美國(guó)“337條款”法律研究
——以加強(qiáng)中國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為視角

劉宇成

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢430073

美國(guó)“337條款”法律研究
——以加強(qiáng)中國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為視角

劉宇成

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢430073

美國(guó)“337條款”是針對(duì)外國(guó)廠(chǎng)商對(duì)美出口的侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或涉及不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的產(chǎn)品進(jìn)行管制的法律條款。入世以后，隨著我國(guó)對(duì)美出口貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大和我國(guó)產(chǎn)品技術(shù)附加值的不斷提升，中美貿(mào)易摩擦也日漸增多，美國(guó)利用“337條款”對(duì)我國(guó)產(chǎn)品相關(guān)企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，使我國(guó)蒙受了巨大的損失。本文將從“337條款”的基本內(nèi)容，應(yīng)對(duì)策略?xún)蓚€(gè)個(gè)方面進(jìn)行分析，根據(jù)中國(guó)所應(yīng)訴的“337條款”案件，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，以此對(duì)加強(qiáng)中國(guó)的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出一些有效建議。

“337條款”;涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán);海外維權(quán);援助機(jī)制

語(yǔ)音巨頭美國(guó)Nuance公司是國(guó)外輸入法的領(lǐng)軍者，對(duì)于位列市場(chǎng)第二位的觸寶輸入法一直耿耿于懷。收購(gòu)觸寶的計(jì)劃遭到觸寶的斷然拒絕后，顏面盡失的Nuance隨即轉(zhuǎn)向更為狡詐的方法——向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)提起“337條款”調(diào)查申請(qǐng)，指控觸寶侵犯其3項(xiàng)輸入法專(zhuān)利。近日，ITC已對(duì)此案做出裁決，裁定結(jié)果為觸寶科技未侵犯美國(guó)Nuance公司的3件專(zhuān)利權(quán)，這是中國(guó)的軟件產(chǎn)品第一次遭受“337條款”調(diào)查，并取得勝訴。入世以來(lái)，美國(guó)針對(duì)我國(guó)的337調(diào)查數(shù)量不斷增長(zhǎng)，我國(guó)大陸企業(yè)已經(jīng)取代臺(tái)灣地區(qū)和日本，成為被美國(guó)發(fā)起337調(diào)查的最大目標(biāo)。［1］因此，有必要對(duì)“337條款”進(jìn)行研究，并提出能夠積極應(yīng)對(duì)此條款的對(duì)策。

一、“337條款”的基本內(nèi)容

337條款的基本內(nèi)容主要包括其基本概念和特點(diǎn)。

(一)基本概念

美國(guó)“337條款”是指美國(guó)相關(guān)企業(yè)認(rèn)為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國(guó)產(chǎn)業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或具有不公平競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)提出調(diào)查請(qǐng)求，或者ITC主動(dòng)調(diào)查，經(jīng)調(diào)查，ITC如認(rèn)定進(jìn)口產(chǎn)品侵犯申請(qǐng)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或具有不公平競(jìng)爭(zhēng)情況，則對(duì)該商品發(fā)出排除令、停止令及罰款等限制性措施，禁止涉案產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

(二)特點(diǎn):“337條款”具有以下特點(diǎn)

1．審理時(shí)間短

ITC認(rèn)為申訴理由成立而立案后，要在90天內(nèi)作出初裁裁決，初裁后即可發(fā)布臨時(shí)禁令，限制被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)口。案件的審理期限一般不超過(guò)12個(gè)月，若情況特別復(fù)雜也不得超過(guò)18個(gè)月。這樣短的時(shí)間內(nèi)，外國(guó)出口商要準(zhǔn)備大量的調(diào)查取證，組建應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)等耗時(shí)耗資的大量工作，案件本身難度很大，時(shí)間又不充裕，勝訴的機(jī)率將大大減小。

