基于案例研究的混合所有制改革動(dòng)因分析

劉 震，張祎嵩

(清華大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 100084)

·經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與思潮新探索·

基于案例研究的混合所有制改革動(dòng)因分析

劉 震，張祎嵩

(清華大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 100084)

混合所有制改革是中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要議題，對(duì)于混合所有制改革利弊的爭(zhēng)論自十八屆三中全會(huì)公報(bào)發(fā)布之日起便在理論界展開。辯證地來(lái)看，混合所有制改革本身并沒(méi)有絕對(duì)的利與弊，應(yīng)該放在特定的歷史背景下探討具體改革動(dòng)機(jī)、方向和措施。從現(xiàn)有的中信國(guó)安、中國(guó)建材和中糧集團(tuán)等混合所有制改革的典型案例出發(fā)，結(jié)合本輪改革提出的基本經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治環(huán)境和所有制格局，以及混合所有制宏觀和微觀兩方面的理論內(nèi)涵，可以總結(jié)出本輪改革的目標(biāo)應(yīng)服務(wù)于解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)的粗放型、外向型增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，同時(shí)緩解社會(huì)矛盾、維護(hù)政治穩(wěn)定，在手段上應(yīng)增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的控制力，鞏固中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。

混合所有制；典型案例；頂層設(shè)計(jì)；國(guó)有企業(yè)改革；尋租空間

混合所有制改革是十八屆三中全會(huì)決議中提出的重要改革舉措，然而自提出伊始，這一政策即在學(xué)術(shù)界、企業(yè)界引起了一些爭(zhēng)議。對(duì)其持支持態(tài)度的一方認(rèn)為，一是混合所有制改革將有效促進(jìn)國(guó)有企業(yè)股份制改革的開展，對(duì)于建立健全產(chǎn)權(quán)明晰、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度具有積極作用——而這一制度的建立必將有利于打破政治因素在企業(yè)中的干擾，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制，釋放企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活力[1]；二是混合所有制改革有利于打破行業(yè)壟斷，在部分資本門檻較高的行業(yè)，混合所有制是吸納中小資本的有效形式[2]；三是混合所有制實(shí)現(xiàn)了國(guó)有企業(yè)管理從管企業(yè)到管資本的轉(zhuǎn)變，通過(guò)合理的資本運(yùn)營(yíng)，可以運(yùn)用混合所有制形式擴(kuò)大國(guó)有資本的控制面[3]。對(duì)其持憂慮態(tài)度的一方認(rèn)為，一是混合所有制改革需要尊重不同行業(yè)的行業(yè)特征，在沒(méi)有具體方案做指導(dǎo)的情況下容易一擁而上，導(dǎo)致過(guò)猶不及[4]；二是混合所有制改革再次為國(guó)企私有化打開了后門，股份制改革中必須謹(jǐn)防高層管理人員利用內(nèi)部信息以管理層收購(gòu)(MBO)的形式侵吞優(yōu)質(zhì)國(guó)有資產(chǎn)的行為；三是要實(shí)現(xiàn)以更少的國(guó)有資本控股更大的社會(huì)資本，就需要采用“金字塔”式的層層控股形式，但這樣間接的控股形式也加大了私人、外國(guó)資本與國(guó)有資本爭(zhēng)奪企業(yè)主導(dǎo)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。理論層面的爭(zhēng)論在政策執(zhí)行者——企業(yè)層面也體現(xiàn)出來(lái)，國(guó)有企業(yè)的要求主要是明確企業(yè)的經(jīng)濟(jì)屬性，通過(guò)股份制改革更好地做到政企分開；私營(yíng)(或外資)企業(yè)在政企分開方面的要求是與國(guó)企相一致的，但它們一般并不甘于僅僅作為股份制企業(yè)的參股者從而失去資本的獨(dú)立性，他們希望通過(guò)股份制改革和股權(quán)調(diào)整等方式進(jìn)駐當(dāng)前國(guó)有企業(yè)為主體的一些高利潤(rùn)行業(yè)，謀求更多的資本增值機(jī)會(huì)，這也使得一些學(xué)者通過(guò)混合所有制形式擴(kuò)大國(guó)有資本控制面的設(shè)想面臨著不同群體利益的激烈對(duì)抗。

