絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化：理論、實踐與推進

程中海，羅 超

（石河子大學 經(jīng)濟與管理學院，新疆 石河子832003）

一、引 言

2013年，習近平主席首次提出，“為了使歐亞各國經(jīng)濟聯(lián)系更加緊密，相互合作更加深入，發(fā)展空間更加廣闊”，應創(chuàng)新開放型經(jīng)濟區(qū)域合作模式，共同建設“絲綢之路經(jīng)濟帶”的戰(zhàn)略構(gòu)想。該構(gòu)想提出以來，國內(nèi)外的政府、學者給予了廣泛的關注，對絲綢之路經(jīng)濟帶的概念與內(nèi)涵、絲路區(qū)域合作領域與資源、絲路合作機制與區(qū)域博弈、地區(qū)參與定位與模式、絲路建設構(gòu)想與前景等方面進行了較為豐富的研究，為絲綢之路經(jīng)濟帶的繁榮與發(fā)展提出諸多有益的探索。但應當注意到，絲綢之路經(jīng)濟帶構(gòu)想是在后金融危機時期經(jīng)濟全球化發(fā)展受阻，2013年世界各國與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展乏力，世界貿(mào)易組織（WTO）推動的多邊貿(mào)易體制自由化進展舉步維艱，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織談判與合作高漲，美國倡導的跨太平洋伙伴關系協(xié)議（TPP）談判參與國家（地區(qū)）規(guī)模擴大，俄羅斯倡導推進歐亞聯(lián)盟（歐亞經(jīng)濟一體化）進一步發(fā)展，中國在世界經(jīng)濟中的地位不斷上升等宏觀大背景下提出的，具有重要的政治和經(jīng)濟因素。

共建絲綢之路經(jīng)濟帶表明中國向西開放的鮮明政策方向，凸顯中國推動全球開放型經(jīng)濟體系的視野。而實現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟帶建設關鍵是要落實“政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通”，其中政策溝通是前提，道路聯(lián)通是基礎，貿(mào)易暢通是紐帶，貨幣流通是手段，民心相通是橋梁。即，沒有絲綢之路經(jīng)濟帶跨區(qū)域間的政策溝通，就無法實現(xiàn)區(qū)域間互聯(lián)互通的道路聯(lián)通，道路無法聯(lián)通使得貿(mào)易也就無法暢通，貿(mào)易暢通則需要貨幣流通作為推動區(qū)域金融合作手段，而政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通均需要絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶各國（地區(qū)）的民意支持，通過民心相通這一無形橋梁夯實絲綢之路經(jīng)濟帶的共建基礎。

歐亞區(qū)域多年來的經(jīng)貿(mào)合作實踐經(jīng)驗表明，實現(xiàn)“政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通”的突破口，在于全面推進絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化。因為隨著歐亞地區(qū)經(jīng)濟一體化的快速發(fā)展，貿(mào)易基礎設施落后、通關程序復雜、法律救濟措施滯后、貿(mào)易國國內(nèi)外各組織的協(xié)調(diào)配合不夠等問題對歐亞經(jīng)貿(mào)合作帶來的負面影響日益凸顯，推進貿(mào)易便利化既是絲綢之路經(jīng)濟帶經(jīng)貿(mào)合作領域中最緊迫的要求，也是當前歐亞經(jīng)濟合作與發(fā)展的著力點之一。

二、絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化釋義

（一）絲綢之路經(jīng)濟帶的內(nèi)涵

“絲綢之路經(jīng)濟帶”是在古“絲綢之路”概念基礎上，基于當代區(qū)域經(jīng)濟合作發(fā)展趨勢所提出的包容性、開放性、創(chuàng)新性的戰(zhàn)略構(gòu)想，其以中國—中亞區(qū)域經(jīng)濟圈為紐帶，東牽亞太經(jīng)濟圈，西系歐洲經(jīng)濟圈，輻射東亞、中亞、西亞、南亞和歐洲以及北非區(qū)域；是以“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿帶（線）國家（地區(qū)）的綜合交通運輸體系為發(fā)展主軸（軸），以沿帶（線）中心城市（點）及相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展為依托，以“政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通、民心相通”為路徑形成“點—軸—面”巨型空間經(jīng)濟系統(tǒng)，以區(qū)域經(jīng)濟一體化安排為手段促進沿帶（線）國家（地區(qū)）貿(mào)易和生產(chǎn)要素等資源配置效率，以實現(xiàn)亞歐大陸多方向、多路徑、多形式的互聯(lián)互通，形成歐亞大陸的“利益共同體”為目標，以點帶面，從線到片，實現(xiàn)沿帶區(qū)域大合作的跨國（地區(qū)）經(jīng)貿(mào)合作網(wǎng)絡。

（二）貿(mào)易便利化的內(nèi)涵

便利化（Facilitation）一詞，據(jù)考查來源于拉丁文Facililis，意指簡易、方便和便利。1923年的國際聯(lián)盟會議中首次提及“貿(mào)易便利化”，此后隨著1947年關稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）談判議題的深入和1995年世界貿(mào)易組織（WTO）的成立，貿(mào)易便利化的內(nèi)涵與外延不斷擴大，目前關于貿(mào)易便利化還沒有一個普遍接受的統(tǒng)一定義，但各類組織對貿(mào)易便利化概念進行了不同的闡釋。大致可歸納為5種：

1.把貿(mào)易便利化看作是對國際貿(mào)易程序的簡化和協(xié)調(diào)。這一思想認為，貿(mào)易程序包括國際貿(mào)易過程中進行商品流動所需的與收集、提交、處理數(shù)據(jù)有關的行為、慣例和手續(xù)[1]。

