民主理論中的社會主義協(xié)商民主：概念和基本內(nèi)涵

□邱永文

民主理論中的社會主義協(xié)商民主：概念和基本內(nèi)涵

□邱永文

民主是人類社會永恒的價值追求目標(biāo)。民主的理論和實踐在世界各國的發(fā)展進(jìn)程中的表現(xiàn)形式千差萬別，豐富多彩。社會主義協(xié)商民主是黨的十八大之后我國民主實踐和民主理論的重要發(fā)展，是民主理論中重要的組成部分。認(rèn)真梳理和總結(jié)世界民主理論的發(fā)展變化，厘清社會主義協(xié)商民主的概念和基本內(nèi)涵，無論對于推動我國社會主義協(xié)商民主實踐，還是繁榮社會主義協(xié)商民主理論研究，都具有重要意義。

社會主義協(xié)商民主 概念 內(nèi)涵 民主理論

黨的十八大首次提出了“健全社會主義協(xié)商民主制度”的要求；黨的十八屆三中全會繼而提出，“協(xié)商民主是我國社會主義民主政治的特有形式和獨(dú)特優(yōu)勢，是黨的群眾路線在政治領(lǐng)域的重要體現(xiàn)”①《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，《人民日報》2013年11月16日。，并要求推進(jìn)協(xié)商民主廣泛多層制度化發(fā)展。顯然，在中央的大力推動下，社會主義協(xié)商民主已經(jīng)成為當(dāng)代中國政治發(fā)展和理論研究的熱點(diǎn)問題，而其概念、價值和基本內(nèi)涵則是首先需要厘清的重要問題。

一、民主的涵義及要素

民主及其理論是政治學(xué)中一個歷史悠久，而且始終充滿無數(shù)爭議的研究專門領(lǐng)域。民主這一詞匯，其古今涵義截然不同。

古漢語中，“民主”是“民之主宰”，“萬民之主”的意思。這個“民之主宰”既包括萬民之上的皇帝，也包括官僚系統(tǒng)的各層級官員?，F(xiàn)代政治學(xué)中的民主，英語為democracy。在當(dāng)代中國的政治語境中，經(jīng)常說的“社會主義民主實質(zhì)上是人民當(dāng)家作主”，“選舉民主和協(xié)商民主是社會主義民主的兩種基本形式”。

但當(dāng)我們真正追溯到民主的本源，挖掘民主的本義及其要素的時候，就要解決“什么是人民，人民怎樣實現(xiàn)統(tǒng)治”這兩個看似十分簡單的問題?！敖y(tǒng)治”如何去實現(xiàn)；以何種名義，何種形式，在何種條件和約束下進(jìn)行；“人民”又在不同的時空里如何被界定清楚，這些問題直到現(xiàn)在仍舊在爭論中。所以，《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》詞條民主（Democracy，思想卷）認(rèn)為，民主這個概念的解釋主要涉及5個問題：

第一，“由誰統(tǒng)治？這是各種有關(guān)人性和公民資格的理論中的一個函數(shù)?！?/p>

第二，“在什么限度和范圍內(nèi)統(tǒng)治？這涉及到政府的權(quán)力是有限的還是無限（極權(quán)統(tǒng)治）的問題以及民主統(tǒng)治的適當(dāng)范圍的問題?！?/p>

第三，“以何種目的為名？這表明了個人與社會的沖突，或者更為一般地講，表現(xiàn)了自由（個人權(quán)利）與平等（社會正義）的沖突?！?/p>

第四，“采取直接手段還是間接手段？就是說采取直接的人民統(tǒng)治，還是通過代議制？這對‘精英—民眾'的關(guān)系理論產(chǎn)生了什么影響？”

第五，“在何種條件和約束下進(jìn)行統(tǒng)治？這其中包含了民主的社會經(jīng)濟(jì)和文化條件的問題；這還包括（但不限于）社會階級結(jié)構(gòu)的問題”。①［英］戴維·米勒、韋農(nóng)·波格丹諾主編： 《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》，鄧正來譯，北京：中國政法大學(xué)出版社，2002年版，第203頁。

