零被引論文產(chǎn)生的原因分析
——以《植物營養(yǎng)與肥料學(xué)報》為例

■徐曉芹

中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所《植物營養(yǎng)與肥料學(xué)報》編輯部，北京市中關(guān)村南大街12號 100081

1 引言

被引頻次是評價科技論文學(xué)術(shù)價值和學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標，是科技期刊學(xué)術(shù)影響力的反映。作為評價科技期刊的正向指標——高被引論文，已經(jīng)被科技期刊編輯同行高度重視。零被引論文，即論文發(fā)表后沒有被其他同行所引用，作為科技期刊影響力的負向指標近年來也已被大家所關(guān)注和研究[1-2]。這些研究對科技期刊學(xué)術(shù)影響力的提升具有指導(dǎo)意義，也為今后科技期刊評價指標的補充提供了科學(xué)依據(jù)[2]。為此，近年來，許多研究者應(yīng)用大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究了零被引論文的作者來源、科技項目資助、單位和地區(qū)分布、關(guān)鍵詞的數(shù)量及零被引率與期刊各項評價指標的關(guān)系，其研究結(jié)果對零被引論文的表觀特征有了一些重要認識[3-10]。

近年來，由于科研評價體制等原因，大量優(yōu)秀科技工作者將自己的研究成果發(fā)表在國外SCI收錄期刊[11-12]，研究生成為國內(nèi)科技期刊的主要作者群[13]，使國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量受到一定影響。為了減少科技期刊零被引論文比例，除了注重零被引論文表觀特征研究外，還應(yīng)關(guān)注零被引論文本身的學(xué)術(shù)價值，尤其是關(guān)注零被引論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的內(nèi)在特征研究。

科技論文的學(xué)術(shù)價值不僅在于涉及的前沿科學(xué)問題，更為重要的是科學(xué)合理的試驗設(shè)計、可信的數(shù)據(jù)分析及對研究結(jié)果符合邏輯的解釋。孫巖[3]研究指出，“高影響因子的學(xué)術(shù)期刊選稿組稿比較能把握領(lǐng)域的新穎性和前沿性，但部分文獻的可借鑒性不夠，因此形成了高下載零被引的局面?！蓖瑯邮茏匀豢茖W(xué)基金和其他科技項目資助的論文，雖把握了國際前沿和國家重大需求，但可能由于作者不科學(xué)的或有缺陷的試驗設(shè)計，或?qū)Y(jié)果分析的不到位導(dǎo)致了無學(xué)術(shù)價值論文的產(chǎn)生。

基于上述背景，本研究以《植物營養(yǎng)與肥料學(xué)報》（以下簡稱《學(xué)報》）為例，分析了零被引論文與第一作者類型的關(guān)系，綜合定量解析了同行評審專家對零被引論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的評審意見，探討了科技論文發(fā)生零被引的原因，提出了“作者-審稿專家-編輯協(xié)同控制”減少科技期刊零被引論文的一些可能途徑。

2 數(shù)據(jù)獲取與分析方法

零被引論文數(shù)據(jù)的獲取：論文發(fā)表后2年未被引用的論文并非真實的零被引，一些高被引論文在發(fā)表后的2年內(nèi)也可能發(fā)生零被引。但論文一般發(fā)表后超過3年（包括發(fā)表的當(dāng)年）如果沒有被引用，以后產(chǎn)生零被引的可能性較大，即使這些論文被引，成為高被引論文的機會極少[14]。據(jù)此，本研究利用中國知網(wǎng)，檢索、整理了《學(xué)報》在1994—2012年發(fā)表的至今（2015年3月28日）未被引用的論文作為零被引論文進行統(tǒng)計分析。

本研究描述中采用的零被引率，是指某一時間零被引論文數(shù)占總刊文量的百分比，不同類型作者對零被引論文的貢獻是指某一類型作者發(fā)表的零被引論文數(shù)占零被引論文總數(shù)的百分數(shù)。

零被引論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的綜合定量解析：為了定量評價零被引論文的內(nèi)在特征，即產(chǎn)生的原因，提取了《學(xué)報》稿件管理系統(tǒng)中保存的2008—2012年發(fā)表的27篇零被引論文中的24篇研究型論文的46份專家的審稿意見，并逐一對評審專家的意見進行了歸納總結(jié)和統(tǒng)計分析。由于《學(xué)報》稿件處理系統(tǒng)中沒有保留2008年以前的同行專家審稿意見，因此本研究對零被引論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量的定量解析僅局限于2008以后發(fā)表的零被引論文。