2.把貿(mào)易便利化看作是在國際間移動貨物以及買方向賣方付款所需的信息流及相關程序的簡化和標準化[2]。

3.把貿(mào)易便利化看作是對海關及其他行政手續(xù)的簡化及理順。這一思想認為，貿(mào)易便利化是對進出口貨物貿(mào)易邊境措施的消減，使國際貨物貿(mào)易能以最有效率的方式跨境流動[3]。

4.把貿(mào)易便利化看作是貿(mào)易交易過程中復雜性的降低及成本的減少。這一思想認為，在國際可接受的規(guī)范、準則及最佳做法的基礎上，貿(mào)易便利化能夠保證所有的交易活動在有效、透明和可預見的方式下進行，用全面的和綜合的方法來降低貿(mào)易交易過程的復雜性及交易成本[4]。

5.把貿(mào)易便利化看作是新技術(shù)和技巧的使用。這一思想認為，貿(mào)易便利化是指通過協(xié)調(diào)標準、使用新技術(shù)和其它的方法來降低或減少程序和管理上阻礙貿(mào)易的措施[5]。

上述貿(mào)易便利化的概念主要涉及貨物流動所經(jīng)歷的邊境措施、交易操作技術(shù)層面的便捷以及一系列國內(nèi)法規(guī)及新技術(shù)的使用?？偟膩碚f，狹義的貿(mào)易便利化是指提高進出口貨物通關的效率或處理進出口貨物跨境流動所經(jīng)歷流程的效率；廣義的貿(mào)易便利化是清除跨國交易過程中的機制性和技術(shù)性障礙，加快要素的跨境流動，最大限度地實現(xiàn)國際貿(mào)易的自由和開放。

（三）絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的內(nèi)涵與外延

根據(jù)絲綢之路經(jīng)濟帶與貿(mào)易便利化的概念和內(nèi)涵，本文認為絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的內(nèi)涵是指：以改善絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家（地區(qū)）國內(nèi)綜合交通運輸體系為保障，以促進絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家（地區(qū)）貿(mào)易政策公開透明和政策溝通為制度基礎，以加強絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家（地區(qū)）貿(mào)易信息化和技術(shù)化為手段，以實現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟帶區(qū)域貿(mào)易自由化的目標，提高絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家（地區(qū)）貨物貿(mào)易進出口物流效率，簡化進出口貿(mào)易流程，清除區(qū)域國際貿(mào)易中的交易障礙，降低交易成本，最大程度地實現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家（地區(qū)）貿(mào)易的自由和開放。

絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的外延主要包括五個層面：一是貿(mào)易政策與市場準入便利化，包括市場準入程度，是否簽訂優(yōu)惠貿(mào)易政策，是否建立自貿(mào)區(qū)，是否減免關稅等；二是互聯(lián)互通基礎設施貿(mào)易便利化，包括鐵路互聯(lián)互通、公路互聯(lián)互通、航空互聯(lián)互通、信息互聯(lián)互通，例如運輸基礎設施質(zhì)量、運輸服務質(zhì)量、信息通訊技術(shù)質(zhì)量；三是貨物貿(mào)易與服務貿(mào)易的便利化，包括海關行政效率、商檢、許可證、入境消費、商業(yè)存在、跨境支付、自然人存在等方面；四是有關貿(mào)易的金融服務便利化，包括是否提供融資、進出口信貸、國家信貸擔保、貨幣可自由兌換等；五是與貿(mào)易有關的投資便利化或商業(yè)環(huán)境便利化等。

三、絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的理論源泉

雖然貿(mào)易便利化的概念常被提及，但目前尚未對貿(mào)易便利化的理論基礎進行系統(tǒng)的歸納和概括，使得推進貿(mào)易便利化缺乏必要的理論基礎。考慮到貿(mào)易便利化的本質(zhì)是通過國家（地區(qū)）與國家（地區(qū)）之間的貿(mào)易談判，減少交易成本，提高貿(mào)易效率，實現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易自由的視角解釋自由貿(mào)易對經(jīng)濟增長的促進作用。因此，本文認為自由貿(mào)易理論、交易成本理論、區(qū)域經(jīng)濟一體化和博弈論等理論可以作為研究貿(mào)易便利化問題的理論基礎。

（一）自由貿(mào)易理論為基礎的貿(mào)易便利化

自1776年亞當·斯密發(fā)表《國富論》以來，自由貿(mào)易理論就成為國際貿(mào)易的核心理論，貫穿整個國際貿(mào)易理論發(fā)展的主線，成為經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟一體化以及WTO多邊貿(mào)易體制的理論基石。該理論通過對貿(mào)易原因和模式接近完美的邏輯推理，闡釋國家與國家之間通過國際分工，實現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)，參與國際市場交換，使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益。其核心觀點包括“以己之長，換己所需”“兩優(yōu)相權(quán)取其重，兩劣相權(quán)擇其輕”等。

在傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論比較優(yōu)勢理論的經(jīng)濟假設中，強調(diào)“物物交換”“國內(nèi)的商品和要素市場完全競爭”，特別指出“不考慮交易費用和運輸費用，沒有關稅或影響國際貿(mào)易自由進行的其他壁壘”，這表明自由貿(mào)易理論認為只有兩個國家實現(xiàn)了完全的自由化時，貿(mào)易利益才會產(chǎn)生。但在貿(mào)易實踐中，兩國之間的貿(mào)易沒有交易費用和運輸費用是不現(xiàn)實的。因此，當存在交易費用和運輸費用時，商品價格（成本）就不僅僅由勞動生產(chǎn)率決定，貿(mào)易的模式也隨之發(fā)生改變，真實的貿(mào)易利益將很難確定。由此可以看出，貿(mào)易便利化的實施將有助于減少交易費用和運輸費用（事實上還包括時間成本等隱形費用），并最終實現(xiàn)貿(mào)易自由化。

