調(diào)研方城縣院統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)之運行

王東旭

調(diào)研方城縣院統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)之運行

王東旭

自2013年起，全國檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)）試點、并正式實施以來，取得了較大的成效。從根本上實現(xiàn)了全國檢察業(yè)務應用系統(tǒng)互連互通、數(shù)據(jù)共享，及時全面、實時、動態(tài)交換數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)真實，實現(xiàn)網(wǎng)上辦案、網(wǎng)上管理、網(wǎng)上監(jiān)督和網(wǎng)上考評。2014年2月28日河南省方城縣院開始實施運行全國檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一系統(tǒng)）。經(jīng)過一年的運行，在解決網(wǎng)上辦案，改進工作方式，規(guī)范執(zhí)法活動，提高辦案能力和創(chuàng)新能力等方面，取得了一定成效。但盡管如此，這項利國利民的業(yè)務應用系統(tǒng)在運行中還是會遇到很多問題?，F(xiàn)結合本院統(tǒng)一系統(tǒng)運行情況、系統(tǒng)特點，有效地剖析對當前基層檢察機關使用統(tǒng)一系統(tǒng)存在的問題，提出解決對策，供大家研討。

統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)運行現(xiàn)狀

從2014年2月底系統(tǒng)上線運行至今，方城縣院共錄入各類案件596件。其中，偵查監(jiān)督案件167件219人，復議案件1件2人；受理公訴案件270件355人，起訴155件184人，退查58件103人；受理民行案件19件；反貪污賄賂案件7件8人；受理瀆職侵權案件2件3人，技術性證據(jù)審查83件，同步錄音錄像95.83小時；上請檢委會4次，議題6件。受理控告信訪案件4件，受理職務犯罪預防案件6件。以上案件全部實現(xiàn)網(wǎng)上錄入、網(wǎng)上流轉、網(wǎng)上簽批、網(wǎng)上辦理。在綜合各科室的情況后，可以看出系統(tǒng)的有效運行凸顯以下特點。

方便執(zhí)法辦案

首先，統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)通過案件數(shù)據(jù)及時、全面、實時、動態(tài)的交換，實現(xiàn)各部門之間的橫向聯(lián)通和上下級院之間的縱向貫通，實現(xiàn)信息資源的循環(huán)共享，加強不同訴訟環(huán)節(jié)的協(xié)作配合，大大提高工作效率。以公訴案件為例，偵監(jiān)部門錄入的信息、制作的文書，公訴部門就可以共享、重復利用。再如，刑事申訴部門在辦理申訴復查、刑事賠償案件時，可以直接提取案件有關信息，大大方便辦案工作。其次，實現(xiàn)文書制作和審批模板化。目前系統(tǒng)配置了800多種文書模板和制作說明，提供在線法律法規(guī)查詢和案例庫，為承辦人辦案提供指引和幫助，有效提高工作效率和質量。文書審批流程則具備一般公文流轉的特點，需要滿足最低審批權限才能生效，即一份文書至少要經(jīng)過某個角色審批，生效后才可以插入文書文號、提交用印和打印，最終發(fā)生法律效力。再次，系統(tǒng)支持文書的批量生成以及多次反復審批等功能。如公訴部門要制發(fā)的權利義務告知等文書，系統(tǒng)可以一鍵生成。系統(tǒng)能通過審批表的區(qū)域填寫控制，支持跨級多次文書審批，基于角色對文書審批表不同審批區(qū)域的權限控制，支持審批撤回、退回、多次審批、痕跡保留、審批日志等。最后，系統(tǒng)專門建立風險評估預警功能模塊，以案卡形式為承辦人提供操作界面，承辦人可根據(jù)風險情況進行評估，并形成評估預案類文書，確保風險評估預警的及時性、準確性，同時為加強對辦案風險的統(tǒng)籌管理，重點對風險的等級、類別、評估案件的總數(shù)、部門辦理、個人辦理情況進行查詢、統(tǒng)計，從而實現(xiàn)案件預警功能。

