從“看不見的手”來談市場與政府的關(guān)系

多個世紀(jì)以來，在經(jīng)濟(jì)社會的管理理論中，關(guān)于政府和市場的關(guān)系的爭論一直都是，而且還將長期是政府、學(xué)界和整個社會討論的中心。而這一偉大爭論的導(dǎo)火索就是亞當(dāng)斯密在200多年前提出來的一個理論——看不見的手。數(shù)百年的爭論似乎并沒有得到一個明確的結(jié)論，這多少讓人覺得難以理解。在最近召開的十八屆三中全會上，黨的最高文件中也只能寫到“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。這種“更好發(fā)揮”的非確定性用詞，也從側(cè)面體現(xiàn)了現(xiàn)代學(xué)界關(guān)于這個問題不確定性的現(xiàn)狀。但另一方面，對于“使市場在資源配置中起決定性作用”的說法使明確的，這是對市場力量的肯定，這是對“看不見的手”理論最好的肯定。因為只是“決定性”作用，而不是“完全的”作用，也就是說“看不見的手”不是萬能的。因此探討一下“看不見的手”的作用機(jī)制、使用條件和使用范圍是有必要的。在此基礎(chǔ)上，對于市場和政府的關(guān)系做一個簡單的梳理是有意義的。

一、作用機(jī)制

到底什么是看不見的手呢？它又是如何發(fā)揮作用的呢？我想還是得從經(jīng)典原著中來說起。在一觀點作為在經(jīng)濟(jì)學(xué)中第一次出現(xiàn)是在亞當(dāng)斯密的巨著《國富論》中出現(xiàn)的，在說明為什么對進(jìn)口和使用自己的資本不需要限制的時候，斯密寫道：

“當(dāng)每一個人企圖盡可能地使用他的資本去支持本國工業(yè)，從而引導(dǎo)那種工業(yè)使它的產(chǎn)品可能有最大的價值時，每一個人必然要為使社會的每年收入盡可能大而勞動。的確，他一般既無心要去促進(jìn)公共利益，也不知道他對之正在促進(jìn)多少。他寧愿支持本國工業(yè)而不支持外國工業(yè)，只是想要確保他自己的安全；他指導(dǎo)這種工業(yè)去使其產(chǎn)品能具有最大的價值，他這樣做只是為了他自己的利益，也像在許多其他場合一樣，他這樣做只是被一只看不見的手引導(dǎo)著，去促進(jìn)一個并不是出自他本心的目的?！保ā秶徽摗?，第4卷，456頁）

在這里“看不見的手”只是一個比喻，甚至只出現(xiàn)了一次，所描述的也只是一種現(xiàn)象，嚴(yán)格來說算不上一種經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，更非是一個理論。而且這個比喻斯密也并非第一次使用，在早前撰寫的《道德情操論》中，他也有使用“看不見的手”這個比喻，在這本書中他是這樣寫的：

“富有地主……盡管生性自私和貪婪，雖然他們只圖自己的方便，雖然他們從其所有雇用的千百萬人的勞動中所要達(dá)到的唯一目的就是滿足自己的無聊的和無厭的欲望，他們卻同窮人分享他們所獲得的全部改進(jìn)的產(chǎn)品。他們被一只看不見的手引導(dǎo)著去進(jìn)行生活必需品的分配，這種分配差不多同假設(shè)土地在其所有居民中分割成相等的部分時所能有的分配一樣；這樣，沒有打算去作，沒有真正去作，卻促進(jìn)了社會的利益，為人類的繁衍提供了生活資料”（《道德情操論》，第4卷，第304—305頁）

在斯密一生的兩部著作中都出現(xiàn)的這個關(guān)于“看不見的手”的比喻，其實質(zhì)是說人們無意的行為暗暗合符某種基本的秩序，而在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種秩序就是指自由放任的市場會促使資源配置達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。這種觀點認(rèn)為在市場中，每個個體從自己的利益從自己出發(fā)來參與市場活動反而最能促經(jīng)資源的最優(yōu)配置，實現(xiàn)整個市場的效率最優(yōu)。斯密指出，在交換中，我們達(dá)到自己的目的，既不是由于強(qiáng)迫我們的交易伙伴，也不是由于乞求他的慈善心，而是由于在交易過程中同他自己的利已心相契合。兩個人進(jìn)行交易，因為從交易中均能獲得好處?；蛘呦袼姑芩f：