由此可見，民主的概念涉及到統(tǒng)治者如何確認(rèn)、統(tǒng)治的方式、統(tǒng)治的限度和范圍、統(tǒng)治過程中個人與社會的關(guān)系以及建立統(tǒng)治相關(guān)影響因素和條件。據(jù)此，引發(fā)出公民資格理論、政府及其限度理論、個人自由及其公民社會理論、社會契約理論、人民主權(quán)理論、精英—民眾理論和民主實現(xiàn)條件等相關(guān)理論問題。所以，圍繞民主的概念及其實現(xiàn)形式引發(fā)的爭論和思考形成了包羅萬象的民主理論。

二、民主理論和協(xié)商民主

民主的研究自古代希臘、羅馬開始至今，可謂經(jīng)久不衰。最早從古代的亞里士多德、柏拉圖到近代的約翰·密爾和盧梭，再到當(dāng)代熊皮特和羅伯特·達(dá)爾等，研究者可謂過江之鯽，不可勝數(shù)。

（一）民主的爭論和困境

民主自誕生之日起，就引起了廣泛而持久的爭論。綜合當(dāng)下眾多學(xué)者的見解，民主理論基本可以分為兩大類，“一類是經(jīng)驗性民主理論，另外一類是規(guī)范性民主理論”②郭秋永：《當(dāng)代三大民主理論》，北京：新星出版社，2006年版，第1頁。。前一類民主理論著重描述既有的民主政治系統(tǒng)，進(jìn)而解釋其實際運(yùn)行的根本法則；后一類民主理論著眼于批判既有的民主政治系統(tǒng)，從而詮釋其應(yīng)該遵循的運(yùn)行原則。換言之，經(jīng)驗性民主理論只管事實，重點(diǎn)關(guān)注民主制度的運(yùn)行及完善；而規(guī)范性民主理論則側(cè)重于探求民主的價值，追問民主究竟為何物。簡而言之，兩種民主理論分別關(guān)注兩個問題：什么是民主和怎樣實現(xiàn)民主。

但這兩類民主研究都存在難以克服的困難：

規(guī)范性民主理論研究中，著力探討民主的價值和意義。民主意味著多數(shù)人的統(tǒng)治。但是，為著多數(shù)人，甚至是簡單多數(shù)人的利益和偏好而損害少數(shù)人的利益，這是否是民主的本意？如果民主確是這樣，那社會公平正義如何保障？而且，古代民主制度的典范雅典，那種公民直接參與決策過程的民主，即便是在當(dāng)時也有很多的質(zhì)疑和非議。

柏拉圖在《理想國》中認(rèn)為最理想的政府形式是君主制——哲學(xué)王的統(tǒng)治，顯然雅典的民主制不是其矚意的政府管理形式。③［英］杰弗里·托馬斯：《政治哲學(xué)導(dǎo)論》，顧肅、劉雪梅譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2006年版，第253、255頁。亞里士多德倡導(dǎo)建立“君主、貴族和民主人士共同組成的混合政府形式，把民主說成是貧民和無知的人的統(tǒng)治，并說這將會導(dǎo)致無政府狀態(tài)，其結(jié)果是出現(xiàn)暴政”④［英］彼得·斯特克、大衛(wèi)·韋戈爾：《政治思想導(dǎo)讀》，舒小昀、李霞、趙勇譯，南京：江蘇人民出版社，2005年版，第361頁。。

到了近代，學(xué)者們對于民眾直接參與的民主形式依然持謹(jǐn)慎的態(tài)度。一些美利堅的創(chuàng)建者們把民主政體和共和政體加以對比，認(rèn)為“一種純粹的民主政體——這里我指的是由少數(shù)公民親自組織和管理政府的社會——不能制止派別斗爭的危害……因此，這種民主政體就成了動亂和爭論的圖景，同個人安全或財產(chǎn)權(quán)是不相容的，往往由于暴亡而夭折”⑤［美］漢密爾頓、杰伊、麥迪遜：《聯(lián)邦黨人文集》，北京：商務(wù)印書館，2004年版，第48頁。。被認(rèn)為其民主思想與古代雅典的民主觀念一脈相承的盧梭也認(rèn)為，“民主是一種只適合神靈的政府形式”⑥［英］杰弗里·托馬斯：《政治哲學(xué)導(dǎo)論》，顧肅、劉雪梅譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2006年版，第253、255頁。。在現(xiàn)實中恐難以真正實現(xiàn)。他設(shè)想公共政策的表達(dá)和采納直接由公民親自作出（一個他所贊成的制度），而且其執(zhí)行也由公民親自承擔(dān)（一個他懷疑其明智的制度）。

