安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制及其法律保障*

湯道路

黨的十八屆三中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制的重要性，明確提出要加快轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一律取消行政審批。為此，我國(guó)在金融證券、通信、物流、養(yǎng)老醫(yī)療等多個(gè)領(lǐng)域都開(kāi)展了市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的研究、培育及政府職能改革的探索工作，但對(duì)于安全生產(chǎn)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，無(wú)論是理論還是實(shí)踐部門(mén)都缺乏足夠的關(guān)注。

政府與市場(chǎng):安全生產(chǎn)的雙重推動(dòng)力

生產(chǎn)安全，事關(guān)廣大職工群體的生命健康與安全，各級(jí)政府必須嚴(yán)加監(jiān)管，這是政府職責(zé)之所在。但生產(chǎn)安全，除了有來(lái)自政府監(jiān)管的推動(dòng)力，還有還來(lái)自于市場(chǎng)的推動(dòng)力。

從理論上分析，即使沒(méi)有政府的安全監(jiān)管，一旦發(fā)生事故，企業(yè)也將面對(duì)工人索賠、財(cái)產(chǎn)損失、工時(shí)損失、保險(xiǎn)費(fèi)上浮、企業(yè)名譽(yù)受損、補(bǔ)充和培訓(xùn)新員工更困難、企業(yè)生產(chǎn)率下降等一系列市場(chǎng)問(wèn)題。如果這些損失總和超過(guò)可以避免事故發(fā)生的安全投入，那么理性的企業(yè)主自然會(huì)有增加投入、提升生產(chǎn)安全的動(dòng)機(jī)。放眼整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，安全生產(chǎn)損失大的企業(yè)將會(huì)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，甚至被市場(chǎng)劣汰，形成安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制。

現(xiàn)實(shí)中也能找到安全生產(chǎn)市場(chǎng)推動(dòng)力的例證。以美國(guó)為例，美國(guó)近代煤炭工業(yè)始于19世紀(jì)60年代，但出于對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的篤信，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，美國(guó)政府實(shí)際上是放任市場(chǎng)機(jī)制去推動(dòng)煤礦安全發(fā)展的①。直到1969年和1977年美國(guó)才先后頒布《聯(lián)邦煤礦安全衛(wèi)生法》和《聯(lián)邦礦山安全衛(wèi)生法》，并配置了專(zhuān)門(mén)的強(qiáng)制執(zhí)法機(jī)構(gòu)“聯(lián)邦礦山安全衛(wèi)生局”，正式全面啟動(dòng)對(duì)礦山安全的政府干預(yù)與強(qiáng)制監(jiān)管。有學(xué)者整理了相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)即使沒(méi)有政府監(jiān)管，美國(guó)煤礦事故死亡人數(shù)還是從1910年的2821人降到了1968年的311人，50年間死亡人數(shù)下降了89%。反觀(guān)政府強(qiáng)制監(jiān)管時(shí)期，1969年美國(guó)煤礦事故死亡203人，1999年降至34人，降幅83%。市場(chǎng)推進(jìn)的效果并不比耗資巨大的政府監(jiān)管差，甚至在圖形觀(guān)察上更具視覺(jué)優(yōu)勢(shì)(見(jiàn)圖1)。②事實(shí)證明，安全生產(chǎn)是存在市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制的，而且社會(huì)效果可觀(guān)。

圖1 美國(guó)1900－2012年度煤礦事故死亡人數(shù)

如何認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)與政府監(jiān)管二者的關(guān)系呢?市場(chǎng)基本上能夠維持必要的內(nèi)生性秩序，但在現(xiàn)實(shí)中它又離不開(kāi)政府的外部干預(yù)。理想的狀態(tài)下，政府和市場(chǎng)可以互相取長(zhǎng)補(bǔ)短，并在不同的領(lǐng)域發(fā)揮決定性作用。安全生產(chǎn)的市場(chǎng)機(jī)制與政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)也是并存互補(bǔ)的。一方面，安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制本身即需要國(guó)家的立法保障，并且當(dāng)這些市場(chǎng)機(jī)制失靈的時(shí)候，也需要政府的有效干預(yù);另一方面，安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制也確實(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)政府監(jiān)管無(wú)法實(shí)現(xiàn)、或?qū)崿F(xiàn)成本過(guò)高的功能。例如當(dāng)一個(gè)上市公司的年報(bào)中顯示出巨額安全生產(chǎn)違法罰款的時(shí)候，可能會(huì)對(duì)公司市值產(chǎn)生巨大影響，并通過(guò)復(fù)雜的股權(quán)激勵(lì)制度有效地推動(dòng)管理層下決心提高安全水平。這種來(lái)自于資本市場(chǎng)的壓力，即是安全生產(chǎn)行政監(jiān)管部門(mén)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的功能。