辯證地來(lái)看，就混合所有制改革本身而言，并不存在絕對(duì)的利還是弊的問(wèn)題，問(wèn)題在于明確混合所有制改革的動(dòng)因究竟是什么？什么是混合所有制改革，以及怎樣進(jìn)行改革？混合所有制改革是一個(gè)相當(dāng)寬泛的概念，而不同的人由于其視野的局限或者立場(chǎng)的不同，對(duì)于中國(guó)混合所有制改革背景的認(rèn)知也存在差異，甚至他們所理解的改革含義也有所不同。因此，不探討清楚前面兩個(gè)問(wèn)題，即為什么要改革和什么是混合所有制改革，就不能說(shuō)明什么樣的改革方向和改革策略是符合中國(guó)國(guó)情的，也不能徹底地指出一些飽受爭(zhēng)議的混合所有制改革事件究竟存在著怎樣的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，更無(wú)法為這場(chǎng)改革提出切實(shí)有效的政策建議。

一、混合所有制改革中的成敗案例分析

對(duì)于混合所有制動(dòng)因的認(rèn)識(shí)不足直接導(dǎo)致了目前改革中出現(xiàn)的種種問(wèn)題。其中，最為常見(jiàn)的就是無(wú)目的的“運(yùn)動(dòng)式”改革。1999年9月，中共中央十五屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》提出了放開搞活中小企業(yè)的決策，之后竟引發(fā)變賣國(guó)有資產(chǎn)的狂潮，以至于2003年11月，時(shí)任國(guó)資委副主任的李毅中用“非常沉重”來(lái)描述面對(duì)國(guó)有資產(chǎn)流失的心情。2014年2月19日，中國(guó)石化、格力地產(chǎn)宣布啟動(dòng)混合所有制改革，拉開了央企和地方國(guó)企混合所有制改革的大幕。各省市以混合所有制為核心的國(guó)企改革方案也呼之欲出，僅一個(gè)月間，已經(jīng)有20個(gè)省市發(fā)布混合所有制改革方案，有些省市甚至目標(biāo)都非常明確，如重慶5年內(nèi)8成以上競(jìng)爭(zhēng)類國(guó)企實(shí)現(xiàn)混合所有制，一部分國(guó)企中的國(guó)有資本將全部退出。無(wú)目的地為了改革而改革的措施使得混合所有制的改革不是穩(wěn)步、漸進(jìn)、深思熟慮的，而變成了一場(chǎng)改革運(yùn)動(dòng)。然而說(shuō)這種改革是無(wú)目的的又似乎有些不準(zhǔn)確，雖然我們無(wú)法具體考察某一個(gè)地區(qū)改革的具體動(dòng)機(jī)，但改革的最終導(dǎo)向是公有制成分的進(jìn)一步衰減和對(duì)中國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的直接沖擊。

除了搞“運(yùn)動(dòng)式”，混合所有制改革中的另一飽受質(zhì)疑的是股份改革中的不公開和不透明。以中信國(guó)安的混合所有制改革為例，只是發(fā)布了一紙公告，中信國(guó)安的混合所有制改革就悄然完成了，結(jié)果是中信集團(tuán)從100%控股變?yōu)槌止?0.945%，完全喪失了控股權(quán)，而5家民企以56.6億元現(xiàn)金，共同獲得了國(guó)安集團(tuán)近80%的股權(quán)。我們?cè)谇懊娴睦碚撎接懼忻鞔_提出，所有制改革不僅僅是股權(quán)結(jié)構(gòu)的改革，更應(yīng)該包括企業(yè)管理方式的變革，那么在中信國(guó)安的改革中我們看到的卻是股權(quán)結(jié)構(gòu)上國(guó)有企業(yè)在一定程度上被私有化，而資產(chǎn)管理方式上(至少在改革過(guò)程中)既不遵循計(jì)劃經(jīng)濟(jì)式的公平、秩序原則，也不遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)式的效率、競(jìng)爭(zhēng)原則，更像是某些政府部門和企業(yè)管理者的個(gè)人意志，又屬于極為保守和落后的方式，這不禁讓我們?yōu)檫@場(chǎng)改革的方向積極與否產(chǎn)生憂慮。