2．發(fā)起調(diào)查門(mén)檻低

在申請(qǐng)“337調(diào)查”時(shí)，不同于“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的一般證明原則，原告只需證明侵權(quán)行為存在，且美國(guó)存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)或正在建立該行業(yè)即可，無(wú)需證明侵權(quán)行為給相關(guān)的產(chǎn)業(yè)造成了損害。而在反傾銷(xiāo)訴訟中，申請(qǐng)人必須能夠證明“傾銷(xiāo)產(chǎn)品的出售對(duì)美國(guó)某一產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或有造成實(shí)質(zhì)損害的危險(xiǎn)，或嚴(yán)重阻礙美國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的建立”。在司法訴訟中原告也必須證明損害事實(shí)的存在。較之反傾銷(xiāo)“實(shí)質(zhì)損害”和保障措施的“嚴(yán)重?fù)p害”要求，337條款“相當(dāng)程度的損害”要件也較容易滿(mǎn)足。

3．具有對(duì)物訴訟的性質(zhì)

一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件必須以屬人主義為基本原則。但是，美國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的實(shí)踐中，大多數(shù)情況下難以或無(wú)法找到具體的侵權(quán)實(shí)施者，這對(duì)于訴訟中申訴方的舉證必然帶來(lái)極大的麻煩。但是以337條款為依據(jù)進(jìn)行的調(diào)查卻并非針對(duì)某特定的侵權(quán)行為人，而是針對(duì)某特定的侵權(quán)進(jìn)口物品。因此申訴者提起訴訟無(wú)須找到具體的侵權(quán)者。

4．措施嚴(yán)厲

ITC所做裁決產(chǎn)生的效力不區(qū)分產(chǎn)品生產(chǎn)制造地，將所有侵權(quán)進(jìn)口商品一律驅(qū)逐出境，若某些企業(yè)對(duì)美出口業(yè)務(wù)占據(jù)總業(yè)務(wù)量相當(dāng)大比例，甚至一個(gè)國(guó)家內(nèi)向美出口此產(chǎn)品的企業(yè)規(guī)模已經(jīng)達(dá)到一定規(guī)模，就會(huì)影響到生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品的“下游”或次級(jí)產(chǎn)品以及上游產(chǎn)品的零部件產(chǎn)品的企業(yè)，對(duì)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力造成。這樣一來(lái)，337條款可以達(dá)到一箭幾雕的效果。

二、美國(guó)“337條款”對(duì)我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的啟示

近年來(lái)，“337條款”針對(duì)中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)展開(kāi)猛烈攻勢(shì)，其中被調(diào)查的對(duì)象大部分是向美國(guó)出口勢(shì)頭迅猛的企業(yè)。針對(duì)我國(guó)產(chǎn)品越來(lái)越頻繁地受到美國(guó)“337條款”調(diào)查卻很大比例上遭受敗訴的情況，在調(diào)查我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀基礎(chǔ)之上，結(jié)合我國(guó)少數(shù)在美國(guó)“337條款”調(diào)查中勝訴的案例經(jīng)驗(yàn)，從企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)三個(gè)方面提出完善我國(guó)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛援助和保護(hù)機(jī)制的一些建議。

(一)政府角度:建立援助機(jī)制，完善相關(guān)立法，培養(yǎng)相關(guān)人才

1．建立并鞏固知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中起著不可估量的引導(dǎo)性作用。政府作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主心骨，應(yīng)該聯(lián)合企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)研究部門(mén)共同完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

(1)首先，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸轉(zhuǎn)型和全球化創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)申請(qǐng)為發(fā)明創(chuàng)造，實(shí)用新型專(zhuān)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)勢(shì)必也越來(lái)越多，在這種情況下，政府應(yīng)該提高申請(qǐng)為發(fā)明創(chuàng)造和實(shí)用新型專(zhuān)利的門(mén)檻，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，也減少了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的工作量，保證了工作質(zhì)量;其次，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往通過(guò)合理使用和強(qiáng)制許可來(lái)限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的情況，并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的立法來(lái)制約，因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)合理使用和強(qiáng)制許可的規(guī)定更加明確，劃分限制使用與否的明確界限;對(duì)于職務(wù)發(fā)明這樣發(fā)明者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者不一致的情況，應(yīng)當(dāng)突出發(fā)明者的科研智慧，合理限制雇主的權(quán)利，以鼓勵(lì)創(chuàng)新，限制濫用。