安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制

參考國(guó)外研究成果，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)，我國(guó)生產(chǎn)安全的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制主要有:

1．風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制

在自由的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，同樣報(bào)酬下工人會(huì)傾向于選擇安全條件更好的企業(yè)。因此，安全條件較差的企業(yè)如果想雇傭到同樣的工人，就必須額外支付更高的工資，以作為對(duì)工人在危險(xiǎn)場(chǎng)所承受事故風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這部分額外支付的工資即被稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資(Risk Premium)。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資促進(jìn)安全生產(chǎn)的機(jī)制在于，理性的企業(yè)主會(huì)對(duì)其支付的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資總額和改善安全狀況的安全投入進(jìn)行經(jīng)濟(jì)比較，如果前者的平均成本大于后者，企業(yè)主將會(huì)主動(dòng)增加安全投入，提升企業(yè)的安全水平。

在美國(guó)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制，采礦、建筑、制造和運(yùn)輸?shù)雀呶Ｐ袠I(yè)的工人工資比批發(fā)、零售、服務(wù)等相對(duì)安全行業(yè)的工資普遍偏高。③在英國(guó)，據(jù)2003年統(tǒng)計(jì)，全國(guó)81個(gè)行業(yè)企業(yè)平均每年支付的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金總額高達(dá)2．207到2．546億英鎊。④澳大利亞的“污垢”工資補(bǔ)貼制度也專(zhuān)門(mén)為暴露于不愉快或危險(xiǎn)工作條件的工人提供工資補(bǔ)償⑤。這些風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資的客觀(guān)存在，一直以增加勞動(dòng)成本的形式推動(dòng)企業(yè)主在經(jīng)濟(jì)可行的條件下主動(dòng)提升其生產(chǎn)安全。

然而，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)2006年的農(nóng)民工調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究結(jié)果卻表明，在惡劣條件下工作的農(nóng)民工工資要低于工作條件正常的農(nóng)民，即并沒(méi)有顯示應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資效應(yīng)⑥。筆者認(rèn)為，這一現(xiàn)象并不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制的否定，而是因?yàn)榭陀^(guān)上風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制產(chǎn)生作用的條件尚不具備。一般認(rèn)為，補(bǔ)償工資理論源于三個(gè)設(shè)定的理論前提，一是員工追求效用最大化而不是收入最大化;二是員工了解必要的工作特征信息;三是員工具有流動(dòng)性，即合理的選擇工作的機(jī)會(huì)。⑦在這三個(gè)條件中，第一，我國(guó)農(nóng)民工群體家庭收入很低，對(duì)工資數(shù)額的關(guān)注遠(yuǎn)超對(duì)工作條件的關(guān)注;第二，農(nóng)民工基本上沒(méi)有獲取企業(yè)安全信息的可靠渠道;第三，傳統(tǒng)上，我國(guó)農(nóng)民工作為簡(jiǎn)單勞動(dòng)力提供者，長(zhǎng)期處于供大于求的城鄉(xiāng)二元分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，就業(yè)選擇余地極小。因而，在以上三個(gè)條件都不完全具備的條件下，我國(guó)農(nóng)民工群體的補(bǔ)償工資效應(yīng)自然難以顯現(xiàn)。

但是我們也要看到，近年來(lái)，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)正在發(fā)生重大變化，有利于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制發(fā)揮作用的因素面正在增強(qiáng)。我們必須因應(yīng)社會(huì)變化，及時(shí)修訂和完善相關(guān)法律制度，推動(dòng)和保障風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制早日發(fā)揮作用。