在新新貿(mào)易理論(Trade-Models-with-Heterogeneous-Firms，簡稱“HFTM”)中，Melitz(2003)通過擴展Krugman(1980)的貿(mào)易模型，引入企業(yè)生產(chǎn)率差別概念，認為“消減關稅、降低運輸成本”將提高整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率，從而使得生產(chǎn)率較高的企業(yè)進入出口市場。這表明，貿(mào)易便利化能夠提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，改變產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式。總之，自由貿(mào)易理論反對以關稅和非關稅壁壘形式保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，主張消減關稅和非關稅壁壘等各種貿(mào)易障礙，利用各自的自然稟賦，發(fā)揮比較優(yōu)勢，促進經(jīng)濟增長。而沒有貿(mào)易便利化，就沒有貿(mào)易自由，只有實行自由貿(mào)易和便利貿(mào)易，才能實現(xiàn)利益最大化，才能增加國家財富[6]。由此可以看出，自由貿(mào)易理論是貿(mào)易便利化的最基本的理論基礎之一。

（二）區(qū)域經(jīng)濟一體化理論推進下的貿(mào)易便利化

區(qū)域經(jīng)濟一體化的經(jīng)濟源泉在于貿(mào)易和投資的自由化，通過建立自由貿(mào)易區(qū)、關稅同盟和共同市場等組織形式，消除區(qū)域間的貿(mào)易和投資障礙，促進區(qū)域經(jīng)濟增長。

傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟一體化理論以關稅同盟理論為代表，其特征在于同盟內(nèi)成員國之間相互取消關稅，且各成員國對非成員國實行統(tǒng)一的關稅，商品在關稅同盟成員國可以自由流動，從而產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應（J.Viner1950）。關稅同盟成員國實施貿(mào)易便利化后，有利于成員國充分利用國內(nèi)外“兩個市場”“兩種資源”，合理配置和利用生產(chǎn)要素，而消除繁瑣的通關手續(xù)則有利于節(jié)約資金和時間。此外，由于成員國對外實行統(tǒng)一關稅率，導致同盟內(nèi)一國把與同盟外低成本的某個國家的相互貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)榕c同盟內(nèi)高成本成員國間的相互貿(mào)易，這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移也是由于同盟成員國取消關稅，減少了跨國交易過程中的機制性和技術(shù)性障礙，降低交易成本，實施貿(mào)易便利化的結(jié)果。

自由貿(mào)易區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟一體化的主要形式之一，它是指兩個以上的國家，通過締結(jié)條約消除關稅壁壘和數(shù)量限制，在區(qū)內(nèi)各成員國之間廢除關稅和其他貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)區(qū)內(nèi)的完全自由流動，但每個成員國仍保留對非成員國的原有壁壘。成員國間關稅和非關稅壁壘的消除降低了通關過程中產(chǎn)生的成本和貿(mào)易的復雜性，提高了貿(mào)易便利化水平和貿(mào)易效率和資源配置水平，使得各國經(jīng)濟得到全面快速發(fā)展。英國學者彼得·羅布森（P·Robson）將關稅同盟理論應用于自由貿(mào)易區(qū)研究，提出了自由貿(mào)易區(qū)理論，認為自由貿(mào)易區(qū)給成員國帶來消費者剩余的損失和負的生產(chǎn)效應比關稅同盟小，而福利水平的提高要高于關稅同盟；自由貿(mào)易協(xié)定還能使生產(chǎn)廠商獲得顯著的內(nèi)部與外部經(jīng)濟利益[7]。

共同市場，是指兩個或兩個以上國家或經(jīng)濟體通過簽署某種協(xié)議，實現(xiàn)自由貿(mào)易，建立統(tǒng)一的對外關稅，同時還實現(xiàn)服務、資本和勞動力等生產(chǎn)要素自由流動的國際經(jīng)濟一體化組織。在共同市場小島清(Kojima，1978)、西托夫斯基（T.Scitovsky）等人將區(qū)域經(jīng)濟一體化理論研究引向動態(tài)分析角度，提出大市場理論（Theory of Big Market）。該理論指出，在關稅同盟中，如果允許生產(chǎn)要素在各成員國之間自由流動，區(qū)域一體化形式就升級為共同市場。在共同市場中，“消除阻礙最合理運營的各種人為障礙，通過有意識地引入各種有利于調(diào)整、統(tǒng)一的最理想因素，創(chuàng)造出最理想的國際經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”，既在大市場內(nèi)部，實現(xiàn)貿(mào)易便利化后，有利于區(qū)域經(jīng)濟一體化組織高級化。

