對(duì)《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》有關(guān)大壩安全定期檢查內(nèi)容的解讀

張 偉，沈海堯

（國(guó)家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

水電站大壩安全涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全，事關(guān)社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，其重要性不言而喻。新的《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新規(guī)定）在定期檢查方面內(nèi)容分布在第一章、第三章及第六章，對(duì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期檢查大壩的范圍、定檢周期、大壩安全等級(jí)、病險(xiǎn)壩處理、不按照規(guī)定開(kāi)展大壩安全定期檢查的后果以及監(jiān)管部門(mén)責(zé)任等作了明確規(guī)定。與原國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)2004年12月發(fā)布的《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原3號(hào)令）相比，不少條款作了修訂，對(duì)今后的水電站大壩安全監(jiān)管有重要意義。下面就大壩定期檢查內(nèi)容分8個(gè)方面進(jìn)行詳細(xì)解讀。

1 定期檢查的作用

大壩安全定期檢查是政府對(duì)大壩運(yùn)行安全進(jìn)行監(jiān)管的重要手段之一。國(guó)務(wù)院1991年頒布的《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》規(guī)定行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全定期檢查制度，新規(guī)定第十九條進(jìn)一步明確“大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況，評(píng)定大壩安全等級(jí)?！?/p>

大壩安全定期檢查工作始于80年代，至今已滾動(dòng)進(jìn)行至第四輪。近30年的實(shí)踐證明，定期檢查發(fā)現(xiàn)了不少運(yùn)行大壩存在的缺陷和隱患，通過(guò)加固補(bǔ)強(qiáng)和更新改造，及時(shí)消除了存在的缺陷和隱患，防患于未然，杜絕了各類(lèi)大壩安全事故的發(fā)生。大壩安全定期檢查結(jié)果已經(jīng)成為電力企業(yè)制定大修技改計(jì)劃的重要依據(jù)，得到了電力企業(yè)的廣泛認(rèn)同和積極配合。

2 定期檢查周期

定檢周期除保留了原3號(hào)令中的“一般每五年進(jìn)行一次”外，增加了“首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險(xiǎn)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過(guò)十年”（第十九條）。增加此規(guī)定目的是在滿(mǎn)足大壩安全風(fēng)險(xiǎn)管控的前提下，根據(jù)大壩的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)擬定有的放矢的監(jiān)管措施，提高大壩安全管理的科學(xué)性和針對(duì)性?？梢?jiàn)新規(guī)定對(duì)大壩安全管理模式進(jìn)行了創(chuàng)新，引入了當(dāng)前世界先進(jìn)國(guó)家的大壩安全風(fēng)險(xiǎn)管理理念。大壩風(fēng)險(xiǎn)因素十分復(fù)雜，潰壩發(fā)生概率、破壞路徑、破壞模式、潰壩后果等都是大壩安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的重要因素。相關(guān)部門(mén)正在研究建立我國(guó)運(yùn)行水電站風(fēng)險(xiǎn)管理體系，根據(jù)大壩安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序，制定第五輪大壩安全定期檢查規(guī)劃，按照大壩風(fēng)險(xiǎn)高低確定不同大壩的定期檢查周期和工作深度要求。

3 定檢組織形式

關(guān)于定檢組織形式，與原3號(hào)令相比，新規(guī)定在條文表述上有所不同，更符合客觀實(shí)際。原3號(hào)令允許大壩中心委托大壩主管單位組織實(shí)施定期檢查，并在《水電站大壩安全定期檢查辦法》中進(jìn)一步明確了中、小型水電站大壩，經(jīng)大壩主管單位申請(qǐng)，大壩中心可以委托其組織定檢的內(nèi)容。新規(guī)定不再明確規(guī)定可委托主管單位實(shí)施定期檢查，改為“大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況”（第十九條）。事實(shí)上，第四輪定檢2011年啟動(dòng)以來(lái)，大多數(shù)中、小型大壩的主管單位要求由大壩中心組織定檢，只有極少數(shù)主管單位要求自行組織。因此，新規(guī)定有關(guān)定檢組織形式的變化與現(xiàn)狀仍能平順銜接，沒(méi)有大的突變。

