產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和區(qū)域創(chuàng)新能力——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

李　健，付軍明，衛(wèi)　平（.湖北省發(fā)展規(guī)劃研究院有限公司，湖北武漢43007；.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074）

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產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和區(qū)域創(chuàng)新能力——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

李健1，付軍明1，衛(wèi)平2
（1.湖北省發(fā)展規(guī)劃研究院有限公司，湖北武漢430072；2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074）

摘要：在測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的基礎(chǔ)上，利用中國1998-2012年省際平衡面板數(shù)據(jù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷如何影響區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果表明:無論是以專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)還是以專利申請(qǐng)受理數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與中國創(chuàng)新能力有顯著的正向關(guān)系，且不存在地區(qū)差異;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與中國創(chuàng)新能力有顯著的負(fù)向關(guān)系，但存在較大的地區(qū)差異，即在東部地區(qū)二者呈現(xiàn)出正向的關(guān)系，而在中、西部地區(qū)二者之間呈現(xiàn)出負(fù)向關(guān)系。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；創(chuàng)新能力；平衡面板

一、引言

在對(duì)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)關(guān)系的研究中，大多數(shù)文獻(xiàn)集中研究了創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，如從比較優(yōu)勢(shì)[1](p59-67)，產(chǎn)業(yè)集聚[2](p56-62)、外商直接投資[3](p45-51)[4](p5-12)[5]，技術(shù)選擇及路徑[6](p143-151)、金融發(fā)展[7](p69-74)等角度進(jìn)行的研究。然而直接研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)較少，鄭友敬、金碚以及周耀東的研究關(guān)注了該問題[8](p13-16)[9](p14-22)[10](p48-51)，但他們主要分析的是中國工業(yè)化進(jìn)程中的技術(shù)進(jìn)步、模仿和創(chuàng)新，而沒有從宏觀層面去分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影響創(chuàng)新能力的作用原理與反應(yīng)路徑可以分成以下幾個(gè)方面。（一）需求拉動(dòng)影響創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷帶動(dòng)了國內(nèi)外市場的擴(kuò)大和細(xì)分，而這必然帶動(dòng)需求的擴(kuò)張，勢(shì)必會(huì)吸引大量企業(yè)進(jìn)入市場，行業(yè)競爭激烈化，企業(yè)為了獲得更多的消費(fèi)者，必須要進(jìn)行持續(xù)性創(chuàng)新。同時(shí)，需求擴(kuò)張帶來的直接后果就是企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力數(shù)量和素質(zhì)有了更大且更為嚴(yán)格的要求，人力資本在這種需求下不斷得到提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)帶來的需求擴(kuò)張作用不同經(jīng)濟(jì)單位，最終促使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力[11]。（二）地區(qū)競爭與合作影響創(chuàng)新能力。一方面，地方政府為了提升區(qū)域績效和應(yīng)對(duì)中央政府的考核，在巨大的壓力下積極優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在這種背景下，地方各級(jí)政府通過從國內(nèi)外其他地區(qū)不斷引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)走模仿——消化——吸收——再創(chuàng)新道路來參加創(chuàng)新競賽。另一方面，各個(gè)地區(qū)之間又存在著技術(shù)合作，以獲得技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)溢出。而這又致使在特定的區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的集聚，降低了創(chuàng)新成本和不確定性，最終增加創(chuàng)新產(chǎn)出[12][13](p41-47)[14](p58-60)。（三）國際貿(mào)易影響創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷會(huì)促使一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入到國際市場，融入到全球價(jià)值鏈和國際分工體系中去。通過外商直接投資、干中學(xué)、外包等形式獲得國際知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散，本國可以通過對(duì)外來高新技術(shù)進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。Keller的研究已經(jīng)提供了這方面的證據(jù)[15](p20-64)。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷客觀地提升了貿(mào)易壁壘，進(jìn)口國企業(yè)為了保護(hù)本土企業(yè)和和國內(nèi)就業(yè)，會(huì)不斷提升進(jìn)口產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)壁壘，這迫使出口國不斷技術(shù)創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力,這在劉志彪等人的研究中有所體現(xiàn)[16](p53-59)[17](p100-105)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，在這過程中不僅僅要考慮產(chǎn)業(yè)高級(jí)化（即結(jié)構(gòu)升級(jí)最終目標(biāo)），更要注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化是相互促進(jìn)、密不可分的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有助于資源達(dá)到最優(yōu)配置，使在當(dāng)前水平下的生產(chǎn)力得到充分的發(fā)揮，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化可以將勞動(dòng)生產(chǎn)力提升到一個(gè)新的層次，在更高的水平上配置資源。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的基礎(chǔ)，提高結(jié)構(gòu)效益可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的發(fā)展，而脫離產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的高級(jí)化只能是一種“偽高級(jí)化”，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在更高層次上的實(shí)現(xiàn)合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化促使生產(chǎn)要素分配合理化，不同產(chǎn)業(yè)得到了相對(duì)合理的生產(chǎn)要素支持，為創(chuàng)新提供了充足的物質(zhì)和人力。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個(gè)突出問題就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，同時(shí)中國也面臨著從制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵階段，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化是迫切需要解決的問題。在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整目標(biāo)主要可以概括為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，產(chǎn)業(yè)之間相互作用越協(xié)調(diào)，資源配置也就越合理，生產(chǎn)要素利用率不斷得到提高，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健發(fā)展以及區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于相對(duì)合理的狀態(tài)時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化使得金融業(yè)、技術(shù)服務(wù)業(yè)和科研事業(yè)等創(chuàng)新性更強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新能力提升過程中的作用越來越重要，創(chuàng)新能力的提升逐步從制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新讓步于第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，使得區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度較快，創(chuàng)新能力得到穩(wěn)步的加強(qiáng)。處理好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的關(guān)系有利于增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力，資源配置達(dá)到最優(yōu)，部門投入、產(chǎn)出達(dá)到最佳效率，創(chuàng)新能力得以穩(wěn)健提升，區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。因此，本文為了結(jié)合中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r且能更明確、直接地研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷這個(gè)變量如何影響創(chuàng)新能力，運(yùn)用相關(guān)度量方法把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷劃分成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化引入到創(chuàng)新能力研究框架中，以研究現(xiàn)階段二者在全國以及東、中、西三個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力提升過程中作用，考察中國現(xiàn)階段是否應(yīng)當(dāng)全面的進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還是應(yīng)該按照不同區(qū)域進(jìn)行有序的結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分構(gòu)建計(jì)量分析所依據(jù)的模型，并對(duì)變量設(shè)定和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行解釋說明；第三部分實(shí)證結(jié)果與分析討論——第四部分為主要結(jié)論和政策啟示。

