關(guān)于基層檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪偵查中運(yùn)用情報(bào)信息工作的思考：以西城院“8·20”專案為視角

顧永杰

北京市西城區(qū)人民檢察院，北京 100000

2014年2月，在北京市各級(jí)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防工作會(huì)上，北京市檢察院做了主題為《全面推進(jìn)職務(wù)犯罪偵查“兩化”工作創(chuàng)新發(fā)展》的報(bào)告，報(bào)告著重指出了未來(lái)“兩化”工作要進(jìn)入重點(diǎn)建設(shè)和規(guī)范應(yīng)用階段，同時(shí)在北京市檢察院下屬的基層檢察院中選擇了包括西城院在內(nèi)的幾個(gè)單位作為情報(bào)信息系統(tǒng)試點(diǎn)。鑒于反貪偵查涉案信息在偵查工作中的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性地位，筆者結(jié)合本院情報(bào)信息試點(diǎn)工作和“8·20”專案①的辦理情況，簡(jiǎn)要探討情報(bào)信息工作在基層檢察院職務(wù)犯罪偵查中的一些經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題。

一、什么叫作職務(wù)犯罪偵查情報(bào)信息

職務(wù)犯罪偵查情報(bào)信息是指檢察機(jī)關(guān)通過(guò)公開或秘密手段和方法，專門收集并進(jìn)行一定分析、整理和研判，對(duì)查辦職務(wù)犯罪發(fā)現(xiàn)案件線索、突破案件或偵查決策具有潛在價(jià)值的情況和資料的總稱。②實(shí)踐中常見的職務(wù)犯罪情報(bào)信息有:1.犯罪嫌疑人的自身情況、社會(huì)家庭關(guān)系等;2.能夠證明犯罪嫌疑人犯罪事實(shí)的情況;3.有助于深挖窩串案及追逃、追贓工作的各類信息和情報(bào);4.能夠反映特定行業(yè)、特定領(lǐng)域、特定崗位職務(wù)犯罪特點(diǎn)的信息或情報(bào)等。

二、情報(bào)信息在職務(wù)犯罪案件中是如何應(yīng)用的

根據(jù)2014年《北京市檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查情報(bào)信息系統(tǒng)試點(diǎn)運(yùn)行工作方案》的要求，西城院作為試點(diǎn)單位，應(yīng)重點(diǎn)開展建設(shè)情報(bào)信息采集和情報(bào)信息分析兩項(xiàng)主要工作。既然是試點(diǎn)單位，所以我們還是要在方案的指導(dǎo)下結(jié)合本院的實(shí)際情況靈活開展工作。

(一)公共信息查詢?yōu)榘讣醪榇箝_“方便之門”

以往自偵人員如需獲取某企業(yè)的工商資料，需要兩名干警一同前往當(dāng)?shù)毓ど叹?，還需要帶齊證件和介紹信，耗費(fèi)的大量時(shí)間自不多說(shuō)，如果回來(lái)后經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)其他相關(guān)企業(yè)，仍需要再次重復(fù)之前的流程。而在北京市檢察機(jī)關(guān)公共信息查詢系統(tǒng)開通之后，偵查人員可以足不出“戶”，通過(guò)填寫必要的手續(xù)，在本院即可實(shí)現(xiàn)查詢權(quán)威的企業(yè)工商信息及一些人員信息。

在后續(xù)上線的北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)上還可以看到詳細(xì)的企業(yè)出資人投資比例、企業(yè)相關(guān)管理人員和股東的身份證號(hào)碼等等，這給我們的偵查工作帶來(lái)了很大的便利。依據(jù)筆者在負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作期間的調(diào)研，在案件初查的前期，案件承辦人最需要明確的就是企業(yè)和相關(guān)人員的信息。

(二)通話記錄分析系統(tǒng)以小軟件節(jié)省“大腦力”

