負(fù)面清單簡(jiǎn)史

2013年上海自貿(mào)區(qū)管理政策文件的發(fā)布，讓“負(fù)面清單”（Negative listing）這個(gè)詞火遍政治、經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài)諸領(lǐng)域。負(fù)面清單已超出國(guó)與國(guó)之間的談判的樊籬，而成為眾多管理實(shí)踐中的一種重要方式，如我國(guó)政府倡導(dǎo)的對(duì)外資管理的管理模式，一些商業(yè)企業(yè)也開始采用負(fù)面清單的管理模式進(jìn)行財(cái)務(wù)管理。與其說負(fù)面清單是一種管理技能，不如說負(fù)面清單是一種管理哲學(xué)。

現(xiàn)在公認(rèn)的、運(yùn)用負(fù)面清單的代表，是1994年達(dá)成的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。而在這之前，作為一種訂立任何協(xié)議的談判路徑和技術(shù)，負(fù)面清單已經(jīng)存在了數(shù)個(gè)世紀(jì)。

十九世紀(jì)30年代，一個(gè)有關(guān)負(fù)面清單的標(biāo)志性事件在德意志發(fā)生。當(dāng)時(shí)的普魯士在1834年領(lǐng)導(dǎo)并建立了德意志關(guān)稅同盟（Zollverein），加入同盟的18個(gè)德意志邦國(guó)，就用負(fù)面清單模式，訂立彼此之間共同的貿(mào)易條約——同意開放所有進(jìn)口市場(chǎng)、取消所有進(jìn)口限制，除非列明不開放和不取消的。這很可能是負(fù)面清單在貿(mào)易投資協(xié)議上的首次運(yùn)用。

1947年到1994年，戰(zhàn)后為重建和恢復(fù)世界自由貿(mào)易秩序進(jìn)行了馬拉松式的談判，作為談判的副產(chǎn)品，WTO霍然躋身國(guó)際貿(mào)易談判的核心談判機(jī)制。簽字國(guó)需要遵守《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（GATT，1994）的關(guān)稅減免和消除貿(mào)易壁壘的原則。這一過程開拓了正面清單管理模式的時(shí)代。

正面清單還是

負(fù)面清單

值得特別指出的是，在達(dá)成某項(xiàng)貿(mào)易協(xié)議的路徑選擇上，是用正面清單還是負(fù)面清單，這是由參與談判的成員決定的。從更深層次上說是跟談判的內(nèi)容、談判當(dāng)事人的文化、歷史傳統(tǒng)等分不開的。在很多的談判實(shí)踐中，人們總是交替使用這兩種方式或混合使用這兩種方式。

如與GATT同步，另外兩個(gè)貿(mào)易協(xié)議就在負(fù)面清單方式上取得了試驗(yàn)和突破。

第一即是《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA，1994），覆蓋美國(guó)、加拿大和墨西哥；二是WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS，1995），囊括世貿(mào)組織成員國(guó)。

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》完全仰仗負(fù)面清單。而《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》則是兩種方式的混合使用，正面清單指明開放的行業(yè)，負(fù)面清單標(biāo)出各行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制和國(guó)民待遇承諾。

國(guó)際貿(mào)易與投資的研究者們更推崇負(fù)面清單。對(duì)于市場(chǎng)自由化來(lái)說，“正”“負(fù)”之間的差別，遠(yuǎn)非簡(jiǎn)單的文字游戲：前者列明什么開放，后者寫清哪些不開放。

負(fù)面清單利弊分析

由于負(fù)面清單方式主要是在有關(guān)投資和服務(wù)貿(mào)易的協(xié)議中使用，學(xué)者們樂于將使用了正負(fù)面混合清單方式的GATS協(xié)議來(lái)說明問題。

世貿(mào)組織首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕特里克·洛（Patrick Low）在其研究GATS協(xié)議下市場(chǎng)自由化的論文中說：

