論中國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的協(xié)同性

畢克新，劉 剛

（1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，哈爾濱 150080）

論中國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的協(xié)同性

畢克新1，2，劉 剛1

（1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，哈爾濱 150080）

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制及其協(xié)同性，對我國經(jīng)濟低碳發(fā)展與提供新興市場至關(guān)重要。其運行機制可以概括為形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制。其協(xié)同性包括內(nèi)部協(xié)同與外部協(xié)同。我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制協(xié)同包括：初創(chuàng)階段、形成與成長階段、成熟與轉(zhuǎn)移階段，以及綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個層面。三個階段與三個層面的有機結(jié)合，構(gòu)成了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制協(xié)同模型。對我國家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制協(xié)同的案例分析，實證了協(xié)同模型的可行性和有效性。其相關(guān)問題有待跟蹤深入研討。

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)；運行機制；協(xié)同作用

自從《京都議定書》簽署以來，對發(fā)達國家的強制性溫室氣體減排要求和對發(fā)展中國家的自愿性減排呼吁使得全球各國開始制定相應(yīng)的國家和產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展規(guī)劃。在低碳發(fā)展的背景下，發(fā)達國家對進口產(chǎn)品能效等指標(biāo)的提高，以及我國對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中污染物和溫室氣體排放、能耗等管制的加強，使制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型與發(fā)展，成為我國實現(xiàn)經(jīng)濟和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要前提，綠色創(chuàng)新也被越來越多的企業(yè)作為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一項戰(zhàn)略。

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)，是在低排放、低能耗、低污染為標(biāo)志的綠色生態(tài)經(jīng)濟模式下，由企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、政府和中介機構(gòu)等眾多存在相互關(guān)系的主體構(gòu)成；以實現(xiàn)環(huán)境保護及生態(tài)平衡為目標(biāo)；以構(gòu)建低碳清潔能源系統(tǒng)和提高能源利用效率為本質(zhì)特征；以綠色技術(shù)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新等多方面的轉(zhuǎn)變與緊密結(jié)合為核心的復(fù)雜大系統(tǒng)。在制造業(yè)綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，作為后發(fā)國家，除了少數(shù)較為成熟的新興綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，如風(fēng)能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，我國多數(shù)綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)仍處于初創(chuàng)階段，尚未形成具有系統(tǒng)功能的不同產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新活動的良性相互作用。對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)而言，由于涉及眾多的行業(yè)和技術(shù)機制，不同行業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展方式與階段都不相同。顯然，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的有效運行需要依賴于不同系統(tǒng)運行機制的共同作用，即構(gòu)建系統(tǒng)運行機制的協(xié)同關(guān)系，將相互獨立的運行機制的不同子機制組合起來，促進其相互作用。特別是對于新興綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)而言，新興綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實現(xiàn)需要綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)業(yè)和綠色供應(yīng)鏈的協(xié)同作用，否則，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成將不完整或無法實現(xiàn)。顯然，良性協(xié)同作用的系統(tǒng)運行機制對實現(xiàn)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的良好運作具有重要作用。