2．浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率

為了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)大都會(huì)投保意外傷害險(xiǎn)、雇主責(zé)任險(xiǎn)、火災(zāi)險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)意外損失險(xiǎn)等商業(yè)險(xiǎn)，絕大多數(shù)國(guó)家還強(qiáng)制實(shí)施了工傷社會(huì)保險(xiǎn)。在計(jì)算保險(xiǎn)費(fèi)費(fèi)率時(shí)，無(wú)論是商業(yè)保險(xiǎn)還是社會(huì)保險(xiǎn)，都存在浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率制，即保險(xiǎn)人根據(jù)投保人的安全狀況及保險(xiǎn)賠償紀(jì)錄，提高或降低企業(yè)的保險(xiǎn)費(fèi)率。浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率的安全推進(jìn)機(jī)制主要體現(xiàn)在兩方面，一是將企業(yè)的保險(xiǎn)費(fèi)支出同企業(yè)的安全狀況掛鉤，從而激勵(lì)企業(yè)提高安全管理水平，減少事故發(fā)生，二是保險(xiǎn)人為了掌握企業(yè)的安全狀況，需要對(duì)投保企業(yè)進(jìn)行必要的安全評(píng)估，包括不定期的現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，提出改進(jìn)建議，對(duì)不改進(jìn)的企業(yè)則提高保險(xiǎn)費(fèi)率或者解除保險(xiǎn)合同，從而推動(dòng)企業(yè)提高生產(chǎn)安全。浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率機(jī)制的突出優(yōu)點(diǎn)是，保險(xiǎn)人是獨(dú)立的商業(yè)主體，一旦企業(yè)發(fā)生事故則需要直接做出經(jīng)濟(jì)賠償，其經(jīng)濟(jì)利益與企業(yè)安全狀況直接相關(guān)，加之保險(xiǎn)人普遍實(shí)施更嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程與內(nèi)控機(jī)制，因而不太可能出現(xiàn)政府監(jiān)管中的監(jiān)管不力或者權(quán)力尋租等情況。

我國(guó)商業(yè)保險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)也實(shí)行了浮動(dòng)費(fèi)率制，但總體上其對(duì)安全生產(chǎn)的促進(jìn)效果并不明顯，主要原因有:第一，我國(guó)的浮動(dòng)費(fèi)率制實(shí)際上是有限浮動(dòng)費(fèi)率制。以工傷保險(xiǎn)為例，考慮到保險(xiǎn)人的服務(wù)能力以及服務(wù)成本，《工傷保險(xiǎn)條例》規(guī)定只能在確定的若干費(fèi)率檔次內(nèi)浮動(dòng)，一般情況下幅度都控制在4%以?xún)?nèi)，遠(yuǎn)小于日本等發(fā)達(dá)國(guó)家高達(dá)40%的浮動(dòng)幅度⑧;第二，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)起步較晚，其業(yè)務(wù)發(fā)展至今總體上仍停留在金融營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)為主的階段，在為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警控制、應(yīng)急救援、安全評(píng)價(jià)等專(zhuān)業(yè)增值服務(wù)方面仍缺乏能力與經(jīng)驗(yàn);第三，我國(guó)安全生產(chǎn)信息公開(kāi)制度尚不完善，保險(xiǎn)人在獲取投保人真實(shí)的安全生產(chǎn)信息方面仍存在很多障礙。只有有針對(duì)性地解決這些問(wèn)題，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)才能更好地發(fā)揮其促進(jìn)安全生產(chǎn)的社會(huì)作用。

3．企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)