在試點(diǎn)工作開展的初期，一些有著多年工作經(jīng)驗(yàn)的案件承辦人并不認(rèn)為像筆者這樣的年輕干警在分析通話記錄上有著比他們更好的想法。然而隨著我們對(duì)情報(bào)信息系統(tǒng)不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與及時(shí)修正，話單分析報(bào)告也變得越來(lái)越完善與簡(jiǎn)便，簡(jiǎn)捷到我們的情報(bào)信息人員只需確定好需要分析的參數(shù)，然后將話單文件修改為適當(dāng)?shù)奈募袷舰鄄⑸蟼?，情?bào)信息系統(tǒng)便會(huì)自動(dòng)地為我們呈現(xiàn)出清晰的圖標(biāo)和報(bào)告，方便承辦人很容易的就能找出通話記錄中的親密聯(lián)系人等等，進(jìn)而分析出與偵查對(duì)象之間的關(guān)系。節(jié)約了辦案人的時(shí)間，也就是提高了整個(gè)專案的效率。

(三)手機(jī)數(shù)據(jù)恢復(fù)讓偵查工作變得“高端上檔次”

把你的手機(jī)拿過(guò)來(lái)，接到我們的設(shè)備上，就能顯示出你手機(jī)里那些“隱藏的秘密”。聽起來(lái)真的很神秘的感覺，其實(shí)這只是利用了手機(jī)存儲(chǔ)信息的一個(gè)小原理，這種機(jī)器能在一定的有效條件下，成功恢復(fù)手機(jī)里已經(jīng)刪除的信息，包括通訊錄、短信內(nèi)容、通話記錄等等，還能將微信微博等即時(shí)通訊工具的聊天記錄導(dǎo)出。

在這個(gè)“低頭族”越來(lái)越普遍的時(shí)代，手機(jī)數(shù)據(jù)恢復(fù)給我們的案件偵破提供了全新的思維。這實(shí)質(zhì)上是以涉案機(jī)器為中間紐帶而開展的雙向偵查，檢察機(jī)關(guān)偵技一體化是信息化偵查的更有效機(jī)制，也是未來(lái)我們發(fā)展的更遠(yuǎn)方向。

除了以上介紹的這些，我們還在銀行賬單、行車軌跡等方面做了一些探究。據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，2014年北京市西城區(qū)人民檢察院職務(wù)犯罪案件立案40 件共44 人，其中使用情報(bào)信息系統(tǒng)進(jìn)行信息偵查的人達(dá)23 人。情報(bào)信息系統(tǒng)更是發(fā)揮了巨大的作用，以“8·20”專案這一個(gè)案件為例，根據(jù)筆者在專案期間的工作統(tǒng)計(jì)，我院情報(bào)信息小組共恢復(fù)手機(jī)數(shù)據(jù)54 部，提供情報(bào)信息分析報(bào)告共23 份，收集整理情報(bào)信息188904條?？傮w來(lái)講，情報(bào)信息在專案?jìng)刹楣ぷ髦邪l(fā)揮了不可替代的作用，減輕了辦案人員的負(fù)擔(dān)，節(jié)省了辦案的時(shí)間。

三、西城檢察院在情報(bào)信息試點(diǎn)工作中有哪些創(chuàng)新和經(jīng)驗(yàn)

(一)線索初查階段的提前介入

由于早期的情報(bào)信息工作給偵查人員帶來(lái)了很多便利，于是在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的研究決定下，在收到舉報(bào)線索后，職偵局負(fù)責(zé)人可第一時(shí)間交給情報(bào)信息小組對(duì)線索中涉及到的可疑對(duì)象進(jìn)行全方位的信息進(jìn)行收集，最后由情報(bào)信息員整理成線索初查報(bào)告，交至負(fù)責(zé)該線索的承辦人手中。

這種提前介入實(shí)際上也減少了承辦人的一些時(shí)間，雖然筆者認(rèn)為這種模式對(duì)于偵查人員的辦案需要來(lái)講，缺少一些針對(duì)性，有“胡子眉毛一把抓”之嫌，但總體利大于弊，并且這種盲目性可以在后期的工作中通過(guò)加強(qiáng)情報(bào)信息小組和辦案組之間的聯(lián)系來(lái)解決。

