區(qū)域性創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與指標(biāo)分析——以河北省為例

王 鵬

（河北省科學(xué)院，河北 石家莊 050081）

0 引言

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，低成本比較優(yōu)勢(shì)已發(fā)生改變，要素的規(guī)模驅(qū)動(dòng)力逐漸減弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長。為了適應(yīng)新常態(tài)，2014年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議的總體要求提出“突出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”成為全國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力源，對(duì)區(qū)域性創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究，有利于認(rèn)清區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，對(duì)提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力和加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

國際上對(duì)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究自1963年的《弗拉斯卡蒂系列手冊(cè)》開始，主要包括：歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS）體系、全球競爭力報(bào)告、全球創(chuàng)新指數(shù)研究等［1］。國內(nèi)對(duì)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究主要集中在創(chuàng)新能力的內(nèi)涵、意義、特征以及影響因素，創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系構(gòu)成、提高創(chuàng)新能力的政策建議等方面［1－4］。李芹芹等［5］將國內(nèi)外主要?jiǎng)?chuàng)新指數(shù)指標(biāo)歸納為創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境三類，并指出國內(nèi)重點(diǎn)創(chuàng)新指標(biāo)包括資金投入、人員數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等。宋衛(wèi)國等［6］總結(jié)了國際上影響較大的創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告的共同特點(diǎn)，認(rèn)為普遍應(yīng)用的核心指標(biāo)是R＆D經(jīng)費(fèi)與R＆D人力指標(biāo)、論文、專利以及GDP和進(jìn)出口等指標(biāo)，并且都采用了等權(quán)重方法進(jìn)行評(píng)分。施曉勇［7］總結(jié)了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)體的三大特征：知識(shí)資本投資比重高、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度高、人均收入水平高。倪芝青等［8］確定了杭州創(chuàng)新指數(shù)的基本維度為創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效，并將R＆D投入、人力資源、專利產(chǎn)出及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等方面的指標(biāo)作為三級(jí)指標(biāo)。

從全國而言，河北省的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2013》，河北省綜合創(chuàng)新能力排第22位，處于中下游水平，與河北省同水平的省份有海南、內(nèi)蒙古、黑龍江、江西、廣西、吉林、貴州、甘肅、山西、云南、新疆、寧夏、青海、西藏［9］。陳蕾在對(duì)中國自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)中，也將河北、吉林、廣西、江西、內(nèi)蒙古、云南、甘肅、新疆、寧夏、海南、青海劃分為“后進(jìn)型區(qū)域”［10］，從“中下游水平”與“后進(jìn)型區(qū)域”的角度看，河北省的創(chuàng)新能力具有一定的代表性。本文以河北省區(qū)域內(nèi)11個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，構(gòu)建了創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，根據(jù)翔實(shí)的數(shù)據(jù)對(duì)其創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析，既為河北省提高自主創(chuàng)新能力、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供了參考，同時(shí)，對(duì)與河北省創(chuàng)新能力相同水平的省份也有一定的借鑒價(jià)值。

1 創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

1.1 評(píng)價(jià)體系構(gòu)建原則

綜合上述研究成果，考慮到河北省發(fā)展的實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的可獲得性，在構(gòu)建創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系時(shí)遵循以下原則：1）注重企業(yè)創(chuàng)新指標(biāo)的選取，即注重體現(xiàn)企業(yè)是創(chuàng)新的主體；2）應(yīng)體現(xiàn)知識(shí)資本指標(biāo)，專利、人力資源、數(shù)據(jù)庫等無形的知識(shí)資本與R＆D活動(dòng)對(duì)創(chuàng)新的作用同等重要［11］；3）相對(duì)指標(biāo)與總量指標(biāo)兼顧，創(chuàng)新能力既體現(xiàn)在創(chuàng)新的活躍度和績效上，也體現(xiàn)在創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模及貢獻(xiàn)度上；4）注重創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)，創(chuàng)新環(huán)境不僅對(duì)于衡量創(chuàng)新能力具有重要意義，更反映了創(chuàng)新的潛力和前景。

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇與數(shù)據(jù)來源

創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)是一系列因素的綜合反映，用數(shù)量指標(biāo)對(duì)河北省創(chuàng)新能力的測(cè)度是一個(gè)復(fù)雜的過程，涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的眾多方面，因此創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)是由多個(gè)層面和指標(biāo)所構(gòu)成的一個(gè)指標(biāo)體系。本文通過分析文獻(xiàn)，結(jié)合評(píng)價(jià)區(qū)域的創(chuàng)新特征，提出了創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)維度兩級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。其中一級(jí)指包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)維度；二級(jí)指標(biāo)20個(gè)，分別按照指標(biāo)的性質(zhì)隸屬于3個(gè)一級(jí)指標(biāo)（表1）。

指標(biāo)所采用數(shù)據(jù)除“地方教育經(jīng)費(fèi)”數(shù)據(jù)來源于《河北省教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況公告2013》外，其他數(shù)據(jù)均來源于《河北科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》。