而經(jīng)驗性民主理論研究中，人們關(guān)注的是民主政治系統(tǒng)的構(gòu)建及其運(yùn)行的原則。如何才能實現(xiàn)民主？如何才能將大多數(shù)人的政治訴求和利益表達(dá)直接的體現(xiàn)出來，這是經(jīng)驗性民主理論研究必須回答的問題。然而，現(xiàn)代民族國家龐大的人口規(guī)模使雅典式的公民直接參與民主形式遭遇技術(shù)困難。代議制民主政治成為近代西方許多國家的無奈選擇。這種民主制度的構(gòu)建，使普通公民直接參與決策成為空想，而且，這種代議制民主制度下，“多數(shù)人的統(tǒng)治”這一民主的基本價值追求成為泡影。

從雅典民主制度來看，伯里克利（Pericles）改革時期雅典城邦擁有居民31萬人，而擁有公民權(quán)的人口只有4萬（12.9%），絕大部分人沒有資格參加公民大會，更不用說選舉權(quán)了。以民主制度標(biāo)榜于世的美國，在1980年代與1990年代，其總統(tǒng)大選的投票率約在50%—55%之間，中期選舉的投票率約為35%，地方性選舉的投票率則在25%上下。在如此低落的投票率之下，當(dāng)選票數(shù)占全體選民或人口的百分比則更低，如何能符合民主的本質(zhì)要求呢？

即便現(xiàn)代國家真的擁有了一定的技術(shù)手段，實現(xiàn)了公民直接參與決策的民主要求，而且這種決策是符合了多數(shù)人的意愿的，但這種決策本身是否符合理性的要求呢？是否會給這個國家這個民族帶來良好的結(jié)果而不是悲?。?0世紀(jì)早期魏瑪共和國大眾直接參與的民主實踐及其后果更引發(fā)了人們對直接參與民主的疑慮。這又引出了一個重要的問題：民主到底是一種形式（制度安排），還是一種目的（價值追求）？抑或二者兼而有之？

20世紀(jì)70年代開始，中外學(xué)者開始逐漸認(rèn)識到以往研究民主理論研究的不足：那就是——民主的價值和實踐并非截然分開而毫無瓜葛，經(jīng)驗命題和規(guī)范命題之間絕非涇渭分明而對立互斥。因此，第三種民主理論，綜合經(jīng)驗性民主研究和規(guī)范性民主研究，即既關(guān)注民主的價值和意義，同時又關(guān)注民主制度的運(yùn)行及完善的——協(xié)商民主理論應(yīng)運(yùn)而生了。

（二）協(xié)商民主的興起

協(xié)商民主（Deliberative Democracy），又稱審議式民主，是西方國家在20世紀(jì)80、90年代興起的一種新的民主理論。協(xié)商民主理論的推動者正是因為不滿于民主理論的現(xiàn)狀和困境而嘗試創(chuàng)造一種新的民主理論。

協(xié)商民主的概念在西方國家也有不同的理解，但正是因為不滿代議制民主的缺陷——公民只有選舉權(quán)卻沒有決策權(quán)；而且這種代議制民主制度下，選舉的獲勝者實際上并未真正獲得哪怕是簡單多數(shù)的公民的支持。因此，選舉獲勝者的政治活動的合法性被大打折扣。所以，從彌補(bǔ)公民直接參與（特別是參與決策）和合法性不足的需要角度出發(fā)，產(chǎn)生了協(xié)商民主理論。

協(xié)商民主的概念至少包括民主和協(xié)商兩部分內(nèi)容：“所有人都同意該觀念設(shè)計集體決策，而所有將受到這一決策影響的人或者其代表都參與了該集體決策：這是其民主的部分。同樣，所有人還同意該觀念涉及經(jīng)由爭論進(jìn)行的決策，這些爭論既來自參與者，也面向參與者，而這些參與者具備了理性和公正這樣的品德：這是協(xié)商的部分。”①［美］約·埃爾斯特：《協(xié)商民主：挑戰(zhàn)與反思》，周艷輝譯，北京：中央編譯出版社，2009年版，第9-10頁。

簡單說，西方協(xié)商民主理論的興起試圖解決的公民政治參與數(shù)量不足（合法性）問題和公民政治參與程度不夠（參與決策而不僅僅是投票）的問題，以彌補(bǔ)當(dāng)前代議制民主制度的缺陷和不足。

