開放大學(xué)科研質(zhì)量保證體系構(gòu)建——以遼寧為例

基金項目：國家開放大學(xué)2014年科研課題“開放大學(xué)科研質(zhì)量保證研究——以遼寧為例”（G14G0603Q）

在全球經(jīng)濟快速增長、科研投資規(guī)模日益加大的社會背景下，美國學(xué)術(shù)界在20世紀(jì)80年代初期率先提出了對科學(xué)質(zhì)量問題研究課題。此后，各國科學(xué)界開始重視對科學(xué)發(fā)展研究中存在的“重數(shù)量輕質(zhì)量”問題。

我國的開放大學(xué)是為了適應(yīng)新時期國家改革開放新形勢，是在廣播電視大學(xué)的基礎(chǔ)上建立起來的。黨的十七大提出“發(fā)展遠(yuǎn)程教育和繼續(xù)教育，建立全民學(xué)習(xí)，終身學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型社會”的總要求和新任務(wù)，廣播電視大學(xué)的發(fā)展進入一個全新階段。國家開放大學(xué)的建立是實現(xiàn)這一戰(zhàn)略的重要舉措。

經(jīng)過資源重新配置后，開放大學(xué)轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式發(fā)展時期。在此背景下，開放大學(xué)的科研活動范圍、層次和質(zhì)量發(fā)生了極大變化。為了提升辦學(xué)水平和社會知名度，各級開放大學(xué)急需努力改善和提升科研質(zhì)量。為此，必須建立起適應(yīng)開放大學(xué)自身情況的科研質(zhì)量保證政策，確保其承擔(dān)的科研成果魏利地保質(zhì)保量地完成。

1　開放大學(xué)必須建立科研質(zhì)量保證體系

1.1建立質(zhì)量保證體系是提升其辦學(xué)質(zhì)量和水平的必然選擇

開放大學(xué)的科研與普通高等院校的科研相比，情況更復(fù)雜，人為的影響因素更多。如果不建立一個與之相適應(yīng)的、必要的科研質(zhì)量保證體系，就不能保證科研項目從立項、科研過程和結(jié)果評審等全過程高質(zhì)量地完成。只有建立了必要的科研質(zhì)量管理體系，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，減少失誤，克服科研過程中的不足和缺項，才能促進開放大學(xué)科研管理工作的規(guī)范化，不斷提高管理效率，管理效果和管理效益，這樣才能做出具有重要影響的、重大的科研成果，才能達到提升開放大學(xué)辦學(xué)水平和辦學(xué)質(zhì)量的目的。

1.2科研質(zhì)量保證體系的構(gòu)建是開放大學(xué)完成重大科研任務(wù)的制度保證

創(chuàng)新是一個國家的靈魂，科研創(chuàng)新對高校的發(fā)展具有極其巨大的推動力。如何讓一個以從事遠(yuǎn)程教育為主的高校產(chǎn)出高質(zhì)量的科研創(chuàng)新成果是開放大學(xué)的決策者必須面對的首要問題。

建立與開放大學(xué)辦學(xué)特色和發(fā)展需要相適應(yīng)的科研質(zhì)量保證體系，以制度的形式來管理科研課題的立項、過程管理和成果鑒定等各個環(huán)節(jié)高質(zhì)量地完成，這樣才能保證重大研究任務(wù)高效、高質(zhì)地完成。

1.3建立質(zhì)量保證體系是充分提高科研工作效率，更好發(fā)揮科研工作人員能力的需要

開放大學(xué)的科研工作與企業(yè)及其他普通高等院校相比，缺乏嚴(yán)格的質(zhì)量管理體制，人為因素決定產(chǎn)品質(zhì)量過多。沒能建立起相應(yīng)的質(zhì)量保證體系，造成了科研項目特別是一些重大工程項目在實施過程中,質(zhì)量較難控制。一旦人員組織方面安排不當(dāng),就造成指揮調(diào)度不利，出現(xiàn)責(zé)任推諉和重復(fù)性工作過多等嚴(yán)重后果。