二、實(shí)證模型和變量構(gòu)建

（一）計(jì)量模型構(gòu)建。

創(chuàng)新活動(dòng)（Innovation）實(shí)質(zhì)上就是新知識(shí)的創(chuàng)造、生產(chǎn)過程[18](p18-19)。與所有的生產(chǎn)函數(shù)類似，創(chuàng)新產(chǎn)出是由研發(fā)投入和研發(fā)活動(dòng)的技術(shù)水平綜合決定的，因此借鑒被廣泛采用的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式，即有下面模型：

其中，下標(biāo)i和t分別代表地區(qū)和年份。Inno-vationit為創(chuàng)新產(chǎn)出，RDKit為R&D資金投入，RDLit為R&D人員投入，Ait為地區(qū)i在第t年的全要素生產(chǎn)率，除影響創(chuàng)新產(chǎn)出的直接投入要素以外的其他因素均被包含在了Ait中。

將Ait設(shè)定成以下形式：

把式悠帶入公式優(yōu)中，等式兩邊再取自然對(duì)數(shù)可得到如下的計(jì)量模型：

其中，controlit為控制變量集合。所有茁為待估計(jì)參數(shù)。Vi是不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，主要衡量不同地區(qū)由于自身特征在創(chuàng)新績效上的差異；uit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。因此，式憂是本文重點(diǎn)研究的計(jì)量模型。根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)研究，我們把以下幾個(gè)變量作為控制變量引入到模型中：人力資本（Human）、金融發(fā)展水平（Finance）、政府介入經(jīng)濟(jì)程度（Gov）。

（二）變量設(shè)計(jì)。

1.創(chuàng)新產(chǎn)出(Innovation)：本文用專利授權(quán)數(shù)來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，同時(shí)為了更好地研究創(chuàng)新能力和驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)定性，除采用專利授權(quán)數(shù)以外，我們也采用專利申請(qǐng)數(shù)進(jìn)行衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。因此本文模型中的被解釋變量有兩個(gè)。