本研究的所有統(tǒng)計分析計算均在EXCEL表中完成。

3 結(jié)果與分析

3.1 《學(xué)報》零被引論文發(fā)表的時間分布特征

為了確定零被引論文的數(shù)量變化與作者類型變化的關(guān)系，分析了《學(xué)報》自創(chuàng)刊以來（1994—2012）發(fā)表的零被引論文在不同年度的變化特征（表1）。結(jié)果表明，零被引論文主要集中于1995—1998年和2007—2012年兩個時間段，這兩個時間段零被引率的平均值分別為5.7%和2.2%，而1999—2006期間發(fā)表的論文基本無零被引現(xiàn)象。1995—1998年期間發(fā)表論文的零被引率與論文發(fā)表的時間早晚沒有相關(guān)性，而在2007—2012年時間段發(fā)表論文的零被引率隨論文發(fā)表的時間呈遞增趨勢，即論文發(fā)表越晚，零被引率越高?！秾W(xué)報》在上述三個時間段發(fā)表論文零被引率的大小差異，不僅與這些時間段零被引論文作者類型的變化相關(guān)，而且與其論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的內(nèi)在特征相關(guān)。

表1 《學(xué)報》1994—2012年刊文量及零被引率的變化

3.2 《學(xué)報》零被引論文與第一作者類型的關(guān)系

第一作者是科技論文試驗研究的執(zhí)行者和論文的首要完成人，本研究在分析《學(xué)報》零被引論文的作者類型時，沒有把第一作者以外的其他作者考慮在內(nèi)。我們將零被引論文的作者劃分為正高、副高、初中級職稱和研究生四類。由于1999年之前無作者信息記錄，本研究在分析零被引論文篇數(shù)與不同類型作者的關(guān)系時只包括2000—2012年發(fā)表的零被引論文第一作者（表2）。由表2可以看出，這一期間研究生為第一作者發(fā)表的零被引論文最多，其產(chǎn)生的零被引論文占總篇數(shù)的47%，副高次之，貢獻率為23%，初中級職稱作者占17%，正高級職稱作者最少，占13%（其中有2篇文章為退休教授撰寫，內(nèi)容為數(shù)理統(tǒng)計問題商榷，非主學(xué)科，未進行同行評審）。不同作者類型對零被引論文的貢獻大小依次為研究生，副高級、初中級和正高級職稱。

表2 《學(xué)報》2000—2012年發(fā)表的零被引論文第一作者情況

3.3 《學(xué)報》零被引論文內(nèi)在特征的定量解析

為了闡明科技期刊零被引論文與論文內(nèi)在特征，即學(xué)術(shù)質(zhì)量的關(guān)系，本研究綜合定量解析了46位同行專家對《學(xué)報》在2008—2012年期間發(fā)表的零被引論文的評審意見（表3）。由表3可以看出，46位評審專家中極少有專家在“綜合評價”和“稿件內(nèi)容”欄目中對零被引論文給予“優(yōu)秀”評價；認為零被引論文有重要創(chuàng)新、試驗設(shè)計科學(xué)合理、數(shù)據(jù)可靠、觀點論述清晰合理的專家數(shù)在0～4.3%之間，平均不足2%；約44%的同行評審專家認為零被引論文涉及的科學(xué)問題處于國內(nèi)領(lǐng)先、實用性為良，但認為零被引論文有創(chuàng)新性的同行評審專家人數(shù)不足22%；絕大多數(shù)評審專家認為零被引論文涉及的科學(xué)問題一般、尚有創(chuàng)新、實用性中等，占同行評審專家人數(shù)的46%～57%；認為零被引論文沒有創(chuàng)新性的同行評審專家高達到20%；認為沒有涉及科學(xué)問題和沒有實用性的評審專家人數(shù)在7%左右?？梢?，缺乏明顯的創(chuàng)新性或沒有創(chuàng)新性是零被引論文的主要內(nèi)在特征之一，給出這兩個評價的同行專家人數(shù)之和高達76%。

表3 《學(xué)報》2008—2012年發(fā)表的零被引論文專家評審意見綜合分析表*

與審稿專家對零被引論文的綜合評價較為溫和的打分相比，絕大多數(shù)評審專家認為零被引論文本身有嚴重的質(zhì)量問題（表3）。盡管有26%的評審專家認為零被引論文稿件立論依據(jù)比較明確充分，但67%的評審專家認為零被引論文對選題依據(jù)的論述缺乏重點，缺少較新文獻的支持。近90%的評審專家認為零被引論文在試驗設(shè)計方面有缺陷或較差，93%的評審專家對零被引論文的數(shù)據(jù)分析評價為可信度低或數(shù)據(jù)分析不可靠，91%的評審專家認為零被引論文觀點論述條理不清，缺乏數(shù)據(jù)或文獻支持，或?qū)懽魉讲睢?6位審稿專家中，僅有1～2位專家認為零被引論文立論明確充分、試驗設(shè)計科學(xué)合理。然而，與同行評審專家對零被引論文稿件質(zhì)量作出的極為負面的評價（＞90%）相比，同行評審專家給編輯部的稿件處理建議卻與評價意見大相徑庭，有高達83%以上的同行評審專家的意見是可以發(fā)表、修改后發(fā)表、改為簡報或修改后再審，僅有17%的評審專家建議直接退稿或改投他刊（表3）。顯然，嚴重的稿件質(zhì)量問題，同行審稿專家的“友好”處理意見和編輯部的疏忽等因素與零被引論文的產(chǎn)生密切相關(guān)。