據(jù)方城縣院統(tǒng)計，使用該系統(tǒng)后職務犯罪案件辦案周期平均縮短5至10天，審查逮捕案件平均縮短2天，公訴案件平均縮短8至10天。

有利于對執(zhí)法辦案的監(jiān)督

強化對辦案活動的監(jiān)督，是系統(tǒng)的重要功能之一。統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)運用統(tǒng)一的流程和文書來規(guī)范辦案執(zhí)法活動，承辦人只能在系統(tǒng)中根據(jù)配置的流程和文書進行“規(guī)定動作”，并且系統(tǒng)嚴格設定控制節(jié)點， 對于出現(xiàn)的不規(guī)范行為及時發(fā)出警示，杜絕超出規(guī)定之外的“隨意動作”，只有按照規(guī)范流程辦理，案件方能繼續(xù)流轉并最終辦理出優(yōu)質的“法律產(chǎn)品”，有效地防止人為、任意性執(zhí)法活動的產(chǎn)生，也避免了工作的疏忽和遺漏，從根本上解決流程不統(tǒng)一、文書不統(tǒng)一、管理不統(tǒng)一等長期無法解決的問題。系統(tǒng)專門搭建收送案平臺，所有案件信息從受理開始網(wǎng)上錄入，歸口管理，從源頭阻止違法辦案活動進入檢察機關，確保監(jiān)督源頭化。系統(tǒng)開發(fā)動態(tài)分案輪案算法，該分案算法根據(jù)“原則性與靈活性相結合” 的原則，采取自動輪案為主，手工輪案為輔的方法，有效避免關系分案、人情分案。該分案算法還完成了對專業(yè)分組支持、案件來源分組支持、案件性質分組支持，并保證了以均衡辦案量為原則的動態(tài)序列分配案件。統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)上線后，對辦案活動的事后監(jiān)督轉變?yōu)槭虑?、事中監(jiān)督，有效防止執(zhí)法不規(guī)范行為的發(fā)生，確保監(jiān)督動態(tài)化。

一個案件只要進入我們的應用系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動跟蹤案件走向。例如案件在審查批捕階段作出批準逮捕決定以后，正常情況下公安機關在兩個月的偵查期間過后，仍然未移送基層院起訴或者變更強制措施未通知基層院備案，系統(tǒng)將自動發(fā)出預警；案件移送起訴受理后，在審查起訴階段正常審查期限內(nèi)，沒有作出起訴決定也沒有作出不起訴決定，系統(tǒng)也將自動發(fā)出預警提示。案件管理部門在使用該系統(tǒng)后，將及時錄入案件的執(zhí)行情況、出庭通知書、判決書、裁定書等法律文書，保證了對案件自始至終、全程的監(jiān)督，改變了過去監(jiān)督不到位、監(jiān)管不及時的現(xiàn)象。通過對案件每一節(jié)點流程的控制，最大限度地實現(xiàn)了案件管理的效能，程序獨立的正義價值得以彰顯。

有利于輔助領導決策

統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)提供完善快捷的查詢功能，支持對個案及類案指標的監(jiān)控，支持跨上下級院的遠程數(shù)據(jù)分類匯總統(tǒng)計。檢察院檢察長和其他院領導可以通過系統(tǒng)掌握相應檢察機關辦案業(yè)務的概況和趨勢，也可以直接進入某一案件，了解具體真實的辦案情況，包括辦案階段、各類法律文書的內(nèi)容、程序。通過常項指標和專項指標的配置應用，能反映案件的宏觀情況和主要數(shù)據(jù)，還可以根據(jù)案件性質、嫌疑人身份等了解一些重點案件。院領導可以及時、準確、全面掌握轄區(qū)范圍內(nèi)各項業(yè)務工作運行情況，便于統(tǒng)籌全局，提高檢察業(yè)務的快速反應和指揮決策能力，增強宏觀決策的科學性和準確性。