2.創(chuàng)新活動(dòng)投入變量R&D支出（RDK）和人員投入（RDL）：研發(fā)活動(dòng)的支出對(duì)創(chuàng)新的影響不僅僅反映在當(dāng)期，即對(duì)以后的創(chuàng)新活動(dòng)也有影響。因此前文構(gòu)建的模型使用的是R&D支出存量。本文采用永續(xù)盤存法（Perpetual Inventory Method,PIM）來估算研發(fā)支出存量。測算公式如下：

其中RDK表示R&D支出存量，I表示R&D投入，啄1為折舊率。下標(biāo)i和t分別地區(qū)和時(shí)間。首先，要將R&D支出平減成實(shí)際值。在進(jìn)行折算時(shí)設(shè)定R&D的價(jià)格指數(shù)一直是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相對(duì)較難的問題。朱平芳等人、王玲等人以及白俊紅在相關(guān)研究中構(gòu)造R&D價(jià)格指數(shù)為：R&D價(jià)格指數(shù)=琢1伊國定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)垣琢2伊消費(fèi)物價(jià)指數(shù)[19](p46-52)[20](p914-922)[21](p53-54)。我們把上述兩類指數(shù)折算成以1998年價(jià)格指數(shù)表示不變價(jià)，本文對(duì)參數(shù)的選擇與朱平芳、白俊紅等人設(shè)定的值一致，即琢1=0.45和琢2=0.55。最后計(jì)算出的R&D價(jià)格指數(shù)對(duì)R&D投入數(shù)據(jù)進(jìn)行縮減，從而得到各個(gè)地區(qū)各年的R&D投入實(shí)際值。

對(duì)于基期R&D支出存量，本文采用夏良科的做法[22](p83)，即

其中，RDK0指的是地區(qū)i的基期存量，Ii0是經(jīng)過平減之后得到的1998年的R&D投入額；g1是地區(qū)i在1998—2012年R&D支出的年平均增長率；啄1為R&D支出存量的折舊率，這里設(shè)定為10%與夏良科的選取數(shù)值一致。因此結(jié)合上式尤和由，我們就可以得到1998—2012年中國30個(gè)地區(qū)的R&D存量。對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的勞動(dòng)投入（RDP）本文采用R&D人員全時(shí)當(dāng)量來衡量。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)（tl）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化一方面是產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)程度的反映，另一方面是生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間得到有效利用的體現(xiàn)。國內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化度量時(shí)采用了不同的方法，如原毅軍運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增量法測量了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度[23]，但此方法涉及到各個(gè)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的權(quán)重，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。另一種相對(duì)比較常用的方法為結(jié)構(gòu)偏離度測量法，如關(guān)雪凌、丁振輝在研究日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系時(shí)采用了結(jié)構(gòu)偏離度測量方法分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化[24](p82-83)；干春暉、鄭若谷研究對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷時(shí)指出結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)將各產(chǎn)業(yè)的地位等同，忽視了各產(chǎn)業(yè)在不同的經(jīng)濟(jì)體，不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的重要程度[25](p5-8)。

Theil提出錫爾指數(shù)，此指數(shù)多用于衡量地區(qū)差異。干春暉等人運(yùn)用此指數(shù)首次從產(chǎn)業(yè)角度分析了中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變過程，并指出錫爾指數(shù)是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性的很好的度量方法[26](p26-28)。李健和衛(wèi)平（2014）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷背景下人口紅利與經(jīng)濟(jì)增長時(shí)也采用錫爾指數(shù)是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性進(jìn)行衡量。綜合分析，本文也采用此指數(shù)來對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)行度量[27](p7-8)。

其中：Y代表的是地區(qū)總產(chǎn)值；Yi代表該地區(qū)的第i個(gè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值；L代表的是該地區(qū)就業(yè)總?cè)藬?shù)；Li代表該地區(qū)第i個(gè)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。其中N=3，說明分成三大產(chǎn)業(yè)。若TL的值為0，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最合理；若為logN,則表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離了均衡狀態(tài)，結(jié)構(gòu)十分不合理，即該指數(shù)值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，它作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化度量的負(fù)指標(biāo)。但是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中完全合理和完全不合理是極限狀態(tài)，故該指數(shù)的范圍一般處于0～logN之間。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)(ts)：因此本文采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。即：

其中：ts代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)；SI代表第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值；TI代表第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值。此指數(shù)越大則說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)。

