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    淺談《英國(guó)內(nèi)閣檔案》

    2015-03-11 09:38:00徐軼杰
    歷史教學(xué)·高校版 2009年4期

    [摘要]內(nèi)閣是英國(guó)政府的首腦機(jī)關(guān)。內(nèi)閣辦公廳的設(shè)立使內(nèi)閣文件得到系統(tǒng)地管理,逐漸形成《英國(guó)內(nèi)閣文件)。該系列檔案詳盡收錄了19世紀(jì)末到20世紀(jì)70年代英國(guó)內(nèi)閣的各類文件,具有重要的史料價(jià)值,為國(guó)內(nèi)外的學(xué)者所重視。

    [關(guān)鍵詞]英國(guó)內(nèi)閣,內(nèi)閣辦公廳。《英國(guó)內(nèi)閣文件》

    [中圖分類號(hào)]K5[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]B[文章編號(hào)]0457-6241(2009)08-0079-03

    內(nèi)閣是英國(guó)政府的核心部門(mén),其地位十分重要。《英國(guó)內(nèi)閣文件》(Cabinet Papers)收錄了內(nèi)閣會(huì)議及其相關(guān)委員會(huì)的文件,因此成為英國(guó)史和國(guó)際史研究的重要基礎(chǔ)史料。改革開(kāi)放后,國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流日益頻繁。中國(guó)學(xué)者有更多的機(jī)會(huì)接觸并利用這一原始檔案開(kāi)展研究。本文簡(jiǎn)要介紹《英國(guó)內(nèi)閣文件》的緣起、分布和利用,以利于進(jìn)一步地研究。

    《英國(guó)內(nèi)閣文件》以解密的內(nèi)閣文件為基礎(chǔ)。但是英國(guó)的內(nèi)閣文件卻不是從來(lái)就有的,而是隨著英國(guó)內(nèi)閣的逐漸成熟才出現(xiàn)的。

    內(nèi)閣(Cabinet)一詞,源于中古法語(yǔ)(eabine)。本義是小房間、密室,當(dāng)時(shí)被用來(lái)專指英王同親信大臣們舉行密會(huì)的議事廳。最初的“內(nèi)閣”,只不過(guò)是一個(gè)綽號(hào)。直到1937年“國(guó)王的大臣法”(1937Ministers of the Crown Act)頒布后,內(nèi)閣才有了存在的法律依據(jù)。

    由于地位重要,內(nèi)閣采用了最嚴(yán)格的保密措施。起初,內(nèi)閣會(huì)議根本不作記錄。即使大臣們想作些供個(gè)人參考的筆記,也被禁止。英國(guó)法律明確規(guī)定內(nèi)閣成員都要宣誓不泄露內(nèi)閣的秘密。即使離職的大臣要在演說(shuō)、文章和回憶錄中提到過(guò)去內(nèi)閣的活動(dòng);也必須事先通過(guò)首相取得英王的準(zhǔn)許才行。外界一般只能從報(bào)紙上知道內(nèi)閣開(kāi)過(guò)會(huì)這一事實(shí)和出席者的姓名。至于他們?cè)跁?huì)議上發(fā)表什么意見(jiàn),會(huì)議作出了什么決定,外界根本不得而知。

    嚴(yán)格的保密制度,雖然保證了國(guó)家機(jī)密,但同時(shí)也引起了嚴(yán)重的問(wèn)題。隨著政府職能的增加和利益的多元化,內(nèi)閣大臣們經(jīng)常對(duì)某一內(nèi)閣會(huì)議決議作出各自不同甚至相反的解釋,這就引起了政策的混亂。內(nèi)閣會(huì)議無(wú)記錄,這一弊病也就凸現(xiàn)了出來(lái)。這種情況直到1916年才有所改觀。

    1916年,首相勞合·喬治設(shè)立了內(nèi)閣辦公廳(Cabinet office為戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣提供服務(wù)。內(nèi)閣辦公廳設(shè)置內(nèi)閣秘書(shū)一職,專職負(fù)責(zé)戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣會(huì)議記錄和文件收集工作,并為戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的各委員會(huì)提供會(huì)議記錄、報(bào)告起草等服務(wù)。從這時(shí)起,英國(guó)內(nèi)閣的各種文件才逐漸有系統(tǒng)地記錄并收集起來(lái)。