4 討論

4.1 《學(xué)報》零被引論文時間分布與作者群的變化密切相關(guān)

在1994—2012年的19年間，《學(xué)報》發(fā)表的零被引論文呈現(xiàn)“U”字形分布，即主要發(fā)生在1998年以前和2007年以后（表1），而在這兩個時間點之間很少發(fā)現(xiàn)零被引論文。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可以由《學(xué)報》論文第一作者類型的變化來解釋。1995—1998年期間，《學(xué)報》開辟了“鉀肥專欄”，以簡報的形式報道地方土肥站或推廣站科技人員的一些施肥效果，為這些人員的職稱晉升提供支持，發(fā)表的這些短文產(chǎn)生的零被引篇數(shù)占1994—1998年發(fā)表零被引論文的71%。而在2007—2012年期間發(fā)表的零被引論文的篇數(shù)及研究生作者對零被引論文貢獻率逐年遞增（表2），這與研究生作者論文占科技期刊載文比例的增加密切相關(guān)（圖1）。例如，在2007—2012年期間，《學(xué)報》刊登的研究生作者論文數(shù)量增加了1倍，研究生作者對《學(xué)報》總刊文量的貢獻由2007年的38%（72篇）增加到2012年的76%（142篇）。與此相反，具有高級職稱的作者在《學(xué)報》的刊文量下降了1倍，具有高級職稱的作者對《學(xué)報》總刊文量的貢獻由2007年的34%（66篇）下降到2012年的17%（33篇）。相比之下，初中級職稱作者對《學(xué)報》總刊文量的貢獻除在2012年有所下降外，在2007—2011年沒有明顯變化（在22% ～29%之間）。 顯然，2000—2006年高級職稱作者的人數(shù)相對會更高，而研究生作者的論文比例相對會更小，這些可以部分解釋1999—2006年零被引論文很少的原因?！秾W(xué)報》2007—2012年間發(fā)表的零被引論文篇數(shù)年度變化規(guī)律與《土壤學(xué)報》、《水土保持學(xué)報》和《中國農(nóng)業(yè)氣象》等同類期刊基本一致（據(jù)CNKI資料）。與其他學(xué)科領(lǐng)域的科技期刊比較，《學(xué)報》及其同類期刊論文的零被引率相對較小，這可能是由于農(nóng)業(yè)類科技期刊刊登的論文涉及的科學(xué)問題相對集中，大多與國家重大需求密切相關(guān)，受國家一些大項目資助，同類期刊之間相互引用的概率會大一些。

圖1 2007—2012年《學(xué)報》不同類型作者年發(fā)文量占年度總載文量的百分比變化

本研究揭示，《學(xué)報》零被引論文率隨研究生作者論文占科技期刊載文比例的增加而增加，這與陳留院的研究結(jié)果相一致[4]。陳留院指出，研究生論文、職稱論文成為零被引論文的核心組成部分。這些說明，研究生和科技推廣者作為零被引論文作者的主體，撰寫的學(xué)術(shù)質(zhì)量不高的論文（表3）是《學(xué)報》零被引論文的重要來源之一。

4.2 零被引論文的產(chǎn)生受作者、審稿專家和編輯三個方面共同影響

首先，科研能力較低的部分研究生和初中級科研人員撰寫的質(zhì)量不高的科技論文是零被引論文產(chǎn)生的基礎(chǔ)[4]，這些作者發(fā)表的零被引論文極少具有重要創(chuàng)新，即使涉及前沿科學(xué)問題或具有一定創(chuàng)新性并非會受到同行的認可，因為科技論文的學(xué)術(shù)價值只有通過科學(xué)的試驗設(shè)計、可靠的研究結(jié)果分析和符合邏輯的論述、解釋才能實現(xiàn)。例如，44%的同行評審專家認為，2008—2012年期間《學(xué)報》發(fā)表的零被引論文涉及的科學(xué)問題屬于國內(nèi)領(lǐng)先、實用性為優(yōu)良，但是超過90%的專家?guī)缀醴駴Q了零被引論文的試驗設(shè)計、研究方法和結(jié)果分析（表3）。

其次，同行審稿專家的“友好”處理意見是促使編輯“誤判”，導(dǎo)致零被引論文被錄用的另一原因。例如，絕大多數(shù)評審專家認為，《學(xué)報》2008—2012年發(fā)表的零被引論文的“問題多多”（表3），然而結(jié)論卻是“修改后發(fā)表”。