一、我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制及內(nèi)外部協(xié)同分析

（一）我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制分析

結(jié)合Gosens、Lu（2013）和Hekkert等（2007）對不同綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)的研究［1，2］，本文認(rèn)為制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)存在多種運行機制，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的子機制可以概括為形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制。（1）形成機制。我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的初創(chuàng)和形成主要源于兩部分的動力，一方面來自系統(tǒng)外部環(huán)境，由此形成了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機制的外生機制；另一方面來自系統(tǒng)內(nèi)部，由此形成了內(nèi)生機制。其中外生機制主要是系統(tǒng)外部環(huán)境，如可持續(xù)發(fā)展需求等相互作用的集合，主要包括監(jiān)督機制、保障機制等；內(nèi)生機制是指系統(tǒng)中創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識三種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素相互作用的集合，主要包含激勵機制、約束機制等。內(nèi)生機制與外生機制的共同作用力，為制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的初創(chuàng)和形成提供了基本的條件。（2）整合機制。整合機制實質(zhì)上是在政府機構(gòu)或市場的作用下，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素自主地或被動地進行整合所構(gòu)成的相互關(guān)系的集合。其中，涉及創(chuàng)新主體的整合，如綠色技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成等；創(chuàng)新資源的整合，如綠色風(fēng)險投資與未產(chǎn)業(yè)化綠色技術(shù)或產(chǎn)品的結(jié)合；創(chuàng)新知識的整合，如相關(guān)領(lǐng)域的研討會和科技合作等。由于我國的制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)處于初創(chuàng)階段，政府主導(dǎo)下的整合機制更為突出，主要以環(huán)境管制和綠色技術(shù)引導(dǎo)兩種方式為主，主要包含共享機制、協(xié)調(diào)機制、反饋機制等。（3）擴散機制。制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制中的擴散機制涉及三個層面的擴散，其一是綠色技術(shù)的創(chuàng)新與擴散，即新興綠色技術(shù)和知識的創(chuàng)造、應(yīng)用和擴散；其二是綠色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與擴散，這里的綠色產(chǎn)業(yè)不僅包含綠色新興產(chǎn)業(yè)，如風(fēng)力發(fā)電渦輪機制造業(yè)等，也包含傳統(tǒng)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，如鋼鐵行業(yè)中可循環(huán)流程技術(shù)的發(fā)展與擴散；其三是綠色供應(yīng)鏈的創(chuàng)新與擴散，即綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展向縱向的延伸與擴散。大體來說，擴散機制主要包含競爭機制、利益協(xié)調(diào)機制、市場倒逼機制等。（4）長效機制。事實上，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的系統(tǒng)功能不僅僅涉及綠色技術(shù)知識的創(chuàng)新與擴散，更涉及經(jīng)濟發(fā)展與社會可持續(xù)發(fā)展等。長效機制即為實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型和社會的可持續(xù)發(fā)展，涉及綠色技術(shù)知識創(chuàng)新與擴散對經(jīng)濟發(fā)展和社會可持續(xù)發(fā)展的影響，以及過程中創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識之間，與外部環(huán)境間相互作用的集合，又可稱為發(fā)展機制。其中包括協(xié)調(diào)綠色創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的關(guān)系；處理節(jié)能減排與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)系；統(tǒng)籌推進以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體的節(jié)能減排工作格局。

（二）我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的內(nèi)外部協(xié)同分析

協(xié)同，是表示集合對集合的相關(guān)能力，表現(xiàn)為不同集合間協(xié)調(diào)與合作的性質(zhì)。協(xié)同的思想主要源于1971年哈肯對自然界和人類社會間有序和無序現(xiàn)象轉(zhuǎn)換普遍規(guī)律的發(fā)現(xiàn)，他將有序的關(guān)系稱之為協(xié)同［3］。顯然，對于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)而言，其形成、運行和發(fā)展也存在著有序和無序的交替，本文旨在探討有序發(fā)展下我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運行特征。其中，運行機制的有序協(xié)同為創(chuàng)新系統(tǒng)的有序發(fā)展將提供必要條件［4］。本文從內(nèi)部協(xié)同和外部協(xié)同兩個方面進行分析。