上世紀(jì)80年代開(kāi)始，企業(yè)社會(huì)責(zé)任(Corporate Social Responsibility，簡(jiǎn)稱(chēng)CSR)思想及其實(shí)踐開(kāi)始在發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸興起。1996年美國(guó)服裝制造商Levi－strauss的工廠(chǎng)被曝光在監(jiān)獄一樣的條件下使用女工，招致社會(huì)各界批評(píng)，廣大消費(fèi)者也開(kāi)始聯(lián)合抵制不再購(gòu)買(mǎi)該公司產(chǎn)品。為了應(yīng)對(duì)危機(jī)，Levi－strauss制定了生產(chǎn)守則，后在勞工組織和消費(fèi)者的壓力下，許多跨國(guó)公司也都相繼建立了自己的生產(chǎn)守則。最初這些守則僅用于自我約束，后來(lái)逐漸被用于考評(píng)其供應(yīng)商，從而演化為社會(huì)約束性的全球性運(yùn)動(dòng)。企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)摒棄傳統(tǒng)的贏利至上的觀(guān)念，在保證投資者收益的同時(shí)，還必須以社會(huì)主體的身份主動(dòng)承擔(dān)在環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)、應(yīng)對(duì)氣候變化等方面的社會(huì)責(zé)任。雖然有人批評(píng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)體現(xiàn)了西方勞工組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家廉價(jià)勞動(dòng)力的市場(chǎng)抵制，但它客觀(guān)上確實(shí)形成了推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)安全提升的市場(chǎng)機(jī)制，主要表現(xiàn)為:(1)企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念直指勞資倫理，提出了普遍更高的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，有利于建立和諧、安全的勞資關(guān)系;(2)社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)差的企業(yè)，其產(chǎn)品與服務(wù)可能會(huì)面臨消費(fèi)者的抵制，表現(xiàn)好的企業(yè)則有助于企業(yè)品牌提升，因而不少公司主動(dòng)將企業(yè)社會(huì)責(zé)任界定為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之一，相應(yīng)地，勞工待遇也自然地內(nèi)化為企業(yè)自我約束的目標(biāo)之一⑨;(3)采購(gòu)商利用企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)審核篩選供應(yīng)商，在職業(yè)安全衛(wèi)生保護(hù)方面，不合格的企業(yè)將無(wú)法取得供應(yīng)商資格，從而形成來(lái)自于產(chǎn)品市場(chǎng)的壓力，倒逼供應(yīng)商去改善安全生產(chǎn)條件;(4)企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)普遍由專(zhuān)業(yè)的第三方組織考評(píng)，并要求企業(yè)公布社會(huì)責(zé)任年度報(bào)告，有利于安全生產(chǎn)信息公開(kāi)和社會(huì)監(jiān)督。近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)也逐漸由最初的被動(dòng)接受外國(guó)企業(yè)的守則考評(píng)，發(fā)展到自己主動(dòng)承擔(dān)并發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告。目前主要是大型企業(yè)尤其是上市公司的社會(huì)責(zé)任工作發(fā)展較快，但離理想目標(biāo)仍有很大差距。

4．安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場(chǎng)

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)政府承擔(dān)了太多本不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職能，隨著社會(huì)管理方式改革，有些職能開(kāi)始逐步從政府責(zé)任中剝離。在安全生產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，安全檢驗(yàn)和檢測(cè)、安全認(rèn)證、安全評(píng)價(jià)、安全管理咨詢(xún)服務(wù)等職能開(kāi)始由企業(yè)化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，并逐步形成了安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場(chǎng)，具有獨(dú)立性、服務(wù)性、客觀(guān)性、有償性和專(zhuān)業(yè)性特點(diǎn)⑩。安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場(chǎng)的安全推進(jìn)機(jī)制主要有:(1)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，形成更優(yōu)質(zhì)的安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)服務(wù);(2)有利于簡(jiǎn)化政府職能，保障有限的行政監(jiān)管資源配置在最需要的環(huán)節(jié);(3)在市場(chǎng)化的過(guò)程中，有些安全生產(chǎn)管理水平高的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位也開(kāi)始將其有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的安全生產(chǎn)服務(wù)職能獨(dú)立出來(lái)，向其他企業(yè)提供市場(chǎng)化服務(wù)，在強(qiáng)化了這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)的行業(yè)領(lǐng)先地位的同時(shí)，也提高了其他接受服務(wù)企業(yè)的安全管理水平。

公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是中介服務(wù)市場(chǎng)推動(dòng)生產(chǎn)安全的關(guān)鍵保障，但目前在這方面我們?nèi)源嬖诤芏鄦?wèn)題。部分原先政府機(jī)構(gòu)改制過(guò)來(lái)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)濫用優(yōu)勢(shì)地位壟斷經(jīng)營(yíng)，部分新加入市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)則在服務(wù)上偷工減料降低成本惡意競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致一些安全評(píng)價(jià)與安全檢測(cè)流于形式。在需要回溯追究法律責(zé)任時(shí)，有些中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)被注銷(xiāo)或者名存實(shí)亡。既使是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與接受服務(wù)的企業(yè)之間，也存在大量不公平現(xiàn)象，很多企業(yè)以扣款來(lái)要挾中介機(jī)構(gòu)在安全評(píng)價(jià)、安全檢測(cè)等方面滿(mǎn)足企業(yè)的違規(guī)違法要求;個(gè)別高資質(zhì)的檢驗(yàn)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)則不斷提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)。安全中介服務(wù)市場(chǎng)是一個(gè)新生市場(chǎng)，種種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，亟需政府干預(yù)和法律制度保障。