1.3 權(quán)重的確定

本文確定權(quán)重時(shí)綜合考慮了等權(quán)重方法［12，13］、專家打分法、因子得分與回歸系數(shù)確定權(quán)重法［14］和因子得分與公共因子方差貢獻(xiàn)率確定權(quán)重法［6］。前兩種方法較側(cè)重主觀因素，對(duì)于指標(biāo)數(shù)據(jù)相關(guān)性等客觀因素考慮較少；后兩種方法較側(cè)重指標(biāo)數(shù)據(jù)相關(guān)性等客觀因素，對(duì)于指標(biāo)的屬性及隸屬關(guān)系考慮較少。結(jié)合對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)的分析，為統(tǒng)籌考慮主客觀因素，最終確定采用因子分析法，以適當(dāng)整合與取舍后的因子得分作為權(quán)重系數(shù)確定權(quán)重。具體分析過程如下：

利用SPSS20.0軟件中的因子分析工具對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出3個(gè)公共因子，由旋轉(zhuǎn)載荷矩陣可知，僅有約50%的指標(biāo)符合表1隸屬關(guān)系且能夠?qū)?個(gè)公共因子進(jìn)行較好地解釋，其他指標(biāo)有的解釋力不夠強(qiáng)，有的隸屬關(guān)系與表1不符。指標(biāo)對(duì)3個(gè)公共因子的解釋力及相應(yīng)關(guān)系見表2，表2是經(jīng)過整理后的旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣，表中數(shù)據(jù)為指標(biāo)的因子載荷，表示對(duì)公共因子的解釋力。將各指標(biāo)分別按照與各公共因子的因子載荷降序排列，矩陣的主對(duì)角線上元素所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)可以對(duì)相應(yīng)公共因子進(jìn)行較好地解釋，其中公共因子1代表創(chuàng)新基礎(chǔ)，公共因子2代表創(chuàng)新產(chǎn)出，公共因子3代表創(chuàng)新環(huán)境（帶下劃線的二級(jí)指標(biāo)表示與原隸屬關(guān)系相同）。

由表2可以看出，指標(biāo)數(shù)據(jù)所表現(xiàn)出來的解釋力與指標(biāo)的性質(zhì)有一定差別，因此直接運(yùn)用因子得分與回歸系數(shù)確定權(quán)重法和因子得分與公共因子方差貢獻(xiàn)率確定權(quán)重法將無法兼顧表1中部分指標(biāo)的隸屬關(guān)系。為統(tǒng)籌兼顧指標(biāo)的隸屬關(guān)系和指標(biāo)數(shù)據(jù)的解釋力，選用因子分析法確定的各指標(biāo)因子得分最大值為權(quán)重系數(shù)（表3）。

2 評(píng)價(jià)方法

評(píng)價(jià)方法的選擇與權(quán)重的確定密切相關(guān)，一般采用等權(quán)重方法或?qū)＜掖蚍址ù_定權(quán)重，采用線性加權(quán)綜合法評(píng)價(jià)；采用因子得分法確定權(quán)重，有的采用線性加權(quán)綜合法、有的采用回歸分析、有的采用方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于本文在確定權(quán)重前已經(jīng)明確了指標(biāo)的隸屬關(guān)系，因此直接采用線性加權(quán)綜合法對(duì)各區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)函數(shù)如下：

其中：wi為權(quán)重系數(shù)，xi為指標(biāo)數(shù)據(jù)，y為評(píng)價(jià)得分。

在評(píng)價(jià)前首先要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，本文采用效用值法消除原始數(shù)據(jù)的不同量綱，規(guī)定最小效用值為0，最大效用值為1，即效用值范圍為［0，1］。

公式為：

其中：xi為i項(xiàng)指標(biāo)值，ximin為i項(xiàng)指標(biāo)的最小值，ximax為i項(xiàng)指標(biāo)最大值。

將權(quán)重系數(shù)及無量綱化后的數(shù)據(jù)代入式（1）計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果按照創(chuàng)新能力綜合得分降序排列，可得河北省各市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果（表4）。

3 結(jié)果分析

正如全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告所稱，評(píng)價(jià)的目的并非只為排序，而是希望為政策制定者提供參考和建議。因此，本文除了為河北省各市提供一種創(chuàng)新能力的排序外，還利用SPSS22.0軟件中的相關(guān)分析工具及統(tǒng)計(jì)函數(shù)對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，綜合上述計(jì)算結(jié)果得出了一些結(jié)論。