有效地整合節(jié)約資源

統(tǒng)一應用系統(tǒng)投入使用后，案件管理部門將在統(tǒng)一受理案件同時，把案件的基本信息錄入到系統(tǒng)中，業(yè)務部門的承辦人員將使用系統(tǒng)的提案功能，自動提取已有的信息。這樣分工負責，各司其職，承辦人員直接在系統(tǒng)上制作文書，網(wǎng)上流轉審批，保證了文書的質量。該系統(tǒng)對辦案的期限、文書的規(guī)范、案件流轉的合法性都做了明確的監(jiān)督程序設計，在一定程度上提高了辦理案件的質量。在案件審批過程中如果需要重新制作、修改文書，案件將退回到上一流程節(jié)點，依次作出修改，這樣就避免了傳統(tǒng)工作中重復修改帶來的時間和紙張的浪費。同時，網(wǎng)上運行，信息共享，上級院檢務督察部門根據(jù)授權可以隨時從網(wǎng)上抽查已辦結的案件，從而摒棄了以往那種統(tǒng)一調(diào)卷費時、費力、耗費資源的考評方式，直接通過統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)完成執(zhí)法考評工作，使質量考評從事后監(jiān)督變成事中同步監(jiān)督。

統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)運行中遇到的問題

縣院自身存在的問題

1.思想認識不到位。長期以來，基層檢察院檢察人員對案件的受理、辦理、流轉、審批、監(jiān)督到用印等各個環(huán)節(jié)已經(jīng)形成了相對熟悉的操作習慣，而全國檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)的全員、全面、全程使用，打破了現(xiàn)有辦案習慣，不可避免地帶來了各種不適應。對于案件辦理時間緊、案件數(shù)量多的科室，更是會出現(xiàn)各種抱怨和不理解，從而在使用應用過程中出現(xiàn)少數(shù)消極思想。具體表現(xiàn)出三點：一是慣性思維轉變難。網(wǎng)上辦案的高度規(guī)范化、程序化和內(nèi)部開放透明，對檢察人員執(zhí)法理念、辦案模式是一次嚴重挑戰(zhàn)，過程中出現(xiàn)的困難和問題無法得到及時解決，慣性思維短時間內(nèi)難以改變，使辦案人員的抵觸情緒有所體現(xiàn)；二是保密意識較淡薄。對于檢察專網(wǎng)分級保護、電子印章專人管理、禁止內(nèi)外網(wǎng)混用等保密安全措施，在具體應用中帶來諸多不便。少數(shù)人認為在基層院對保密措施如此大張旗鼓是小題大做，對于信息的安全性認識不到位；三是畏難畏錯怕?lián)?。由于系統(tǒng)使用運行后，對于因不熟悉操作流程導致的違規(guī)操作行為，省院、市院規(guī)定了嚴格的糾錯流程，并對出現(xiàn)的錯誤進行定期通報批評，因此在不能很熟練使用系統(tǒng)的情況下，很多人出現(xiàn)畏懼、排斥心理，以不使用就不犯錯的觀念能拖一時是一時，從而上手時間慢。

2.培訓力度不夠。在前期培訓中，因時間緊，任務重，多數(shù)檢察干警沒有經(jīng)過完整的系統(tǒng)培訓，從而在后期網(wǎng)上辦案過程中遇到業(yè)務問題，部門成員之間無法磋商，快速解決實際問題。系統(tǒng)的大小問題依靠案管部門解決。

基層院技術部門往往只專注系統(tǒng)操作維護而不懂法律業(yè)務，案管部門卻只專注業(yè)務而不了解技術維護。加之兩部門平常缺少協(xié)調(diào)、溝通，從一定程度上增加了系統(tǒng)維護的難度。另外基層院技術部門、案管部門人員少，兩部門人員承擔多層角色，在一定程度上影響了工作效率和工作高度。例如，方城縣院案管部門的統(tǒng)計員，既是統(tǒng)一業(yè)務系統(tǒng)的案件錄入員，又是方城縣院統(tǒng)一系統(tǒng)的管理員，一人身兼“數(shù)職”。

系統(tǒng)自身存在的問題

統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)雖然經(jīng)過多次修改完善，具備全面推廣應用的基本條件，但也存在很多不足。業(yè)務部門在錄入案件、辦理案件的過程中，發(fā)現(xiàn)不少問題。