建立科研質(zhì)量保證體系，在學(xué)校層面促使內(nèi)部的資源、設(shè)備實行統(tǒng)一管理統(tǒng)一調(diào)配，不僅節(jié)省開支、檢測費、人員培訓(xùn)費等，還能使科研人員全身心地投入到科研生產(chǎn)中去，充分調(diào)動科研人員的積極性，更好地發(fā)揮他們的趙明才智。所以，開放大學(xué)建立質(zhì)量保證體系使科研工作內(nèi)部管理有序化、正規(guī)劃是提高科研工作效率的有效途徑。

2　開放大學(xué)科研質(zhì)量保證體系構(gòu)建

本課題研究的基本目標(biāo)是：根據(jù)開放大學(xué)的科研特色，探討影響其科研質(zhì)量的因素，推動開放大學(xué)建立適應(yīng)其發(fā)展的科研質(zhì)量評價方法，探討構(gòu)建開放大學(xué)的科研質(zhì)量保證體系。

為推動與開放大學(xué)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的高?？蒲匈|(zhì)量評價方法的建立，以及制定開放大學(xué)科研質(zhì)量保證體系，提升其辦學(xué)質(zhì)量，改善其科學(xué)研究的社會認(rèn)可程度，具體來說，本課題將從以下幾個方面開展研究工作：

2.1開放大學(xué)科研創(chuàng)新團隊建設(shè)與運營

開放大學(xué)與普通高等院校的差別主要源自兩者的定位的不同。開放大學(xué)主要以遠(yuǎn)程教育教學(xué)作為主要手段，以社會科學(xué)、管理科學(xué)和部分工科專業(yè)教育作為主體。從目前教師專業(yè)分布可以看出開放大學(xué)是一所“重參輕工”的學(xué)校。但是隨著學(xué)校辦學(xué)體制的變化（配備全日制高職教育體系成為各級開放大學(xué)辦學(xué)新淺態(tài)），工科教育規(guī)模已經(jīng)具有了較大課后發(fā)優(yōu)勢。不論師資力量，還是硬件設(shè)施的投入都有了顯著變化。

建設(shè)優(yōu)秀科研團隊是科研質(zhì)量的重要保證?？蒲袌F隊建設(shè)時應(yīng)充分考慮各類型團隊的均衡。要建立為開放大學(xué)發(fā)展提供理論創(chuàng)新研究的教育教學(xué)科研團隊，也需要設(shè)立已解決工業(yè)應(yīng)用難題為目的的工業(yè)應(yīng)用團隊；最后還應(yīng)建立提升學(xué)校學(xué)術(shù)影響力的基礎(chǔ)理論研究團隊。

科研團隊的構(gòu)建主要考慮三個方面內(nèi)容：創(chuàng)新團隊構(gòu)建和運營的理論指導(dǎo)；科研團隊建設(shè)和運營應(yīng)考慮的重點內(nèi)容；科研質(zhì)量提升的軟硬環(huán)境保障。

2.2科研質(zhì)量目標(biāo)體系的建立

根據(jù)開放大學(xué)發(fā)展構(gòu)建的三種類型的科研團隊，因其研究的目標(biāo)具有很大差異。

以教育教學(xué)為主要研究方向的科研團隊，其質(zhì)量目標(biāo)可指定如下：(1)定性指標(biāo)：成果應(yīng)用范圍，在教育教學(xué)過程中獲獎情況，教材印刷數(shù)量（可否市場化購得）和同行使用范圍，教法應(yīng)用過程中實效；(2)定量指標(biāo)：科研論參發(fā)表等級及數(shù)量，獲得獎項等級及數(shù)目；(3)社會影響力指標(biāo)：學(xué)生、家長和用人單位對教育教學(xué)成果的綜合評價；(4)項目研究過程中分項質(zhì)量目標(biāo)及實施過程記錄。

