淺論P(yáng)MBOK項(xiàng)目管理知識(shí)在工程監(jiān)理實(shí)務(wù)中的運(yùn)用

魏 俊，李冬梅

（云南凱勝電力監(jiān)理咨詢(xún)有限公司， 云南 昆明 650224）

0 引 言

自國(guó)家于 l988 年開(kāi)始試點(diǎn)，1997 年《中華人民共和國(guó)建筑法》以法律制度的形式做出規(guī)定“國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度”，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。國(guó)家工程建設(shè)行政管理部門(mén)、科研人員和建設(shè)監(jiān)理人員在引進(jìn)、消化和吸收國(guó)際國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)《FIDIC(菲迪克)》條款內(nèi)容，形成有中國(guó)特色的建設(shè)工程的監(jiān)理制度。

美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng) PMI)編寫(xiě)并出版的《Project Management Body Of Knowledge(項(xiàng)目管理知識(shí)體系)》(簡(jiǎn)稱(chēng)PMBOK)，其內(nèi)容與國(guó)家現(xiàn)行的 GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、GB/T 50326—2006《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》等項(xiàng)目建設(shè)管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容在很大程度上有共通性。隨著工程項(xiàng)目管理水平的不斷提高、對(duì)建設(shè)成效的要求不斷上升，在項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)中采用一個(gè)統(tǒng)一的語(yǔ)言環(huán)境進(jìn)行溝通，就顯得十分重要。PMBOK 由于其并未區(qū)分應(yīng)用者的角色，成為適用于業(yè)主、施工承包以及工程監(jiān)理、設(shè)計(jì)等參建各方的知識(shí)體系平臺(tái)。而且 FIDIC 和 PMI 在很大程度上有相同的道德準(zhǔn)則。

為此，筆者結(jié)合自己在 PMBOK 中學(xué)習(xí)到的理論知識(shí)，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理實(shí)踐，就如何在現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)用 PMBOK 項(xiàng)目管理知識(shí)，作一簡(jiǎn)要的分析和討論。

1 實(shí)踐中的困難

1.1 范圍不清

在目前的工程監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)，經(jīng)常聽(tīng)到“監(jiān)理工作范圍不明確；無(wú)論工程出了什么事，業(yè)主都認(rèn)為跟監(jiān)理脫不了干系”的抱怨。實(shí)際上究其原因，多半都是跟工作范圍不清有關(guān)系。

由于建設(shè)工程監(jiān)理工作是服務(wù)性的智力勞動(dòng)，與實(shí)體產(chǎn)品相比，以“服務(wù)”為產(chǎn)品的項(xiàng)目其范圍更加容易在不知不覺(jué)中“延擴(kuò)”。如理發(fā)和美容化妝這兩個(gè)服務(wù)，其中一些工作是很難準(zhǔn)確界定的。由于范圍的延擴(kuò)，導(dǎo)致工作量變化、工作目標(biāo)變化，最后甚至已經(jīng)超出了最初約定的工作了。這樣，在責(zé)任追究時(shí)，也是紛亂不清，葫蘆官判斷葫蘆案了。所以，正是因?yàn)榉秶缍ㄓ欣щy，所以我們需要首先去清楚地界定它。否則就項(xiàng)目管理的觀點(diǎn)來(lái)看，其最終結(jié)果一定是不成功的(即未能按照既定的時(shí)間、成本、質(zhì)量完成計(jì)劃的工作目標(biāo)(產(chǎn)品))。

1.2 不適用、不好用

有一種形象的比喻，PMI 的項(xiàng)目管理知識(shí)體系就像航空母艦，大而全；但完全不適合中國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的工作，因?yàn)樗墓芾碓褪且詺W洲和美國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目為底稿設(shè)計(jì)的。目前雖然呼聲很高，但沒(méi)有看到國(guó)內(nèi)的項(xiàng)目特別是一些中小型項(xiàng)目上成功運(yùn)用過(guò)。既然說(shuō)存在即合理，那么“不存在也就是不適合”了。

還有一部分企業(yè)管理者、執(zhí)行者提到：“PMBOK 知識(shí)非常先進(jìn)、非常好。但是公司按照項(xiàng)目管理知識(shí)體系的要求建立了管理制度，嘗試按照 PMBOK 的要求開(kāi)展工作。最終發(fā)現(xiàn)除了增加信息表單、搞出很多復(fù)雜的 WBS 之外，沒(méi)有其他收獲?！?/p>