（三）交易成本理論框架下的貿(mào)易便利化的成本收益

羅納德·科斯（Ronald H.Coase）在《論企業(yè)的性質(zhì)》（1937）一文中，修正了新古典經(jīng)濟學零交易成本的假設，闡釋了交易成本思想，肯尼斯·阿羅（Kenneth Arrow）在1969年明確其含義。交易成本有廣義和狹義之分，廣義的交易成本指一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本；狹義的交易成本指經(jīng)濟制度的運行費用。在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論中，假設有交易成本和制度費用，在實際國際貿(mào)易制度安排中，繁雜進出口貿(mào)易程序會導致成本上升和經(jīng)濟損失，等待的時間過長可能使企業(yè)喪失商業(yè)機會，通關時間過長會使產(chǎn)品的新鮮度和質(zhì)量下降，特別是“即時”產(chǎn)品。一國的出口企業(yè)在海關部門或一些邊境管理部門所需要繳納的費用將直接轉(zhuǎn)變成企業(yè)的成本，而這些成本又不得不在產(chǎn)品的價格中體現(xiàn)出來，這直接影響到該國企業(yè)的國際競爭力和該國的出口額。貿(mào)易便利化不僅降低了貿(mào)易國之間的交易成本，間接降低了企業(yè)的成本，營造了開放的貿(mào)易環(huán)境，增加了參與貿(mào)易便利化各國的經(jīng)濟收益。

（四）博弈論視角下的貿(mào)易便利化

貿(mào)易便利化談判的過程本質(zhì)是相互提供貿(mào)易便利以實現(xiàn)雙邊或多邊互利共贏的動態(tài)博弈過程，既包括談判前的“非合作博弈”，也包括談判后的“合作博弈”，其動態(tài)博弈的結(jié)果可能是“加和博弈”(plus-sum game)，也可能是“零和博弈”（zero-sum game）。Bhagwati（1991,1996）認為：“優(yōu)惠貿(mào)易安排不斷涌現(xiàn)的真正令人信服的原因是經(jīng)濟學家所說的納什均衡，即在博弈中，盡管參與者可以通過合作獲得更大利益，但他們卻以非合作的方式各自追求個人利益”。國際關系和國際政治經(jīng)濟學學者Robert Gilpin（2006）認為“貿(mào)易問題的背后，隱藏著影響政權(quán)、獨立性以及切身利益等意義重大的政治問題，雖然貿(mào)易可以做到互惠互利，但每個國家都想得到多余其應得收益……每個國家也都要求對國際金融體系規(guī)則的制定具有發(fā)言權(quán)”。

貿(mào)易便利化談判過程中，各國或地區(qū)盡管認識到貿(mào)易自由化對世界經(jīng)濟發(fā)展是有利的，但由于各國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展階段不同，經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，資源稟賦、科技創(chuàng)新能力以及產(chǎn)業(yè)國際競爭力存在異質(zhì)性，為了使本國獲得更多的利益，往往在貿(mào)易便利化談判的“非合作博弈”過程中選擇對自身最優(yōu)的策略（收益最大）。這樣做的結(jié)果可能導致亞當·斯密在“看不見的手”論述中指出的“各個國家從自身利益最大化出發(fā)，可能導致所有國家均能獲益（產(chǎn)生善果）”①亞當·斯密在《國富論》中：“每個人都試圖用應用他的資本，來使其生產(chǎn)品得到最大的價值。一般來說，他并不企圖增進公共福利，也不清楚增進的公共福利有多少，他所追求的僅僅是他個人的安樂、個人的利益，但當他這樣做的時候，就會有一雙看不見的手引導他去達到另一個目標，而這個目標絕不是他所追求的東西。由于追逐他個人的利益，他經(jīng)常促進了社會利益，其效果比他真正想促進社會效益時所得到的效果為大?！庇捎谒姑鼙硎鰢H分工理論時，習慣使用由個人推及國家的邏輯推理方法。因此，本文認為貿(mào)易便利化談判中各方的行為也符合“看不見的手”這一表述，即自由交換制度中利己心的作用也適用于國家之間的利益博弈。，即貿(mào)易便利化談判使得參與談判的國家都能獲益，是一種“加和博弈”；也可能導致參與貿(mào)易便利化談判的一國或地區(qū)未能從貿(mào)易便利化中獲益，例如增加了提高貿(mào)易便利化基礎設施的投入，但未能從貿(mào)易中得益，抑或是大國利用自身優(yōu)勢使小國“自愿”的提高貿(mào)易便利化水平，小國出現(xiàn)“貿(mào)易貧困化增長”，大國獲得較多的貿(mào)易利益而小國受損，是一種“零和博弈”；也可能參與貿(mào)易便利化談判的國家或地區(qū)由于信息不對稱，導致談判破裂并打“貿(mào)易戰(zhàn)”，從而導致雙方利益受損。不論出現(xiàn)上述哪種結(jié)果，博弈理論都能較好地解釋貿(mào)易便利化談判過程中各方的行為，也包括談判成功后再次進行的“合作博弈”。

四、絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的實踐與困境

（一）全球貿(mào)易便利化的實踐

GATT和WTO成立以來，通過雙邊和多邊的談判，世界平均關稅水平已大幅下降，傳統(tǒng)關稅壁壘對國際貿(mào)易的影響逐漸減小。越來越多的國際組織、各國政府等逐漸把關注重點放到減少貿(mào)易的“非效率”上來，清除跨境交易過程中的障礙，減少交易成本和困難引起廣泛的關注，建立貿(mào)易便利體系成為多邊和區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。