(2)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)包括:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，另有專(zhuān)門(mén)的版權(quán)局、專(zhuān)利局和商標(biāo)局，可見(jiàn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)設(shè)置多，溝通少，管理分散。因此，我國(guó)應(yīng)該建立統(tǒng)一、高校、權(quán)威的由國(guó)務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén);分支管理機(jī)構(gòu)數(shù)量和功能設(shè)置要合理，成為主管部門(mén)有效的左右手，建立跨部門(mén)、跨地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件移送、信息通報(bào)、配合調(diào)查等機(jī)制，搭建具有信息服務(wù)、案件督辦、數(shù)據(jù)分析、狀況評(píng)價(jià)、監(jiān)測(cè)預(yù)警等功能的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法協(xié)調(diào)部門(mén)、行政執(zhí)法部門(mén)和司法保護(hù)機(jī)關(guān)工作的有機(jī)銜接。

(3)我國(guó)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，涉外糾紛日益增多。“337條款”的涉案企業(yè)之所以敗訴或直接不應(yīng)訴，部分原因是因?yàn)樵V訟費(fèi)用過(guò)高，再究其原因，國(guó)內(nèi)嚴(yán)重缺乏相關(guān)的法律人才，不熟悉法律規(guī)則和技巧，往往要斥巨資請(qǐng)國(guó)外律師助陣。有些企業(yè)甚至考慮:與其耗資訴訟，不如另開(kāi)辟新的發(fā)展市場(chǎng)。我國(guó)應(yīng)有相應(yīng)的政策傾斜，培養(yǎng)大量涉外法律人才。

2．健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)

我國(guó)為融入國(guó)際社會(huì)，在短時(shí)間內(nèi)建立起基本符合國(guó)際通行規(guī)則的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，對(duì)國(guó)際規(guī)則的生搬硬套導(dǎo)致我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法強(qiáng)調(diào)利益保護(hù)，而規(guī)制濫用權(quán)利的法律零散、空白。我國(guó)應(yīng)盡快修改《專(zhuān)利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，增加權(quán)利限制內(nèi)容，平衡各方利益;積極利用《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公平競(jìng)爭(zhēng)以規(guī)制在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重的濫用現(xiàn)象，保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)和消費(fèi)者合法權(quán)益;繼續(xù)發(fā)揮《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，加大《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商標(biāo)標(biāo)識(shí)權(quán)、商業(yè)秘密以及商譽(yù)的保護(hù)范圍和力度。

(二)從企業(yè)角度:提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，正確對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

1．提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)技術(shù)能力建設(shè)，不管法律如何規(guī)制，只要有過(guò)硬的技術(shù)，“337條款”也無(wú)可奈何。

2．我國(guó)已有越來(lái)越多的企業(yè)躋身各領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)之列，考慮到美國(guó)依“337條款”訴中國(guó)案件愈演愈烈，當(dāng)務(wù)之急是要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

首先，外貿(mào)企業(yè)要加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研工作。只要美國(guó)存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)，即使該行業(yè)正在建立中，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易做法就構(gòu)成非法，而不以對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成的損害為要件。因此企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，一定要有充分和完善的專(zhuān)利戰(zhàn)略。沒(méi)有任何一項(xiàng)技術(shù)是完全的自主創(chuàng)新，往往都是站在巨人的肩膀上一步步得以改善，新技術(shù)的產(chǎn)生都會(huì)對(duì)別人在先的技術(shù)有所借鑒，甚至形成沖突。因此，我們?cè)诩蓜?chuàng)新時(shí)，就需要充分考慮到對(duì)方的專(zhuān)利現(xiàn)狀，要避免落入到對(duì)方的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍。

其次，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有專(zhuān)有性和地域性，取得外國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要依法律法規(guī)規(guī)定經(jīng)權(quán)利人許可，遵守美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

再次，主動(dòng)申請(qǐng)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有了技術(shù)突破就要及時(shí)提交專(zhuān)利申請(qǐng)。我國(guó)企業(yè)若有將產(chǎn)品出口美國(guó)的計(jì)劃，就應(yīng)在美國(guó)對(duì)未注冊(cè)的發(fā)明專(zhuān)利和馳名商標(biāo)進(jìn)行搶先注冊(cè)，一旦有了專(zhuān)利糾紛，也才有和別人討價(jià)還價(jià)的資本;一旦晚于美國(guó)注冊(cè)，日后向美國(guó)出口類(lèi)似產(chǎn)品就極有可能遭受美國(guó)“337條款”調(diào)查的圍剿，迫使我國(guó)產(chǎn)品退出美國(guó)市場(chǎng)。

