關(guān)于建設(shè)工程施工索賠的有關(guān)問(wèn)題研究

胡洪菊 廖有林

(四川職業(yè)技術(shù)學(xué)院，四川 遂寧 629000)

關(guān)于建設(shè)工程施工索賠的有關(guān)問(wèn)題研究

胡洪菊 廖有林

(四川職業(yè)技術(shù)學(xué)院，四川 遂寧 629000)

索賠是在合同履行過(guò)程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同及相關(guān)慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。如何完善我國(guó)施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。本文通過(guò)分析我國(guó)工程索賠意識(shí)薄弱的主客觀(guān)表現(xiàn)，探究造成我國(guó)索賠管理落后現(xiàn)狀的原因，進(jìn)而提出提高我國(guó)索賠管理水平，改善我國(guó)索賠現(xiàn)狀的對(duì)策。

合同 施工索賠 對(duì)策

1.引言

建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，不可避免的工程索賠變得尤為突出。在工程承包中的索賠是必不可少的，相關(guān)專(zhuān)家說(shuō)：一個(gè)項(xiàng)目成功與否，在很大程度上看承包商是否對(duì)索賠運(yùn)用得當(dāng)。工程索賠是承包商在國(guó)際建筑市場(chǎng)，彌補(bǔ)工程損失和保護(hù)自己的合法權(quán)利、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效的手段。但工程索賠在我國(guó)還是一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，如何加強(qiáng)索賠管理，保障承包商合法權(quán)益就變得尤為重要，因此施工方必須重視合同履行過(guò)程中的索賠問(wèn)題。

2. 索賠的含義及原因

2.1 索賠的含義

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，我國(guó)《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。但在工程實(shí)踐中，發(fā)包人索賠數(shù)量較小，而且處理方便?？梢酝ㄟ^(guò)沖賬、扣撥工程款、扣留保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承包人的索賠；而承包人對(duì)發(fā)包人的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指承包人在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

2.2 引起施工索賠的原因

（1）當(dāng)事人違約，發(fā)、承包人未按合同約定履行義務(wù)或雙方?jīng)]有完全履行義務(wù)

（2）不可抗力，如自然事件（不利的自然條件和客觀(guān)障礙）、社會(huì)事件（國(guó)家政策、法律、法令引起的變更，戰(zhàn)亂、罷工等）

（3）合同缺陷，在合同簽訂時(shí)，合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾

（4）合同變更，如設(shè)計(jì)變更和其他變更

（5）工程師指令，如：加速施工、采取措施、更換材料

（6）其他第三方原因，與工程有關(guān)的第三方問(wèn)題引發(fā)的（如政府、供貨方等）

3.工程索賠的內(nèi)容

承包人在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任造成的損失，可以向發(fā)包人提出給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或順延工期的要求，根據(jù)建設(shè)工程施工合同示范文本的規(guī)定，在合同履行過(guò)程種種出現(xiàn)以下行為時(shí)，承包人有權(quán)向發(fā)包人提出索賠：

（1）不利的自然條件與人為障礙引起的索賠，自然條件與人為障礙是指示公眾遭遇的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件及施工圖紙中描述的更為困難和惡劣，包括地質(zhì)條件變化（現(xiàn)場(chǎng)氣候條件以外的外界障礙或條件，如未探明的頑石）和工程中人為障礙(如圖紙中未注明的地下電纜、管道、文物等)引起的索賠。

（2）工期延長(zhǎng)和延誤的費(fèi)用索賠，出現(xiàn)工期延長(zhǎng)和延誤的費(fèi)用索賠的原因通常包括：①合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或相互矛盾；②工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未向承包人發(fā)出其要求的指令及圖紙；③放線(xiàn)資料不準(zhǔn)確；④現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)化石、錢(qián)幣、有價(jià)值的物品或文物；⑤業(yè)主命令工程暫停；業(yè)主未能按時(shí)提供施工條件；業(yè)主的其他違約行為和承擔(dān)的其他風(fēng)險(xiǎn)等。

（3）施工臨時(shí)中斷引起的索賠，由于業(yè)主或工程師的不合理指令所造成的臨時(shí)停工和施工中斷，從而給承包人帶來(lái)的工期和費(fèi)用損失。