1.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的內(nèi)部協(xié)同。我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的內(nèi)部協(xié)同，是指綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各運行機制間以及不同運行機制內(nèi)的協(xié)同發(fā)展關(guān)系［5］。其中，各子運行機制內(nèi)部的協(xié)同是運行機制間協(xié)同的前提，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)各運行機制間的協(xié)同則是實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)有序發(fā)展的基礎(chǔ)。（1）綠色創(chuàng)新形成機制內(nèi)的協(xié)同是指系統(tǒng)的內(nèi)生機制與外生機制之間的協(xié)同作用，即外生機制中以環(huán)境管理為主的監(jiān)督機制對內(nèi)生機制中圍繞綠色知識創(chuàng)造和技術(shù)研發(fā)的激勵機制的倒逼，并促進以淘汰落后產(chǎn)能和高耗能技術(shù)為主的約束機制的形成；同時，內(nèi)生機制中的激勵機制下新興綠色技術(shù)和核心企業(yè)的涌現(xiàn)對外生機制中以維系綠色可持續(xù)發(fā)展為主的保障機制將提出要求。這種相互作用的協(xié)同發(fā)展將保障制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機制的有效運行。（2）整合機制的有效運行則有賴于制造業(yè)中綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)業(yè)和綠色供應(yīng)鏈三個層面創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新知識的整合。其中，共享機制下綠色技術(shù)和知識的轉(zhuǎn)讓與合作，與反饋機制中對初創(chuàng)綠色技術(shù)的應(yīng)用和改進的相互作用將有利于整合產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)研發(fā)資源，以及供應(yīng)鏈上下游不同企業(yè)的技術(shù)知識能力；而共享機制和反饋機制相互作用下的綠色技術(shù)路徑選擇則需要協(xié)調(diào)機制予以支持，以實現(xiàn)對多種綠色技術(shù)路徑的優(yōu)化、改進和選擇。（3）對于新興綠色技術(shù)而言，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的擴散機制是實現(xiàn)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)嵌入傳統(tǒng)既定創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù)軌道的核心過程。其中，源于綠色新興技術(shù)發(fā)明和擴散的競爭機制，與源于政策引導(dǎo)的市場倒逼機制的相互作用將共同促進綠色技術(shù)、環(huán)境管理和綠色制度的擴散；而在綠色新興技術(shù)的沖擊下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)及其利益集團對綠色新興技術(shù)的抵制在很大程度上影響著擴散機制的運行，利益協(xié)調(diào)機制的形成成為必要的平衡工具，以在平衡各方利益的基礎(chǔ)上推進綠色創(chuàng)新系統(tǒng)對傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)的嵌入。（4）長效機制旨在維系制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)，對傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)及技術(shù)軌道嵌入的可持續(xù)性。這涉及創(chuàng)新資源的可持續(xù)積累與整合、創(chuàng)新主體的可持續(xù)發(fā)展，以及創(chuàng)新知識的可持續(xù)涌現(xiàn)與突破。因此，本文認(rèn)為長效機制的有效運行依賴于市場運行機制、資金運作機制和人才培養(yǎng)機制的良性作用即循環(huán)型促進。在以上四個子運行機制內(nèi)部協(xié)同發(fā)展的條件下，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個整體，其有序發(fā)展還有賴于四個子運行機制間的協(xié)同作用。在形成機制的作用下，某一制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)得以初創(chuàng)和形成，但處于較為不穩(wěn)定的狀態(tài)；這需要整合機制的有效運行以更合理高效地對創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新知識進行整合，為擴散機制的運行提供保障；而擴散機制下綠色創(chuàng)新系統(tǒng)對傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)及技術(shù)路徑的沖擊則需要長效機制的運行，以保持其系統(tǒng)發(fā)展的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。當(dāng)然，以上僅僅是制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)四個子運行機制的其中一種協(xié)同方式，其協(xié)同的過程存在著不斷地反饋與修正，因而存在兩兩相互作用的協(xié)同關(guān)系，如圖1所示。

2.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的外部協(xié)同。我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的外部環(huán)境體現(xiàn)突出的綠色和低碳特性，不僅涉及政策層面的環(huán)境管制和綠色技術(shù)引導(dǎo)，還涉及市場層面的綠色新興產(chǎn)品需求以及人力和財力的支持。對于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)而言，創(chuàng)新主體是創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境進行信息等交流的載體，主要包括制造業(yè)企業(yè)、高校及科研機構(gòu)、政府機構(gòu)和中介機構(gòu)等。而其外部協(xié)同主要體現(xiàn)在制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)四項運行機制與外部環(huán)境間的相互作用，如圖2所示。事實上，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成、運行和發(fā)展的過程是在系統(tǒng)外部環(huán)境作用和系統(tǒng)內(nèi)部運行機制協(xié)同作用下共同實現(xiàn)的，外部環(huán)境的變化以及由此引致的系統(tǒng)內(nèi)部運行機制的演變決定著綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運行效果和發(fā)展方向。因此，要深入剖析我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制內(nèi)外部的協(xié)同關(guān)系仍需分階段展開。