“……人差不多總有機(jī)會去獲得他的兄弟們的幫助，然而只是期望從他們的善意去獲得這種幫助，那是徒勞的。但是他如果能激起他們的利已心，使之傾向于他，并向他們表明，正是為了他們本身的利益才去作他所求他們?yōu)樗鞯氖虑?，那他就很可能達(dá)到目的?！覀儾荒芷谕麖耐婪颉⑨劸茙熀兔姘鼛煹拇壬菩牡玫轿覀兊耐聿?，而是從他們關(guān)懷他們自己的利益去得到?！保ā秶徽摗罚?卷，第26頁）

這里對“看不見的手”的作用機(jī)制進(jìn)行了大致說明，這種機(jī)制是建立在利己主義之上的，具體說來就是每個人都為了他自己的目的，而要達(dá)到了自己的目的和利益，你又不得不關(guān)懷他們的利益，因為只有滿足了別人的利益，你才能得到自己的關(guān)懷。更進(jìn)一步，正是這種人人為己的自由放任的市場能實現(xiàn)最有效率的市場分配。斯密之所以用“看不見的手”來形容這種機(jī)制，是因為在自由放任的市場上，在無管制的市場上因為個人的私利卻形成了這樣一種井然有序的市場交換秩序，并且實現(xiàn)了每個人的利益，這是一個“飛躍”，而這個“飛躍”的過程斯密用一只“看不見的手”的引導(dǎo)來解釋。

二、使用條件和適用范圍

知道了“看不見的手”的工作機(jī)制，就可以探索一下它的使用條件和適用范圍了。之所以把這兩個放在一起說，是因為它們之間的關(guān)系是使用條件決定適用范圍，適用范圍要符合使用條件，適用范圍也會體現(xiàn)使用條件。

作為一種市場機(jī)制的“看不見的手”有什么使用條件呢？我們已經(jīng)知道“看不見的手”之所以能發(fā)揮作用是因為個人根據(jù)利己主義的指導(dǎo)思想，在行動中只管追求自己的利益，從而達(dá)到自己的最優(yōu)利益，進(jìn)而促成了整體的資源最優(yōu)配置。問題至少有兩個，第一，個人就真的能實現(xiàn)對自己所能支配資源的最優(yōu)配置么？如果能實現(xiàn)，又需要那些條件呢？第二，個體的最優(yōu)就一定等于整體最優(yōu)么，整體最優(yōu)又一定會使每個個體最優(yōu)么，個體最優(yōu)和整體最優(yōu)的關(guān)系是什么呢？

先說第一個問題。支持市場經(jīng)濟(jì)的人常說，市場信息千千萬萬又瞬息萬變，國家無法掌握所有情況，所以只得讓參與市場經(jīng)濟(jì)的微觀個人根據(jù)自己在市場上獲得的信息來做出最優(yōu)判斷，實現(xiàn)個體的最優(yōu)，從而實現(xiàn)整體的最優(yōu)。如果考慮個人實現(xiàn)個體最優(yōu)的條件，那么完全充分的信息是必不可少的。因為從邏輯上說，個人獲得完全充分信息是實現(xiàn)最優(yōu)選擇的必要條件，不完全充分的消息就無法實現(xiàn)最優(yōu)選擇。如果說國家無法獲得完全充分的消息，怎么就能說個體就能完全充分的消息呢？事實上，在目前的條件下，國家是確實是不可能獲得關(guān)于市場的完全信息，當(dāng)然個體就更不可能獲得關(guān)于市場的完全信息了。根據(jù)個體只能獲得不完全信息的事實，再來反思“看不見的手”的理論，就會覺得中間的“飛躍”是站不住腳的，或者說不是那么穩(wěn)了。但這個理論，正如在上面所說的那樣，這個比喻又不是完全錯的，因為全世界多年資本主義的發(fā)展，多個國家市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗都表明這只“看不見的手”是確實存在的，是對人類經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展起過實實在在的作用的，是不允許簡單對其進(jìn)行否定的。而只能說它的作用不是萬能的，它不是必然有效的，也不是萬條件使用的。