WTO在貿(mào)易便利化上的工作主要是負責各國之間的貿(mào)易便利化談判。1996年首屆新加坡部長會議召開后WTO開始對貿(mào)易便利化進行全面考慮和專門分析，將貿(mào)易便利化納入WTO工作日程。1997年和1998年世界貿(mào)易組織貨物貿(mào)易理事會討論了貿(mào)易便利化存在的問題與表現(xiàn)，例如單證要求、政策透明度以及信息使用技術(shù)等問題[8]。2001年11月，第四屆多哈部長級會議正式將貿(mào)易便利化納入多哈回合“一攬子承諾”（single undertaking）談判議程，根據(jù)《多哈宣言》，“貿(mào)易便利化議題的談判將于第五次部長會議后，就貿(mào)易談判模式達成明確一致的基礎上啟動”②詳見WTO.(2001)Trade facilitation[EB/OL].http://www.wto.org/english/tratop_e/tradfa_e/tradfa_e.htm。。2002年WTO貿(mào)易理事會根據(jù)《多哈宣言》的授權(quán)，探討分析“各成員尤其是發(fā)展中國家和最不發(fā)達成員貿(mào)易便利化的優(yōu)先權(quán)”的問題。2003年WTO第五屆部長級會議（坎昆會議），成員國對貿(mào)易便利化問題又展開了激烈的談判，由于各成員方對啟動貿(mào)易便利化的意見不統(tǒng)一，該議題最終以失敗告終。2004年7月，發(fā)展中國家同意接受貿(mào)易便利化談判作為廣義“七月一攬子協(xié)議”的一部分，隨后WTO總理事會會議通過《多哈回合貿(mào)易談判框架協(xié)議》，明確表示重新啟動貿(mào)易便利化談判，主要涉及過境自由、規(guī)費和輸出入手續(xù)以及貿(mào)易條例的公布和實施等條款（GATT1994）。2005年在中國香港召開的第六屆部長會議上，再次就削減農(nóng)業(yè)補貼和農(nóng)產(chǎn)品關稅、降低工業(yè)品關稅、發(fā)展問題、服務業(yè)開放、知識產(chǎn)權(quán)保護與貿(mào)易爭端的解決、貿(mào)易便利化等多哈議題展開了談判，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、非農(nóng)產(chǎn)品市場準入、服務業(yè)和發(fā)展議題等方面取得實質(zhì)成果，但貿(mào)易便利化未能達成實質(zhì)性的共識。2006年在日內(nèi)瓦貿(mào)易談判委員會非正式會議上，由于分歧較大，多哈回合全球貿(mào)易談判全面中止。

2009年在日內(nèi)瓦召開主題“世界貿(mào)易組織、多邊貿(mào)易體系和當前全球經(jīng)濟形勢”的WTO第七屆部長會議，會議仍未能在推動多哈回合談判方面取得明顯進展。2011年在日內(nèi)瓦召開WTO第八屆部長會議，議題主要包括多哈回合談判問題、發(fā)展議題和多哈談判，這次會議主要討論了多哈回合談判自身存在的問題，未涉及貿(mào)易便利化問題。2012年WTO總理事會議中，貿(mào)易便利化重新成為“早期收獲”（early harvest）議題的重心。2013年12月在印度尼西亞巴里島召開第九屆部長會議，發(fā)表了149國《巴厘部長宣言》，達成了“巴厘一攬子協(xié)議”，通過了以貿(mào)易便利化協(xié)議為核心議題的一系列草案文件。本次貿(mào)易便利化談判旨在簡化通關手續(xù)，優(yōu)化貨物通關效率，加快全球貿(mào)易發(fā)展。2014年的WTO總理事會議上，批準了有關落實《貿(mào)易便利化協(xié)議》的議定書，該議定書也成為WTO成立19年來的第一份全球性貿(mào)易促進協(xié)議，2015年該協(xié)議將通過WTO成員核準接受。

1996—2014年期間，WTO展開了多次有關貿(mào)易便利化的談判，圍繞貿(mào)易便利化法令，各成員消除分歧，最終在以下領域可能達成共識：（1）提高透明度，統(tǒng)一文件標準與貿(mào)易費用，簡化現(xiàn)行邊界程序力求提高效率避免重復工作；（2）是否賦予任何個人或公司上訴海關/邊境決定的權(quán)利，是否取消報關行，成員國是否能在其他成員國雇傭私人公司核實進口貨物細節(jié)，以及在符合某些條件下，海關在貨物進出口前制定法律決定——又稱為“預先裁定”；（3）提高發(fā)貨速度，包括出口涉及的安全、物流和定位控制各運輸環(huán)節(jié)的跟蹤技術(shù)；（4）平等對待各國貨物,并允許他國貿(mào)易商自由選擇運輸路線。

此外，世界海關組織、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議以及亞太經(jīng)合組織在推進全球貿(mào)易便利化方面作出了突出的貢獻。世界海關組織①詳見 http://www.wcoomd.org/en.aspx。（World Customs Organization，簡稱“WCO”）的責任是改善和協(xié)調(diào)各國海關的運行，協(xié)調(diào)和簡化海關手續(xù)，提高海關工作效率，以促進各成員在海關執(zhí)法領域的合作及國際貿(mào)易的發(fā)展，是貿(mào)易便利化最主要的討論場所。1973年5月，原海關合作理事會（1995年更名為“世界海關組織”）在日本京都制定了《關于簡化與協(xié)調(diào)海關制度的國際公約》（又稱“《京都公約》”），全面對海關制度進行闡述。1999年WCO對《京都公約》進行大規(guī)模的修改，在海關業(yè)務制度簡化、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、透明方面作出極大努力。2004年6月，WCO理事會制定了貿(mào)易安全發(fā)展標準框架。目前，WCO通過2006年發(fā)布的修訂的京都公約和商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度（HS），對國際貿(mào)易便利化發(fā)揮了積極作用。

聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（United Nations Conference on Trade and Development，簡稱“UNCEAD”）負責審議有關國家貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展問題的國際經(jīng)濟組織，其從1970年開始開展貿(mào)易便利化工作，主要通過實施項目幫助發(fā)展中國家提高貿(mào)易效率，重點領域包括海關、運輸（尤其是過境運輸）、電子商務等。目前UNCTAD從事貿(mào)易便利化領域的研究與技術(shù)合作，通過管理海關自動數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)（ASYCUDA）來幫助其成員國改革海關清關系統(tǒng)。

亞太經(jīng)合組織（Asia-Pacific Economic Cooperation，簡稱“APEC”）自成立以來一直推行貿(mào)易便利化，在歷次APEC《領導宣言》中貿(mào)易便利化都被提上日程并被多次強調(diào)其重要性。1995年《大阪行動議程》中明確指出，“鑒于自由化和便利化在實現(xiàn)亞太地區(qū)自由、開放的貿(mào)易投資中不可分割的性質(zhì)，兩者應同等對待”。2001年《上海共識》提出了貿(mào)易便利化的實施目標，倡導透明、效率、可預測、一致性等貿(mào)易便利化基本原則。2002年亞太經(jīng)合組織通過了貿(mào)易便利化行動計劃。2003年落實《上海共識》有關貿(mào)易投資自由化與便利化領域的后續(xù)行動。2009年《新加坡宣言》倡議提高貿(mào)易便利化管理水平和透明度。據(jù)APEC政策支持部門統(tǒng)計，2002年至 2010年，由于 APEC成員采取了APEC貿(mào)易便利化行動計劃措施，APEC區(qū)域內(nèi)貿(mào)易交易成本降低了10%。目前，APEC致力于實現(xiàn)區(qū)域供應鏈聯(lián)通、單一窗口、海關合作、電子化程序等貿(mào)易便利化措施。

（二）絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的進展與困境

1.絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的進展

2014年中國《政府報告》中強調(diào)：“要堅持推動貿(mào)易和投資自由化便利化，實現(xiàn)與各國互利共贏，形成對外開放與改革發(fā)展良性互動新格局?！币虼耍苿淤Q(mào)易便利化將成為共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”的緊要任務之一。實際上，在“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略構(gòu)想提出前，在上海合作組織框架下，中國已經(jīng)大力推動絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家開展廣泛的貿(mào)易便利化合作。

一是提高物流運輸效率，降低物流成本。近年來，中國長期致力于貿(mào)易便利化基礎設施建設，通過完善國內(nèi)綜合交通運輸體系，與周邊國家簽署國家公路、鐵路、航空運輸便捷通關合作協(xié)定，加強與絲綢之路沿帶國家的互聯(lián)互通，提高交通運輸效率，降低物流成本，提升貿(mào)易便利化水平。主要舉措包括：（1）倡導制定歐亞區(qū)域互聯(lián)互通的發(fā)展規(guī)劃，包括中國與東盟交通合作的戰(zhàn)略規(guī)劃、中亞區(qū)域經(jīng)濟合作機制成員國運輸與貿(mào)易便利化的戰(zhàn)略設施行動計劃等。（2）依托建立的交通運輸合作機制和互聯(lián)互通規(guī)劃，打造與中亞、南亞、東盟、東北亞國家國際物流大通道，包括貫穿中歐國際大通道的“長安號”、“渝新歐”等鐵路專列。（3）積極推進運輸便利化，加入了《國際鐵路貨物聯(lián)合運輸協(xié)定》《國際鐵路貨物運送公約》《集裝箱海關公約》《國際道路運輸便利化協(xié)定》等國際便利運輸公約，簽署了大湄公河次區(qū)域便利貨物及人員跨境運輸?shù)膮f(xié)定、上合組織國際道路運輸便利化協(xié)定和《亞洲公路網(wǎng)政府間協(xié)定》，與周邊及絲綢之路沿線國家簽訂了十多個雙邊和區(qū)域性的汽車運輸協(xié)定，包括與哈中亞國家簽署的雙邊的汽車運輸協(xié)定、實施細則和國際汽車運輸許可證制度的協(xié)議、《中、哈、吉、巴政府過境運輸協(xié)定》《關于建立國際公路過境運輸行車許可證制度的協(xié)議》《中、吉、烏政府汽車運輸協(xié)定》等多邊運輸協(xié)定。（4）構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟帶陸上貿(mào)易走廊合作機制，推進絲綢之路經(jīng)濟帶沿線物流便利化，依托國際立體通道等物流載體，打造連接亞歐的便捷物流通道。例如河南和盧森堡航空公司攜手打造以鄭州為亞太物流中心，盧森堡為歐美物流中心，覆蓋全球的雙樞紐航空貨運網(wǎng)絡。

二是加強海關合作，簡化通關和檢驗檢疫手續(xù)。通過與絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家的交流與溝通，增加了海關、檢驗檢疫政策的透明度，簡化了通關手續(xù)，提高了海關合作的緊密程度。主要包括：（1）實施通關區(qū)域一體化改革，實行“屬地申報，口岸驗放”，賦予屬地海關直接放行口岸海關監(jiān)管貨物的權(quán)利，通過海關通力合作，形成便捷通關通道。（2）與周邊國家簽署海關合作協(xié)議，實現(xiàn)海關監(jiān)管結(jié)果互認，節(jié)省了貨物通關時間。例如，簽訂《中國人民共和國海關總署與俄羅斯聯(lián)邦海關署關于在綏芬河—波格拉尼奇內(nèi)與東寧—波爾塔夫卡口岸開展特定商品海關監(jiān)管結(jié)果互認試點議定書》，使得進出口商品通關時只需一方海關查驗即可快速通關。（3）全面推進通關作業(yè)無紙化改革，優(yōu)化通關作業(yè)流程，提高貨物通關效率，降低企業(yè)運營成本。例如，新疆烏魯木齊海關試點口岸通關無紙化，節(jié)省了外貿(mào)企業(yè)在海關排隊等候的時間，降低了貿(mào)易成本。（4）探索檢驗檢疫機構(gòu)信息互通、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助模式，實行區(qū)域內(nèi)“通報通檢通放”，提高檢驗檢疫工作效率，提供貿(mào)易便利。例如，中國開通了“渝新歐”國際鐵路貨運班列，試點了“一站式”報關報檢，實現(xiàn)跨國鐵路物流的無縫對接，既節(jié)省了貨物運輸時間，又提高了物流效率。