工程研究類項目標(biāo)：(1)定量指標(biāo)：產(chǎn)品性能和工藝性能達到或優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)要求；(2)定性指標(biāo)：定型產(chǎn)品一次性合格率；(3)工業(yè)化應(yīng)用前景：投入使用或探討工業(yè)應(yīng)用；(4)性價比指標(biāo)：投入產(chǎn)出比；(5)獲得各級科技進步獎情況。

基礎(chǔ)理論研究類項目目標(biāo)：(1)定量指標(biāo)：論參被SCI或EI收錄，被引用次數(shù)；(2)定性指標(biāo)：發(fā)現(xiàn)或解決了理論問題；(3)人才培養(yǎng)指標(biāo)：團隊成員培養(yǎng)情況；(4)性價比指標(biāo)：投入產(chǎn)出比。

2.3建立基于質(zhì)量考核的科研評價體系

加大實施過程質(zhì)量控制的力度, 將項目經(jīng)費數(shù)與各課題完成的進度和質(zhì)量同等對待, 對科研管理部門要建立包含項目經(jīng)費數(shù)量和項目質(zhì)量兩個方面的考核指標(biāo)體系，將過程質(zhì)量控制落到實處。

為保證質(zhì)量目標(biāo)的魏利實現(xiàn)，質(zhì)量目標(biāo)在建立后，還要建立適當(dāng)?shù)脑u價體系，即按規(guī)定的測量方法和測量頻次，監(jiān)視和測量質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度及實現(xiàn)結(jié)果，并對質(zhì)量目標(biāo)的進步性、穩(wěn)定性、難度、實施手段、工作態(tài)度等進行綜合評價。針對高?？蒲匈|(zhì)量管理體系的特點，質(zhì)量目標(biāo)的測量與評價實施過程應(yīng)努力做好：(1)有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)的測量頻次應(yīng)以學(xué)期為周期；(2)考核目標(biāo)的測量方法應(yīng)盡可能明確和量化；(3)對質(zhì)量目標(biāo)的要求應(yīng)趨向于專業(yè)技術(shù)的應(yīng)用；(4)質(zhì)量目標(biāo)的測量與評價需在體系內(nèi)部審核、管理評審等質(zhì)量活動中貫徹，以不斷提高質(zhì)量目標(biāo)在全員質(zhì)量意識上的認(rèn)知程度；(5)質(zhì)量目標(biāo)的審核是質(zhì)量目標(biāo)評價的重要環(huán)節(jié)，質(zhì)量目標(biāo)的審核應(yīng)注意以工作流程為主線，重點關(guān)注質(zhì)量目標(biāo)形式的完整性、內(nèi)容的充分性、實施的有效性。

2.4基于ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的科研過程質(zhì)量管控

科研質(zhì)量的提升，不止要在項目立項和結(jié)項“兩頭”進行相應(yīng)的質(zhì)量管控，而且要將質(zhì)量的提高意識融入到整個科研過程中，既要實現(xiàn)科研過程質(zhì)量控制。由于ISO9001質(zhì)量管控體系已經(jīng)被證明可以用于科研過程中質(zhì)量的提升，因而開放大學(xué)的科學(xué)研究過程中也可以引入這個體系，在研究過程中的質(zhì)量控制主要體現(xiàn)在以下三個方面：

(1)科研進度控制?？蒲许椖吭诹㈨棔r都制定了詳盡的進度說明和預(yù)期成果，科研管理部門應(yīng)該嚴(yán)格按照這個時間節(jié)點進行監(jiān)督和檢查。

由于開放大學(xué)主要以教研項目為主，這個管控就顯得尤為重要。教育教學(xué)類科研管理項目大都需要有多輪教學(xué)過程的比對。只有科研管理部門嚴(yán)格按照時間節(jié)點考核學(xué)生、教師、教學(xué)管理人員，才能獲得大量教學(xué)改革實施的第一手資料，能及時反饋給科研團隊，以期在實施過程中逐步改進。

