對(duì)1787年美國(guó)制憲的思考

楊丹卉

（山東大學(xué)法學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

對(duì)1787年美國(guó)制憲的思考

楊丹卉

（山東大學(xué)法學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

美利堅(jiān)民族在取得獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)勝利并建立邦聯(lián)制后，邦聯(lián)制的固有弊端逐漸暴露，缺乏強(qiáng)有力的中央政府領(lǐng)導(dǎo)，十三個(gè)邦選派了代表召開(kāi)了費(fèi)城會(huì)議，制定了至今影響深遠(yuǎn)的《聯(lián)邦憲法》。本文將從美國(guó)的制憲背景、制憲的影響因素以及制憲的意義對(duì)美國(guó)1787年憲法進(jìn)行分析。

美國(guó)；1787年憲法；背景；因素；意義

一、美國(guó) 1787年憲法的制憲背景

（一）美國(guó)憲法的思想基礎(chǔ)

美國(guó)1787年《憲法》是資本主義歷史上第一部成文憲法，深受歐洲大陸近代思想和法律影響，其最主要的特點(diǎn)是顯示了三權(quán)分立，分權(quán)制衡的原則。這個(gè)原則最早是基于17世紀(jì)英國(guó)著名政治學(xué)家洛克為鞏固英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命而提出的行政、立法兩權(quán)分立學(xué)說(shuō)。后來(lái)該學(xué)說(shuō)不斷傳播，并在啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期被法國(guó)著名思想家孟德斯鳩詮釋為行政、立法、司法三權(quán)分立的形式，解決了資本主義政治制度下可能出現(xiàn)的部分問(wèn)題，成為當(dāng)時(shí)民主制度的有力保障。

1775年美利堅(jiān)民族在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中取得勝利，1776年6月 7日，參加大陸會(huì)議的弗吉尼亞代表提出一份議案，“這些聯(lián)合的殖民地，依照正義，成為自由和獨(dú)立的國(guó)家，而應(yīng)與英國(guó)完全脫離關(guān)系。”［1］杰斐遜據(jù)此起草了對(duì)后市影響深遠(yuǎn)的《獨(dú)立宣言》，“這不僅象征著為脫離英國(guó)謀求獨(dú)立而艱苦奮斗的開(kāi)始，還象征著把各自為政的、經(jīng)常沖突的美國(guó)各利益集團(tuán)、各地區(qū)和各州統(tǒng)一起來(lái)而努力奮斗的開(kāi)始?！保?］其中涉及到的民主共和國(guó)原則和美國(guó)憲政文化，這也成為美國(guó)1787年憲法必不可少的思想準(zhǔn)備。

（二）美國(guó)當(dāng)時(shí)的政治經(jīng)濟(jì)條件

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)是一場(chǎng)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取民族獨(dú)立的戰(zhàn)爭(zhēng)，戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后美國(guó)實(shí)行邦聯(lián)制。這實(shí)質(zhì)上只是13個(gè)州組成的一個(gè)聯(lián)盟，并非嚴(yán)格意義上的國(guó)家。各州雖然都受到了共和思潮的影響，但只是在保留自身主權(quán)的情況下進(jìn)行有限聯(lián)合，聯(lián)盟內(nèi)部各自為政，中央政府的權(quán)力十分有限，難以在內(nèi)憂外患之時(shí)為各州人民提供有力的保護(hù)。另外，戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)受損，巨額的損耗使人民不堪重負(fù)，導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩、人心渙散，政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)呈現(xiàn)散沙狀態(tài)。享受利益的特權(quán)階級(jí)僅限于富人和奴隸主，再加上當(dāng)時(shí)美國(guó)不同利益集團(tuán)分化，導(dǎo)致社會(huì)矛盾突出。這就要求必須一個(gè)強(qiáng)有力的政府來(lái)保護(hù)資產(chǎn)階級(jí)、奴隸主的利益，協(xié)調(diào)各利益集團(tuán)的矛盾，振興經(jīng)濟(jì)。盡管當(dāng)時(shí)美國(guó)社會(huì)有擁護(hù)君主制的聲音，但美國(guó)在取得革命勝利之前并沒(méi)有君主制經(jīng)歷，戰(zhàn)后社會(huì)結(jié)構(gòu)多樣，各基層間力量對(duì)比懸殊，君主制在美國(guó)終究是行不通的，因此，美國(guó)改邦聯(lián)為聯(lián)邦，通過(guò)立憲加強(qiáng)中央政府權(quán)力，緩和各方矛盾。