三、社會主義協(xié)商民主的價值

社會主義協(xié)商民主作為一種理論研究剛剛興起，但作為中國共產(chǎn)黨治國理政的一種政治實踐，則與中國共產(chǎn)黨民主革命和社會主義建設(shè)的歷史一樣長久。

（一）社會主義協(xié)商民主的概念

社會主義協(xié)商民主作為一種政治理念是在黨的十八大正式提出來的。盡管此前我們黨和國家的一些重要的政治實踐，很大程度上體現(xiàn)了協(xié)商民主的基本要求，但是很長一段時間里，政治協(xié)商作為中國土生土長且延續(xù)多年的政治傳統(tǒng)，并沒有引起太多學(xué)者的注意。所以，協(xié)商民主的理論研究在中國處于剛剛起步階段。

社會主義協(xié)商民主如何界定，目前不存在一個統(tǒng)一的權(quán)威的定義。全國政協(xié)副主席鄭萬通是這樣表述的：“社會主義協(xié)商民主是同我國人民民主專政的國體相聯(lián)系，與人民代表大會制度政體相并存的一項國家民主制度；是在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，通過政權(quán)機(jī)關(guān)、政協(xié)組織、黨派團(tuán)體、基層組織、社會組織等渠道，就經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大問題和涉及群眾切身利益的實際問題，在全社會開展廣泛協(xié)商的重要民主形式；是在政治領(lǐng)域體現(xiàn)黨的群眾路線，拓展公民有序政治參與，推進(jìn)科學(xué)民主決策，實現(xiàn)國家治理現(xiàn)代化的重要工作機(jī)制?！雹卩嵢f通：《關(guān)于社會主義協(xié)商民主的幾個問題》，《中國政協(xié)理論研究》，2013年第4期。

這一解釋或者定義，從實踐層面基本說清楚了社會主義協(xié)商民主的功能和實踐意義，但學(xué)理性不夠，理論抽象程度不夠。當(dāng)然，這也與我國社會主義協(xié)商民主政治實踐的歷史和理論研究的程度有關(guān)，不可能一蹴而就。

（二）協(xié)商民主與社會主義協(xié)商民主

協(xié)商民主英文對應(yīng)的詞匯是Deliberative Democracy，按照字面意思就是“協(xié)商式民主或者審議式民主”。與漢語“協(xié)商”對應(yīng)的還有一個英文詞匯是Consultative，意為“咨詢的，顧問的；商議的，協(xié)商的”。我們的“政治協(xié)商制度”，對外翻譯就是“Political consultative system”，用的是Consultative這個詞匯。

西方的協(xié)商民主理論是在西方民主理論的歷史演變和發(fā)展過程中產(chǎn)生出來的，是適應(yīng)西方民主理論和民主實踐的發(fā)展需要，彌補(bǔ)和完善現(xiàn)行的西方民主理論和民主制度的不足而提出的一種新民主理論。所以，西方的協(xié)商民主對應(yīng)的英文是 Deliberative Democracy，意在強(qiáng)調(diào)和重視民眾直接參與政治過程，參與決策。

國內(nèi)學(xué)界將Deliberative Democracy譯成協(xié)商民主，不知道是一種偶合還是別有深意。但這種翻譯至少有這樣幾個好處：第一，通過協(xié)商民主這一詞匯，建立了中西方學(xué)術(shù)對話的概念工具和學(xué)術(shù)平臺，中國學(xué)者可以跳出自說自話的小圈子，與國際學(xué)者溝通、交流和碰撞；第二，協(xié)商民主這一概念與中國當(dāng)代民主協(xié)商的概念有某些共通之處，也能夠在某種程度上反應(yīng)出中國民主政治的一些方面；第三，我國提出的社會主義協(xié)商民主的概念，從Consultative到Deliberative的轉(zhuǎn)變，其中暗含的意義的變化（由咨詢向?qū)徸h的轉(zhuǎn)變）也賦予了社會主義協(xié)商民主更深的政治含義，使之有了更廣泛的發(fā)展空間，有助于推動我國的民主政治的進(jìn)一步發(fā)展。