三是提升與貿(mào)易有關的服務支持水平。近年來，中國積極進行貿(mào)易便利化軟環(huán)境建設，通過資金投入，提升了貿(mào)易通關中的技術(shù)水平，提高了通關效率。例如，中國大力推動跨境電子商務平臺建設，西安成為跨境電子商務試點城市，重慶、克拉瑪依建設面向中亞、南亞、東歐的跨境電子商務平臺，打通進出口貿(mào)易中的“物流、資金流和信息流”，提高了貿(mào)易便利化服務水平。此外，在上海合作組織框架下各成員國積極推進貿(mào)易便利化協(xié)定，中俄、中哈和中吉先后實現(xiàn)了貿(mào)易本地結(jié)算，減少了外貿(mào)企業(yè)的中間環(huán)節(jié)，降低了成本。

2.推進絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的制約因素

從目前來看，WTO《全球貿(mào)易便利化》協(xié)議的簽訂，為進一步推進絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化提供了制度保障。但是，由于絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶國家多，政治經(jīng)濟形勢復雜，且隨著貿(mào)易便利化議題的不斷深入，沿帶國家相互妥協(xié)的空間越來越小，貿(mào)易便利化的實施和推進將面臨更多阻礙。

（1）保護貿(mào)易制約絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。后金融危機時期全球經(jīng)濟發(fā)展前景不明，世界大多數(shù)經(jīng)濟體增長乏力，多邊貿(mào)易體系舉步維艱，國際貿(mào)易摩擦有所加劇，各種技術(shù)標準與綠色標準的非關稅壁壘使用更加頻繁和嚴格，新一輪“以鄰為壑”的貿(mào)易保護主義勢力的抬頭，阻礙了絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的進程。WTO發(fā)布的調(diào)查結(jié)果顯示，從2008—2013年全球貿(mào)易保護措施實施數(shù)量大幅增加，導致貿(mào)易效率降低、貿(mào)易流程的不可預見性和風險增加、貿(mào)易機會減少。例如2013年，中國共遭遇19個國家和地區(qū)發(fā)起的92起貿(mào)易救濟調(diào)查，比2012年增長了18%。近年來，中亞國家為保護本國民族工業(yè)，普遍增加了貿(mào)易的非壁壘，加之“俄白哈”關稅同盟的實施，對中國向西開放實施絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化均造成了阻力。此外，歐亞國家由于經(jīng)濟發(fā)展水平處于不同的發(fā)展階段，對貿(mào)易便利化進程的接受和推進程度也不盡相同，部分國家可能因為經(jīng)濟民族主義而對貿(mào)易便利化持反對或觀望態(tài)度。

（2）通關缺乏合作制約絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。海關的主要責任和義務是按照國際通行規(guī)則做好管理和服務工作，提高口岸通關效率，保障進出關境合法貿(mào)易的便利化。促進各國海關改革與區(qū)域間海關合作，是推進絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的關鍵措施之一。歐亞部分國家作為內(nèi)陸發(fā)展中國家遠離?？冢Q(mào)易主要依賴陸路運輸，加強海關合作尤其重要。由于這些國家海關缺乏與中國的合作，導致逃避海關監(jiān)管、偽造單證、灰色清關、海關工作人員濫用職權(quán)等在這些國家海關管理中普遍存在，進行海關改革顯得尤為迫切。但是，這些國家處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，海關管理的管理理念較為滯后，管理模式缺乏創(chuàng)新，管理手段較為單一，管理技術(shù)較為低級，與海關管理任務的復雜性的矛盾十分突出。要實現(xiàn)維護絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易安全和保障貿(mào)易便利化的目標，各國海關都面臨行政能力的挑戰(zhàn)。

（3）貿(mào)易安全問題制約絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。貿(mào)易便利與貿(mào)易安全是區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的基本要求，主要由海關負責監(jiān)管實施，因此，海關選擇何種制度往往決定了貿(mào)易便利化的程度以及貿(mào)易是否安全。如果過分追求貿(mào)易便利化，放松海關監(jiān)管，則可能導致更大的貿(mào)易損失；反之，因為考慮貿(mào)易安全問題，采取苛刻的海關監(jiān)管方式，則會犧牲貿(mào)易利益。向西開放背景下的絲綢之路經(jīng)濟帶建設，中亞國家成為聯(lián)接中國與歐洲的紐帶，由于中亞國家獨特的歷史背景，使得中國推進與中亞國家貿(mào)易便利化時往往要權(quán)衡貿(mào)易安全問題。此外，部分歐洲國家也缺乏對中國必要的了解，阿富汗與周邊國家的邊界地區(qū)存在錯綜復雜的社會、經(jīng)濟和民族問題，加之中亞國家的“心臟島”效應，導致這一區(qū)域經(jīng)濟和政治爭奪長期存在。因此，在貿(mào)易便利化的框架內(nèi)考慮貿(mào)易安全是最優(yōu)的選擇，貿(mào)易安全問題則制約絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。