混合所有制改革中也有成功的案例，比如，中國(guó)建材和中糧集團(tuán)的混合所有制改革便可以作為其中的典范。中國(guó)建材從一個(gè)營(yíng)業(yè)額僅20億元的小企業(yè)成長(zhǎng)為營(yíng)業(yè)額超過(guò)2 500億元的全球第二大建材企業(yè)，其中對(duì)水泥產(chǎn)業(yè)通過(guò)混合所有制改革的方式進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)整合在其企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中起到了重要作用，也有力地為其石膏板、玻纖、風(fēng)機(jī)葉片等領(lǐng)域的發(fā)展提供了支持。在水泥產(chǎn)業(yè)整合過(guò)程中，中國(guó)建材將控股子公司中的民營(yíng)企業(yè)股份在不威脅其控股地位的情況下進(jìn)行提升，同時(shí)又在為新的私營(yíng)企業(yè)所有者預(yù)留30%股份的情況下對(duì)其進(jìn)行兼并，通過(guò)層層混合，中國(guó)建材以210億元的國(guó)有資產(chǎn)控制了超過(guò)3 000億元總資產(chǎn)的企業(yè)。中糧集團(tuán)的混改成功則源于其敏感的市場(chǎng)嗅覺(jué)和蒙牛董事長(zhǎng)牛根生的理性選擇。2008年10月，在蒙牛股價(jià)大幅下跌，蒙牛乳業(yè)股權(quán)日益分散，外資惡意收購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)不斷增長(zhǎng)的情況下，牛根生開始積極尋求新的投資者，而中糧也隨即表達(dá)了濃厚興趣，并以港幣每股17.6元的價(jià)格，投資61億港幣收購(gòu)蒙牛公司20%的股權(quán)，成為蒙牛集團(tuán)第一大股東，這一合作使得中糧集團(tuán)得以一個(gè)較高起點(diǎn)進(jìn)入乳制品行業(yè)，擴(kuò)張其產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這是中糧與蒙牛各自發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)和品牌優(yōu)勢(shì)的共贏結(jié)果。類似的案例還有很多，但它們有著一些類似的特點(diǎn)：第一，就企業(yè)而言，它們不是被動(dòng)地等待或接受私人資本或外資的進(jìn)駐，而是主動(dòng)出擊，擴(kuò)大自身國(guó)有資本的影響力；第二，就產(chǎn)業(yè)而言，它們有著完善的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)分析經(jīng)驗(yàn)，能夠做出符合市場(chǎng)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的投資選擇。這無(wú)疑都是建立在對(duì)于混合所有制改革動(dòng)因的正確認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，同時(shí)也都收到了壯大國(guó)有資本實(shí)力，擴(kuò)大國(guó)有資本影響力，鞏固社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度的良好效果。

二、混合所有制改革的動(dòng)因探討

混合所有制改革方略的提出并不是憑空而來(lái)的，而是有著一定的客觀背景，客觀背景構(gòu)成了改革的動(dòng)因。這些背景中有的是被共識(shí)和公認(rèn)的，有的則存在爭(zhēng)議或者被有意、無(wú)意地進(jìn)行回避。前者中包括中國(guó)當(dāng)前基本的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治環(huán)境，后者中則包括連接中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)、政治因素的所有制格局和混合所有制本身的理論內(nèi)涵。