第一，負(fù)面清單最突出的優(yōu)點(diǎn)，是能夠極大地增強(qiáng)市場(chǎng)開放的透明度，因?yàn)槟男┬袠I(yè)或者行為被排除在外是“立刻”就一目了然的。而要在正面清單中要求透明度，則需要另加相應(yīng)條款。

第二，負(fù)面清單本身就偏向支持開放和自由化，因?yàn)槿绻鍐芜^長(zhǎng)，政府可能會(huì)感到難堪。

第三點(diǎn)則顯得特別鮮明，未來(lái)任何創(chuàng)新行業(yè)或技術(shù)進(jìn)步，都將自動(dòng)開放。因?yàn)檫@些創(chuàng)新和進(jìn)步不可預(yù)見，幾乎不會(huì)出現(xiàn)在負(fù)面清單中。

帕特里克·洛說，（上述第三點(diǎn)）也是負(fù)面清單潛在的最具自由化傾向的特點(diǎn)，不過這也導(dǎo)致政府對(duì)是否采用這種方式變得非常謹(jǐn)慎。

發(fā)展中國(guó)家因此擔(dān)心，自身創(chuàng)新水平無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不可能在負(fù)面清單中窮盡需要排除的項(xiàng)目；同時(shí)也憂慮自身的法律體系不夠發(fā)達(dá)，容易讓外國(guó)投資者找到空子。

不過，即便使用負(fù)面清單方式，談判者也可以在法律上使得條款不具有強(qiáng)制性，或者多施限制。因此帕特里克也特別指明說，如果談判成員傾向于在他們認(rèn)為的敏感行業(yè)上設(shè)置嚴(yán)厲的限制條件的話，那么這樣的負(fù)面清單也就和正面清單一樣不怎么有趣了。

此外，使用負(fù)面清單方式的協(xié)議還可能重新談判。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在2008年作為總統(tǒng)候選人時(shí)就表示，由于金融危機(jī)的影響，要與加拿大和墨西哥重談和更新NAFTA。不過，這項(xiàng)議程至今尚未走上前臺(tái)。

加拿大貿(mào)易政策教授威廉姆·凱爾（William A.Kerr）編輯的《國(guó)際貿(mào)易政策手冊(cè)》中，收錄的一篇論文指出，正面清單方式會(huì)導(dǎo)致透明度欠缺。對(duì)于不在正面清單里的行業(yè)和服務(wù)，外國(guó)投資者幾乎難以得到相關(guān)行業(yè)和服務(wù)的信息。而能夠糾正這些問題的辦法，就是使用負(fù)面清單。在這種管理方式下，所有服務(wù)業(yè)都是開放的，除非在排除列表或者預(yù)留列表中列出。此外，論文根據(jù)2002年的一項(xiàng)研究說，在地區(qū)性協(xié)議中，美洲大多數(shù)地區(qū)性協(xié)議都采用了負(fù)面清單；同時(shí)只有1997年的東盟協(xié)議以及南美洲的“南方共同市場(chǎng)”（MERCOSUR）使用正面清單。這篇論文還說，另外一個(gè)重要的不同是對(duì)服務(wù)業(yè)投資的認(rèn)定。在GATS中，投資者要投資他國(guó)服務(wù)業(yè)，就必須要在投資國(guó)有物理存在，比如開設(shè)分支機(jī)構(gòu)。而使用負(fù)面清單的NAFTA等協(xié)議就對(duì)此另作規(guī)定，這被認(rèn)為是有利于不要求物理存在的跨境投資。

負(fù)面清單（以及準(zhǔn)入前國(guó)民待遇）的外資管理模式已逐漸成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，世界上至少有77個(gè)國(guó)家采用了此種模式。發(fā)達(dá)國(guó)家更偏向于使用負(fù)面清單，發(fā)展中國(guó)家更易于接受正面清單。發(fā)展中國(guó)家也對(duì)負(fù)面清單方式中的另外一個(gè)顯著特點(diǎn)不感興趣：將國(guó)內(nèi)監(jiān)管、補(bǔ)貼和政府采購(gòu)等事宜也納入其中，作為市場(chǎng)準(zhǔn)入談判的一部分。