高?？萍汲晒D(zhuǎn)化：巨大潛力待釋放 訪全國(guó)政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會(huì)副主任、上海交通大學(xué)原黨委書(shū)記馬德秀

◎本刊記者 蔣向利

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化：巨大潛力待釋放 訪全國(guó)政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會(huì)副主任、上海交通大學(xué)原黨委書(shū)記馬德秀

◎本刊記者 蔣向利

黨的十八大以來(lái)，國(guó)家和地方政府高度重視科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，尤其對(duì)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、激發(fā)科技創(chuàng)新原動(dòng)力更為重視，激發(fā)高校成果轉(zhuǎn)化潛力，已經(jīng)成為校企協(xié)同創(chuàng)新刻不容緩的課題之一。在中央創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略指引下，高校科技成果轉(zhuǎn)化究竟現(xiàn)狀如何?應(yīng)該采取什么有效對(duì)策?對(duì)此，記者專訪了全國(guó)政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會(huì)副主任、國(guó)家發(fā)改委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)司原司長(zhǎng)、上海交通大學(xué)原黨委書(shū)記馬德秀。

專利數(shù)量導(dǎo)向不利于成果轉(zhuǎn)移

記 者：我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀是什么?

馬德秀：30余年以來(lái)，尤其是2006年以來(lái)，我國(guó)高校的發(fā)明創(chuàng)造呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)狀態(tài)，以專利申請(qǐng)和授權(quán)為例，高等院校已經(jīng)成為專利申請(qǐng)和被授權(quán)的重要主體。高等院校在我國(guó)職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量所占比例方面位居第二，是國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)各方中僅次于企業(yè)的重要主體之一。同時(shí)，從高等院校專利授權(quán)所占比重(26.0%)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其申請(qǐng)所占比重(17.3%)的分布情況可以推測(cè)，高等院校的專利申請(qǐng)中的所體現(xiàn)的潛在無(wú)形資產(chǎn)資源質(zhì)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他各方，說(shuō)明高等院校作為我國(guó)科技創(chuàng)新的重要主體，在服務(wù)社會(huì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)“科技強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略方面正日益發(fā)揮著舉足輕重的作用。

盡管近年來(lái)我國(guó)高校在專利申請(qǐng)及授權(quán)數(shù)量方面呈現(xiàn)出穩(wěn)定快遞增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但另一方面，長(zhǎng)期以來(lái)，科技成果轉(zhuǎn)化率偏低是一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率只有10%左右，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率只有29%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家50%的水平。高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)值占社會(huì)總產(chǎn)值的比例僅為2%。我國(guó)每年擁有20000余項(xiàng)比較重大的科技成果和5000多項(xiàng)專利，但最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)化率高達(dá)45%。這說(shuō)明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化潛力巨大。

記 者：在資金投入方面，形成我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率低下的原因是什么?

馬德秀：國(guó)家每年向高校投入大量科研經(jīng)費(fèi)，目標(biāo)是多出成果，出大成果，積極為社會(huì)經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)。然而我國(guó)高校卻明顯存在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率低下的問(wèn)題。具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面，其一是經(jīng)費(fèi)投入與專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出存在不對(duì)等情況，其二是技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下。

在中國(guó)專利申請(qǐng)和專利授權(quán)數(shù)量劇增的同時(shí)，大量“問(wèn)題專利”或“垃圾專利”也隨之產(chǎn)生和泛濫。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因很多，主要原因如下：

首先是數(shù)量導(dǎo)向的錯(cuò)誤政策，10年來(lái)，各地政府采取不同專利數(shù)量導(dǎo)向，地方政府往往設(shè)立獎(jiǎng)助基金，高校和企業(yè)申請(qǐng)專利可以從政府獲得3000-8000元的資助。地方政府的“數(shù)量導(dǎo)向”政策，是導(dǎo)致垃圾專利產(chǎn)生的原因之一。

其次是身份主義的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)，研究證實(shí)，高校和企業(yè)科研人員并不僅僅是為了促進(jìn)科技創(chuàng)新或商業(yè)應(yīng)用，而是獲得具有“身份價(jià)值”某種權(quán)利。在類似動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下，“問(wèn)題專利”或“垃圾專利”就成為必然。

另外是技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效考核要素缺失。與技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效考核相關(guān)因素有兩個(gè)，一是高校(尤其是理工類高校)尚未建立對(duì)科研人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移考核指標(biāo)體系，二是在政府資助的科研項(xiàng)目中，專利數(shù)量是驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)之一，成果轉(zhuǎn)化卻極少成為標(biāo)準(zhǔn)。

現(xiàn)有考核激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制制約成果轉(zhuǎn)移

記 者：在體制和機(jī)制方面，影響我國(guó)高校成果轉(zhuǎn)化的要素有哪些?在市場(chǎng)對(duì)接方面，影響我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的原因有哪些?