    一戰(zhàn)結(jié)束后,新內(nèi)閣的第一次會(huì)議決定延續(xù)戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的文件記錄方式。于是,戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的文件記錄方式得以保留,內(nèi)閣會(huì)議和內(nèi)閣各委員會(huì)的會(huì)議內(nèi)容都分門(mén)別類地記錄下來(lái)。英國(guó)內(nèi)閣文件的生成、流轉(zhuǎn)和收藏管理也逐漸有了自己的基本體例和架構(gòu),形成了一套系統(tǒng)和規(guī)范。

    從內(nèi)容看,一個(gè)時(shí)期的內(nèi)閣文件分為兩大部分:第一部分是內(nèi)閣會(huì)議文件,主要記錄內(nèi)閣歷次會(huì)議的主要內(nèi)容,以及提交到會(huì)議上供與會(huì)官員傳閱參考的文件;第二部分是內(nèi)閣下屬各委員會(huì)的文件。從記錄方式上看,內(nèi)閣會(huì)議文件一般按時(shí)間頃序記錄;內(nèi)閣下屬的各委員會(huì)文件一般也是以時(shí)間順序方式記錄,但有些為了方便內(nèi)閣參考以專題的形式編纂。

    1916年后,英國(guó)內(nèi)閣文件逐漸形成了自己的系統(tǒng)和編寫(xiě)體例并系統(tǒng)地保留了下來(lái),為學(xué)者日后研究提供了材料。根據(jù)三十年解密原則,英國(guó)政府已經(jīng)多次解密這些內(nèi)閣文件。1910年以前的內(nèi)閣文件已于1960年解密;1910年到1922年的內(nèi)閣文件已于1966年解密,關(guān)于1923年到1937年的內(nèi)閣文件已于1967年解密。1972年1月1日,二戰(zhàn)期間的內(nèi)閣文件正式對(duì)外公布。英國(guó)政府的解密工作一直進(jìn)行,目前,檔案已經(jīng)解密到七十年代。以這些對(duì)外公開(kāi)解密的內(nèi)閣文件為主體形成了《英國(guó)內(nèi)閣文件》(Cabinet Papers)。

    《英國(guó)內(nèi)閣文件》包括英國(guó)內(nèi)閣會(huì)議及其相關(guān)委員會(huì)的日程、決議和備忘錄等相關(guān)文件。這套系列檔案內(nèi)容豐富,涉及內(nèi)政、外交、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化以及英帝國(guó)和英聯(lián)邦事務(wù)等諸多方面。同時(shí),該系列檔案時(shí)間跨度大,從19世紀(jì)一直延續(xù)到20世紀(jì)70年代,而且還在不斷解密。無(wú)論從縱向還是橫向看。這套系列檔案都是歷史研究的重要史料基礎(chǔ)。同時(shí),與其他編纂的史料集相比,由于其史料源的權(quán)威性和直接性,更是獨(dú)占鰲頭。因此,長(zhǎng)久以來(lái)得到學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注,國(guó)外學(xué)者都以此為基礎(chǔ)展開(kāi)相關(guān)研究。

    為了方便利用,筆者簡(jiǎn)要介紹一下《英國(guó)內(nèi)閣文件》的內(nèi)容。這套檔案卷帙浩繁總共有二百多個(gè)系列,每個(gè)系列的開(kāi)頭字母為CAB,字母后綴以數(shù)字以示區(qū)別不同系列的檔案,每個(gè)系列檔案又分為若干卷。

    從時(shí)間順序看,1916年前,內(nèi)閣會(huì)議沒(méi)有記錄,因此沒(méi)有正式的文件。內(nèi)閣開(kāi)會(huì)后,首相都會(huì)將內(nèi)閣會(huì)議的決定以書(shū)信的方式告知英王。這樣,內(nèi)閣會(huì)議決定的內(nèi)容得以保留。這些信箋由皇家檔案館(Royal Archives)保存。這其中1837年到1867年的信箋已由哈維斯特爾出版社(Harvester Press)轉(zhuǎn)換成了微縮膠卷,收藏在英國(guó)國(guó)家圖書(shū)館。1868年到1916年的信件影印件形成了《首相信件》系列檔案收藏在CAB41系列檔案中。私人文件中包含的1880年到1916年的內(nèi)閣相關(guān)文件收藏在CAB37系列檔案中。此外,還有800余份內(nèi)閣相關(guān)文件收錄在CABl系列檔案中。