中國(guó)特色的存在確實(shí)是目前階段國(guó)家各行各業(yè)不可忽視的影響因素。這與文化底蘊(yùn)、道德準(zhǔn)則和行為差異等有關(guān)，但是也不能因存在差異就因噎廢食。畢竟管理學(xué)大師彼得·德魯克認(rèn)為，在所有組織中，90% 左右的問(wèn)題是共同的，不同的只有 10%。只有這 10% 需要適應(yīng)這個(gè)組織特定的使命、特定的文化和特定語(yǔ)言。畢竟一種理論就像工具，適不適用可能最終取決于你在細(xì)節(jié)方面的改進(jìn)，而不應(yīng)一味將問(wèn)題歸咎于理論本身。

2 實(shí)施設(shè)想

大多數(shù)有豐富經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目管理從業(yè)者都能夠理解：普遍來(lái)講，成功的管理一個(gè)項(xiàng)目實(shí)施并無(wú)唯一正確的方法。全套照搬必然水土不服而無(wú)法存活。但是也不能像有的企業(yè)那樣，僅僅借用項(xiàng)目管理這個(gè)招牌，口頭一套、實(shí)際一套地形成兩張皮。正確的做法，應(yīng)該是在借鑒參考的基礎(chǔ)上，將理論知識(shí)結(jié)合實(shí)際加以靈活運(yùn)用。而且筆者注意到在 PMBOK第三章中就提出“良好做法并不意味著本標(biāo)準(zhǔn)所描述的知識(shí)、技能和過(guò)程總應(yīng)一成不變地運(yùn)用于所有項(xiàng)目。對(duì)于任一具體項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理都要在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的協(xié)作下，決定應(yīng)該采用哪些過(guò)程以及每一個(gè)過(guò)程的使用程度?！边@一做法稱(chēng)之為“裁剪”。

既然談到借鑒或運(yùn)用，筆者認(rèn)為最直接的方法應(yīng)該是選取別人有的而自己缺的、或別人擅長(zhǎng)的而自己不足的內(nèi)容作為突破口。因此，筆者結(jié)合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，選取范圍管理、溝通管理、干系人管理等三個(gè)知識(shí)領(lǐng)域中的幾項(xiàng)管理工作，以及“組織過(guò)程資產(chǎn)”這一重要的項(xiàng)目管理知識(shí)成果等內(nèi)容，探討如何通過(guò)適度調(diào)整來(lái)運(yùn)用到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理管理工作中。

2.1 范圍管理

PMBOK 中指出：項(xiàng)目范圍是指為交付有規(guī)定特性與功能的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而必須完成的工作。而項(xiàng)目范圍管理就是確保項(xiàng)目“做且只做”所需的全部工作，以成功完成項(xiàng)目的各個(gè)過(guò)程。范圍管理中第一個(gè)管理過(guò)程是規(guī)劃范圍管理，其工作的輸入輸出信息如圖 1。

圖1 規(guī)劃范圍管理工作輸入輸出信息圖

另外，大家也可以看到，在 GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中雖然沒(méi)有范圍管理的概念，但是已明確提出關(guān)于“相關(guān)服務(wù)”的概念。這也印證了關(guān)于加強(qiáng)工程建設(shè)管理中范圍管理的要求已進(jìn)入國(guó)家工程監(jiān)理的理論視野中，并逐步得到重視。

2.2 溝通管理

PMBOK 中指出：項(xiàng)目溝通管理包括為確保項(xiàng)目信息及時(shí)且恰當(dāng)?shù)囊?guī)劃、收集、生成、發(fā)布、存儲(chǔ)、檢索、管理、控制、監(jiān)督和最終處置所需的各個(gè)過(guò)程。其第一個(gè)過(guò)程是規(guī)劃溝通管理，它的信息和數(shù)據(jù)流向如圖 2。

圖2 溝通管理信息和數(shù)據(jù)流向圖

相對(duì)應(yīng)的，在現(xiàn)行《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中沒(méi)有明確溝通管理的說(shuō)法，相關(guān)內(nèi)容為“監(jiān)理文件資料管理”。相比較而言，關(guān)注的重點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)都不相同。雖然監(jiān)理工作中有“溝通、協(xié)調(diào)”一項(xiàng)內(nèi)容要求，但缺乏規(guī)定或管理的指導(dǎo)文件。