馬德秀：高?？萍汲晒某墒於扔邢喈?dāng)大差異，不同階段的技術(shù)，適合的轉(zhuǎn)移方式不同。大體上，目前高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可、技術(shù)入股等三種方式。其中，特別是技術(shù)入股方式面臨很大障礙，嚴(yán)重阻礙了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。

此外，高校和科研院所的績(jī)效考核制度、成果轉(zhuǎn)化的隊(duì)伍、外部中介機(jī)構(gòu)隊(duì)伍、服務(wù)體系、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、資本對(duì)接等也是阻礙科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈形成的因素。

記 者：在高校成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核方面，國(guó)家應(yīng)該采取哪些措施?

馬德秀：目前，高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果依然承載著項(xiàng)目驗(yàn)收、教師工作考核、職稱評(píng)定依據(jù)等多種指標(biāo)性任務(wù)，而且各個(gè)評(píng)價(jià)體系相互分割，難以統(tǒng)一。學(xué)科與學(xué)科之間、項(xiàng)目與項(xiàng)目之間也缺乏科學(xué)的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?？蒲腥藛T缺乏對(duì)科技創(chuàng)新的整體把握、布局和規(guī)劃，追求的依然是成果數(shù)量，而非創(chuàng)新的質(zhì)量及其效果。

國(guó)家應(yīng)探索建立一套科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，針對(duì)不同性質(zhì)的科技活動(dòng)構(gòu)建不同的評(píng)估體系和評(píng)估指標(biāo)，對(duì)科研人員的考核從簡(jiǎn)單量化變?yōu)樯钊肟萍紕?chuàng)新水平和研究應(yīng)用過(guò)程的專家評(píng)審認(rèn)定。在科研項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)方面，逐步建立基于效率的科研經(jīng)費(fèi)使用管理新機(jī)制，引導(dǎo)科研人員關(guān)注科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率，使有限的科技創(chuàng)新資源發(fā)揮更大效益。

在高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)制上，國(guó)家應(yīng)該采取一些措施：一是采取“協(xié)議定價(jià)”等市場(chǎng)化機(jī)制。二是鼓勵(lì)高校和科研院所建立獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)、離崗創(chuàng)業(yè)、技術(shù)持股制度，形成與類似中關(guān)村、張江高新園區(qū)等科技孵化中心的有效對(duì)接，鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)的積極性。三是建立以績(jī)效考核、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、資本對(duì)接、中介服務(wù)、內(nèi)部專業(yè)化人才、稅收減免等成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和政策，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、使用和處置生態(tài)鏈的形成。

為了能激發(fā)廣大教師的技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性，首先要理順工作體系，設(shè)立專門領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)工作規(guī)范。

多渠道激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情

記 者：高校應(yīng)該在人才聘用上采取哪些措施，激發(fā)教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性? 技術(shù)融資體系上，應(yīng)該采取哪些措施?

馬德秀：首先，應(yīng)當(dāng)建立多樣化多層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)隊(duì)伍。同時(shí)，要鼓勵(lì)教師離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)教職員工的創(chuàng)業(yè)熱情。盡管2015年國(guó)家政策鼓勵(lì)離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)，但高校出于績(jī)效考核的考慮，較少放開(kāi)落實(shí)高校教師離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)的具體規(guī)定。建議鼓勵(lì)高校盡快制定離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)的具體操作辦法，對(duì)于自愿離崗創(chuàng)業(yè)或兼職創(chuàng)業(yè)的教師，在創(chuàng)業(yè)期間，根據(jù)具體情況保留其編制、薪酬、職稱評(píng)審等原有待遇。同時(shí)，規(guī)范教師在兼職創(chuàng)業(yè)期間的指標(biāo)考核和需完成的教學(xué)科研任務(wù)。

在技術(shù)融資體系上，建議制定《科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法》，為產(chǎn)業(yè)化中的創(chuàng)新以及商業(yè)化運(yùn)作提供引導(dǎo)性的資金支持，引導(dǎo)資金的主要來(lái)源從成果轉(zhuǎn)化凈收益中提取，建議從成果轉(zhuǎn)化高校的凈收益之中，提取不低于40%的比例用于引導(dǎo)基金的設(shè)立和運(yùn)行。同時(shí)，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，引導(dǎo)基金與社會(huì)資本充分對(duì)接，形成科技成果與社會(huì)資本互動(dòng)的良好局面。