進度控制過程中科研部門要形成科研過程檢查實施情況表格，跟蹤項目進行，反饋出現(xiàn)的問題；同時，科研團隊要提交定期書面報告。這個報告將作為項目驗收的依據(jù)。

(2)風(fēng)險控制?？蒲斜旧淼男再|(zhì)決定了其具有動態(tài)性、復(fù)雜性和不可預(yù)知性等特點。風(fēng)險控制在科研過程中的實施主要針對風(fēng)險的影響范圍以及風(fēng)險的破壞力管控上。

實施過程中的風(fēng)險管控需要科研部門對科研項目有很深了解，在項目立項時對項目的新穎性進程科技查新工作。對項目組立項時提出的項目實施路線、解決方案均要求其提供詳盡的多種解決途徑?？蒲羞^程中一旦出現(xiàn)技術(shù)瓶頸，科研部門應(yīng)積極協(xié)調(diào)學(xué)校及相關(guān)資源幫助其克服困難，將由于不確定性造成的風(fēng)險降到最低。

(3)科研成本管控。科研成本管控主要是建立起嚴(yán)格的經(jīng)費審批制度，嚴(yán)格控制非直接科研經(jīng)費開支。保證科研經(jīng)費主要用于直接科研項目開支。

為達到這一目的，首先, 要建立適合科研項目成本管控的一套完善的科研工作規(guī)章制度, 使成本管控工作流化和的制度化，并將其在科研質(zhì)量管理過程中貫徹實施。同時，將規(guī)章制度建立與執(zhí)行情況作為科研過程質(zhì)量考核內(nèi)容目標(biāo),。

2.5建立健全獎勵、激勵機制

提升科研水平和影響力了是高等院校重點考慮的內(nèi)容。健全相應(yīng)的獎勵和激勵機制則是實現(xiàn)提升科研水平和影響力的最有利的保證。在開放大學(xué)建設(shè)過程中，從事科研的教師不但要同樣的教學(xué)任務(wù)，而且也需要完成與課題相關(guān)的日淺檢查和課題的研究工作。時間上的不充?？上攵?。學(xué)校應(yīng)根據(jù)科研發(fā)展的實際情況，一方面要加大科研經(jīng)費的投入，用于改善科研的硬件環(huán)境建設(shè)。另一方面也要建立相應(yīng)的獎勵和激勵機制。比如實施相應(yīng)的科研成果獎勵機制；學(xué)術(shù)專著出社時的資助制度；對于促進學(xué)校轉(zhuǎn)型過程中有重要理論價值和開創(chuàng)性的教育領(lǐng)域成果給予重點支持；工業(yè)前景廣闊的應(yīng)用型科研成果加大科研基礎(chǔ)設(shè)施投入力度；對于從事基礎(chǔ)理論研究的科研團隊，可以根據(jù)成果的學(xué)界認(rèn)可度給予團隊設(shè)施建設(shè)經(jīng)費。

2.6科研質(zhì)量意識培養(yǎng)

科學(xué)研究的最終表現(xiàn)形式為科研成果，它與其他工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品一樣也有好和壞的差別。構(gòu)建科研管理的質(zhì)量目標(biāo)，科研過程中的質(zhì)量管控以及科研團隊的建設(shè)最終的目的仍是科研成果的質(zhì)量提高。但是上述三方面是從他律的方法對科研成果的質(zhì)量的高低進行了管控。除此之外，對科研質(zhì)量影響有直接影響的是科研人員科研質(zhì)量意識的提高。只有科研人員具備了深入的科研質(zhì)量意識，“化被動為主動”，不斷提高自身的實驗操作技能、理論功底、分析問題和解決問題的能力，精益求精地將本人承擔(dān)的環(huán)節(jié)做到極致，這樣整個項目科研成果的質(zhì)量就會獲得巨大的提升。