2.3 干系人管理

項(xiàng)目干系人管理是 PMBOK 第五版新增加的一個(gè)單獨(dú)章節(jié)，在以往的版本中有該項(xiàng)內(nèi)容，但并未獨(dú)立成章?？梢?jiàn)干系人對(duì)項(xiàng)目是否成功的影響已越來(lái)越凸顯，得到了越來(lái)越多的關(guān)注。

其內(nèi)容包括識(shí)別干系人、管理干系人參與、控制干系人參與等過(guò)程。識(shí)別干系人這一管理過(guò)程的信息流向如圖 3。

圖3 識(shí)別干系人管理過(guò)程信息流向圖

在監(jiān)理規(guī)范中同樣沒(méi)有明確的相關(guān)要求，僅要求協(xié)調(diào)業(yè)主與施工單位的關(guān)系。其實(shí)在現(xiàn)場(chǎng)往往還面臨：設(shè)計(jì)、供貨、包括建設(shè)場(chǎng)地周邊居民、單位等眾多的干系人。如何管理，也需要有系統(tǒng)的策劃和完整的管理方法。

2.4 組織過(guò)程資產(chǎn)管理

組織過(guò)程資產(chǎn)是指企業(yè)特有并使用的計(jì)劃、流程、政策、程序和知識(shí)庫(kù)，包括來(lái)自自身及其他項(xiàng)目參與方通過(guò)項(xiàng)目活動(dòng)總結(jié)、積累的可用于執(zhí)行或治理項(xiàng)目的任何產(chǎn)物、實(shí)踐或知識(shí)。組織過(guò)程資產(chǎn)由流程與程序和共享知識(shí)庫(kù)兩部分組成。一般來(lái)說(shuō)是以形成文件的指南、操作手冊(cè)或作業(yè)指導(dǎo)文件等形式表現(xiàn)。

在管理這一方面相信各個(gè)企業(yè)都有自身一套完整的管理規(guī)定。但是在這里要強(qiáng)調(diào)的是，在 PMBOK 中，對(duì)過(guò)程資產(chǎn)管理的工作內(nèi)容十分強(qiáng)調(diào)其輸入。也就是說(shuō)，重視過(guò)程資產(chǎn)的形成環(huán)節(jié)。在書(shū)中有五大過(guò)程組和 10 個(gè)知識(shí)領(lǐng)域，共計(jì)47 個(gè)項(xiàng)目管理過(guò)程。其中大部分過(guò)程的輸出中都會(huì)產(chǎn)生組織過(guò)程資產(chǎn)的更新。另一方面，全部規(guī)劃過(guò)程組中的過(guò)程，都需要使用組織過(guò)程資產(chǎn)作為輸入。

我們通過(guò)對(duì)上面提到的三個(gè)知識(shí)領(lǐng)域中的幾個(gè)過(guò)程的整合，大家就可以看到組織過(guò)程資產(chǎn)的形成和應(yīng)用的全過(guò)程(見(jiàn)圖 4)。

可見(jiàn)，全面收集、系統(tǒng)整理、及時(shí)更新并采用網(wǎng)絡(luò)共享技術(shù)實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部及時(shí)共享，將極大地提高企業(yè)在監(jiān)理工作規(guī)劃、監(jiān)控以及收尾環(huán)節(jié)的工作效率，幫助現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員充分合理地運(yùn)用共享知識(shí)庫(kù)，提高現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員解決專(zhuān)業(yè)技術(shù)問(wèn)題的整體水平。

圖4 組織過(guò)程資產(chǎn)形成和應(yīng)用過(guò)程圖

3 結(jié) 語(yǔ)

當(dāng)然，從客觀上講，關(guān)于項(xiàng)目管理的知識(shí)和理論已發(fā)展成為一個(gè)系統(tǒng)全面的單獨(dú)的學(xué)科。很多內(nèi)容包括本文中提到的任何一個(gè)知識(shí)領(lǐng)域、管理過(guò)程等，都可以單獨(dú)進(jìn)行更為詳細(xì)和更加深入的討論。限于文章篇幅和主題，在此僅對(duì)上述幾個(gè)方面進(jìn)行了粗淺的議論。如有不周或謬誤之處，還望各位同仁包涵并不吝指教。

[1]美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì).項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南：PMBOK指南. 許江林，等譯.(第5版)[M].北京：電子工業(yè)出版社出版，2013.

[2]彼得·德魯克(美).卓有成效的管理者.許是祥譯. [M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社出版，2009.