再說第二個問題，個體最優(yōu)一定就等于整體最優(yōu)么，整體最優(yōu)又一定會使每個個體最優(yōu)么，個體最優(yōu)和整體最優(yōu)的關(guān)系是什么呢？先說答案也許是合適的，因為很多事情都沒有最合適的，只要合適就可以了，正如資源配置實際上也不一定要最優(yōu)，比較優(yōu)也就很好了。個體最優(yōu)不一定就等于整體最優(yōu)，整體最優(yōu)也不一定會使每個個體最優(yōu)，甚至很多時候會使個別個體很不優(yōu)，也就是說個體最優(yōu)和整體最優(yōu)不僅不一致，甚至很多時候是沖突的。就拿芭蕾舞蹈來說吧，每個芭蕾舞蹈都要跳的最好看，和要使整個團(tuán)隊整體最好看往往是沖突的。因為每個個體最好看的舞姿一定是自由發(fā)揮各自的特長，而整體的好看卻往往需要有整體的規(guī)劃、整體的引導(dǎo)，甚至需要個別優(yōu)秀個體表演的適當(dāng)不那么優(yōu)秀一點以便和她的其他舞伴們相一致。軍隊作戰(zhàn)也有同樣的情況，要是每個士兵都按各自的優(yōu)點來發(fā)揮所長，跑的快的不管跑的慢的而拼命的跑，而不按長官統(tǒng)一的命令，各位可以想象一下，這樣能做到進(jìn)退有序，能發(fā)揮最強(qiáng)的戰(zhàn)斗力么？在經(jīng)濟(jì)社會中也是如此，每個人為了自己的最大利益是很難實現(xiàn)社會整體最大利益的。但又因為，我們不是要最最優(yōu)，而是選擇當(dāng)前現(xiàn)實條件下的最優(yōu)，所以“看不見的手”確實又是必要的。支持計劃經(jīng)濟(jì)的人會說，不是計劃經(jīng)濟(jì)不比市場經(jīng)濟(jì)好，也不是市場經(jīng)濟(jì)完美無缺，而是在現(xiàn)在的生產(chǎn)力條件下，市場經(jīng)濟(jì)更能促進(jìn)其發(fā)展，同“看不見的手”也是如此。

在這個前提下再來探尋“看不見的手”的使用條件就合理了。因為若是一個理論是萬能的，也就無所謂什么使用條件和適用范圍了?！翱床灰姷氖帧闭f的是個體為了自己的最大利益而能實現(xiàn)社會整體的最大利益，現(xiàn)在已經(jīng)說明了個體在市場經(jīng)濟(jì)中基本不能實現(xiàn)最優(yōu)，而且個體最優(yōu)也不等于整體最優(yōu)，這種條件下的“看不見的手”就需要改一改了，變成在一定的生產(chǎn)力條件下，在一定的范圍中個體為了自己的最大利益而能實現(xiàn)社會整體的最大利益。那么“看不見的手”需要什么樣的條件和適用范圍呢？

就使用條件來說，當(dāng)市場中經(jīng)濟(jì)信息不完全充分或者很不完全充分的時候，比較適合“看不見的手”而不是“看得見的手”來發(fā)揮作用。因為在信息技術(shù)不發(fā)達(dá)的情況下，每個個體在市場中獲得的信息總和是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國家整體獲得的信息的，這種條件下，“看不見的手”是更好的。但隨著信息技術(shù)的發(fā)展，當(dāng)國家整體獲得的信息越來越多，和個體獲得的信息總和差不多，甚至更多的時候，就應(yīng)該更多靠“看得見的手”了。

就適用范圍來說，有兩個方面需要說明。一是“看不見的手”比較適合微觀而不是宏觀；二是“看不見的手”是有缺陷的，需要“看得見的手”配合而不能獨立發(fā)揮作用。在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不適合“看得見的手”的原因有三：第一，“看得見的手”不可能面面俱到，沒有條件也沒有能力做到微觀個體的利益最優(yōu)；第二，就算能做到個體最優(yōu)，因為需要掌握的信息太多以致于政府需要付出的成本太大，從整體經(jīng)濟(jì)效益來說不劃算；第三，現(xiàn)代社會對個人自由的追求，也使得“看不見得手”去干預(yù)個人日常生活不再成為可能。

對于“看得見的手”的缺陷現(xiàn)在已經(jīng)有了很多理論，比如外部性、壟斷和交易成本和公共產(chǎn)品等。我們即使不從生產(chǎn)關(guān)系的角度去分析，僅僅從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來認(rèn)識它，也會得出這樣的結(jié)論：在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)中，“看不見的手”是一只有缺陷的手，當(dāng)它的缺陷被人有效利用的時候，就很可能變成為一只骯臟的手。因此這只“看不見的手”只能和政府這只“看得見的手”一起發(fā)揮作用，而不是全部。

三、市場與政府的關(guān)系

處理好市場和政府的關(guān)系問題已經(jīng)成了這個時代所有政府都必須面對的問題了，政府作主的計劃經(jīng)濟(jì)在蘇聯(lián)的嘗試失敗了，市場經(jīng)濟(jì)在實踐中又暴露出越來越多的問題，各種市場失靈的后遺癥數(shù)不勝數(shù)，而一場又一場的經(jīng)濟(jì)危機(jī)為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了難以估量的損失。這種情況下，探尋一種市場與政府的互補關(guān)系就是有必要了的。根據(jù)前文對“看不見的手”的作用機(jī)制、使用條件和適用范圍的分析，也基本可以在現(xiàn)代社會的生產(chǎn)力條件下，市場和政府只有互相補充，互相促進(jìn)，才能同時實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又好又快和資源配置的最優(yōu)，有如下三個理由。

