單位犯罪中單位意志探微

郝東升

白求恩醫(yī)務(wù)士官學(xué)校，河北 石家莊050081

刑法第30條規(guī)定:“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?！边@是1997年修訂后的《刑法》對(duì)單位犯罪的明確承認(rèn)，標(biāo)志著我國(guó)刑法基本實(shí)現(xiàn)了從自然人一元犯罪主體到自然人與單位二元犯罪主體的過(guò)渡。

一、“單位”的民商法解讀

刑事法上“單位”一詞端始于民商法的規(guī)定。在民商法上，一般地把民事主體區(qū)分為自然人、法人和非法人組織，自然人是指基于出生這一自然狀態(tài)而取得民事主體資格的人。法人是由法律創(chuàng)設(shè)的與自然人相對(duì)應(yīng)的民事主體，是指基于法律創(chuàng)設(shè)而具有權(quán)利能力和行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。在我國(guó)，法人包括企業(yè)法人、非企業(yè)法人和社會(huì)團(tuán)體法人。非法人組織是指雖不具有法人資格，但可以自己的名義從事民事活動(dòng)的組織體，主要包括個(gè)體戶、合伙等。上述民商法上的公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等區(qū)別于有生命的自然人而又賦予其獨(dú)立的法律上“人”的資格的組織體在刑法上統(tǒng)稱“單位”。

依據(jù)民商法基本原理，在現(xiàn)代社會(huì)，任何一家單位要想取得法律上的主體地位，必須具備“三獨(dú)”即獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、獨(dú)立的名義、獨(dú)立的責(zé)任，如單位負(fù)債后是以自己名義下的財(cái)產(chǎn)而不能拿單位成員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。與此相適應(yīng)，任何一個(gè)取得法律主體地位的單位都設(shè)有三類機(jī)關(guān)，即意思機(jī)關(guān)如股東會(huì)等，執(zhí)行機(jī)關(guān)如董事會(huì)、經(jīng)理等，監(jiān)督機(jī)關(guān)如監(jiān)事會(huì)等，即使是不具有法人資格的個(gè)體戶、合伙也是如此。在這里，意思機(jī)關(guān)就相當(dāng)于自然人的大腦，是產(chǎn)生單位意志的器官;執(zhí)行機(jī)關(guān)相當(dāng)于自然人的手和腳，是實(shí)踐、執(zhí)行單位意思的器官;監(jiān)督機(jī)關(guān)相當(dāng)于自然人的免疫系統(tǒng)，起著預(yù)防單位肌體自身免受侵害或威脅的功能。

二、單位意志是單位犯罪的內(nèi)在屬性

于自然人犯罪，其犯罪構(gòu)成必須有自然人的主觀意志，同理，單位犯罪的成立也必須具有單位意志。

關(guān)于意志，源于人腦，是人類大腦特有的一種機(jī)能和思維。在理論上，單位原本并沒(méi)有意志，但依據(jù)基爾克的“有機(jī)體說(shuō)”和法國(guó)學(xué)者米修、薩雷的“抽象實(shí)在說(shuō)”，認(rèn)為單位實(shí)際存在于社會(huì)，并非法律所虛擬創(chuàng)造，是與其個(gè)別成員相分離的獨(dú)立存在的具備整體意志和行為的社會(huì)組織體。因此，“要理解法人的不法行為，首先要停止把法人類推為人的作法，而按照法人的本來(lái)面目，即一個(gè)復(fù)雜的組織體來(lái)分析法人的行為?！雹?/p>

筆者認(rèn)為，對(duì)單位的上述解讀，比“否定說(shuō)”、“擬制說(shuō)”要進(jìn)步很多，要緊的是，它能夠解決現(xiàn)代單位社會(huì)中所遭遇的一些困難和問(wèn)題。單位的確是一個(gè)異于自然人主體的法律行為主體，我們不否認(rèn)，它沒(méi)有大腦，也沒(méi)有手和腳，無(wú)法表現(xiàn)為生物意義上人，不具備純心理上的意志，但只要超脫因拘泥于生理角度而固守只有自然人才有意志的僵化思想，立于系統(tǒng)矛盾論的視角，充分意識(shí)到單位構(gòu)造中人、財(cái)產(chǎn)與制度的系統(tǒng)性與矛盾性而將之視作一個(gè)人格化的組織體，那么，單位意志就是客觀存在的。從本質(zhì)上說(shuō)，單位意志不是單位內(nèi)部某個(gè)成員的意志，也不是各個(gè)成員意志的簡(jiǎn)單相加，而是單位內(nèi)部成員在相互聯(lián)系、相互作用、協(xié)調(diào)一致的條件下形成的意志。②它一經(jīng)作出，便已經(jīng)不再屬于作出它的原始主體，而是歸于單位主體的名下。

三、單位意志的來(lái)源

(一)來(lái)源于單位決策機(jī)關(guān)

單位意志一般表現(xiàn)為單位股東會(huì)、董事會(huì)等決策機(jī)關(guān)決定。尤其是，單位領(lǐng)導(dǎo)在單位意思的形成過(guò)程中起了至關(guān)重要的作用。有調(diào)查顯示，實(shí)踐中大多將一定身份人的意思認(rèn)定為單位意思。如單位法定代表人的意思必然認(rèn)定為單位意思，公司總經(jīng)理的意思也必然認(rèn)定是單位意思，分管該項(xiàng)工作的副總經(jīng)理或者負(fù)責(zé)人的意思也是單位意思。在形式上，這種意志往往表現(xiàn)為單位主要負(fù)責(zé)人的個(gè)人意志，但由于其在單位中的地位和影響，他們的意志經(jīng)常上升為單位整體的意志。

(二)來(lái)源于單位自身固有特征

在單位機(jī)關(guān)運(yùn)行中，必然形成與其自身結(jié)構(gòu)、政策、措施、習(xí)慣等相適應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍、議事程序、監(jiān)督機(jī)制等固有特征。在現(xiàn)代社會(huì)中，單位是實(shí)際存在于社會(huì)的具有獨(dú)立人格的社會(huì)“有機(jī)體”，而單位的政策、結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度等恰恰是單位人格的具體體現(xiàn)。因此，在判斷單位意志時(shí)，不僅要考慮單位領(lǐng)導(dǎo)或單位全體成員的集體決定所體現(xiàn)出來(lái)的意思，而且還得考慮單位自身的固有特征，包括單位的規(guī)章制度、目標(biāo)、政策、廠規(guī)廠紀(jì)等自身特征，特別是單位的監(jiān)督機(jī)制，在判斷單位組成人員的行為是否是體現(xiàn)單位自身意志方面起著極為重要的鑒別作用。

總之，單位意志是構(gòu)成單位犯罪的必備要件。這種意志區(qū)別于單位成員的個(gè)人意志，具有集合性或者整體性，一方面，來(lái)源于單位的決策機(jī)關(guān);另一方面，來(lái)源于單位自身的固有特征。

［ 注 釋 ］

①何秉松.法人犯罪與刑事責(zé)任［M］.北京:中國(guó)法制出版社，2000:493.

②郝東升.關(guān)于我國(guó)軍人違反職責(zé)罪犯罪構(gòu)成“階層化”的探討［J］.法制博覽(中)，2014(5).