最后，編輯的“同情”和“誤判”等也是零被引論文被錄用的重要原因。目前存在的問題是，學(xué)生畢業(yè)必須有一篇到兩篇論文在核心期刊上發(fā)表，否則不能申請答辯或拿不到學(xué)位證書，而部分學(xué)生因各種各樣的原因論文遲遲完成不了，導(dǎo)致論文投稿很晚，再遇到審稿專家不能及時地回饋審稿意見，學(xué)生還要三番五次的向編輯部催審稿結(jié)果，著急畢業(yè)答辯，使得編輯產(chǎn)生同情心而降低標準，再遇到兩審專家意見不一致時，對審稿意見的分析研究不夠，情急之下，先返回作者修改，編輯期望作者能夠認真領(lǐng)會審稿意見，下功夫修改文章，提高論文的質(zhì)量，而實際的情況是一些論文的試驗設(shè)計存在先天不足（表3），加之一些作者的學(xué)術(shù)水平及寫作功底太差，稿件經(jīng)過反復(fù)修改勉強發(fā)表，然而學(xué)術(shù)質(zhì)量依然不高，導(dǎo)致了零被引論文的產(chǎn)生；學(xué)生論文只是其中之一，還有為申報技術(shù)職稱和完成科技項目論文指標而湊數(shù)的論文，這些論文的作者一般要求編輯部能盡快錄用并發(fā)表他們的論文，這無疑會給編輯決策帶來干擾，加之編輯部也避免不了個別退又退不了的人情稿也是產(chǎn)生零被引稿件的原因之一。

4.3 減少科技期刊零被引論文產(chǎn)生的可能途徑

減少科技期刊零被引論文的產(chǎn)生，需要作者、審稿專家和編輯共同努力，具體應(yīng)從如下三個方面下功夫：（1）研究生導(dǎo)師要嚴格履行“通訊作者”的職責(zé)，對研究生論文進行精心設(shè)計，嚴格指導(dǎo)，是減少零被引論文產(chǎn)生的關(guān)鍵。本研究發(fā)現(xiàn)，零被引論文的第一作者為研究生時，通訊作者均為具有高級職稱的導(dǎo)師，這一作者群占《學(xué)報》零被引論文篇數(shù)的47%，但并非研究生和導(dǎo)師合作的論文就一定是零被引論文，因為有許多研究生作為第一作者的論文出現(xiàn)在《學(xué)報》創(chuàng)刊以來的前百篇高被引論文中。這兩種明顯反差說明，作為通訊作者的導(dǎo)師，如果能在試驗設(shè)計，論文的結(jié)果分析和討論等方面給予研究生精心指導(dǎo)，就有可能撰寫出具有較高學(xué)術(shù)價值的論文，減少零被引論文產(chǎn)生的機會。（2）選準具有高水平、有責(zé)任的審稿專家進行把關(guān)，是減少零被引論文被錄用的關(guān)鍵措施。例如，《學(xué)報》創(chuàng)刊20年來的發(fā)表論文的平均零被引率為2%（表1），這是由于《學(xué)報》對同行評審專家的審稿質(zhì)量進行定期評價，通過不斷篩選，建立了由一大批學(xué)術(shù)水平高、治學(xué)嚴謹?shù)膶＜医淌诮M成的審稿專家?guī)欤瑫r，采用了雙盲審的評審機制。（3）編輯要不斷努力學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)能力，努力保障科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。具體措施包括：強化初審，提高初審的退稿率，減少外審壓力；繼續(xù)堅持稿件“雙盲審”制度，對同行專家就稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量作出的具體評審意見，要仔細研讀，認真分析，同行評審專家給編輯部的稿件處理建議可以作為參考，做到公平、公正處理稿件；制定嚴格的稿件錄用制度，杜絕質(zhì)量不高的“人情”稿件。

5 結(jié)語

本研究表明，嚴重的稿件質(zhì)量問題與零被引論文產(chǎn)生密切相關(guān)，同行評審專家的“憐香惜玉”、編輯的“同情”和“誤判”也可能導(dǎo)致零被引論文的錄用。因此，減少科技期刊零被引論文的產(chǎn)生是“作者-審稿專家-編輯協(xié)同控制”的過程，需要作者克服浮躁、踏踏實實、潛心研究，審稿專家嚴格把關(guān)和編輯的高度負責(zé)。由于零被引論文產(chǎn)生的原因是多方面的，本研究僅基于專家審稿意見對零被引論文產(chǎn)生的內(nèi)在原因進行了一些探索，還應(yīng)從期刊組稿、選題和傳播能力等方面進行學(xué)術(shù)論文被引頻次影響因素的研究，探索降低科技期刊論文零被引率的途徑，以提高期刊的學(xué)術(shù)影響力。

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