（5）控制變量集Control：人力資本（Human）：本文采用平均受教育年限作為人力資本的代理變量。設(shè)定不同教育水平的受教育年限：不識(shí)字或識(shí)字很少為0年、小學(xué)為6年、初中為9年、高中為12年、大專及以上為16年。然后，以各受教育水平在人口中的比例為權(quán)重，得到各地區(qū)的平均受教育年限；金融發(fā)展水平（Finance）：本文采用正規(guī)金融機(jī)構(gòu)借貸總額與各地區(qū)生產(chǎn)總值之比進(jìn)行衡量；政府介入經(jīng)濟(jì)程度（Gov）：本文按照文獻(xiàn)通用做法，計(jì)算“地區(qū)政府消費(fèi)額/地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值”來衡量地區(qū)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的介入程度。

（三）數(shù)據(jù)來源。

考慮到統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的一致性問題和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文數(shù)據(jù)涵蓋了1998—2012年中國大陸除西藏以外共30個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的數(shù)據(jù)，剔除西藏地區(qū)之后其他地區(qū)不存在數(shù)據(jù)缺失的現(xiàn)象，因此本文計(jì)量模型所采用的數(shù)據(jù)為平衡面板數(shù)據(jù)。本文使用的所有原始數(shù)據(jù)均來自于1997—2013年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國金融統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）全國結(jié)果及其分析。

對(duì)于“個(gè)體數(shù)多、時(shí)間短”的短面板數(shù)據(jù)類型，一般假設(shè)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)uit為獨(dú)立同分布，即不存在自相關(guān)。本文研究個(gè)體為30個(gè)，時(shí)間為15年，是典型的短面板。但為了使回歸結(jié)果穩(wěn)定，本文使用Driscoll and Kraay(1998)提出的“消除異方差——序列相關(guān)——截面相關(guān)”穩(wěn)健型標(biāo)準(zhǔn)誤方法進(jìn)行估計(jì)。在對(duì)三個(gè)區(qū)域研究時(shí)也采用此方法進(jìn)行回歸。對(duì)全國30個(gè)地區(qū)1998—2012年平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型回歸，結(jié)果見表1。由于篇幅的限制，表1中的回歸結(jié)果只報(bào)告Hausman檢驗(yàn)最終確定的模型。模型淤到榆的被解釋變量為專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)，而模型虞到余的被解釋變量為專利申請(qǐng)受理數(shù)。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明除模型虞采用隨機(jī)效應(yīng)模型以外，其他均采用固定效應(yīng)模型。

從表中可看出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（lntl）系數(shù)的符號(hào)在所有模型中均為負(fù)且在1%的顯著水平上顯著，這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)越高，專利數(shù)越低，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，資源配置效率低下，區(qū)域創(chuàng)新能力越弱。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（lnts）系數(shù)符號(hào)在所有模型中均為負(fù)且除了模型虞中在10%的顯著水平上顯著，其他的模型均在1%的顯著水平上顯著，這說明當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)，創(chuàng)新能力反而薄弱，這可能是因?yàn)楫?dāng)前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理現(xiàn)象嚴(yán)重，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是建立在合理化的基礎(chǔ)上的，若在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的前提下盲目進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，會(huì)使得原本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理產(chǎn)生的負(fù)面影響變得更加嚴(yán)重，阻礙了生產(chǎn)要素的合理配置，造成本應(yīng)該用來技術(shù)創(chuàng)新的資源沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。由于被解釋變量以專利申請(qǐng)數(shù)的模型用來檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，因此本文以專利授權(quán)數(shù)作為被解釋變量的模型為主要研究對(duì)象，在定量分析方面，在模型榆中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)的回歸系數(shù)為-0.331，這意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)下降一個(gè)百分點(diǎn)，地區(qū)專利授權(quán)數(shù)則上升約0.331個(gè)百分點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)的回歸系數(shù)為-0.340，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)上升一個(gè)百分點(diǎn)，則地區(qū)專利授權(quán)數(shù)下降0.34個(gè)百分點(diǎn)。