3　開放大學(xué)科研質(zhì)量保證體系的運營與管理

研究影響科研質(zhì)量的各種因素，提出了適用于廣播電視大學(xué)發(fā)展的科研質(zhì)量保證體系。在科研立項、科研資源的分配、科研過程管理和科研成果評價等各個環(huán)節(jié)建立相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)控目標(biāo)和管理方法，以保障科學(xué)研究高質(zhì)量地完成。

但是，對于開放大學(xué)來說，由于其從事教育教學(xué)類科研時間較為悠久，應(yīng)用類和基礎(chǔ)理論類研究才剛剛起步。如何促使搭建起的科研質(zhì)量保證體系高效工作是開放大學(xué)管理部門亟待解決的問題。

3.1建立職責(zé)明晰，管理科學(xué)的管理機構(gòu)

科學(xué)研究質(zhì)量體系的構(gòu)建本身也是一項及其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各級開放大學(xué)在辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)特色以及對科研定位方面存在顯著地不同，為了實現(xiàn)在“重教研輕基礎(chǔ)和應(yīng)用研究”的開放大學(xué)搭建并運營其科研質(zhì)量管理體系，建立健全職責(zé)明晰，管理科學(xué)的科研質(zhì)量管理體系十分重要。這個機構(gòu)應(yīng)由決策層的校級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任機構(gòu)負(fù)責(zé)人，用于協(xié)調(diào)和全局掌控學(xué)校資源的配置和頂層設(shè)計。另外，需要一些了解和掌握科研質(zhì)量管理體系內(nèi)容和實質(zhì)的管理人員。畢竟產(chǎn)品質(zhì)量的提升是生產(chǎn)過程中全要素共同作用的結(jié)果。只有科研人員、質(zhì)量管理人員和頂層設(shè)計人員對科研質(zhì)量體系的貫徹執(zhí)行，才能促使科研質(zhì)量的穩(wěn)步提升。

3.2構(gòu)建流程化、參件化的管理體系

基于ISO9001 質(zhì)量體系的基本要求就是“寫你所做,做你所寫,做了留下證據(jù)”。目前開放大學(xué)大都設(shè)定了項目申請立項的項目可行性論證或申請書、任務(wù)書，結(jié)題時撰寫的鑒定或驗收成果研究報告等參檔資料的相關(guān)要求，但是對于項目研究過程沒有明確具體的質(zhì)量記錄和檢驗的要求。這樣無法及時發(fā)現(xiàn)、糾正或預(yù)防。建立流程化、參件化的管理體系，就是要對于產(chǎn)品實現(xiàn)過程涉及到的人、財、物等所有相關(guān)因素都要控制。為了保證“寫你所做，做你所寫，做了留下證據(jù)”，必須編制質(zhì)量管理體系參件。

3.3實施嚴(yán)格的過程跟蹤記錄制度

過程跟蹤記錄制度就是按照管理要求完成每個事件后留下的記錄和證明。它是質(zhì)量體系正淺運行的直接反映。實施質(zhì)量體系，就是把執(zhí)行管理規(guī)范的結(jié)果用過程跟蹤記錄的形式反映出來，并以此為基礎(chǔ)進行改進的過程。

開放大學(xué)科研管理機構(gòu)應(yīng)該轉(zhuǎn)變思路，將習(xí)慣于注重結(jié)果的管理方式，變?yōu)獒槍φn題研制過程的管理。這就要求對從事科研的人員做好規(guī)范系統(tǒng)的記錄。把質(zhì)量控制意識貫徹到整個項目研制過程中。

參考參參

[1]魏劉卓,吳王民.高校科技創(chuàng)新團隊建設(shè)的制約瓶頸與對策研究[M].江蘇科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)社），2008,( 03):103-108.

[2]肖江紅. PI制度[EB/OL]. (2011,02,12)[2015,09,15] http://blog.sciencenet.cn/blog-91685-412138.html.

（責(zé)任編輯：參婷）