非正式制度的正式化

牛 涵

淮北師范大學(xué)政法學(xué)院，安徽 淮北235000

正式制度和非正式制度構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)的制度。正式制度包括經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、上層建筑的法律、法規(guī)等，而非正式制度則包括社會(huì)上自發(fā)存在的風(fēng)俗、習(xí)慣、觀念、思想意識(shí)等。兩者組成了一個(gè)完整的社會(huì)制度，它們?cè)诰S護(hù)社會(huì)和諧與穩(wěn)定、調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)變革中都起到了非常重要的作用。

一、非正式制度的概念

非正式制度，又可以被稱為非正式規(guī)則或者是非正式約束，是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的歷史發(fā)展和社會(huì)變革及交往過程中逐步形成，并得到社會(huì)成員的廣泛認(rèn)可、以實(shí)際行動(dòng)共同遵守的行為準(zhǔn)則，其包括價(jià)值觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、道德倫理、文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)等，然而在筆者看來，非正式制度甚至包括了社會(huì)各個(gè)階層中都廣而存之的潛規(guī)則。

二、正式制度與非正式制度之間的差異和聯(lián)系

正式制度與非正式制度雖然都影響著我們的社會(huì)生活，但是兩者的約束機(jī)制卻是不同的，這兩種制度之間的互相作用幾乎存在于每個(gè)社會(huì)個(gè)體和社會(huì)團(tuán)體之中。特別是在當(dāng)下社會(huì)矛盾不斷激化的敏感時(shí)期，正式制度和非正式制度之間的猛烈沖撞更是呈現(xiàn)出一種令人們始料不及的放大效應(yīng)。之所以會(huì)出現(xiàn)這種狀況，是由于在向法治秩序轉(zhuǎn)軌過程中，相關(guān)的正式規(guī)則尚未完全確立，社會(huì)制度的構(gòu)建呈現(xiàn)出巨大的缺陷。因此，為了準(zhǔn)確的理解非正式制度的內(nèi)涵，我們不得不與正式制度做一些比較和聯(lián)系。

正式制度是人們有意識(shí)的通過正式方式確立起來的由各種制度組合起來的制度，它由相關(guān)機(jī)關(guān)以書面形式保證其實(shí)施，比如法律、政府法規(guī)、章程等。而非正式制度的演變和發(fā)展則是受到了傳統(tǒng)習(xí)俗和倫理思想的推進(jìn)。在利用規(guī)則約束人類行為方面，雖然正式制度扮演了基礎(chǔ)性角色，但是人類大部分的行為是由特定的或不特定的非正式制度來約束。即使在最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體，情況也大體如此。另一方面，作為約束系統(tǒng)的兩個(gè)方面，正式制度和非正式制度的相互影響和相互沖突也是不同的。與正式制度相比，非正式制度的變遷是緩慢的，它的變遷不會(huì)單單的流于形式，也不會(huì)輕易受到外力的影響而改變變化軌跡，因?yàn)榉钦街贫燃攘⒆阌趥€(gè)體又立足于群體，有著不可撼動(dòng)的“地基”。正是由于這個(gè)原因，非正式制度缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，它有著更大的靈活性和地方色彩;而正式制度因其權(quán)力分布關(guān)系，往往具有較強(qiáng)的路徑依賴。

正式制度與非正式制度并不完全相反，作為制度體系的重要組成部分，兩者之間存在一個(gè)不可或缺的互補(bǔ)關(guān)系，它們彼此競(jìng)爭(zhēng)，但又和平共存;它們相互獨(dú)立，但又可以相互替代。為了保持其穩(wěn)定性，正式制度和非正式制度必須保持目的的一致性。與此同時(shí)，非正式制度的倫理行為，往往在一個(gè)特定的時(shí)間序列內(nèi)依靠正式制度加以認(rèn)可。當(dāng)然，在這一時(shí)期，兩者的邊界和監(jiān)督機(jī)制是不同的;由于在社會(huì)生活中非正式制度被普遍接受，在這時(shí)期結(jié)束之后，非正式制度往往表現(xiàn)出了比正式制度更強(qiáng)大的生命力。

三、非正式制度的正式化

非正式制度和正式制度之間沒有不可逾越的鴻溝，大力推動(dòng)非正式制度向正式制度的轉(zhuǎn)換，可以高效、合理的克服非正式制度對(duì)正式制度的負(fù)面影響，特別對(duì)正式制度的演變發(fā)展的不利影響。

(一)完善非正式制度本身

為了健康、完美的推進(jìn)非正式制度的轉(zhuǎn)化，必須對(duì)非正式制度本身先行進(jìn)行完善，否則正式化的過程就不會(huì)一帆風(fēng)順，正式化的結(jié)果也不會(huì)盡如人意。為此應(yīng)重視習(xí)俗影響。盡管我國(guó)的改革開放已經(jīng)進(jìn)行了30多年，但是契約觀念、守信觀念、守法觀念等社會(huì)良好運(yùn)行所需的“軟約束”卻還沒有充分的樹立起來，更沒有在人們?nèi)粘５纳詈徒煌邪l(fā)揮應(yīng)有的作用。要克服這種根深蒂固的制約，就必須改變?cè)据p視習(xí)俗作用的態(tài)度，取而代之的應(yīng)該是重視。要充分利用傳統(tǒng)習(xí)俗中有益內(nèi)容，對(duì)傳統(tǒng)習(xí)俗中的不利內(nèi)容進(jìn)行大刀闊斧的剔除。

(二)改變落后的推進(jìn)思路

在人類長(zhǎng)久的發(fā)展過程中，很多國(guó)家在不斷的嘗試推進(jìn)非正式制度的正式化，然而，一些國(guó)家在這條道路上卻走上歧途。究其根源，這些國(guó)家還在堅(jiān)持這樣的理念:將人類社會(huì)看成一個(gè)類似自然界的機(jī)器裝置，認(rèn)為非正式制度的正式化可以通過強(qiáng)硬的手段開展。然而，嚴(yán)格的說，作為一種社會(huì)文化精神，非正式制度并不是由國(guó)家“創(chuàng)造”出來的，更不能通過知識(shí)理性“計(jì)算”和“推導(dǎo)”出來，而只能是由社會(huì)習(xí)慣和社會(huì)文化培育和塑造出來。大量的事實(shí)表明，堅(jiān)持此種觀念推進(jìn)非正式制度的正式化不僅不會(huì)取得預(yù)期成果，還會(huì)對(duì)社會(huì)造成難以逆轉(zhuǎn)的傷害。因此，在正式化的過程中，應(yīng)汲取歷史經(jīng)驗(yàn)的營(yíng)養(yǎng)，不斷改進(jìn)推進(jìn)的思路，以便正式化能夠順利進(jìn)行。在這個(gè)過程中，還應(yīng)該摸清歷史發(fā)展規(guī)律，順應(yīng)歷史發(fā)展潮流，而不是與歷史大勢(shì)背道而馳。