R&D資本投入（lnRDK）和R&D人員投入（lnRDP）的系數(shù)無論在以專利授權(quán)數(shù)（lnInnova-tion1）還是專利申請(qǐng)數(shù)（lnInnovation2）為被解釋變量的模型中均為正，且在1%或5%的顯著水平上顯著，這也表明二者在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中是必不可少的前提條件。由于回歸系數(shù)代表的是創(chuàng)新產(chǎn)出彈性，通過對(duì)比lnRDK和lnRDP的系數(shù)大小可知，研發(fā)資本投入的彈性要顯著高于研發(fā)人員投入彈性，這表明研發(fā)資本投入是創(chuàng)新活動(dòng)中更為重要的投入要素。將這兩者的系數(shù)相加可知其值小于1，這說明中國創(chuàng)新生產(chǎn)過程中呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減的特征。人力資本（lnHuman）的系數(shù)均為正且除了個(gè)別在10%的顯著水平上顯著以外，其他的均在5%的顯著水平上顯著，這說明人力資本作為知識(shí)產(chǎn)品的主要載體，在技術(shù)創(chuàng)新能力提升過程中是必不可少的要素。金融發(fā)展水平（lnFinance）系數(shù)無論在被解釋變量為專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)還是專利申請(qǐng)受理數(shù)的模型中均為正但不顯著，這表明金融發(fā)展為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供資金，在區(qū)域創(chuàng)新能力提升過程中起到一定的促進(jìn)作用。政府介入經(jīng)濟(jì)程度（lnGov）系數(shù)為正且不顯著，說明政府消費(fèi)在一定程度上對(duì)我國創(chuàng)新能力提升有推動(dòng)作用。

（二）三大區(qū)域回歸結(jié)果及其分析。

在對(duì)全國面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析之后，本文進(jìn)一步對(duì)中國1998—2012年東部、中部、西部三大區(qū)域進(jìn)行分區(qū)域檢驗(yàn)（東部地區(qū)：北京、天津、河北、山東、上海、江蘇、浙江、福建、廣東、海南、黑龍江、吉林、遼寧；中部地區(qū)：河南、山西、湖北、湖南、安徽、江西；西部地區(qū)：內(nèi)蒙古、山西、甘肅、寧夏、青海、新疆、四川、重慶、云南、貴州、廣西），估計(jì)結(jié)果見表2。由于篇幅的限制，表2中的回歸結(jié)果只報(bào)告由Hausman檢驗(yàn)最終確定的模型，表中最后一行指出具體采用何種模型。

通過對(duì)區(qū)域的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)東、中、西部創(chuàng)新能力的作用具有顯著的差異。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（lntl）系數(shù)的符號(hào)在所有模型中均為負(fù)，除個(gè)別模型中在10%的顯著水平上，在其他所有模型中均在5%的顯著水平上顯著?；貧w結(jié)果與全國相一致，這進(jìn)一步說明無論在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平更好的東部，還是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相對(duì)滯后的中部和西部，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)至合理狀態(tài)，均會(huì)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（lnts）則體現(xiàn)出了較大的區(qū)域差異性，即在東部地區(qū)的模型中系數(shù)符號(hào)為正且在5%的水平上顯著，而在中部和西部地區(qū)系數(shù)符號(hào)為負(fù)且個(gè)別模型不顯著。這與全國的回歸結(jié)果具有較大的差異，出現(xiàn)這個(gè)現(xiàn)象的主要原因是，我國東部地區(qū)自改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度迅速，而中西部地區(qū)相對(duì)東部起步較晚，東部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)不斷地對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，中西部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整相對(duì)滯后，在這一背景下，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變的比較合理，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并沒有和其他地區(qū)一樣呈現(xiàn)出負(fù)面的影響，相反產(chǎn)生了正向的促進(jìn)作用。中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)不合理，地方政府盲目的對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行升級(jí)，勢(shì)必會(huì)造成資源配置不合理，生產(chǎn)要素利用率降低，本可以用來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的要素卻因?yàn)榕渲貌缓侠韺?dǎo)致作用沒有發(fā)揮出來。從以上的分析我們可以看出，當(dāng)前我國不能盲目追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，盡管在短期內(nèi)可能會(huì)產(chǎn)生較大的利益，但是在長期，建立在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理基礎(chǔ)上的高級(jí)化，最終會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻。要根據(jù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