（4）加速施工引起的費(fèi)用索賠，非承包人原因?qū)е鹿て谘诱`，業(yè)主或工程師指令加速施工、縮短工期等。

（5）業(yè)主不正當(dāng)?shù)慕K止工程引起的索賠，由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)慕K止工程，承包人有權(quán)要求補(bǔ)償損失，其數(shù)額時(shí)承包人在被終止工程上的人工、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出，以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、遣返費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息、保函費(fèi)用的支出（[合同價(jià)款-已結(jié)算工程款]/合同價(jià)款），并有權(quán)要求賠償贏利損失（未施工部分合同價(jià)款中包含的利潤(rùn)）。

（6）延期支付工程款的索賠。如果業(yè)主不按時(shí)支付工程款，承包人可在提前通知業(yè)主的情況下，暫停施工或減緩進(jìn)度，并有權(quán)要求工期索賠和費(fèi)用索賠（利息）。

4.施工索賠的處理對(duì)策

工程索賠是一項(xiàng)系統(tǒng)而又復(fù)雜的工作，因此承包人要保護(hù)好自己的合法權(quán)益，應(yīng)認(rèn)真處理施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的索賠事件，總的來(lái)說(shuō)我總結(jié)了如下幾點(diǎn)共參考：

（1）提高合同管理人員的合同管理意識(shí)和索賠意識(shí)。承包人的合同管理人員只有具備了索賠意識(shí)，才能在工程施工過(guò)程中關(guān)注對(duì)有關(guān)索賠資料進(jìn)行收集和整理。

（2）應(yīng)對(duì)施工合同的所有文件熟記于心。招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)、施工合同及補(bǔ)充協(xié)議、工程變更、規(guī)范、圖紙以及標(biāo)價(jià)的工程量表等資料，承包人都應(yīng)相當(dāng)熟悉。尤其是對(duì)合同變更和增加的內(nèi)容承包人更應(yīng)該引起注意。

（3）施工中注意對(duì)有關(guān)資料的收集和整理。如FIDIC《施工合同條件》中列舉的施工過(guò)程中發(fā)包人及監(jiān)理工程師的各種指令、來(lái)往公文函件、各種會(huì)議記錄、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄、工程財(cái)務(wù)記錄以及施工氣象記錄等資料都可能成為承包人提出索賠時(shí)的原始依據(jù)。在施工過(guò)程中，作為承包人的合同管理人員遇到索賠事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)搞好有關(guān)資料的簽證工作，以便為以后的索賠工作創(chuàng)造有利條件。

(4)當(dāng)出現(xiàn)合同約定的索賠事項(xiàng)時(shí)承包人應(yīng)及時(shí)按照合同約定的索賠程序提起索賠。施工中承包人應(yīng)盡量避免采用一攬子索賠的方法來(lái)處理索賠。因?yàn)橐粋€(gè)工程項(xiàng)目經(jīng)歷的時(shí)間一般都比較長(zhǎng)，如果承包人等到工程項(xiàng)目全部施工完成后才向發(fā)包人提出索賠，先前索賠項(xiàng)目發(fā)生時(shí)的一些證據(jù)資料可能就會(huì)丟失，承、發(fā)包雙方對(duì)事件發(fā)生的真實(shí)情況就可能會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議，承包人這時(shí)提出索賠，困難就會(huì)增加。因此，一旦索賠項(xiàng)目發(fā)生后，承包人應(yīng)該盡快向發(fā)包人提出索賠，即使發(fā)包人不給予認(rèn)可，承包人也要與發(fā)包人進(jìn)行協(xié)商，盡可能與發(fā)包人就如何處理該索賠事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議。

(5)承包人的合同管理人員應(yīng)對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的相關(guān)法律法規(guī)有所了解，以便承包人在遇到索賠事項(xiàng)時(shí)才能意識(shí)到該事項(xiàng)是可以向發(fā)包人提出索賠的。承包人只有意識(shí)到索賠事項(xiàng)的發(fā)生，才可能談得上對(duì)相關(guān)資料的收集和整理了。

總之，施工索賠是一項(xiàng)技巧性很強(qiáng)的工作，是承包人保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)利益，避免損失，增加利潤(rùn)的一種手段。在現(xiàn)代工程承包中，如果承包人不能進(jìn)行有效的索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往使損失得不到合理及時(shí)的補(bǔ)償，就會(huì)影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，甚至出現(xiàn)倒閉。因此，承包人要想成功管理施工項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)工程的經(jīng)濟(jì)效益最大化，就必須重視工程索賠問(wèn)題，增強(qiáng)索賠意識(shí)。

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TU723

B

1007-6344（2015）04-0058-01

胡洪菊(1986-)，女，四川大英，職稱(chēng)：助教，學(xué)歷：本科，主要研究方向：工程造價(jià)。