1.系統(tǒng)配置低，反應遲鈍，服務器響應速度慢。在進入系統(tǒng)后，經(jīng)常有頁面遲遲不能打開的情況，專網(wǎng)服務器沒做到及時響應，有的案件通過網(wǎng)上辦理的時間甚至比原本手工辦理時間還要多上一倍。如辦理院章申請與打印過程，雖然電子印章工作已經(jīng)完成并且提交給系統(tǒng)后臺，但印章打印欄目下無法及時獲取已用過印的文書，這就大大降低了辦案效率。

2.流程操作設置太固定,細節(jié)設置缺陷多，考慮不全面。如在民行科辦理督促行政機關履行職責案件時，在“審查”這一環(huán)節(jié)缺少“流程審批表”文書，直接跳至下一節(jié)點。另外流程監(jiān)控存在重復預警問題，在統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)軟件中，相關業(yè)務部門，如公訴、偵監(jiān)等也有辦案預警提示，如案管部門對臨近期限的案件再進行預警，存在預警重復，無形增加了工作量。再如流程回退，只允許承辦人自行回退一步節(jié)點進行操作。在辦案實踐中，如果發(fā)現(xiàn)辦案程序或法律文書有錯漏，因回退節(jié)點次數(shù)的限制而無法及時更正彌補。還比如已歸檔案件不能撤回也不能進行修改，致使有錯誤不能進行改正。

3.文書設計有待完善。目前在統(tǒng)一系統(tǒng)中制作文書，只要承辦人制作文書后，點擊生成，該文書就占了一個文號，即便該文書在下步節(jié)點中被駁回，文書號也無法消除。這樣造成一些廢號、空號。另外，統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中，所有文書都是基于Word軟件進行操作的，文書模板固定并且集成在系統(tǒng)后臺標準庫中。筆者認為可以對文書操作添加其他更多的功能，如“另存為”、“常用語”列表索引等，以簡化日常網(wǎng)上辦案工作。

4.流程與實際辦案操作存在抵觸。檢察人員在網(wǎng)上辦案過程中發(fā)現(xiàn)部分流程操作對實際辦案過程產(chǎn)生了抵觸和限制，如檢察技術部門辦理的“同步錄音錄像”工作。由于自偵部門辦理職務犯罪案件，針對同一起案件可能需要對犯罪嫌疑人做多次訊問，這就要求技術部門提供多次的“同步錄音錄像”技術支持。按照原有辦案制度，一份技術協(xié)助通知書對應一份受理登記表、一份工作說明、一份主視聽資料、一份工作回執(zhí)。而統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中，技術部門收到自偵部門移送的技術協(xié)助通知書后，立即生成一份受理登記案卡，并且在當前業(yè)務下可以添加若干次技術協(xié)助工作記錄，直至完成所有工作后移送反饋文書。如果自偵部門重新移送一份技術協(xié)助通知單后，則系統(tǒng)自主產(chǎn)生另一個案件，這就與技術部門操作習慣產(chǎn)生了沖突。雖然系統(tǒng)簡化了操作過程，但對后期檔案材料的整理必將產(chǎn)生影響。

案件錄入中存在的問題

1.初始配置問題突出。統(tǒng)一業(yè)務系統(tǒng)運行后，存在后臺配置不全，部分權限配置不準確、文書審批角色配置錯誤、文書配置缺失等問題。主要原因是技術人員不熟悉辦案業(yè)務，對系統(tǒng)的架構、流程節(jié)點及配置等要求領會不到位，業(yè)務部門未在系統(tǒng)配置中承擔其相應職責，辦案人員也欠缺與技術人員的工作交流和意見交換。如對民事行政生效判決、裁定、調(diào)解書的監(jiān)督類型案件，在培訓版中錄入順暢，但在系統(tǒng)正式版錄入后卻無法走下去，后來發(fā)現(xiàn)民行模板配置不準確所致。

2.案卡信息填錄不全。案情過于簡單，有的僅一句話，未能反映案件情況；或案情未予歸納，將偵結報告內(nèi)容全部復制；自偵案件當事人身份填錄不符，身份、職業(yè)、職級漏填，立案時間漏填；其他類案件文書文號、移送案由等漏填，逮捕案件執(zhí)行時間漏填較多。