二、影響美國(guó)立憲的因素

（一）參與立憲的人員具有務(wù)實(shí)心理且法律人數(shù)量多

從與會(huì)代表的構(gòu)成上來(lái)看，費(fèi)城制憲會(huì)議實(shí)到代表的55人中，法律人有36位，這對(duì)美國(guó)立憲的影響巨大。首先是法律人的思辨精神，這支持著他們不斷地對(duì)制憲方案進(jìn)行質(zhì)疑、爭(zhēng)辯，1787年憲法就是在爭(zhēng)吵辯論中誕生的。費(fèi)城會(huì)議的主體事實(shí)上也是在辯論，制憲會(huì)議的過(guò)程就是代表們討論表決的過(guò)程。辯論中，提案被不斷地提出與否決，然后再經(jīng)過(guò)一系列的讓步才得以真正通過(guò)。第二，他們看重民權(quán)。支持他們立憲的主體是人民。在民權(quán)主義者看來(lái)，世界上最重要的東西就是公民的權(quán)利，保障公民權(quán)利的政府、憲法才有意義。第三，崇尚民主、平等、法治的精神，支持他們選擇了三權(quán)分立的原則。美國(guó)立憲是孟德斯鳩啟蒙思想影響下的產(chǎn)物，其結(jié)果必然以三權(quán)分立為主要特征，體現(xiàn)法律至上的精神。最后，受過(guò)法律教育、有法律精神的專(zhuān)業(yè)人員具有較高的素質(zhì)，會(huì)全面考慮國(guó)家、各邦及人民利益問(wèn)題，在不斷爭(zhēng)論與妥協(xié)的過(guò)程中，做出較為正確的判斷。

（二）制憲過(guò)程中的矛盾。

由于各邦代表的利益不同，因此1787年憲法實(shí)質(zhì)上是各利益集團(tuán)相互之間爭(zhēng)論、平衡和妥協(xié)的產(chǎn)物。美國(guó)立憲過(guò)程中共存在三對(duì)主要的矛盾，即聯(lián)邦政府與各邦政府之間的矛盾、大邦與小邦之間的矛盾、南方蓄奴邦與北方自由邦之間的矛盾。

1.聯(lián)邦政府與各邦政府存在權(quán)力分配上的矛盾。利益是聯(lián)合的基礎(chǔ)，大家都想從聯(lián)合中獲得更多的好處，但又擔(dān)心自己的利益或權(quán)益在這個(gè)過(guò)程中因中央政府權(quán)力增大而遭受損失。參與會(huì)議的代表們意識(shí)到，政府權(quán)力必須在中央與各邦政府之間進(jìn)行分割，但分歧在于它們的高低之別、特定權(quán)力屬于誰(shuí)。聯(lián)邦雖然必不可少，但現(xiàn)存的邦聯(lián)政府無(wú)法解決國(guó)家現(xiàn)存的各種問(wèn)題，于是出現(xiàn)新的聯(lián)邦制。這種新的制度將各邦無(wú)力行使卻與它們利益息息相關(guān)的權(quán)力授予中央，加強(qiáng)了中央的權(quán)力，同時(shí)保證地方仍享有很大的自主權(quán)，調(diào)動(dòng)了地方的積極性，較好的緩和了中央政府與地方的矛盾。

2.大邦與小邦之間的矛盾。“民權(quán)與邦權(quán)之爭(zhēng)，邦權(quán)與國(guó)權(quán)之爭(zhēng)，甚至民主與共和之爭(zhēng)，說(shuō)穿了就是席位之爭(zhēng)?！保?］這里的國(guó)會(huì)席位爭(zhēng)奪的矛盾主體就是大邦和小邦。國(guó)會(huì)席位的分配關(guān)乎掌握國(guó)家權(quán)力的份額，所以各邦都十分重視席位的爭(zhēng)奪問(wèn)題。在這種情況下，大邦支持比例制，認(rèn)為人口數(shù)量多，財(cái)政貢獻(xiàn)就多，理應(yīng)獲得更多的席位。小邦認(rèn)為不平等的表決權(quán)會(huì)使得自身主權(quán)受到威脅而堅(jiān)持推崇平等制。經(jīng)過(guò)一系列的討論，大邦與小邦通過(guò)了《康涅狄格妥協(xié)案》，將參議院改為一州一票的平等制。參眾兩院實(shí)行不同的代表權(quán)方式，各邦的利益都得到了平衡與保障，緩和了大邦與小邦之間的矛盾。