第一，中國(guó)當(dāng)前的基本經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)方面，中國(guó)傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型，高消耗、高污染的粗放式發(fā)展模式面臨勞動(dòng)力成本提升、資源存量衰減和生態(tài)環(huán)境惡化等問(wèn)題，必須有所改觀，科技創(chuàng)新速度急需加快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待升級(jí)，在十八大報(bào)告中也明確提出了發(fā)展“新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”的“新四化”的新主張。但同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型期內(nèi)，中國(guó)又由于長(zhǎng)期以來(lái)占經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主體地位的外向型經(jīng)濟(jì)受到國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)，外需減小，出口不斷受阻，貿(mào)易摩擦增大等問(wèn)題的影響，面臨經(jīng)濟(jì)增速放緩的困難，并由此產(chǎn)生了財(cái)政、就業(yè)等方面的多重壓力。在社會(huì)方面，中國(guó)面臨著日益激化的社會(huì)矛盾，其中涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的勞資糾紛和土地強(qiáng)征、住房強(qiáng)拆等事件越來(lái)越成為群體性事件的主體，而對(duì)于公共權(quán)力腐敗現(xiàn)象、貧富差距拉大等社會(huì)現(xiàn)象的宣泄和不滿也通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等新媒體被廣泛傳播，使社會(huì)危機(jī)上升為政治危機(jī)。這一部分背景，雖然幾乎為各個(gè)領(lǐng)域的學(xué)者和社會(huì)的各個(gè)階層所共識(shí)和認(rèn)可，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的強(qiáng)調(diào)客觀上更勝于社會(huì)、政治問(wèn)題，這一定程度上源于機(jī)械地將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題解決等價(jià)于社會(huì)、政治問(wèn)題的解決的觀點(diǎn)，即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增速的提升可以必然地增加就業(yè)崗位、增加財(cái)政收入，進(jìn)而使得政府得以以更加殷實(shí)的財(cái)政基礎(chǔ)，更加有力地去處理種種社會(huì)矛盾，并獲得更大的政治信賴和支持——而這種等價(jià)并不需要以一定的所有制格局為基礎(chǔ)。但事實(shí)上，本輪混合所有制改革的第二個(gè)背景，即中國(guó)當(dāng)期的所有制格局正是起到了連接經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和社會(huì)、政治問(wèn)題的橋梁作用。

第二，中國(guó)當(dāng)前的所有制格局?！耙怨兄茷橹黧w，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”是中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。這一“基本”，不僅體現(xiàn)在制度制定層面，而且具有明確的現(xiàn)實(shí)意義，表現(xiàn)為鞏固基本經(jīng)濟(jì)制度是中國(guó)社會(huì)主義民主制度、和諧社會(huì)、先進(jìn)文化、生態(tài)文明建設(shè)的重要前提。然而十五大之后，公有資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中量的優(yōu)勢(shì)問(wèn)題不再被提及，而實(shí)際上，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2003—2010年間，非公有制經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有制改革面臨嚴(yán)峻局面。公有制經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)比重從2003年的57%下降到2010年的26.9%，*三次產(chǎn)業(yè)中盡管第一產(chǎn)業(yè)中公有制資產(chǎn)比重超過(guò)50%，但統(tǒng)計(jì)資料中包括了以家庭聯(lián)產(chǎn)承包制為基礎(chǔ)的最低級(jí)的集體經(jīng)濟(jì)形式。甚至屬于國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈領(lǐng)域的16個(gè)重要行業(yè)的實(shí)收資本中，國(guó)有資本也呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，從2004年的60.4%下降至2010年的35%，而對(duì)于近年來(lái)仍具有絕對(duì)控制力(行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)比重超過(guò)60%)或相對(duì)控制力(國(guó)有大型企業(yè)具有明顯的技術(shù)、管理優(yōu)勢(shì))的能源、采礦、交通、郵電、金融等行業(yè)近年來(lái)也不斷受到國(guó)企壟斷論的攻擊。

社會(huì)矛盾的不斷激化不僅僅是經(jīng)濟(jì)增速放緩的結(jié)果，同時(shí)也是非公經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展以及所有制結(jié)構(gòu)作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化在社會(huì)其他方面的反映。包括公共權(quán)力腐敗、貧富分化過(guò)大、自由化思潮泛濫、生態(tài)環(huán)境惡化等當(dāng)代社會(huì)面臨的重要問(wèn)題，其根源都可以向基本經(jīng)濟(jì)制度層面追溯。私有制經(jīng)濟(jì)中，由于按資本要素的分配方式占據(jù)重要地位，因此不可避免地產(chǎn)生貧富差距擴(kuò)大的趨勢(shì)；而其強(qiáng)烈的趨利性導(dǎo)致的私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)中惡意拖欠、克扣和壓低職工工資等行為，更放大了收入兩極分化的效應(yīng)。而在個(gè)人資本利益最大化的進(jìn)程中，經(jīng)營(yíng)者往往不惜采用賄賂公共權(quán)力等方式為資本增值創(chuàng)造便利條件，以損害公共利益為代價(jià)，牟取私利，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境污染等負(fù)外部性現(xiàn)象滋生。資本驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域催生了日益嚴(yán)重的個(gè)人主義、功利化和拜物教傾向，不但使得人與人之間的社會(huì)交往狀況惡化，與社會(huì)主義精神文明建設(shè)也是背道而馳的。