二、我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制協(xié)同模型構(gòu)建

我國作為新興綠色技術(shù)的后發(fā)國家，制造業(yè)等多數(shù)行業(yè)的綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)都處于初創(chuàng)階段。結(jié)合新興綠色技術(shù)先發(fā)國家的制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過程［1，2］，本文基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行的三個階段分別從制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個層面對創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的協(xié)同作用進行分析。其中，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制分別用M1、M2、M3和M4來表示。

（一）初創(chuàng)階段的運行機制協(xié)同

在初創(chuàng)階段，我國作為新興綠色技術(shù)的后發(fā)國家，其創(chuàng)新系統(tǒng)的初創(chuàng)方式與先發(fā)國家有著明顯的差異。其特點主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一方面，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機制的內(nèi)生機制中約束機制發(fā)揮著主導(dǎo)作用，即行政性的自上而下的環(huán)境管制對制造業(yè)企業(yè)開展綠色技術(shù)開發(fā)的倒逼，激勵機制的缺失使得綠色技術(shù)的合法性地位未被確立；另一方面，外生機制發(fā)揮著重要的作用，包括國際市場對綠色產(chǎn)品的規(guī)定及綠色技術(shù)貿(mào)易壁壘對境內(nèi)制造業(yè)企業(yè)開展綠色技術(shù)開發(fā)的倒逼，以及政府引導(dǎo)國內(nèi)市場對綠色技術(shù)開發(fā)的人力和財力的保障。可見，在初創(chuàng)階段，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機制的有效運行是創(chuàng)新系統(tǒng)得以發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

（二）形成與成長階段的運行機制協(xié)同

隨著綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部環(huán)境中環(huán)境管制的強化、綠色技術(shù)引導(dǎo)的深入，以及財力和人力資源配置的加強，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的整合機制和擴散機制開始發(fā)揮作用，由此，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)進入形成與成長階段。其中，整合機制的出現(xiàn)主要源于綠色新興技術(shù)和產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新主體不斷發(fā)展，對政府機構(gòu)或市場引導(dǎo)資源配置和整合提出了新的要求。由此，以技術(shù)知識共享機制、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體協(xié)調(diào)機制，以及技術(shù)—市場反饋機制為主的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)整合機制逐漸形成；擴散機制的形成則主要源于綠色產(chǎn)品市場的不斷擴大，并引致市場競爭機制的初步形成，以及產(chǎn)業(yè)綠色新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)技術(shù)軌道間利益協(xié)調(diào)機制的出現(xiàn)等。

在形成與成長階段，伴隨著綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機制、整合機制和擴散機制的形成，三種機制間的相互作用也逐漸顯現(xiàn)出來。在形成機制的作用下，制造業(yè)不同行業(yè)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)大體形成，不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成將吸引更多的創(chuàng)新主體進入綠色技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)與推廣領(lǐng)域，進而吸納市場上更多的創(chuàng)新資源投入到綠色技術(shù)的研發(fā)中，綠色技術(shù)和產(chǎn)品將日趨成熟。同時，綠色技術(shù)、知識和資源的整合又為新一代綠色新興技術(shù)和產(chǎn)品的形成提供支持，進而達到形成機制與整合機制的協(xié)同作用。另外，隨著綠色技術(shù)和產(chǎn)品市場的擴張、綠色創(chuàng)新主體的增加，以及綠色技術(shù)和產(chǎn)品對傳統(tǒng)技術(shù)和產(chǎn)品的嵌入，綠色新興技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個整體開始不斷嵌入傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。同時，這也為綠色新興技術(shù)的進一步發(fā)展與資源整合提供了契機?？梢?，在這一階段，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機制、整合機制與擴散機制將形成協(xié)同關(guān)系。然而，由于綠色技術(shù)和產(chǎn)品嵌入的不穩(wěn)定，以及市場的不確定性，長效機制仍未能發(fā)揮作用。

（三）成熟與轉(zhuǎn)移階段的運行機制協(xié)同

成熟與轉(zhuǎn)移階段的開端以長效機制的形成和有效運行為標(biāo)志。其實質(zhì)是綠色產(chǎn)品市場的構(gòu)建及市場運行機制的形成，以及在此背景下風(fēng)險投資等資金配置方式的完善引致的資金運作機制的形成等。在長效機制的作用下，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機制、整合機制和擴散機制得以進一步強化協(xié)同作用，以實現(xiàn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)對傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)的嵌入甚至替代。同時，構(gòu)建綠色技術(shù)和產(chǎn)品的自主創(chuàng)新能力，并能夠進行整套技術(shù)和設(shè)備的出口。