3.南方蓄奴邦與北方自由邦之間的矛盾。［4］這實(shí)際上也與席位之爭(zhēng)掛鉤。美國(guó)制憲時(shí)期，奴隸在南方十分普及。參與會(huì)議的一些代表要求在國(guó)家范圍內(nèi)廢除奴隸制，而南方的代表反對(duì)這個(gè)提案。南部蓄奴邦堅(jiān)持將黑人算作人口參與眾議院席位分配，北部自由邦則認(rèn)為黑人沒(méi)有公民權(quán)甚至沒(méi)有人身自由，他們屬于主人的財(cái)產(chǎn)而不具有自主權(quán)，不能同等地參與席位分配。雙方各執(zhí)一詞相持不下，最后以奴隸的征稅原則與代表權(quán)一致解決了這個(gè)矛盾，即“五分之三條款”：既然奴隸以3／5計(jì)算稅額，那么他們也應(yīng)以3／5的比例計(jì)入人口數(shù)量。關(guān)于這個(gè)條款，在《康涅狄格妥協(xié)案》中也做出了相關(guān)的規(guī)定：“眾議院中每個(gè)州的代表數(shù)目由州內(nèi)自由民加上五分之三的奴隸的數(shù)目決定?！边@個(gè)折中實(shí)際上是北方對(duì)南方的妥協(xié)，本身沒(méi)有代表權(quán)的奴隸按五分之三計(jì)入人口數(shù)量，增加了奴隸主和南方在國(guó)會(huì)中代表的比例。但這項(xiàng)規(guī)定只是暫時(shí)地緩解了南北方之間的矛盾，它顯示出的奴隸制的弊端依舊十分嚴(yán)峻。

三、美國(guó)制憲的評(píng)價(jià)

1787年憲法的制定可謂是美國(guó)歷史上意義最重大的事件之一，在它的指導(dǎo)下，美國(guó)確立起聯(lián)邦體制，三權(quán)分立、分權(quán)制衡的制度以及國(guó)會(huì)與總統(tǒng)的產(chǎn)生方式，體現(xiàn)了聯(lián)邦制原則、分權(quán)與制衡原則和民主原則，具有歷史的進(jìn)步性。憲法是一個(gè)國(guó)家的根本大法，是制度存在的根基，也是人民與國(guó)家之間形成的契約，它集中反映掌握國(guó)家政權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)的意志和根本利益，是維護(hù)和鞏固統(tǒng)治階級(jí)專(zhuān)政的重要工具，具有最大的法律效力，在國(guó)家的整個(gè)法律體系中居于主導(dǎo)地位。美國(guó)通過(guò)制憲，順利地建立起聯(lián)邦制度，加強(qiáng)了各邦之間的聯(lián)合，完成了政治上的統(tǒng)一，使得政局穩(wěn)定下來(lái)，這又從客觀上推動(dòng)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)上的恢復(fù)與發(fā)展。［5］另外，美國(guó)制憲的過(guò)程實(shí)質(zhì)上也是一個(gè)不斷妥協(xié)的過(guò)程，這是保障人民權(quán)利的需要，妥協(xié)的方法緩和了各類(lèi)社會(huì)矛盾，達(dá)成聯(lián)邦與各邦、大邦與小邦、南方與北方之間利益上的平衡，消除政治上的沖突，使得制憲過(guò)程得以最終順利完成，促進(jìn)了資本主義的發(fā)展。此后兩百多年里，美國(guó)憲法都沒(méi)有變動(dòng)過(guò)，也足以看出它的穩(wěn)定性與先進(jìn)性。

當(dāng)然，美國(guó)的制憲也有不足之處，沒(méi)有廢除黑人奴隸制度是它最大的問(wèn)題。“五分之三條款”的制定甚至是在承認(rèn)黑人奴隸制的基礎(chǔ)上才得以確定下來(lái)，這使得美國(guó)社會(huì)被深深地打上了種族歧視的烙印，也成為日后美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)的一個(gè)重要原因。與此同時(shí)，這部憲法并沒(méi)有很好的解決人權(quán)問(wèn)題，婦女地位依舊低下，一定程度上也限制了美國(guó)社會(huì)的發(fā)展。

［1］王希.原則與妥協(xié)：美國(guó)憲法的精神與實(shí)踐［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2000.256.

［2］韓大元.外國(guó)憲法［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009.124.

［3］［4］［5］易中天.費(fèi)城風(fēng)云：美國(guó)憲法的誕生與我們的反思［M］.上海：上海文藝出版社，2006.251.

【責(zé)任編輯：王 崇】

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1673－7725（2015）04－0133－03

2015－03－10

楊丹卉，女，山東青州人，主要從事憲法與行政法學(xué)研究。