第三，混合所有制改革的理論依據(jù)，也就是對(duì)于混合所有制內(nèi)涵的認(rèn)知狀況。在現(xiàn)實(shí)的改革中，談及混合所有制則必談，甚至等價(jià)為股份制改革和企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這實(shí)際上是對(duì)于混合所有制概念的極大誤區(qū)。所有制是馬克思主義理論體系中的重要概念，它的內(nèi)涵可以從以下三點(diǎn)來(lái)進(jìn)行把握：首先，所有制是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇，但所有制在經(jīng)濟(jì)范疇中的涵蓋面又是很廣的，它所涵蓋的不僅僅是對(duì)于生產(chǎn)資料的占有和支配，以及在此基礎(chǔ)上形成的對(duì)于交換資料和消費(fèi)資料的占有和支配，還包括在生產(chǎn)過(guò)程中形成的人與人之間的關(guān)系。其次，所有制是現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)范疇，在這個(gè)意義上，所有制應(yīng)該與所有權(quán)(股權(quán)則無(wú)疑是更加狹義的所有權(quán)概念)進(jìn)行區(qū)分。所有權(quán)是為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)上的所有制關(guān)系而建立起來(lái)的一整套以法的形式為表現(xiàn)的規(guī)章制度，是所有制的法的形式。而所有制則不能僅僅在法的范疇內(nèi)進(jìn)行理解，而應(yīng)該作為具體的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐活動(dòng)，所有權(quán)形式的變化是被所有制形式?jīng)Q定的，并且通常滯后于所有制形式的變化。再次，所有制既包括宏觀的概念，又存在微觀的概念，在宏觀的概念上，是對(duì)于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制的整體性描述；在微觀的概念上，是對(duì)于一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)資料占有關(guān)系和人與人之間關(guān)系的具體描述。那么混合所有制的概念又是什么呢？從更加完整的所有制概念出發(fā)，混合所有制絕不等于股份制，將兩者抽象地等價(jià)實(shí)際上是對(duì)所有制概念的認(rèn)識(shí)仍然停留在對(duì)于物(生產(chǎn)資料、交換資料和消費(fèi)資料)的占有和支配，停留在所有權(quán)，以及停留在微觀層面?；旌纤兄聘母锊粌H應(yīng)包括企業(yè)股份的再分配、所有權(quán)的變化，還應(yīng)包括企業(yè)管理制度、資產(chǎn)處置方式的調(diào)整。此外，混合所有制經(jīng)濟(jì)應(yīng)指在一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度中存在不同所有制形式的實(shí)體(企業(yè))共同存在，其比例按照國(guó)家的社會(huì)制度性質(zhì)、價(jià)值觀以及與之相匹配的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要而定。因此，混合所有制改革的意義不應(yīng)僅僅局限于通過(guò)個(gè)別企業(yè)的所有制性質(zhì)改變提升其經(jīng)濟(jì)效益，而是應(yīng)立足于更為宏觀的經(jīng)濟(jì)面，通過(guò)調(diào)整在不同產(chǎn)業(yè)中的各種所有制企業(yè)所占的比重，充分發(fā)揮不同所有制企業(yè)在中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)條件下的積極作用，來(lái)整體地推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著更加完善、更加合理的方向發(fā)展。

