科技進步理論與作用略論

袁世一

（北京東方國學院，北京 100071）

1 科技進步的理論

關(guān)于科技進步的理論，主要集中于19世紀—20世紀之間，對經(jīng)濟社會發(fā)展影響比較深遠的主要有以下幾個理論.

1.1 馬克思的技術(shù)發(fā)展理論

馬克思有關(guān)技術(shù)發(fā)展的理論源于其在研究工藝、勞動等與生產(chǎn)經(jīng)濟效益有關(guān)的過程，在研究基礎(chǔ)上提出了以下主要觀點：（1）生產(chǎn)過程中的技術(shù)實際上就是在生產(chǎn)過程中人們運用物質(zhì)資源的手段和方法.（2）科學技術(shù)是與社會生產(chǎn)力發(fā)展密不可分的，兩者是相互作用、相互影響的.社會生產(chǎn)力的發(fā)展既能夠推動科學技術(shù)的進步，在某種條件下也對科學技術(shù)的發(fā)展有一定的制約和負面影響.（3）科學就是生產(chǎn)力，但是科學要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力為社會造福，就離不開技術(shù)這一橋梁，只有通過技術(shù)的轉(zhuǎn)化才能使科學充分的發(fā)揮其重要作用.馬克思得出的上述觀點可以概括為：科學技術(shù)的出現(xiàn)及其發(fā)展是由社會經(jīng)濟的發(fā)展水平?jīng)Q定的，反過來，科技進步又對社會經(jīng)濟的發(fā)展起著重要的推動作用，科學、技術(shù)與社會經(jīng)濟之間存在著相互促進、相互依賴的辯證關(guān)系.

1.2 熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論

著名經(jīng)濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）（1990）首次將創(chuàng)新引入到經(jīng)濟增長的變量中.他在《經(jīng)濟發(fā)展的理論》一書中闡述了企業(yè)家的“創(chuàng)新”活動精神才是資本主義進步演化（具體表現(xiàn)為在資本主義經(jīng)濟運動過程中生產(chǎn)的增長，生產(chǎn)技術(shù)的不斷完善與改進）的根本原因.

在提出“創(chuàng)新理論”之后，熊彼特相繼在其他的著作中繼續(xù)闡述這一理論，對其進行了豐富與發(fā)展.“創(chuàng)新理論”體系的最終形成，以《資本主義、社會主義和民主主義》一書的出版為標志.熊彼特把“創(chuàng)新”理解為“對新的生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建”、“企業(yè)家對各生產(chǎn)要素進行新的組合”，把這種新組合納入生產(chǎn)體系之中.在熊彼特的理論中，他將創(chuàng)新分為五個方面：第一，創(chuàng)新可以是生產(chǎn)方法的創(chuàng)新，就是指將某種從來沒有運用的方法運用到某產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程，該方法對該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來說是一種嶄新的方法，他強調(diào)，這種所謂的新方法可以是在生產(chǎn)經(jīng)營過程中處理問題或者管理事物的新方法，而不一定僅僅局限于在新的科學發(fā)展基礎(chǔ)之上建立的方法.第二，創(chuàng)新可以是產(chǎn)品生產(chǎn)的創(chuàng)新，即生產(chǎn)一種從未在市場中出現(xiàn)的新的產(chǎn)品，也可以是與原有商品有本質(zhì)的不同的商品.第三，創(chuàng)新還可以是市場的創(chuàng)新，也就是開拓新的商品市場，使所生產(chǎn)的商品可以在以前從未進入的市場或者國家進行銷售或使用.第四，創(chuàng)新還可以是生產(chǎn)原料來源的創(chuàng)新，也就是在原材料或者生產(chǎn)產(chǎn)品需要的半成品的來源方面有新的發(fā)現(xiàn)，與原來有大的不同.第五，創(chuàng)新還可以是產(chǎn)業(yè)組織上的創(chuàng)新，即用以前從未有過的新的組織方式去組織生產(chǎn)或者銷售，從而實現(xiàn)對原有市場中壟斷廠商的挑戰(zhàn)或者建立企業(yè)本身在市場中的壟斷地位.