3.1 各市創(chuàng)新能力與構(gòu)成要素間關(guān)系分析

由表4可知，河北省各市創(chuàng)新綜合能力由高到低依次是：石家莊市、唐山市、保定市、邯鄲市、廊坊市、秦皇島市、滄州市、邢臺(tái)市、張家口市、承德市、衡水市。將各市創(chuàng)新綜合能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境得分做相關(guān)分析可知，創(chuàng)新綜合能力與創(chuàng)新基礎(chǔ)之間的相關(guān)系數(shù)為0.94，與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的相關(guān)系數(shù)為0.917，與創(chuàng)新環(huán)境之間的相關(guān)系數(shù)為0.98，說明這3個(gè)指標(biāo)與創(chuàng)新綜合能力線性相關(guān)性均較強(qiáng)，河北省創(chuàng)新能力構(gòu)成要素大致比較均衡。從計(jì)算結(jié)果看，創(chuàng)新綜合能力排名前三的石家莊市、唐山市、保定市，其一級(jí)指標(biāo)排名均在前三，與相關(guān)分析的結(jié)果一致，說明上述三市創(chuàng)新能力構(gòu)成要素比較均衡。只有排名第七的滄州市有一定差異，其創(chuàng)新產(chǎn)出得分排名第四，創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新環(huán)境得分分別排名第八和第六，說明滄州市的創(chuàng)新產(chǎn)出水平要高于其創(chuàng)新基礎(chǔ)水平和創(chuàng)新環(huán)境水平。

3.2 各指標(biāo)間影響力分析

結(jié)合表2，由相關(guān)矩陣分析指標(biāo)數(shù)據(jù)可知：1）解釋公共因子1載荷最高的指標(biāo)地方財(cái)政科技撥款、人均生產(chǎn)總值、科技撥款占財(cái)政支出比重、規(guī)模以上企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、地方教育經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值之間相關(guān)系數(shù)高于0.8，相關(guān)性較強(qiáng)。結(jié)合各指標(biāo)所反映的含義可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r良好的地區(qū)，對(duì)于科研和教育的重視程度較高，科研和教育水平的提升同時(shí)也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2）解釋公共因子2載荷最高的指標(biāo)中，獲國家獎(jiǎng)勵(lì)情況、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、科學(xué)與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、獲省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)情況、授權(quán)專利數(shù)之間相關(guān)系數(shù)高于0.8，相關(guān)性較強(qiáng)，技術(shù)市場(chǎng)交易合同數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)交易合同金額與其他指標(biāo)之間相關(guān)系數(shù)低于0.6，且顯著性較高，相關(guān)性較弱，說明技術(shù)市場(chǎng)還不活躍，創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化程度還不高，高新技術(shù)企業(yè)尚不習(xí)慣于利用技術(shù)市場(chǎng)獲取技術(shù)成果。3）解釋公共因子3載荷最高的指標(biāo)中，規(guī)模以上企業(yè)利潤與規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上企業(yè)R＆D人員數(shù)相關(guān)系數(shù)高于0.8，相關(guān)性較強(qiáng)，說明規(guī)模以上企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的投入已經(jīng)在一定程度上起到了促進(jìn)企業(yè)利潤增長的作用，規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式已初步形成。規(guī)模以上企業(yè)利潤與規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的相關(guān)系數(shù)為0.599，且顯著性高，相關(guān)性較弱，說明企業(yè)的利潤與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關(guān)系不大，企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，開發(fā)新產(chǎn)品的能力不強(qiáng)，雖然創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式已初步形成，但“要素驅(qū)動(dòng)”還占主導(dǎo)地位。人均生產(chǎn)總值與創(chuàng)新綜合能力得分相關(guān)系數(shù)為0.612，且顯著性較高，相關(guān)性較弱，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新結(jié)合尚不緊密，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式尚未形成。R＆D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重與地區(qū)生產(chǎn)總值的相關(guān)系數(shù)為0.527，與人均生產(chǎn)總值的相關(guān)系數(shù)為0.182，且顯著性高，相關(guān)性不強(qiáng)，說明科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系不密切，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用不明顯。為了研究R＆D經(jīng)費(fèi)的流向，設(shè)置變量a＝R＆D經(jīng)費(fèi)－規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)，根據(jù)R＆D經(jīng)費(fèi)的組成可知變量a表示流向高校、科研院所等其他方向的R＆D經(jīng)費(fèi)之和。將R＆D經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)與變量a利用SUM函數(shù)求和，得全省R＆D經(jīng)費(fèi)數(shù)245.1億元，規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)198.1億元，其他方向的R＆D經(jīng)費(fèi)47億元。說明R＆D經(jīng)費(fèi)的主要流向是企業(yè)，反映了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。

4 結(jié)語

綜合上述分析結(jié)論可以看出，河北省科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用不夠明顯，技術(shù)市場(chǎng)不夠活躍，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式尚未形成，“要素驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展方式仍占主導(dǎo)地位，但規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式已初步形成，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位已基本確定。因此，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，河北省作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本前提，科技創(chuàng)新還需要進(jìn)一步強(qiáng)化；作為創(chuàng)新環(huán)境的重要組成要素，技術(shù)市場(chǎng)的作用還需要進(jìn)一步發(fā)揮；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式還需要進(jìn)一步建立。

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