    一戰(zhàn)爆發(fā)后到1916年內(nèi)閣辦公廳設(shè)立前,內(nèi)閣會(huì)議的相關(guān)文件繼續(xù)分別收錄在CAB41和CAB37系列檔案中。由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要,內(nèi)閣機(jī)構(gòu)經(jīng)歷了一系列變化,先后設(shè)立了一系列委員會(huì)。這些委員會(huì)的文件收錄在CAB22和CAB42系列檔案中。關(guān)于一戰(zhàn)起源等問(wèn)題的研究可以參閱上述檔案。

    1916年內(nèi)閣辦公廳成立后,戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的決議第一次正式記錄下來(lái)。戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣會(huì)議檔案收藏在CAB23系列檔案中。戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣會(huì)議上供閣員傳閱的文件收藏在CAB24系列檔案中。內(nèi)閣任命的大部分委員會(huì)的文件收錄在CAB27、CAB33、CAB40等系列檔案中。關(guān)于一戰(zhàn)期間英國(guó)的內(nèi)外政策和國(guó)際史可以參考上述檔案。

    兩戰(zhàn)期間,內(nèi)閣會(huì)議記錄和相關(guān)文件繼續(xù)收錄在CAB23和CAB24系列檔案中。內(nèi)閣各委員會(huì)的檔案收錄在CAB26、CAB27、CAB58等系列檔案中。關(guān)于兩次世界大戰(zhàn)之間的英國(guó)史和國(guó)際史研究可以查閱上述檔案。

    二戰(zhàn)爆發(fā)后,英國(guó)戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的會(huì)議記錄和相關(guān)文件保存在CAB65、EAB66;CAB67和CAB68系列檔案中。1940年5月,英國(guó)成立了由丘吉爾主持的防務(wù)委員會(huì)(Defence Committee)。該委員會(huì)的相關(guān)文件收錄在CAB69和CAB70系列檔案中。根據(jù)羅斯福與丘吉爾達(dá)成的一致,英美兩國(guó)成立了參謀長(zhǎng)聯(lián)合委員會(huì),以指揮兩國(guó)部隊(duì)并制定全球戰(zhàn)

    略。該委員會(huì)的檔案收錄在CAB88系列檔案中。研究二戰(zhàn)期間英國(guó)的軍事問(wèn)題和英美兩國(guó)軍事戰(zhàn)略合作可以參閱以上的檔案。二戰(zhàn)期間,內(nèi)閣其他委員會(huì)的檔案收錄在CAB71、CAB72、CAB73、CAB74、CAB75,CAB84、CAB87、CAB90、CAB91,CAB92、CAB94、CAB95、CAB96和CAB98等一系列檔案中,研究二戰(zhàn)期間英國(guó)的國(guó)內(nèi)動(dòng)員、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)問(wèn)題、英國(guó)防務(wù)問(wèn)題和英帝國(guó)內(nèi)部關(guān)系問(wèn)題可以參閱上述檔案。

    1945年5月,戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣解散,丘吉爾領(lǐng)導(dǎo)看守內(nèi)閣。這一時(shí)期的內(nèi)閣會(huì)議檔案繼續(xù)分別收錄在CAB65和CAB66系列檔案中。工黨執(zhí)政后,戰(zhàn)后內(nèi)閣會(huì)議的文件分別收錄在CABl28和CABl29系列檔案中。其他委員會(huì)的記錄收錄在CABl30、CABl32和CABl34等系列檔案中。研究戰(zhàn)后英國(guó)歷史、冷戰(zhàn)史和國(guó)際史可以查閱上述檔案。