基于以上對(duì)于混合所有制改革動(dòng)因的分析，我們總結(jié)出以下三點(diǎn)。

第一，通過(guò)混合所有制改革應(yīng)著力于解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)的粗放型、外向型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變問(wèn)題，同時(shí)服務(wù)于解決社會(huì)矛盾加劇、政治根基動(dòng)搖問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)和社會(huì)、政治穩(wěn)定兩者要兼具，不可機(jī)械地只談其一。而將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)、政治穩(wěn)定相統(tǒng)一的重要途徑，就是通過(guò)混合所有制改革，更好地加強(qiáng)公有制的主體地位，鞏固中國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度。對(duì)于這一點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，習(xí)近平同志在十八屆三中全會(huì)上就進(jìn)行了說(shuō)明：“要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)……有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力。這是新形勢(shì)下堅(jiān)持公有制主體地位，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的一個(gè)有效途徑和必然選擇?！?/p>

第二，中國(guó)并不存在公有制成分比例絕對(duì)過(guò)高的情況，“國(guó)進(jìn)民退”的聲音并不符實(shí)?；蛟S部分國(guó)有壟斷行業(yè)(而且不排除部分壟斷屬于自然壟斷范疇)入行門檻過(guò)高，顯現(xiàn)出了排斥競(jìng)爭(zhēng)的效果，但從公有制比例近年來(lái)長(zhǎng)期呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，以及由于非公經(jīng)濟(jì)比例膨脹而造成了嚴(yán)重的社會(huì)、政治危機(jī)來(lái)看，要堅(jiān)持中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段“以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”的基本經(jīng)濟(jì)制度，保持中國(guó)社會(huì)主義的社會(huì)性質(zhì)就絕不能再單方面縮小公有制經(jīng)濟(jì)比例，尤其不能將一些對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有重要意義的關(guān)鍵性企業(yè)拱手相讓。

第三，在混合所有制改革過(guò)程中所涉及的政府和企業(yè)必須對(duì)混合所有制的理論進(jìn)行更加完備的理解，把握其不同層次的內(nèi)涵，在微觀層次從改革股權(quán)格局轉(zhuǎn)變到改革管理制度，在宏觀層面從改革企業(yè)轉(zhuǎn)變到選擇產(chǎn)業(yè)，從管理國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變到管理國(guó)有資產(chǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。在當(dāng)代資本主義國(guó)家中，無(wú)論是西歐、北歐的萊茵模式，還是英美式的盎格魯—撒克遜模式，拋開混合經(jīng)濟(jì)的所有制性質(zhì)本身，在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中國(guó)有、私人資本共存的狀態(tài)都已經(jīng)取代了傳統(tǒng)資本主義的“私人企業(yè)”式的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，混合所有制的建立過(guò)程并不是簡(jiǎn)單的“國(guó)退民進(jìn)”還是“國(guó)進(jìn)民退”的過(guò)程，而是不同所有制經(jīng)濟(jì)相互滲透的過(guò)程，是不同性質(zhì)的資本相互流動(dòng)的過(guò)程。國(guó)有企業(yè)的主導(dǎo)作用的形成不是通過(guò)壟斷形成的，而是應(yīng)該在這種資本相互流動(dòng)的過(guò)程中得以建立。產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)往往對(duì)其上下游以及周邊產(chǎn)業(yè)具有輻射效應(yīng)，國(guó)有資本要占據(jù)并控制產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更加突出地發(fā)揮其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用。通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)向上下游的延伸，也是不斷吸收私人資本，賦予其公有制性質(zhì)的有效手段。20世紀(jì)50年代社會(huì)主義改造過(guò)程中，國(guó)有資本通過(guò)在原料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售兩個(gè)環(huán)節(jié)的集中，取得了對(duì)于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的支配地位，經(jīng)過(guò)委托加工、計(jì)劃訂貨、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷、公私合營(yíng)等過(guò)程，最終既實(shí)現(xiàn)了公有制經(jīng)濟(jì)的壯大，也在私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)逐步改造了其所有制性質(zhì)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義改造。而在西歐國(guó)家，1929—1933年大蕭條之后，國(guó)有企業(yè)也曾通過(guò)這種方式獲得了極大發(fā)展，意大利著名國(guó)有企業(yè)集團(tuán)IRI即是在30年代大蕭條時(shí)期由政府向私人大公司注資發(fā)展而來(lái)，該集團(tuán)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，形成了三級(jí)控股公司和之下的基層企業(yè)，基層企業(yè)中政府股份往往已經(jīng)低于20%，但仍可以通過(guò)垂直的產(chǎn)業(yè)輻射作用對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行引導(dǎo)。在意大利制造業(yè)中，政府資本不到全部資本的20%，但通過(guò)層層控股，直接和間接地控制了其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的60%～70%。