事實上，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機制、整合機制、擴散機制與長效機制間真正意義上的協(xié)同關(guān)系在創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的成熟與轉(zhuǎn)移階段才真正實現(xiàn)。制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)不僅涉及綠色技術(shù)創(chuàng)新，還涉及綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新，因而綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展三個階段后的運行機制協(xié)同作用，實質(zhì)上僅僅是綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)四項運行機制的協(xié)同，而其又是綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)形成的開端，并最終形成四項運行機制協(xié)同作用下綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的螺旋式推進模式，如圖3所示。其中，用灰色填充來表示不同階段發(fā)揮主要作用的運行機制。

三、案例分析：以我國家電制造業(yè)為例

（一）我國家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

在低碳發(fā)展的背景下，我國對家電產(chǎn)品的能耗和排放要求越來越高。而綠色創(chuàng)新作為實現(xiàn)家電制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要戰(zhàn)略手段，得到了我國家電制造業(yè)企業(yè)的高度重視。事實上，我國家電制造業(yè)的綠色創(chuàng)新活動涉及綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個部分。我國家電制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新旨在提高家電產(chǎn)品的能效水平，并降低產(chǎn)品使用過程中的溫室氣體排放。特別是我國家電制造業(yè)的龍頭企業(yè)，包括海爾、美的、長虹、海信、康佳等，已經(jīng)在綠色家電產(chǎn)品的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面取得很大的成就。從家電產(chǎn)品的環(huán)保性能上看，通過重點開展產(chǎn)品的模塊化、可拆卸、材料的可循環(huán)利用及節(jié)能、降噪等綠色設(shè)計中關(guān)鍵技術(shù)的研究，我國家電系列產(chǎn)品在全生命周期內(nèi)的環(huán)保性能達到國際領(lǐng)先水平。在我國家電制造業(yè)的綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和供應(yīng)鏈創(chuàng)新方面，在明確的碳減排要求的約束下，我國家電制造業(yè)及全供應(yīng)鏈生產(chǎn)過程的綠色轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)生產(chǎn)方式向綠色生產(chǎn)方式的過渡（如圖4）。事實上，在我國家電制造業(yè)的發(fā)展初期，傳統(tǒng)生產(chǎn)方式下的工業(yè)廢物通常會在不經(jīng)過任何處理的情況下被直接排放到自然界中，由此產(chǎn)生對自然環(huán)境的污染和破壞，也造成了社會不同行業(yè)和群體間的不公正性；而在綠色生產(chǎn)方式下，由于環(huán)境管制的壓力，生產(chǎn)過程中的廢棄物被強制進行無害處理，或者循環(huán)利用，由此不僅保護了自然環(huán)境，也為實現(xiàn)環(huán)境效益、經(jīng)濟效益和社會效益的協(xié)同發(fā)展提供了可能。