5．資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好

企業(yè)發(fā)展離不開(kāi)資本市場(chǎng)的支持，在健全的市場(chǎng)環(huán)境下，投資方總是偏好于風(fēng)險(xiǎn)更低的企業(yè)。企業(yè)生產(chǎn)安全水平低下，事故風(fēng)險(xiǎn)就高，企業(yè)整體的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)同樣會(huì)偏高，無(wú)論是銀行還是證券投資者，都會(huì)排斥此類(lèi)企業(yè)，從而形成來(lái)自于資本市場(chǎng)的安全推進(jìn)機(jī)制。這一安全生產(chǎn)市場(chǎng)機(jī)制在我國(guó)安全治理政策與實(shí)踐中已經(jīng)有所體現(xiàn)，例如《江西省安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃》就明確提出要“建立企業(yè)安全狀況與銀行貸款、擔(dān)保、保險(xiǎn)等信用評(píng)級(jí)掛鉤機(jī)制，實(shí)行有保有壓的融資政策，對(duì)安全生產(chǎn)有保障的企業(yè)，在發(fā)行股票、企業(yè)債券、公司債以及銀行貸款等方面給予支持?！焙薄不盏仁∫捕碱C布并實(shí)施了類(lèi)似的政策與制度。證券市場(chǎng)方面的案例也很多。例如東北大型煤炭企業(yè)龍煤礦業(yè)集團(tuán)最早曾計(jì)劃于2006年H股上市，但因下屬的七臺(tái)河?xùn)|風(fēng)煤礦2005年發(fā)生“11·27”煤塵爆炸事故致171人死亡而終止;2009年龍煤集團(tuán)再次接近上市，但下屬的新興煤礦2009年發(fā)生“11·21”煤與瓦斯突出和瓦斯爆炸事故致107人死亡，上市計(jì)劃再次擱淺。四年內(nèi)兩次發(fā)生死亡百人以上的特別重大事故，證券市場(chǎng)無(wú)法再相信其安全整改效果。2013年3月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式公告終止審查龍煤集團(tuán)的上市申請(qǐng)。實(shí)踐中，制約資本市場(chǎng)安全推進(jìn)機(jī)制的核心因素仍然是安全信息公開(kāi)問(wèn)題。雖然政府制定政策要求銀行、證券等行業(yè)要審查企業(yè)的安全信息，但因?yàn)槿狈τ行緩?，投資者往往不愿意在這一個(gè)不確定的問(wèn)題上投入過(guò)大的考核成本。證券市場(chǎng)方面，上市公司年報(bào)中都會(huì)有罰款和沒(méi)收款這項(xiàng)營(yíng)業(yè)外支出，但公司大都只披露總數(shù)額而不公布明細(xì)，因而也不利于廣大投資者對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)安全實(shí)施監(jiān)督。

安全生產(chǎn)市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制的法律促進(jìn)與保障

前述市場(chǎng)機(jī)制中，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資是否存在仍需調(diào)研，其他機(jī)制的作用也不明顯，主要原因是這些市場(chǎng)機(jī)制仍缺乏其充分發(fā)揮作用的制度保障。為了全面提高生產(chǎn)安全，除繼續(xù)完善政府監(jiān)管以外，在保障安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制方面還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的制度完善與創(chuàng)新。

1．完善安全生產(chǎn)信息公開(kāi)制度

風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制需要工人客觀(guān)了解企業(yè)的安全信息才有可能衡量其超額工資是否足以彌補(bǔ)其面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)人決定是上浮還是下調(diào)保險(xiǎn)費(fèi)率時(shí)需要先評(píng)價(jià)投保人的安全狀況，資本市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷時(shí)需要了解企業(yè)的安全信息，中介服務(wù)市場(chǎng)的健康運(yùn)行也離不開(kāi)必要的信息保障。因此，保障安全生產(chǎn)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，首先就需要完善安全生產(chǎn)信息公開(kāi)制度。