3.案件辦結，系統(tǒng)顯示超期。有的案件已辦結，承辦人未及時點擊“流程結束”；有的流程結束后承辦人因修改內(nèi)容又再次點擊前面節(jié)點，系統(tǒng)始終顯示“辦理”狀態(tài)，導致超期?？厣?、技術類案件系統(tǒng)未設定辦理期限提醒。

4.案件流程中操作不規(guī)范。如部分文書制作和審批時，沒有使用USBKEY密鑰插入個人簽章；部分承辦人沒有及時、全面地填寫業(yè)務辦理過程中生成的信息或正確的執(zhí)行辦案步驟，導致案件數(shù)據(jù)不完整或系統(tǒng)顯示超期預警；有的自偵案件承辦人未填立案日期，導致案件不能生成立案數(shù)；有的承辦人因操作不當，導致案卡或文書重復制作等等。

5.缺乏配套的流程管理制度。在統(tǒng)一業(yè)務系統(tǒng)應用系統(tǒng)運行以來，在案件錄入上，雖有《統(tǒng)一業(yè)務系統(tǒng)應用系統(tǒng)使用指引手冊》為指導，但規(guī)定不夠細，并且講的也不實用。在民行案件錄入上，各地意見不一，有的都是案管部門錄入的，有的地方對于民行案件一部分從控申部門錄入，一部分從案管部門錄入。還有在信息錄入上，通過案管部門受理的案件，哪些由案管部門錄入，哪些應有業(yè)務部門自行填寫，這些都應當通過制度進行規(guī)范。

解決問題的建議

1.抓好加強組織領導環(huán)節(jié)，確保干警從思想上高度重視。院黨組、各部門負責人要把統(tǒng)一業(yè)務軟件試點應用作為“一把手”工程，確保統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)的正常運行，落實“全員、全面、全程、規(guī)范”的使用要求。切實加強對該項工作的組織領導、統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)指揮，要高標準高質量完成統(tǒng)一業(yè)務軟件應用工作，同時要著力協(xié)調(diào)解決在人員培訓和軟件運行中遇到的問題。要著力引導全院干警統(tǒng)一思想認識，落實工作責任，建立起“領導帶頭、全員參與、責任明確、考核到位”的一體化應用工作格局，扎實推進統(tǒng)一業(yè)務軟件應用工作。要強調(diào)轉變觀念，強化意識，把思想和行動統(tǒng)一到具體的工作中來。著力加強科室之間、檢察人員之間、基層院與上級院間的溝通協(xié)調(diào)，樹立“一盤棋”的大局觀念。

2.抓好數(shù)據(jù)填錄及運維管理環(huán)節(jié)，確保統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)規(guī)范運行。一是規(guī)范填錄工作。出臺《統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)案件信息填錄工作制度》，對信息填錄的主體分工、具體要求、責任追究等作出規(guī)定，明確“誰受理誰錄入、誰辦理誰錄入、誰審核誰錄入、誰審批誰錄入、誰錄入誰負責”的原則，要求準確、審慎、全面填錄案件信息。同時，規(guī)定后道環(huán)節(jié)對前道環(huán)節(jié)錄入的數(shù)據(jù)負有審核、修正的責任。二是建立流程監(jiān)管員制度。要求各業(yè)務部門必須設立案件流程監(jiān)管員及系統(tǒng)運維管理員各一名，負責對網(wǎng)上信息填錄、文書制作、流程操作等網(wǎng)上業(yè)務辦理活動進行監(jiān)督、管理、指導，對填錄不當?shù)男畔⒓皶r糾正，并負責與本院統(tǒng)計人員聯(lián)系溝通，及時向案管部門報告工作中存在的問題。三是加強統(tǒng)計審核。案管部門指定專人負責對本院業(yè)務部門填錄的案件信息進行監(jiān)督、審核，發(fā)現(xiàn)信息填錄不當?shù)?，按照?guī)定向相關部門的案件流程監(jiān)管員反饋，由其通知相關承辦人改正；統(tǒng)計人員在審核檢察業(yè)務數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)問題的，及時向業(yè)務部門的流程監(jiān)管員反饋，由案件流程監(jiān)管員負責通知承辦人員改正。通過案管部門對錄入信息進行二次審核，確保信息填錄準確、及時。

（王東旭，河南省方城縣人民檢察院副檢察長。）