三、對(duì)于混合所有制改革的政策建議

總結(jié)起來(lái)，混合所有制改革在中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治背景下要堅(jiān)定不移地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、社會(huì)的穩(wěn)定和基本經(jīng)濟(jì)制度的鞏固，混合所有制改革的內(nèi)涵應(yīng)包括：在微觀層面上，改革企業(yè)的管理方式，股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)作為企業(yè)管理方式改革的一種手段，而非唯一手段；在宏觀層面上，促進(jìn)國(guó)有資本和私人資本、外資的雙向融合，使國(guó)有資本向產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)、聚集，充分發(fā)揮對(duì)于全產(chǎn)業(yè)鏈的輻射作用和對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用。在改革過(guò)程中，無(wú)論是市場(chǎng)導(dǎo)向的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，還是民生導(dǎo)向的非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，都應(yīng)嚴(yán)格遵循透明、公開原則，堅(jiān)決警惕、避免國(guó)有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。為實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，提出以下政策建議。

第一，完善混合所有制改革的頂層設(shè)計(jì)，在頂層設(shè)計(jì)未完成前，國(guó)有企業(yè)掛牌出售或國(guó)有企業(yè)股份結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)慎之又慎?；旌纤兄聘母锏捻攲釉O(shè)計(jì)，包括明確的目標(biāo)、公正的程序等，具體執(zhí)行中應(yīng)嚴(yán)格遵照法律程序，根據(jù)中國(guó)國(guó)情，應(yīng)該形成人大監(jiān)督、行政和紀(jì)檢監(jiān)督以及社會(huì)輿論監(jiān)督相結(jié)合的立體監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。在混合所有制改革中，各級(jí)人民代表大會(huì)應(yīng)該發(fā)揮更為重要的作用，涉及關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)改制方案，以及涉及變更控制權(quán)等重大問(wèn)題，應(yīng)通過(guò)各專門委員會(huì)對(duì)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)進(jìn)行必要的聽(tīng)證、質(zhì)詢、調(diào)查、檢查等，適時(shí)成立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管委員會(huì)，以確保有效的監(jiān)督，保證混合所有制改革在法律的框架內(nèi)實(shí)施。

第二，用市場(chǎng)來(lái)打破國(guó)企改革中的尋租空間。保持公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位并不排斥市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用?；旌纤兄聘母镏械氖“咐毡榇嬖谥賳T過(guò)多地干預(yù)企業(yè)行為，甚至為了私人利益將手中的權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)閷ぷ饪臻g的情形。充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，讓國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)規(guī)律經(jīng)營(yíng)，與私營(yíng)、外資企業(yè)展開競(jìng)爭(zhēng)，既有利于劃清企業(yè)和政府之間的灰色地帶，駁斥社會(huì)上普遍存在的國(guó)企低效論調(diào)，也有利于規(guī)范政府官員行為，消除公共權(quán)力尋租現(xiàn)象。而在混合所有制改革過(guò)程中，市場(chǎng)機(jī)制則要求企業(yè)采取信息公開、透明的原則，以有利于企業(yè)效益的提升，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與完善，有利于社會(huì)效益的最大化等不同目標(biāo)為指導(dǎo)開展改革，并將改革過(guò)程置于政府和人民的監(jiān)督之下。