2007年4月24日，國(guó)務(wù)院公布了《政府信息公開(kāi)條例》，2009年5月12日，國(guó)家安監(jiān)總局公布了《國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局政府信息暫行辦法》?，尤其是2012年9月21日公布的《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)信息公開(kāi)辦法》，將調(diào)整對(duì)象擴(kuò)大至安監(jiān)部門(mén)在執(zhí)法過(guò)程中制作或者獲取的信息，基本明確了安全生產(chǎn)信息公開(kāi)的范圍與標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)志著我國(guó)初步建立了安全生產(chǎn)信息公開(kāi)制度。從安全管理的角度看，企業(yè)安全生產(chǎn)信息包括常規(guī)信息、違法信息和事故信息三類(lèi)，這三類(lèi)信息較全面地反映了企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況。目前我國(guó)在事故信息的報(bào)告、收集與公開(kāi)方面做得較好，但在常規(guī)信息及違法信息的收集與公布方面仍需要加強(qiáng)。這就需要建立企業(yè)日常安全信息上報(bào)制度并輔以必要的法律責(zé)任，監(jiān)管部門(mén)也應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的執(zhí)法信息數(shù)據(jù)庫(kù)存，利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，為工人、工會(huì)、保險(xiǎn)人、銀行、資本市場(chǎng)投資者、安全生產(chǎn)研究人員等人提供方便的信息查詢(xún)服務(wù)，形成完善的社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，保障安全生產(chǎn)市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制切實(shí)發(fā)揮作用。

2．健全保障勞動(dòng)力自由流動(dòng)的相關(guān)法律制度

隨著我國(guó)進(jìn)入勞動(dòng)力有限供給時(shí)代，勞資雙方博弈力量也正在悄然發(fā)生變化，并逐步成為影響我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系的根本性因素。在生產(chǎn)安全方面，職業(yè)安全健康權(quán)將會(huì)成為勞動(dòng)者愈加重視的權(quán)利內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資、職業(yè)安全衛(wèi)生保險(xiǎn)、企業(yè)社會(huì)責(zé)任等市場(chǎng)機(jī)制也將成為左右我國(guó)生產(chǎn)安全走向的深層次因素。針對(duì)新的形勢(shì)變化，必須充分重視勞動(dòng)力流動(dòng)性的制度性保障。勞動(dòng)力流動(dòng)，是勞動(dòng)力追求其個(gè)人價(jià)值最大化的直接表現(xiàn)，也是勞動(dòng)力在資方不能滿(mǎn)足其工資報(bào)酬、勞動(dòng)保護(hù)、社會(huì)福利等條件時(shí)以實(shí)際行動(dòng)給資方制造壓力的最后手段。為此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善勞動(dòng)合同備案制度，在勞動(dòng)合同的簽訂與解除這兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的通過(guò)行政干預(yù)積極保障勞動(dòng)者基本權(quán)利;還要打破勞動(dòng)市場(chǎng)的各種人為壟斷，創(chuàng)造更多的勞動(dòng)選擇機(jī)會(huì);實(shí)現(xiàn)工傷保險(xiǎn)跨區(qū)域統(tǒng)籌與轉(zhuǎn)移支付，減少勞動(dòng)者人力流動(dòng)成本，從而保證勞動(dòng)力流動(dòng)性對(duì)資方的持續(xù)市場(chǎng)壓力。

3．完善保險(xiǎn)人現(xiàn)場(chǎng)檢查制度

理論上，在確定保險(xiǎn)費(fèi)率浮動(dòng)幅度時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)被保險(xiǎn)企業(yè)的所有安全生產(chǎn)信息進(jìn)行全面評(píng)估，但我國(guó)實(shí)踐中都是簡(jiǎn)單地根據(jù)被保險(xiǎn)人的事故索賠紀(jì)錄來(lái)最終確定保險(xiǎn)費(fèi)浮動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。這種做法不能全面、及時(shí)地反映被保險(xiǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況及其變化，也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)瞞報(bào)輕微事故以避免保費(fèi)上浮帶來(lái)的損失，從而讓保險(xiǎn)人無(wú)法獲取企業(yè)真實(shí)信息并可能做出誤判。雖然我國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)定“保險(xiǎn)人可以按照合同約定對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的的安全狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)向投保人、被保險(xiǎn)人提出消除不安全因素和隱患的書(shū)面建議?！?但實(shí)踐中并非所有保險(xiǎn)合同都嵌入了保險(xiǎn)人檢查權(quán)條款，即使有合同約定，一些保險(xiǎn)人的現(xiàn)場(chǎng)檢查在專(zhuān)業(yè)性和深入程度上也存在問(wèn)題。建議保監(jiān)會(huì)督促保險(xiǎn)公司在保險(xiǎn)格式合同中統(tǒng)一加入檢查權(quán)條款，并對(duì)保險(xiǎn)人的現(xiàn)場(chǎng)檢查活動(dòng)制定量化考核標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)由營(yíng)銷(xiāo)型保險(xiǎn)早日轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型保險(xiǎn)。