1.3 曼斯菲爾德的技術(shù)創(chuàng)新和擴散理論

在熊彼特有關(guān)創(chuàng)新理論的研究的基礎(chǔ)上，美國經(jīng)濟學家曼斯菲爾德又提出了自己的新的見解.在熊彼特理論中沒有對創(chuàng)新過程中遇到的技術(shù)推廣問題做出說明，曼斯菲爾德的研究不僅解決了這一問題，而且對實際中的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)模仿之間的關(guān)系進行了研究，曼斯菲爾德的研究基于四種假設(shè)：（1）研究中所處的市場是完全競爭的；（2）專利權(quán)對創(chuàng)新過程產(chǎn)生的作用不大；（3）技術(shù)的傳播和推廣對新技術(shù)的產(chǎn)生并不產(chǎn)生影響；（4）企業(yè)規(guī)模對新技術(shù)的實施和推廣并不產(chǎn)生影響.基于上述假設(shè)條件，曼斯菲爾德提出技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)的擴散是科技進步的主要動力.在同一個部門中對創(chuàng)新技術(shù)進行推廣主要受三個方面的影響：（1）新技術(shù)被采用時被模仿的比例；（2）新技術(shù)運用到生產(chǎn)中所產(chǎn)生的相對盈利率；（3）要采用新技術(shù)企業(yè)所要投入的投資額度.同時，存在四個其他的影響因素，發(fā)揮著補充性作用：（1）在一定時期內(nèi)該部門在銷售量上發(fā)生的年增長率；（2）在舊設(shè)備更新前已經(jīng)使用的年數(shù)；（3）首次采用某項新技術(shù)的時間在經(jīng)濟周期中所對應(yīng)的階段；（4）在工業(yè)部門中某項技術(shù)首次被企業(yè)采用的時間.

1.4 門斯的技術(shù)創(chuàng)新論

美籍德國經(jīng)濟學家門斯（G.Mensch）對熊彼特的長波技術(shù)論進行了繼承與發(fā)展，并在其代表作《技術(shù)的僵局》一書中，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計資料，對技術(shù)長波論進行了驗證.在門斯的研究中創(chuàng)新被分為三類，包括基礎(chǔ)創(chuàng)新、改進創(chuàng)新和虛假創(chuàng)新，并且在其研究過程中還對基礎(chǔ)創(chuàng)新做了前提描述和環(huán)境描述.門斯理論認為，基礎(chǔ)創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，由基礎(chǔ)創(chuàng)新所產(chǎn)生的新的部門是輔助經(jīng)濟走出危機的關(guān)鍵所在.技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟長足發(fā)展的穩(wěn)定劑，技術(shù)創(chuàng)新帶來了新的產(chǎn)品、提高了生產(chǎn)的技術(shù)水平，這些都使得經(jīng)濟能夠在進入長周期發(fā)展之后保持穩(wěn)定上升；而虛假創(chuàng)新則是經(jīng)濟發(fā)展日趨緩慢的標志之一，當創(chuàng)新技術(shù)被推廣和應(yīng)用到一定程度之后，工業(yè)生產(chǎn)總值和其創(chuàng)新投資值達到一定的限度，這時便會出現(xiàn)改良革新或者虛假創(chuàng)新，這些創(chuàng)新的出現(xiàn)并不會真正的推動經(jīng)濟的發(fā)展，相反會對經(jīng)濟造成負面的影響，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整進入滯后階段.由此，門斯得出，創(chuàng)新的缺乏和不足是經(jīng)濟蕭條的重要原因.

1.5 卡米恩和施瓦茨的市場結(jié)構(gòu)論

美國經(jīng)濟學家卡米恩（M.L.Kamien）和施瓦茨(N.L.Schwartz)（1970）以壟斷競爭市場的視角研究分析了技術(shù)創(chuàng)新的過程，回答了哪種市場結(jié)構(gòu)類型最有利于技術(shù)創(chuàng)新的問題.他們認為，競爭程度、企業(yè)規(guī)模以及壟斷力量是技術(shù)創(chuàng)新的決定性因素.所以，只有在適度的壟斷競爭條件下，技術(shù)創(chuàng)新的速度才最快，質(zhì)量才最高，引起的效果才最好.