第一，市場不是萬能的。如果不是妄想的話，對市場沒有原則的奉承不是是鼓舞人心的。市場的確是一個奇妙的機(jī)構(gòu)，但像所有作品一樣，市場如同人們締造的其它東西一樣，同樣被賦予缺點和美德。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)理論和實踐已經(jīng)證明，市場不是萬能的。由于信息不對稱、逆向選擇、交易成本等原因，市場經(jīng)常失靈。政府是提供公共產(chǎn)品的部門，正是由于市場存在種種缺陷，使得政府政策成為調(diào)整和校正市場行為的重要工具。作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的金融市場也是如此，金融市場的一個重要特性是，金融資源經(jīng)常在膨脹、流動性過剩和萎縮、流動性突然消失導(dǎo)致市場崩盤之間轉(zhuǎn)換，無論哪種狀態(tài)，都會給經(jīng)濟(jì)造成較大傷害，因此維持金融穩(wěn)定必然成為經(jīng)濟(jì)政策的重點關(guān)注對象。

第二，目前條件下，市場要在資源配置中起決定性作用。十八屆三中全會指出：“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！边@是國家在綜合判斷中國現(xiàn)階段發(fā)展水平和當(dāng)前形勢的情況下作出的正確論斷。這說明，我國目前條件下，不僅資源配置離不開市場，更要讓市場發(fā)揮決定性作用。關(guān)于這一點，因為已經(jīng)有很多論證了，在這里就不贅言了。

第三，只有市場和政府互補，才能更好的促進(jìn)社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場不是萬能的，而我們又離不開市場對資源配置的決定性作用，在這種前提下，政府就應(yīng)該和市場互為補充，以更好的促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為建設(shè)社會主義偉大事業(yè)服務(wù)。核心問題是怎樣的互補才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展呢？這就需要從前文說過的“看不見的手”的作用機(jī)制和使用條件說起了。前文說過，“看不見的手”假定在市場中個體為了個體自己的利益，自己根據(jù)市場瞬息萬變的信息進(jìn)行判斷和選組最能實現(xiàn)自己的最大利益。這是一種命令式判斷，而非邏輯推衍的結(jié)果。我們可以問這樣一個問題，這里的個體是指什么呢？這個問題在230年前可能會讓人笑話，因為個體自然就是個人了?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)又為個體增加了企業(yè)這個新的成員，但不論如何，政府總是不在個體這一范疇之內(nèi)的。也就是說，“看不見的手”可以解釋為：在市場中，個人和企業(yè)根據(jù)他們搜集到的市場信息進(jìn)行判斷和選擇最能實現(xiàn)他們的利益，并最終實現(xiàn)整體利益最大化。讓我們再把問題深入一步，憑什么就能說個體和企業(yè)就能在紛繁復(fù)雜的市場中作出最優(yōu)判斷呢，又憑什么說政府做的計劃就不是最好的呢？個體投資失敗、企業(yè)破產(chǎn)的故事，在今天甚至已經(jīng)都不能再稱為新聞了。有人說，市場確實不是最好的，但它卻永遠(yuǎn)是最不壞的，因為把決定權(quán)交給每個個人或企業(yè)，會把風(fēng)險均攤，最終會實現(xiàn)一個相對能接受的結(jié)果。而計劃雖然好，理論上說，如果計劃成功，在資源配置的優(yōu)化率極值上能超過市場，但卻有較高的風(fēng)險，也就是說計劃能超越市場需要生產(chǎn)力的高度發(fā)達(dá)，而目前尚未達(dá)到罷了，但絕不是永遠(yuǎn)達(dá)不到。

因此，總的來說，政府和市場的關(guān)系就是互相促進(jìn)、互相補充，但關(guān)鍵在于如何落實。要想互相促進(jìn)，就必須在市場完善的過程中，需要政府的引導(dǎo)和幫助，另一方面，市場的進(jìn)步也會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展和科學(xué)水平的進(jìn)步，反過來促進(jìn)政府搜集信息、處理公事的能力增加，進(jìn)而提升政府的執(zhí)政能力和對經(jīng)濟(jì)的管理與干預(yù)水平。要想相互補充，就必須在整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源配置的過程中，市場和政府共同發(fā)力，相互配合，促進(jìn)整個經(jīng)濟(jì)社會又好又快的發(fā)展，目前階段，在資源配置等方面，必須讓市場發(fā)揮決定性作用。