4 特種檢查程序

對(duì)于特種檢查的程序，新規(guī)定要求“大壩遭受超標(biāo)準(zhǔn)洪水或者破壞性地震等自然災(zāi)害以及其他嚴(yán)重事件后，大壩中心應(yīng)當(dāng)對(duì)大壩進(jìn)行特種檢查，重新評(píng)定大壩安全等級(jí)”，改變了原3號(hào)令中“特種檢查由水電站運(yùn)行單位提出，大壩中心組織實(shí)施”的規(guī)定。根據(jù)新規(guī)定，在遭遇大洪水、發(fā)生有感地震或極端氣象等特殊情況時(shí)，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)大壩進(jìn)行詳細(xì)檢查，并向大壩中心報(bào)送相關(guān)信息。大壩中心應(yīng)根據(jù)事件對(duì)大壩安全影響的程度，做出是否應(yīng)該開(kāi)展特種檢查的決定，而不需要電力企業(yè)申請(qǐng)。

5 正常壩、病壩和險(xiǎn)壩的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于正常壩、病壩和險(xiǎn)壩的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，新規(guī)定也增加了風(fēng)險(xiǎn)概念，比如正常壩的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，“非常運(yùn)用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險(xiǎn)低且可控；大壩結(jié)構(gòu)安全度略有不足，但大壩安全風(fēng)險(xiǎn)低且可控；……”。病壩的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，“大壩正常運(yùn)用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險(xiǎn)較低；或者非常運(yùn)用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)較高；大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險(xiǎn)，可能危及大壩整體安全；大壩運(yùn)行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險(xiǎn)，可能危及大壩安全；……”。險(xiǎn)壩的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)為，“正常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)較高；或者非常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)很高；……”。這些表述都以風(fēng)險(xiǎn)大小作為大壩安全等級(jí)評(píng)定的重要因素加以考慮，無(wú)疑增加了大壩安全評(píng)價(jià)的科學(xué)性和針對(duì)性。每座大壩定期檢查時(shí)，可根據(jù)影響該壩安全因素的風(fēng)險(xiǎn)高低評(píng)價(jià)大壩安全等級(jí)，對(duì)存在的問(wèn)題提出處理意見(jiàn)和要求，使資源投入和決策更科學(xué)合理高效。

6 病、險(xiǎn)壩處理

大壩安全期檢查的最終目的是為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)、消除大壩存在的缺陷和隱患，確保大壩運(yùn)行本質(zhì)安全。病壩和險(xiǎn)壩是安全風(fēng)險(xiǎn)較大、存在問(wèn)題較為嚴(yán)重的大壩，政府必須加強(qiáng)監(jiān)管，督促電力企業(yè)及時(shí)進(jìn)行除險(xiǎn)加固。新規(guī)定除維持原3號(hào)令的“限期除險(xiǎn)加固”外，在處理程序及除險(xiǎn)加固完成前的應(yīng)急措施方面作了更進(jìn)一步要求。對(duì)病壩、險(xiǎn)壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理程序，要求做到“專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審查、專(zhuān)項(xiàng)施工和專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收”。對(duì)于險(xiǎn)壩，要求“大壩評(píng)定為險(xiǎn)壩后，立即降低水庫(kù)運(yùn)行水位，直至放空水庫(kù)?！睂?duì)于病壩，要求加強(qiáng)管控，并明確規(guī)定“消缺前或者消缺過(guò)程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險(xiǎn)情，應(yīng)當(dāng)降低水庫(kù)運(yùn)行水位，極端情況下可以放空水庫(kù)?！?/p>

7 不進(jìn)行定期檢查的后果

對(duì)于企業(yè)不按照規(guī)定開(kāi)展大壩安全定期檢查的后果，第三十四條規(guī)定“由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠(chéng)信‘黑名單’，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款”。與原3號(hào)令相比，增加了“停產(chǎn)停業(yè)整頓”規(guī)定，并對(duì)逾期未改正的增加了對(duì)單位罰款、列入誠(chéng)信“黑名單”、對(duì)直接責(zé)任人罰款等加重處罰的規(guī)定，警示作用更強(qiáng)。

8 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相應(yīng)職責(zé)

新規(guī)定對(duì)國(guó)家能源局、派出機(jī)構(gòu)、大壩中心三者的相應(yīng)職責(zé)作了明確規(guī)定：

（1）國(guó)家能源局負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全綜合監(jiān)督管理。定期公布大壩定期檢查情況，制定定期檢查相關(guān)規(guī)定等。

（2）國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理。督促電力企業(yè)開(kāi)展定期檢查工作，對(duì)違法違規(guī)行為依法處理；對(duì)重大安全隱患責(zé)令整改。

（3）大壩中心負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，為國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理提供技術(shù)支持。定期檢查大壩安全狀況，評(píng)定大壩安全等級(jí)，對(duì)大壩進(jìn)行特種檢查等。