（三）社會主義協(xié)商民主的價值

協(xié)商民主在西方尚處于理論探討層面，在中國則已經(jīng)有了60多年的實踐。加上新民主主義時期中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的陜甘寧邊區(qū)的民主實踐，則歷史更久遠(yuǎn)。社會主義協(xié)商民主實踐一定程度上反應(yīng)了民主的基本內(nèi)涵。即盡可能多的人參與民主決策，同時也體現(xiàn)了社會主義民主人民當(dāng)家做主的本質(zhì)要求。既提供了廣大人民政治參與的渠道，實現(xiàn)了他們參政愿望，符合規(guī)范性民主理論的要求；又能夠體現(xiàn)政治過程的合法性，最大限度的實現(xiàn)民主決策的科學(xué)化水平，合乎經(jīng)驗性民主理論的標(biāo)準(zhǔn)，在一定程度上豐富了民主的理論與實踐。

四、社會主義協(xié)商民主的基本內(nèi)涵

民主理論千差萬別，民主的實現(xiàn)形式各不相同，但民主的價值追求和基本內(nèi)涵是不變的。一種民主理論或者民主實踐都必須回答民主的這些基本內(nèi)涵：“由誰統(tǒng)治？以何種目的為名？在什么限度和范圍內(nèi)統(tǒng)治？如何保證民主實踐的公平正義？民主的實現(xiàn)有何條件限制和約束？”

由誰統(tǒng)治？或者說民主的主權(quán)在誰？社會主義協(xié)商民主的本質(zhì)是人民民主。這是民主理論研究的動力和價值所在。社會主義民主政治的發(fā)展需要盡可能多的人民大眾的有序政治參與，離開了這個初衷，任何民主研究都沒有意義。

在什么限度和范圍內(nèi)統(tǒng)治？社會主義協(xié)商民主要解決好國家（政府）—社會—個人的關(guān)系問題。人類歷史的無數(shù)事實表明，一個絕對的不受任何限制的政府，不管是有意無意，對社會和個人自由是一個巨大的威脅。所以，限權(quán)政府或有限政府，即要求嚴(yán)格劃定政府、社會和個人的權(quán)力邊界是絕對必要的。社會主義協(xié)商民主發(fā)展過程中，政府的角色定位，權(quán)力邊界必須要處理好。

人民以何種目的為名統(tǒng)治？民主是多數(shù)人的統(tǒng)治，但如何照顧到社會的整體利益？即多數(shù)人的同意通過的決策如何才能避免損害少數(shù)人的利益？或者少數(shù)人的利益是否應(yīng)該讓位于多數(shù)人的利益？社會主義協(xié)商民在實踐中如何處理好集體利益和個人利益問題，如何處理好個人與社會的沖突問題是非常重要的。民主政治是一種理性的利益分配活動，需要的是精妙的設(shè)計和必要的妥協(xié)。一項決策不可能讓所有人滿意，但決策過程中的個人權(quán)利和社會正義原則要體現(xiàn)出來。

采取直接手段還是間接手段？實踐證明，雅典式的直接民主形式是在特定的環(huán)境和條件下形成的，不可復(fù)制。代議制民主是當(dāng)今世界許多國家的首選。但正是因為代議制民主有無法保證大多數(shù)公民直接參與政治決策的缺陷，才興起了協(xié)商民主理論。社會主義協(xié)商民主與我國的人民代表大會制度、我國的多黨合作和政治協(xié)商制度相聯(lián)系，也是代議制民主的一種表現(xiàn)形式。所以，推動社會主義協(xié)商民主廣泛多層制度化的要求，包含了建立一種從下到上，力求包容各行各界廣泛的民眾參與的民主制度。社會主義協(xié)商民主制度建設(shè)的進(jìn)展，一個重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)就是這種制度對廣大基層群眾政治參與的包容程度。

在何種條件和約束下進(jìn)行統(tǒng)治？這是社會主義協(xié)商民主建設(shè)的經(jīng)濟(jì)、文化和社會歷史條件。民主的形式千差萬別，民主沒有一個統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)皆源于此。這需要對每一個影響社會主義協(xié)商民主制度的因素和條件做具體的細(xì)致的分析研究。

社會主義協(xié)商民主，有獨(dú)特和具體內(nèi)涵，不同于西方的協(xié)商民主，但其運(yùn)行和發(fā)展規(guī)律仍要遵循民主所包含的幾個主要因素。社會主義協(xié)商民主是在中國的傳統(tǒng)文化土壤和當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會條件下產(chǎn)生出來的，而且仍然是一種較為初級的民主形式，仍需不斷完善和發(fā)展。

責(zé)任編輯：宋雪玲

作者邱永文，男，中央社會主義學(xué)院統(tǒng)戰(zhàn)理論教研部副教授，法學(xué)博士（北京 100081）。