案：①引進(jìn)優(yōu)秀的外部律師對(duì)簽訂合同過(guò)程的有效性加以審核；②對(duì)條款的完備性、準(zhǔn)確性以及合法性加以注重；③于合同內(nèi)容中加入對(duì)爭(zhēng)議較多的解決手段，一旦存在爭(zhēng)議，立即選擇相應(yīng)的方案進(jìn)行有效解決。

2.2.3執(zhí)行階段

為降低在合同執(zhí)行階段發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，建議采取下列幾點(diǎn)應(yīng)對(duì)方案：①落實(shí)好合同交底的基本工作，完善好對(duì)合同實(shí)施管理的有效機(jī)制；②落實(shí)對(duì)合同中未進(jìn)行明確規(guī)定的特殊細(xì)節(jié)處理問(wèn)題；③充分將賦予給承包商所應(yīng)有的合同權(quán)利行使起來(lái)。

3　構(gòu)建完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

在面對(duì)國(guó)際總承包市場(chǎng)時(shí)，基于我國(guó)工程公司風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度仍然還處于一個(gè)過(guò)渡的階段，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)失控問(wèn)題，繼而導(dǎo)致還是會(huì)發(fā)生諸多的合同糾紛與巨額損失問(wèn)題。針對(duì)當(dāng)前主要存在的組織措施不足、合同管理技能缺乏、風(fēng)險(xiǎn)管理理念模糊這些風(fēng)險(xiǎn)管理體系中存在的問(wèn)題，擬提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建與完善。

3.1構(gòu)建組織體系

基于國(guó)際總承包商工程項(xiàng)目合同存在的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，應(yīng)通過(guò)構(gòu)建組織體系來(lái)確保承包商可有效、順利的進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理。其中主要包括的相關(guān)制度為：合同交底、變更與收尾制度，工程項(xiàng)目立項(xiàng)與投標(biāo)評(píng)審制度，工程項(xiàng)目合同實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)策劃制度，合同索賠與反索賠制度等等。

3.2構(gòu)建人力資源體系

出于對(duì)國(guó)際總承包工程項(xiàng)目合同國(guó)際性特點(diǎn)的考慮，需要納入創(chuàng)新型、復(fù)合型、開(kāi)拓型的高級(jí)國(guó)際工程管理人才，以此為承包商做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理提供基本的人力資源保障。人力資源體系的構(gòu)建可通過(guò)下列幾點(diǎn)工作開(kāi)展：①做好外部招聘，重視對(duì)合同管理人才的引進(jìn)；②選擇專業(yè)性高、經(jīng)驗(yàn)豐富的工程師進(jìn)行大力的內(nèi)部培養(yǎng)；③借助于持續(xù)培訓(xùn)的途徑進(jìn)一步提高人才的相關(guān)專業(yè)知識(shí)水平；④通過(guò)合作交流的方式引進(jìn)國(guó)外公司先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)。

3.3構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)管理體系

借助于對(duì)既往經(jīng)驗(yàn)管理的總結(jié)，不斷將新的想法完善、落實(shí)到實(shí)際工作中去，實(shí)現(xiàn)持續(xù)性的改進(jìn)，通過(guò)加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)管理，如若掌握了有效的管理模式，便能引導(dǎo)員工在正確的軌道上行進(jìn)，繼而實(shí)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)管理的有利價(jià)值。

4　結(jié)語(yǔ)

國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作極具挑戰(zhàn)性，由于總承包所具備的動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性以及國(guó)際性等特點(diǎn)，在總承包項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方面還需我們做進(jìn)一步的研究，以期實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的最佳控制。

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2015-12-8