1.6 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論從產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟對投入產(chǎn)出的影響角度對科技進步的作用進行了研究.20世紀70年代，Chenery和Clark對于這一問題作了較為系統(tǒng)地分析，基于投入產(chǎn)出理論，借助投入產(chǎn)出的分析模型，研究探討了在一定的技術(shù)水平條件下產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)聯(lián)性.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論主要是從中等產(chǎn)業(yè)層面的視角，直接探討科技進步對產(chǎn)業(yè)的推動作用，這樣容易存在著一些弊端：（1）在研究科技進步對產(chǎn)業(yè)的作用過程中，缺乏較為詳細的具體分析過程，以及較為深入的內(nèi)在機理分析；（2）在科技進步與產(chǎn)業(yè)對接問題的研究上，缺乏定量分析.

2 科技進步的實質(zhì)

通過國內(nèi)外的科技文獻可以看出，科技進步是一種存在于一切社會活動中有目的的動態(tài)過程，其動態(tài)的效能表現(xiàn)為科技進步的作用.

2.1 科學、技術(shù)和物質(zhì)生產(chǎn)之間有機結(jié)合

科技進步的實質(zhì)就是把科學技術(shù)成就與科學教育程度、勞動者智力程度和管理現(xiàn)代化程度聯(lián)系在一起，建立和發(fā)展科學到技術(shù)再到生產(chǎn)的統(tǒng)一綜合體，源源不斷地促進人類社會的整個物質(zhì)生活和精神生活的發(fā)展.科技進步系統(tǒng)通過經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)兩個方面表現(xiàn)了與社會關(guān)系相互運動過程的效能.它的主要特征在于科技與經(jīng)濟的有效結(jié)合、科技與社會的一體化發(fā)展，突出強調(diào)已有科技成果的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)、社會化普及.科技進步與我們平時所說的科技革命還有著極大的不同，但兩者之間又存在著不可分割的辯證關(guān)系，科技革命的發(fā)生歸根結(jié)底是科技進步所推動的.

2.2 科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力

科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力的同時，引起了科技進步的發(fā)展.科技進步是以科學技術(shù)為主導，結(jié)合相應(yīng)的管理、教育、人才等因素，以漸變、漸進和革命等多種表現(xiàn)形式，對社會生產(chǎn)方式和社會形態(tài)產(chǎn)生影響、發(fā)生作用，最終促進經(jīng)濟的發(fā)展和社會的結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化的動態(tài)演化過程.因此，科技進步不僅包括自然科學和技術(shù)的發(fā)展，也包括對于各種社會問題的解決手段和方法的創(chuàng)新，其具體表現(xiàn)如下：

第一，現(xiàn)代科學技術(shù)滲透范圍廣泛，涉及經(jīng)濟、社會等領(lǐng)域的各個環(huán)節(jié)，科學技術(shù)是經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量.

第二，科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力.自從二次世界大戰(zhàn)以后，科學技術(shù)的蓬勃發(fā)展及其在生產(chǎn)、軍事領(lǐng)域的有效應(yīng)用和帶來的極大的效益，使得科學技術(shù)受到更加廣泛的關(guān)注.科學技術(shù)的發(fā)展依然成為社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要推動力量之一.

第三，現(xiàn)代科學技術(shù)作用于生產(chǎn)管理領(lǐng)域，提升了管理的現(xiàn)代化水平.在社會生產(chǎn)力的發(fā)展中，現(xiàn)代科學技術(shù)通過新的科學理論、方法和手段為生產(chǎn)管理提供新的思路和方法，加強了生產(chǎn)力各要素之間的相互作用力，促使其更為有效地組成一個整體，最終有利于實現(xiàn)物與人的有機結(jié)合.管理水平的提高有助于提高潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化率，從而提高生產(chǎn)水平.

2.3 科技進步的效能是科技進步的動因

科技進步的效能可以理解為科技進步在推動更大、更復(fù)雜的社會進步系統(tǒng)發(fā)展過程中帶來的社會、經(jīng)濟和科技進一步協(xié)調(diào)發(fā)展的過程.因此，這里所涉及的科技進步被稱為廣義的科技進步，它更側(cè)重于以綜合的角度來說明要素的內(nèi)容，將科學技術(shù)硬技術(shù)的進步與軟科學的作用融為一體.組成科技進步的結(jié)構(gòu)主要有以下六個方面的要素：原材料質(zhì)量的提高和新品種種類的增加，管理決策水平的提高，勞動工具技術(shù)含量的提高，生產(chǎn)工藝的改革，勞動者素質(zhì)的提高，宏觀經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)的改善.而狹義科技進步僅涉及科學技術(shù)單個因素產(chǎn)生的影響與作用，只是從完善生產(chǎn)力的視角來確定進步意義.與狹義科技進步相比，廣義科技進步具有以下三個特點：第一，注重自然科學和社會科學的結(jié)合；第二，順應(yīng)了現(xiàn)代科學發(fā)展的大趨勢；第三，將復(fù)雜的社會現(xiàn)象視為進行科技管理的目標.