表1　全國回歸結(jié)果

R&D投入（lnRDK）和R&D人員投入（lnRDP）的系數(shù)無論是以專利授權(quán)數(shù)還是以專利受理數(shù)為被解釋變量的創(chuàng)新能力模型中均為正且顯著，這表明不論是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平更高的東部地區(qū)，還是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相對(duì)落后的中西部，R&D投入和人員投入的增加都帶來了專利數(shù)量的增加。通過對(duì)比lnRDK和lnRDP的系數(shù)大小可知，研發(fā)資本投入的彈性要顯著高于研發(fā)人員投入彈性，這表明研發(fā)資本投入是創(chuàng)新活動(dòng)中更為重要的投入要素。將這兩者的系數(shù)相加可知其值小于1，這說明中國創(chuàng)新生產(chǎn)過程中呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減的特征。可見，三個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)特性與全國呈現(xiàn)的一致。人力資本（lnHuman）的系數(shù)均為正，在東部和西部地區(qū)顯著而在中部地區(qū)不顯著，這表明在技術(shù)創(chuàng)新能力提升過程中人力資本產(chǎn)生正向促進(jìn)作用但存在一定的差異性。金融發(fā)展水平（lnFinance）系數(shù)無論在被解釋變量為專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)還是專利申請(qǐng)受理數(shù)的模型中為正但不顯著，這表明金融發(fā)展為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供資金，在三大區(qū)域創(chuàng)新能力提升過程中起到一定的促進(jìn)作用。政府介入經(jīng)濟(jì)程度（lnGov）系數(shù)為正，說明政府消費(fèi)在一定程度上對(duì)創(chuàng)新能力提升有推動(dòng)作用，但存在一定的差異性。

表2　東、中、西三個(gè)地區(qū)的回歸結(jié)果

四、結(jié)論與政策建議

本文通過利用1998—2012年中國30個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的平衡面板數(shù)據(jù)，分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)全國以及東、中、西三個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力的影響。實(shí)證結(jié)果表明：（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無論是在全國還是東、中、西三個(gè)地區(qū)均對(duì)創(chuàng)新能力提升有穩(wěn)健的促進(jìn)作用；就全國而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出負(fù)面作用，但在東、中、西三個(gè)區(qū)域則表現(xiàn)出了較大的差異。在東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化顯著地促進(jìn)了創(chuàng)新能力的提升，而在中、西地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化表現(xiàn)出了負(fù)面的作用，這與全國的回歸結(jié)果一致。（二）R&D投入（lnRDK）和R&D人員投入（lnRDP）的系數(shù)無論在以專利授權(quán)數(shù)為被解釋變量的創(chuàng)新能力模型中為正且均顯著，這表明二者在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中是必不可少的前提條件，但創(chuàng)新過程呈現(xiàn)出了規(guī)模報(bào)酬遞減的特征。（三）人力資本、金融發(fā)展水平以及政府介入經(jīng)濟(jì)程度均在一定程度上促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

從上述研究結(jié)論中得到如下政策啟示：在提升區(qū)域創(chuàng)新能力過程中，制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化政策應(yīng)重點(diǎn)考慮區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的基礎(chǔ)上推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。我國部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，過于看重短期經(jīng)濟(jì)效益而忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理造成的負(fù)面影響，盲目追求產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，這在短期內(nèi)可能會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及創(chuàng)新能力的提升，但是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展失衡，這種促進(jìn)作用可能消失，易于造成十分嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題。因此在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的中西部地區(qū)需要提高教育質(zhì)量，提升勞動(dòng)力素質(zhì)，大力發(fā)展勞動(dòng)力密集型第三產(chǎn)業(yè)，來吸收其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出來的普通勞動(dòng)力，促使勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)相匹配，資源得到合理利用，以推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的穩(wěn)步提升。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為合理的東部地區(qū)，應(yīng)大力發(fā)展創(chuàng)新性較強(qiáng)的服務(wù)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力在區(qū)域創(chuàng)新能力提升過程中的作用逐步降低，第三產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新能力較強(qiáng)的金融業(yè)、技術(shù)服務(wù)業(yè)和科研事業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新能力提升過程中的作用越來越重要，其創(chuàng)新性超過工業(yè)企業(yè)。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化過程中創(chuàng)新能力不斷提高，這又會(huì)反過來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。

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責(zé)任編輯郁之行

基金項(xiàng)目：教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究”（10JZD0017）。

作者簡介：李?。?986—），男，湖北省發(fā)展規(guī)劃研究院有限公司規(guī)劃師、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。付軍明（1975—），男，湖北省發(fā)展規(guī)劃研究院有限公司正高職高級(jí)工程師、武漢大學(xué)在讀博士生。衛(wèi)平（1952—），男，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，企業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長。

中圖分類號(hào)：F121.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-8477（2015）12-0072-07