（二）我國家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的協(xié)同分析

如前所述，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制有四個子機制。（1）形成機制。在家電制造業(yè)，綠色技術(shù)對傳統(tǒng)技術(shù)軌道的嵌入也促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和演進，這成為我國家電制造業(yè)綠色新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的基礎(chǔ)。高額收益和內(nèi)部利益激勵是家電制造行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的動力源。一個行業(yè)中創(chuàng)新產(chǎn)品的盈利能力是行業(yè)內(nèi)部激勵實現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。其他動力要素則源于預(yù)期高額收益。對我國家電制造業(yè)而言，綠色創(chuàng)新的動力系統(tǒng)往往源于動力機制的開啟，涉及系統(tǒng)要素間的協(xié)同作用。（2）整合機制。我國家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)整合機制包含各種不同類型的活動，主要涉及淘汰落后產(chǎn)能，對高耗能企業(yè)的改造；對本土家電制造業(yè)企業(yè)的強化支持；對外商投資的引進，加快外商企業(yè)通過技術(shù)溢出對本土企業(yè)技術(shù)能力的滲透。整合機制的協(xié)同有助于我國家電行業(yè)對綠色創(chuàng)新進行行業(yè)估值和投資評級，并做出盈利預(yù)測，為投資者規(guī)避風(fēng)險、做出投資決策提供了極有價值的參考依據(jù)。（3）擴散機制。影響我國家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)擴散機制的因素主要是利益激勵和技術(shù)能力。在利益激勵方面，對家電制造行業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示，利潤、榮譽、社會效益和其他四種從創(chuàng)新投資動機所占的比例分別為78％、14％、0％和8％，對家電企業(yè)利潤率的提高具有較大的影響。另外，在技術(shù)學(xué)習(xí)能力方面，家電制造業(yè)的投資規(guī)模很大，特別是近幾年一些大型的家電制造業(yè)，如海爾、TCL等，都紛紛擴大研發(fā)隊伍，形成了一套成熟可靠的技術(shù)。（4）長效機制。我國家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)長效機制的形成與作用主要依賴于市場調(diào)控機制。在我國家電市場的調(diào)控下，綠色創(chuàng)新成為我國家電產(chǎn)業(yè)未來持續(xù)增長的新動力。以海信集團的綠色創(chuàng)新活動為例，率先制定《海信產(chǎn)品綠色環(huán)保設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》，綠色理念根植海信文化。以海信平板電視為例，近年來其綠色節(jié)能的相關(guān)專利申請量達到600多項。特別是在外觀設(shè)計上，海信平板電視已采用國內(nèi)領(lǐng)先的雙色注塑工藝，滿足了消費者對綠色生活的需求。

四、結(jié)論及研究展望

結(jié)合創(chuàng)新系統(tǒng)和協(xié)同學(xué)理論，本文提出了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的四項運行機制子機制，分別是形成機制、整合機制、擴散機制與長效機制。同時，基于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行的初創(chuàng)階段、形成與成長階段，以及成熟與轉(zhuǎn)移階段，從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個方面，剖析了四項運行機制子機制間的相互作用關(guān)系，并構(gòu)建了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制協(xié)同模型，進而揭示運行機制子機制間的協(xié)同作用。最后，選取了制造業(yè)中綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展較為成熟的家電行業(yè)作為案例，驗證了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制協(xié)同模型。據(jù)此，本文認(rèn)為所構(gòu)建的制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制協(xié)同模型及分析框架，能夠為制造業(yè)不同行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行研究提供一定的理論支持，并為之提供較為有效的分析框架。

然而，鑒于我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個整體僅處于初創(chuàng)階段，僅有少數(shù)制造業(yè)行業(yè)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展到較為成熟的階段，導(dǎo)致現(xiàn)有實證研究的不足及相關(guān)定量數(shù)據(jù)的缺失。因此，本文主要通過理論推演的方式，剖析我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制子機制的協(xié)同作用。在后續(xù)的研究中，仍有一系列有待深入探討的問題。首先，關(guān)于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的分類，通過對不同制造業(yè)行業(yè)的進一步實證研究，驗證是否存在形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制這四項子機制，及除此之外是否還存在其他的子機制，新發(fā)現(xiàn)的子機制又與該四項子機制存在什么樣的相互作用。其次，關(guān)于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新的異同，進一步探討這三個方面綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制存在的異同，并揭示產(chǎn)生這種異同的原因。最后，關(guān)于我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制與其他技術(shù)后發(fā)國家和技術(shù)先發(fā)國家的異同，運用比較研究方法揭示同一制造業(yè)行業(yè)在不同國家間的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的異同，進而為優(yōu)化我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制提供依據(jù)。

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〔責(zé)任編輯：劉 陽〕

F273.1 ［

］A ［

］1000－8284（2015）03－0126－06

2015－01－14

國家自然科學(xué)基金項目“低碳技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級：影響機理、互動機制和政策體系”（71273073）；國家自然科學(xué)基金項目“基于低碳經(jīng)濟的制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系及知識流動研究”（71073041）

畢克新（1961－），男，黑龍江哈爾濱人，教授，博士生導(dǎo)師，從事技術(shù)創(chuàng)新與管理研究。