3 科技進步的作用

回顧人類社會的發(fā)展歷程，我們不難發(fā)現(xiàn)這樣一個簡單但卻是規(guī)律性的現(xiàn)象，那就是：每當社會生產(chǎn)力有長足的進步后，人類社會就會發(fā)展到一個新的水平.也就是說，生產(chǎn)力進步表現(xiàn)在人類科學技術(shù)上取得的突破.從這里，我們可以找到問題的答案：正是科技進步在推動著人類社會向前發(fā)展.概括起來，科技進步對包括經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變在內(nèi)的社會全面發(fā)展起著推動作用，這主要表現(xiàn)為以下幾個方面.

3.1 科技進步可以提高科技對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率

科技進步在經(jīng)濟發(fā)展過程中所占的貢獻率越來越大.隨著世界經(jīng)濟日益成為一個有機整體，由于科技進步的推動，全球經(jīng)濟總量不斷增加，盡管仍面臨著經(jīng)濟發(fā)展的不協(xié)調(diào)、不平衡問題.進入20世紀50年代后，在世界各主要資本主義國家中，科學技術(shù)在推動經(jīng)濟發(fā)展過程中所占有的貢獻率也都大于生產(chǎn)要素投入量對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的貢獻率總和.20世紀70年代，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率為50%；而現(xiàn)在，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率則高達到80%.

3.2 科技進步可以提高勞動者的勞動生產(chǎn)率

近代以來，由于勞動者素質(zhì)的提高以及勞動力的技術(shù)裝備水平的進步，勞動生產(chǎn)率在很大程度上有了提升.在1890-1950年間，由于貝賽麥轉(zhuǎn)爐和西門子—馬丁的平爐煉鋼法兩項重大創(chuàng)新的發(fā)明，使得全球鐵產(chǎn)量增長了15倍，鋼產(chǎn)量增長了7倍多.以美國為例，在勞動生產(chǎn)率方面，非農(nóng)業(yè)部門在1973-1993年間年平均增長率為1%，到1995年后，年平均增長率為2%左右.正是由于高新技術(shù)特別是電腦在社會各個部門的廣泛應(yīng)用，大大提高了美國各相關(guān)生產(chǎn)領(lǐng)域的效率，最終推動勞動生產(chǎn)率的大幅度增加.

3.3 科技進步可以使勞動資料的性能優(yōu)化

從對生產(chǎn)效率的提高作用來看，科技進步能夠提高勞動者的素質(zhì)，使體力勞動者經(jīng)過培訓和學習向文化型甚至科技型勞動者轉(zhuǎn)化，從而豐富勞動對象的品種，使得勞動對象的質(zhì)量不斷提高，勞動資料的性能優(yōu)化.馬克思曾對科技進步與社會發(fā)展的關(guān)系進行了研究，明確指出了中國古代的四大發(fā)明及其傳播預(yù)示了資產(chǎn)階級時代的到來.其中，火藥的發(fā)明對傳統(tǒng)的軍隊建設(shè)提出挑戰(zhàn)，指南針的發(fā)明推動了世界市場的開拓，印刷術(shù)的發(fā)明推動了知識的傳播，這些都為資產(chǎn)階級的出現(xiàn)和發(fā)展提供了良好的條件.

3.4 科技進步可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變

第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）在國民經(jīng)濟中的比重逐漸下降，這并不意味著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的下滑和衰退，而是從側(cè)面表現(xiàn)出一個國家的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平逐漸提高和工業(yè)化水平的不斷發(fā)展.特別是在北美、西歐等經(jīng)濟高度發(fā)達地區(qū)，專業(yè)化、社會化程度較高，加快了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平的提高，從而使得所需的勞動力人數(shù)大幅度減少，節(jié)省下來的勞動力繼而投向二、三產(chǎn)業(yè)，這樣就容易導致農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重不斷降低.