（4）區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡和利益分歧制約絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。絲綢之路經(jīng)濟帶各國經(jīng)濟發(fā)展不平衡，甚至經(jīng)濟體制也不盡相同，多邊及雙邊貿(mào)易合作水平?jīng)]有達到一定規(guī)模也會阻礙絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的進程。一般來說，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平越高的國家在推進貿(mào)易便利化方面表現(xiàn)得越積極，因為推進貿(mào)易便利化可以使其獲得更大的收益；而經(jīng)濟發(fā)展越低的國家越不愿意作出約定性的承諾并承擔新的義務，因為新的承諾和義務在很大程度上會增加投入，這本質(zhì)上也是各國動態(tài)博弈的過程。即使各國出于自身經(jīng)濟發(fā)展的需要，均想推進貿(mào)易便利化，但對實施貿(mào)易便利化的目標、范圍和要求也必然各不相同，有時甚至是相悖的，這也在一定程度上制約了貿(mào)易便利化進程。中亞和歐洲各國之間經(jīng)濟發(fā)展存在較大差異，例如塔吉克斯坦與吉爾吉斯斯坦南北交通條件迥異，經(jīng)濟發(fā)展南北失衡，貿(mào)易便利化需求也就明顯不同。因此，推進絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化時，必然會面臨各國利益訴求矛盾，如果處置不當，將制約絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的實施。

五、絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的推進措施

本文通過分析絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的內(nèi)涵與特征，闡釋絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化的理論源泉，結(jié)合全球貿(mào)易便利化的實踐經(jīng)驗，指出保護貿(mào)易、通關缺乏合作、貿(mào)易安全、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡和利益分歧等問題是制約絲綢之路經(jīng)濟帶推進貿(mào)易便利化的主要因素?；诖?，為促進亞歐大陸多方向、多路徑、多形式的互聯(lián)互通，降低區(qū)域內(nèi)貿(mào)易成本，推進絲綢之路經(jīng)濟帶貿(mào)易便利化，本文提出以下措施：

一是貿(mào)易便利協(xié)調(diào)機構(gòu)日?；Ｓ捎诮z綢之路經(jīng)濟帶涉及國家多，經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，雙邊或多邊貿(mào)易便利化談判非常復雜。因此，建議通過與主要國家平等協(xié)商，設立跨區(qū)域的貿(mào)易便利化協(xié)調(diào)機構(gòu)，明確協(xié)調(diào)機構(gòu)的職能，負責聯(lián)絡和溝通沿帶各國，適時展開絲綢之路經(jīng)濟帶各國貿(mào)易便利化的談判，從中斡旋，以促進貿(mào)易便利化的順利實施。

二是貿(mào)易便利關注內(nèi)容專業(yè)化。世界各相關組織、不同區(qū)域開始積極地參與到制定的進程中，制定主體開始擴展；同時，一般來說，貿(mào)易便利化關注的內(nèi)容包括一切提高物流效率和通關效率，降低交易成本的措施。但在WTO貿(mào)易便利化談判的推動下，貿(mào)易便利化內(nèi)容日益豐富，貿(mào)易便利化的內(nèi)涵不斷擴展，涉及的貿(mào)易領域不斷延伸，國際組織間、不同區(qū)域間關于貿(mào)易便利化的合作不斷深化。因此，建議綜合運用不同國際組織對貿(mào)易便利化基礎規(guī)則的細化，實現(xiàn)貿(mào)易便利化內(nèi)容在專業(yè)性國際組織的參與下，從“綜合性”向“專業(yè)性”發(fā)展。如：國際海運組織WCO更關注海運供應鏈相關因素的安全；萬國郵政聯(lián)盟更注重于快件的通關效率；國際民航組織ICAO與WCO之間的合作更關注航空運輸與旅客通關的便利。

三是貿(mào)易便利信息平臺化。由于貿(mào)易便利化涉及一系列規(guī)章、制度、技術(shù)、標準等，這些標準又較為專業(yè)，建議建設絲綢之路貿(mào)易便利化信息平臺，實現(xiàn)資源共享，信息溝通。

四是貿(mào)易便利規(guī)則技術(shù)化。由于不同的組織、國家對貿(mào)易便利化主張的差異逐漸增大，貿(mào)易便利化規(guī)則除了基本的國際條約，還包括絲綢之路經(jīng)濟帶各國進行的承諾和減讓，這些承諾和減讓往往具有很強的技術(shù)性，需要通過信息技術(shù)手段進行分析、甄別。因此，建議絲綢之路經(jīng)濟帶沿帶各國盡可能地運用技術(shù)標準來測度各國貿(mào)易便利化的水平，通過規(guī)則技術(shù)化來適應WTO框架下的貿(mào)易便利化要求。

[1]WTO.Trade facilitation[EOL].http://www.wto.org/english/tratop_e/tradfa_e/tradfa_e.htm

[2]OECD(2002).Trade Facilitation,TD/TC/WP(2002)17/FINAL,Copyright OECD.

[3]APEC.1993.Report of the Fifth Senior Officials Meeting for Fifth Ministerial Meeting,Seattle,Washington,November 14-16.

[4]UNESC(2002).Trade Facilitation in a Global Trade Environment,TRADE/2002/21 Nation

[5]2002年世界銀行的研究報告“Trade Facilitation:A Development Perspective in the Asia Pacific Region”

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