第三，在企業(yè)改革過(guò)程中充分發(fā)揮勞動(dòng)者的主人翁作用，保障其基本權(quán)益。中國(guó)有著優(yōu)良的培養(yǎng)企業(yè)職工主人翁意識(shí)、發(fā)揮主觀能動(dòng)性、施行民主管理的傳統(tǒng)。1960年3月，毛澤東在中共中央批轉(zhuǎn)《鞍山市委關(guān)于工業(yè)戰(zhàn)線上的技術(shù)革新和技術(shù)革命運(yùn)動(dòng)開展情況的報(bào)告》的批示中，以蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)為借鑒，對(duì)中國(guó)的社會(huì)主義企業(yè)的管理工作作了科學(xué)的總結(jié)，強(qiáng)調(diào)要實(shí)行民主管理，實(shí)行干部參加勞動(dòng)，工人參加管理，改革不合理的規(guī)章制度，工人群眾、領(lǐng)導(dǎo)干部和技術(shù)員三結(jié)合，即“兩參一改三結(jié)合”的制度，后稱《鞍鋼憲法》。20世紀(jì)80年代末，經(jīng)濟(jì)學(xué)家蔣一葦先生先后發(fā)表《職工主體論》《經(jīng)濟(jì)民主論》等文章，反駁了當(dāng)時(shí)盛行的職工“無(wú)能論”(缺乏管理能力)、“無(wú)趣論”(職工不關(guān)心企業(yè)管理)、“干預(yù)論”(影響廠長(zhǎng)經(jīng)理決策)等論調(diào)，重申了基層經(jīng)濟(jì)民主在社會(huì)主義制度中的重要地位。由于國(guó)有企業(yè)員工與企業(yè)的關(guān)系較為穩(wěn)固且休戚相關(guān)，他們對(duì)于企業(yè)事務(wù)的了解程度以及關(guān)注程度也要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)私營(yíng)與外資企業(yè)。在國(guó)企改制的著名案例通鋼事件中，通鋼工人即是通過(guò)集體行動(dòng)的方式使得其中涉及的國(guó)有資產(chǎn)流失現(xiàn)象被暴露出來(lái)。因此，在混合所有制改革過(guò)程中，勞動(dòng)者是監(jiān)督的重要力量，同時(shí)也是受其影響最大的主體。通過(guò)股份激勵(lì)等形式充分調(diào)動(dòng)其主人翁作用，保障其基本權(quán)益是本輪改革成敗的重要影響因素和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

第四，充分發(fā)揮國(guó)資委等國(guó)有資產(chǎn)管理部門的經(jīng)濟(jì)職能。為了打破國(guó)有企業(yè)低效的怪圈，2003年國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)宣布成立，并在其成立之后，對(duì)于國(guó)有企業(yè)效益的改善起到了積極作用。需要注意的是，國(guó)資委的作用發(fā)揮還不夠全面，央企收益頗多，而很多地方國(guó)企仍然保留在傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)體制之下，虧損面較大，因此成為新的經(jīng)濟(jì)改革中力圖被“一刀切”私有化的對(duì)象。一個(gè)企業(yè)效率的好壞，客觀上更多地受制于其管理、經(jīng)營(yíng)方式，而非所有方式，因此地方國(guó)企效益的低下，暴露出的是其管理、經(jīng)營(yíng)方式的問(wèn)題，這種問(wèn)題的解決是可以通過(guò)企業(yè)管理、經(jīng)營(yíng)方式改革實(shí)現(xiàn)的。為這些國(guó)有企業(yè)引入更加先進(jìn)的管理制度和經(jīng)營(yíng)理念的重要使命，無(wú)疑要放置在國(guó)資委等國(guó)有資產(chǎn)管理部門的肩上。另一方面，中國(guó)面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面調(diào)整和升級(jí)，對(duì)于產(chǎn)業(yè)布局和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究需要一個(gè)宏大的視角，這一任務(wù)也往往不是個(gè)別企業(yè)和個(gè)別地方政府能夠?qū)崿F(xiàn)的，也需要統(tǒng)一的部署和領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)配置問(wèn)題的研究也應(yīng)成為各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的重要職能。

[1] 劉泉紅.以混合所有制經(jīng)濟(jì)為載體深化國(guó)企改革[J].前線，2014,(2):16-18.

[2] 謝魯江.發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策的現(xiàn)實(shí)意義[N].學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)，2014-02-24.

[3] 張宇.國(guó)有企業(yè)新改革論[N].北京日?qǐng)?bào)，2014-02-24.

[4] 劉震.避免混合所有制改革成運(yùn)動(dòng)[J].環(huán)球時(shí)報(bào)，2014-03-27.

[責(zé)任編輯：房宏琳]

2015-04-12

劉震(1976—)，男，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；張祎嵩(1990—)，男，博士研究生，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

F121.24；F276.1

A

1002-462X(2015)08-0086-05