4．建立安全中介服務(wù)酬金監(jiān)管支付制度

安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場(chǎng)的種種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，主要是執(zhí)法不嚴(yán)造成的，但現(xiàn)實(shí)中普遍存在的企業(yè)以付款來(lái)要挾中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的問(wèn)題則與制度設(shè)計(jì)缺陷有關(guān)?？梢越梃b二手房地產(chǎn)交易中的資金監(jiān)管制度?，要求雙方簽訂安全檢測(cè)、安全評(píng)價(jià)等服務(wù)合同時(shí)提交安監(jiān)部門(mén)備案，企業(yè)將資金存放于監(jiān)管部門(mén)，中介機(jī)構(gòu)將最終報(bào)告直接交至監(jiān)管部門(mén)即可領(lǐng)取服務(wù)酬金。這樣既可以解決買(mǎi)方市場(chǎng)過(guò)于占優(yōu)的問(wèn)題，同時(shí)也有利于安監(jiān)部門(mén)更好地監(jiān)督管理中介服務(wù)市場(chǎng)。

5．完善安全生產(chǎn)綠色信貸制度

綠色信貸，是指銀行依據(jù)國(guó)家的能源、環(huán)境和產(chǎn)業(yè)政策而對(duì)不同企業(yè)實(shí)施差別性對(duì)待的信貸政策。2012年1月29日國(guó)家銀監(jiān)局專(zhuān)門(mén)印發(fā)了《綠色信貸指引》，提出要從戰(zhàn)略高度推進(jìn)綠色信貸，加大對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的支持，防范客戶(hù)在污染、土地、健康、安全、移民安置、生態(tài)保護(hù)、氣候變化等環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。我國(guó)《安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃》也提出要“完善有利于安全生產(chǎn)的財(cái)政、稅收、信貸政策，健全安全生產(chǎn)投入保障機(jī)制，強(qiáng)化政府投資對(duì)安全生產(chǎn)投入的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用?！彪m然政策文件中都涉及到了安全生產(chǎn)，但目前綠色信貸實(shí)踐仍把能耗和環(huán)保作為關(guān)注重點(diǎn)，在安全生產(chǎn)方面缺乏可操作性的利息浮動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。另外，目前綠色信貸仍以政策調(diào)整為主，沒(méi)有形成規(guī)范性法律文件，很多商業(yè)銀行的綠色信貸僅停留在銀行社會(huì)責(zé)任活動(dòng)層面。建議借鑒美國(guó)的《超級(jí)基金法案》，規(guī)定銀行對(duì)其資金投向企業(yè)的違法行為承擔(dān)一定的法律責(zé)任?，通過(guò)嚴(yán)格的立法保障金融市場(chǎng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)安全的持續(xù)推動(dòng)力。

6．促進(jìn)和保障企業(yè)社會(huì)責(zé)任實(shí)現(xiàn)

企業(yè)社會(huì)責(zé)任雖然本質(zhì)上是一種企業(yè)自愿的社會(huì)行為，但政府仍可以充分利用政策與法律手段，建立有效的企業(yè)社會(huì)責(zé)任激勵(lì)機(jī)制。一方面，政府可以通過(guò)國(guó)家立法的形式，要求國(guó)有企業(yè)、上市公司等特殊企業(yè)必須建立和運(yùn)行有效的企業(yè)社會(huì)責(zé)任機(jī)制，并在市場(chǎng)內(nèi)形成示范作用;另一方面，政府還可以充分利用產(chǎn)業(yè)政策、信貸政策、稅收政策等手段，有效激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任，進(jìn)而提高企業(yè)生產(chǎn)安全。

前 瞻

產(chǎn)品服務(wù)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)是企業(yè)最關(guān)注的三大市場(chǎng)，幸運(yùn)的是，這三個(gè)市場(chǎng)分別有企業(yè)社會(huì)責(zé)任、綠色信貸與證券評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資等代表性的安全生產(chǎn)市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制。有理由相信，隨著我國(guó)進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)改革，市場(chǎng)機(jī)制必將對(duì)我國(guó)生產(chǎn)安全發(fā)揮著更深遠(yuǎn)的影響。但在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍不健全的情況下，安全生產(chǎn)市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制的作用空間大大受限。因而政府在繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，還必須同時(shí)承擔(dān)起培育安全生產(chǎn)市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制的責(zé)任。