在第二產(chǎn)業(yè)中，與夕陽工業(yè)發(fā)展相比，朝陽工業(yè)更為迅速.隨著科學技術(shù)的進步,西方工業(yè)的生產(chǎn)能力逐步擴大，從而使部門在降低成本的前提下生產(chǎn)率得到提高.由于石油產(chǎn)品是傳統(tǒng)工業(yè)的主要原料，20世紀70年代的石油危機使傳統(tǒng)工業(yè)受到強烈的沖擊，并且因其牢固的基礎(chǔ)和悠久的歷史，這個夕陽工業(yè)不但很難對其進行技術(shù)更新，更無法發(fā)展成為尖端產(chǎn)業(yè)，同時受到人們節(jié)能、環(huán)保意識增強的影響，夕陽工業(yè)相對于朝陽產(chǎn)業(yè)有所下降.而受環(huán)境影響較小的電子、航天、農(nóng)業(yè)機械等高技術(shù)工業(yè)部門的生產(chǎn)技術(shù)含量高，并且在戰(zhàn)后產(chǎn)值增大，尤其在制造業(yè)中所占比重加大.

4 科技進步的意義

人類社會是一個極其復(fù)雜的、活的有機體，而推動社會不斷向前發(fā)展的前進動力來源于經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系共同構(gòu)成的兩大基本矛盾.

4.1 科技進步可以促進人的全面發(fā)展

以人為本是科學發(fā)展觀的基本要求，而貫徹和實現(xiàn)以人為本的精神，就應(yīng)該促進人的全面發(fā)展，充分認識和發(fā)揮科技進步的重要意義.首先，科技進步能夠通過促進體育和衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展增強人們的身體素質(zhì)；其次，日趨科學化的社會勞動方式大大提高了人的勞動技能；再次，科技進步能夠完善人的智力結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)造思維能力；此外，科技進步能夠培養(yǎng)人的自由個性.中國是一個人口大國，大力開發(fā)具有現(xiàn)代科技素養(yǎng)和創(chuàng)新能力的人力資源，才能把人口負擔轉(zhuǎn)換為巨大的人力資源財富.應(yīng)加快提高人民的科學素質(zhì)，增強公民特別是廣大農(nóng)民獲取知識、利用知識的能力.應(yīng)通過鼓勵科技創(chuàng)業(yè)，擴大社會就業(yè)途徑；通過科學技術(shù)保障糧食和食品安全；通過科學技術(shù)進步提高公共衛(wèi)生與健康水平；依靠科學技術(shù)縮小知識鴻溝，維護社會公平.

4.2 科技進步是促進經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力

科技進步被視為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，并不是可有可無、隨機出現(xiàn)的外在因素，而是影響經(jīng)濟增長的關(guān)鍵.科技進步推動經(jīng)濟發(fā)展，在知識經(jīng)濟形態(tài)中著重表現(xiàn)為促進經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)變.

4.3 科技進步是促使社會發(fā)展的關(guān)鍵力量

以知識為基礎(chǔ)的發(fā)展戰(zhàn)略基本框架的確定是以世界銀行在1998年發(fā)表的題為《知識促進發(fā)展》的年度報告為標志的.知識可以驅(qū)動財富創(chuàng)造、促進人類發(fā)展.在現(xiàn)代社會，科技進步成為了社會發(fā)展的“火車頭”.從馬克思“生產(chǎn)力中也包括科學”，到鄧小平“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，現(xiàn)代科學技術(shù)正由生產(chǎn)力滲透性、附著性的要素逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楠毩⑿缘囊?，并已?jīng)成為先進生產(chǎn)力的集中體現(xiàn)和主要標志.

4.4 科技進步是促使人類社會可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)

世界各國都把發(fā)展科學技術(shù)作為重大戰(zhàn)略選擇，這是人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展、減輕面臨的資源環(huán)境壓力的必然選擇.科學技術(shù)的不斷進步促進人類社會可持續(xù)發(fā)展，并為其決策提供依據(jù)和手段.科技進步能夠提高可持續(xù)發(fā)展管理水平，使人類在對自然規(guī)律理解的基礎(chǔ)上開拓出新的可利用的資源領(lǐng)域，不斷提高資源綜合利用效率，進而保護資源和生態(tài)環(huán)境，促進可持續(xù)發(fā)展.