    此外,一些重要委員會(huì)的文件單獨(dú)形成了自己的檔案結(jié)構(gòu)。因此,如果研究者要研究英國(guó)內(nèi)閣某一特定委員會(huì)就要先掌握好該委員會(huì)的組織結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的文件系統(tǒng)和檔案系統(tǒng)。例如:帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)(Committee of ImpefiM Defence)是英國(guó)內(nèi)閣中地位最重要的委員會(huì)之一。從解密文件的數(shù)量看,有關(guān)帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)及其附屬委員會(huì)的檔案總共解密了36個(gè)系列,是各委員會(huì)中解密數(shù)量較多的之一。從時(shí)段上看,帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)的檔案時(shí)限,從1863年到1974年,跨度超過(guò)百年。從組織結(jié)構(gòu)上看,帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)分為帝國(guó)委員會(huì)和附屬委員會(huì)。附屬委員會(huì)又分為常設(shè)附屬委員會(huì)(standingsub-eommiRees)和特別附屬委員會(huì)(ad hoesub-eommiRees)。帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)的檔案收藏在CAB2系列檔案中,帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)的會(huì)議備忘錄分為本土防御、殖民地防御、印度防御和雜項(xiàng)四個(gè)系列,分別標(biāo)記為A、B、C、D四個(gè)系列,收藏在CAB3、CAB4、CAB5、CAB6系列檔案中。常設(shè)附屬委員會(huì)中,常設(shè)防務(wù)附屬委員會(huì)(Standing DefenceSub-Committee)的文件收藏在CABl7、CAB34、CAB38系列檔案中;殖民防務(wù)委員會(huì)(Colonial De-fence Committee)的文件收藏在CAB7、CAB8、CAB9、CAB10和CAB11系列檔案中。特別附屬委員會(huì)的檔案收藏在CABl6和CAB59等系列檔案中。因此,研究帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)則要首先研究清楚其組織框架,然后才能明確其檔案系統(tǒng),從而提高效率。

    《英國(guó)內(nèi)閣文件》規(guī)模龐大,為方便學(xué)者利用,英國(guó)公共檔案館陸續(xù)出版了6套相關(guān)工具書(shū)。他們分別是1964年出版的《內(nèi)閣文件目錄,1880年—1914年(List of Cabinet Papers,1880-1914)和《截止到1914年的帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)文件目錄(List ofPapers of the Committee for Imperial Defence to1914)》;1966年出版的《內(nèi)閣文件目錄,1915年一1916年(List of Cabinet Papers,1915-1916))和《截止到1922年的內(nèi)閣辦公廳記錄(The Records of theCabinet Office to 1922)》以及1972年出版的《第二次世界大戰(zhàn):公共檔案館文件指南(The SecondWorld War:A Guide to Documents in the PubicRecord Office)》和1975年出版的《截止到1945年的內(nèi)閣辦公廳(The Cabinet Office to 1945)》。這些工具書(shū)對(duì)研究者的研究帶來(lái)了極大便利。

    《英國(guó)內(nèi)閣文件》是研究英國(guó)歷史和國(guó)際史的重要史料,其內(nèi)容的廣泛詳實(shí)和系統(tǒng)性是其突出的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn),但是同時(shí)我們也應(yīng)該注意這套文件的局限性。第一,從解密規(guī)則看,雖然英國(guó)政府解密了大量檔案,但是對(duì)檔案解密設(shè)有嚴(yán)格的審核制度。《英國(guó)內(nèi)閣文件》中經(jīng)常出現(xiàn)文件缺失的情況就是由于涉及英國(guó)的利益而沒(méi)有解密造成的。第二,從檔案自身看,由于內(nèi)閣一致的政治原則,《英國(guó)內(nèi)閣文件》中沒(méi)有閣員關(guān)于某一問(wèn)題的爭(zhēng)論和投票記錄。要了解這方面的材料,還要借助其他史料之間的相互參照與鑒別。第三,從檔案系統(tǒng)看,在研究英國(guó)歷史問(wèn)題時(shí),《英國(guó)內(nèi)閣文件》十分重要但是不能僅僅局限在其中。《英國(guó)內(nèi)閣文件》的記錄以內(nèi)閣會(huì)議及其委員會(huì)為主要內(nèi)容,英國(guó)政府各部的文件大多不在其中。如,外交部的檔案收藏在“FO”系列檔案中,國(guó)防部的檔案收藏在“DEFE”系列檔案中。因此,就某一專門(mén)問(wèn)題進(jìn)行研究時(shí),研究者要參考不同系列的檔案,不能僅僅局限一隅。

    綜上,《英國(guó)內(nèi)閣文件》是研究英國(guó)歷史和國(guó)際史的重要史料,有其明顯的優(yōu)點(diǎn),但也要注意其不足之處,不能僅陷于一隅。今后,筆者會(huì)以專題介紹的方式,對(duì)各階段和各專題的《英國(guó)內(nèi)閣文件》進(jìn)行更加細(xì)致的介紹,以方便讀者的利用。

    [作者簡(jiǎn)介]徐軼杰,男,1981年生,北京人,首都師范大學(xué)歷史學(xué)院世界史專業(yè)博士研究生,主要研究方向現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系史。

    [責(zé)任編輯:柳文全]

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