隨著安全生產(chǎn)形勢(shì)整體穩(wěn)定好轉(zhuǎn)和勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性改變，政府的強(qiáng)制監(jiān)管權(quán)應(yīng)當(dāng)收斂至必要的關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控上，而市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制必將在我國(guó)未來(lái)的安全生產(chǎn)治理體制中發(fā)揮更大的作用。

①1872年美國(guó)頒布了《礦業(yè)法》，但該法主要調(diào)整采礦權(quán)相關(guān)問(wèn)題，并不涉及安全問(wèn)題。1891年美國(guó)頒布了《聯(lián)邦礦山安全管理?xiàng)l例》，這是其歷史上第一部專(zhuān)門(mén)調(diào)整礦山安全的法規(guī)，但該法調(diào)整力度很弱，實(shí)際上只規(guī)范了礦井通風(fēng)標(biāo)準(zhǔn)和童工問(wèn)題。1910年，美國(guó)成立了聯(lián)邦礦業(yè)局，但該局隸屬于內(nèi)政部而不是監(jiān)管生產(chǎn)安全的勞動(dòng)部，且該機(jī)構(gòu)在安全方面僅被定位為“信息服務(wù)機(jī)構(gòu)”，只負(fù)責(zé)組織研究如何減少安全事故，并通過(guò)向礦主與礦工提供和安全相關(guān)的科技與安全信息來(lái)提高煤礦安全水平。直到1941年礦業(yè)局才被授權(quán)可以進(jìn)入煤礦企業(yè)進(jìn)行有限的安全檢查。雖然1952年美國(guó)制度了第一部比較全面的《聯(lián)邦煤礦安全法》，但該法的實(shí)施被嚴(yán)格限定在最小限度內(nèi)。可以說(shuō)這一時(shí)期美國(guó)的煤礦安全總體上是靠市場(chǎng)力量推動(dòng)的。

②Ruffennach C G．Saving Lives or Wasting Resources?The Federal Mine Safety and Health Act．Policy Analysis，2002(453):1－50．

③Leigh，P．J．Compensating wages，value of statistical life，and inter－industry differentials．Journal of Environmental Economics and Management，1995，28(1)，83 －97．

④Matthew A Cole，Robert J R Elliott，Joanne K Lindley．Dirty Money:Is there a wage premium for working in a pollution intensive industry?．Journalof Risk and Uncertainty．2009，39(2):161－180．

⑤Adrian．Guidebook to Australian Occupational Health＆ Safety Laws，3rd edition．North Ryde，NSW，Australia:CCH Australia Limited，1988．

⑥鄧曲恒、王亞柯:《農(nóng)民工的工作條件與工資收入:以補(bǔ)償性工資差異為視角》，《南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究》2013年第6期。

⑦［美］羅納德·G．伊蘭伯格、羅伯特·S．史密斯:《現(xiàn)代勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué):理論與公共政策》，潘功勝、劉昕譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版。

⑧高建明、魏利軍、吳宗之:《日本安全生產(chǎn)管理及其對(duì)我國(guó)的啟示》，《中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)》2007年第3期。

⑨楊蓉、楊宇:《企業(yè)社會(huì)責(zé)任與核心競(jìng)爭(zhēng)力——基于中國(guó)上市公司的實(shí)證研究》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2008年第5期。

⑩石少華:《安全中介服務(wù)是安全生產(chǎn)的橋梁》，《現(xiàn)代職業(yè)安全》2003年第4期。

?后被2013年3月26日印發(fā)的《國(guó)家安全監(jiān)管總局機(jī)關(guān)信息公開(kāi)辦法》取代。

?參《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第五十一條。

?目前很多地方房地產(chǎn)登記部門(mén)都提供類(lèi)似的交易資金監(jiān)管服務(wù)，買(mǎi)專(zhuān)雙方登記合同后，買(mǎi)方將購(gòu)房資金存入監(jiān)管賬戶(hù)，完成過(guò)戶(hù)手續(xù)后賣(mài)方憑過(guò)戶(hù)手續(xù)即可領(lǐng)取購(gòu)房資金，這一做法較好地解決了二手房交易中的資金風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

?韓立巖、王臻:《綠色信貸發(fā)展的國(guó)際比較與啟示》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》2014年第2期。