3．我國(guó)企業(yè)在面臨ITC提出的調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取措施積極應(yīng)對(duì)。從觸寶科技勝訴的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，面對(duì)ITC調(diào)查，首先應(yīng)敢于應(yīng)訴;選擇應(yīng)訴后，應(yīng)抓緊組建應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)。因此，企業(yè)平時(shí)要培養(yǎng)、儲(chǔ)備更多熟悉國(guó)外法律的專(zhuān)業(yè)型人才，從而真正做到有備無(wú)患。［7］

(三)從行業(yè)協(xié)會(huì)角度:組織企業(yè)積極應(yīng)訴，發(fā)揮糾紛解決作用

2003年4月28日，全球最大的原電池生產(chǎn)商美國(guó)勁量控股公司及旗下的永備電池有限公司認(rèn)為我國(guó)內(nèi)地，香港，日本等地區(qū)相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)的無(wú)汞堿錳電池侵犯了專(zhuān)利權(quán)，而向ITC提出調(diào)查申請(qǐng)。其中涉案企業(yè)包括中國(guó)的寧波豹王電池有限公司等，其是我國(guó)無(wú)汞電池行業(yè)的領(lǐng)頭羊，產(chǎn)量占我國(guó)國(guó)內(nèi)總產(chǎn)量的一半以上。針對(duì)此危急情況，中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)積極組織國(guó)內(nèi)涉案企業(yè)，形成18家企業(yè)的聯(lián)合應(yīng)訴組，動(dòng)用行業(yè)內(nèi)各種資源，咨詢(xún)國(guó)內(nèi)外資深律師，搜集證據(jù)，積極應(yīng)訴，經(jīng)過(guò)多方努力，歷時(shí)6年終于取得了電池案的完全勝訴。［7］

由于“337條款”具有對(duì)物性性質(zhì)，所做裁定有可能將中國(guó)國(guó)內(nèi)整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品拒之門(mén)外，當(dāng)發(fā)生這種行業(yè)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律危機(jī)時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該給予企業(yè)更多的指導(dǎo)和幫助，讓企業(yè)了解和熟悉相關(guān)規(guī)則，從而勇于應(yīng)訴、善于應(yīng)訴。應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”成本很高，需要付出大量的人力物力，在必要時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)出面，組織企業(yè)抱團(tuán)應(yīng)對(duì)，合理分?jǐn)倯?yīng)訴費(fèi)用。同時(shí)，在人才的選取以及培養(yǎng)方面，行業(yè)協(xié)會(huì)也能發(fā)揮出它的作用，為企業(yè)提供更多支持。

［1］蘇喆，秦順華．中美產(chǎn)業(yè)圍繞337調(diào)查的十年博弈［J］．現(xiàn)代財(cái)經(jīng)，2012(4)．

［2］吳國(guó)平．美國(guó)337條款法律研究［D］．華東政法大學(xué)，2008－5－21．［3］徐元．知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘研究［D］．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，2010．12．

［4］陳泰峰．美國(guó)337條款特點(diǎn)與本質(zhì)辨析［J］．國(guó)際商務(wù)研究，2007 (6)．

［5］朱國(guó)華，陳元芳．美國(guó)關(guān)稅法337條款與TRIPs協(xié)議的相悖性探析［J］．暨南學(xué)報(bào)，2010(2)．

［6］潘燦軍．美國(guó)337條款對(duì)我國(guó)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛援助機(jī)制的啟示［J］．電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2011(05)．

［7］吳騫．我國(guó)應(yīng)對(duì)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的對(duì)策研究［D］．哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2006．6．

D971．2;D996．1

A

2095－4379－(2015)13－0081－02

劉宇成(1994)，女，山東泰安人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)本科在讀，研究方向:經(jīng)濟(jì)法，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。