(二)多主體的情報(bào)信息采集

情報(bào)信息采集是構(gòu)建統(tǒng)一的情報(bào)信息庫(kù)，推動(dòng)情報(bào)信息工作深入開展的基礎(chǔ)。采集信息本是試點(diǎn)單位的主要內(nèi)容之一，但試點(diǎn)方案中提及得比較籠統(tǒng)，而且在實(shí)際辦案中，偵查人員早已習(xí)慣傳統(tǒng)的辦案思維，并沒(méi)有培養(yǎng)起很好的信息收集意識(shí)，導(dǎo)致很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)西城院的信息采集量并不是很大，多數(shù)試點(diǎn)基層院的數(shù)據(jù)采集量長(zhǎng)期停留在0這個(gè)數(shù)字上。

情報(bào)信息小組必須首先承擔(dān)起這個(gè)責(zé)任。既然承辦人的信息采集意識(shí)不強(qiáng)，于是我們將目光轉(zhuǎn)到了自己身上，打算先從自身做起。

1.手機(jī)數(shù)據(jù)情報(bào)分析原本是試點(diǎn)方案中“情報(bào)信息分析”中的一項(xiàng)內(nèi)容，它的原目的是使偵查人員快速明了地掌握涉案人員社會(huì)關(guān)系、活動(dòng)規(guī)律等情況。在我們的工作中發(fā)現(xiàn)，涉案人員手機(jī)里恢復(fù)的數(shù)據(jù)本身就可以成為信息采集的來(lái)源，這也是符合擴(kuò)展情報(bào)信息偵查要素的要求。更重要的是，在這種意識(shí)的指引下，手機(jī)情報(bào)分析再也不是只有為偵查人員呈現(xiàn)手機(jī)內(nèi)容的孤零零的圖表，話單分析也不再是密密麻麻的數(shù)字，涉案人的社會(huì)關(guān)系一目了然，因?yàn)槭謾C(jī)里存儲(chǔ)的各項(xiàng)備注信息一一對(duì)應(yīng)到了從電信運(yùn)營(yíng)商那里調(diào)取的話單上。

2.情報(bào)信息采集不是一兩個(gè)人的工作，“兩化”的最終目標(biāo)是能夠?qū)崿F(xiàn)提高全體偵查人員的情報(bào)信息意識(shí)，實(shí)現(xiàn)情報(bào)信息的全民采集。筆者和同事在參考學(xué)習(xí)其他單位的成功經(jīng)驗(yàn)上④，結(jié)合西城院剛剛完成的主任檢察官制度改革，初步探索建立了一種以舉報(bào)線索為單位的“立體”情報(bào)采集制度，即每個(gè)主任檢察官組根據(jù)自己負(fù)責(zé)的舉報(bào)線索都要填寫情報(bào)信息采集表，辦案人需要把在初查過(guò)程中獲取的有效的相關(guān)自然人信息及相關(guān)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行整理，并把其列入案件初查計(jì)劃的一部分，最終需向職偵局局長(zhǎng)匯報(bào)并簽字，局長(zhǎng)審查初查計(jì)劃通過(guò)后，可直接將該辦案組收集的線索情報(bào)信息交由情報(bào)小組整理上傳。

四、基層檢察機(jī)關(guān)信息化建設(shè)需要進(jìn)一步規(guī)范的問(wèn)題

(一)法律層面上的問(wèn)題

1.檢察機(jī)關(guān)實(shí)施帶有“技術(shù)性”偵查措施的法律淵源問(wèn)題

刑事訴訟法第一百四十八條第二款規(guī)定:“人民檢察院在立案后，對(duì)于重大的貪污、賄賂案件以及利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件，根據(jù)偵查犯罪的需要，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施，按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行”。這一條文可以算作檢察機(jī)關(guān)實(shí)施技術(shù)偵查措施的法律淵源。

但實(shí)際中遇到的問(wèn)題一個(gè)是，如果僅在立案前的初查階段，檢察機(jī)關(guān)是否使用類似的技術(shù)性偵查措施;再一個(gè)問(wèn)題是根據(jù)偵查實(shí)踐，技術(shù)偵查措施例如我們所說(shuō)的帶有“技術(shù)性”偵查的措施例如涉案人員的手機(jī)數(shù)據(jù)恢復(fù)以及未來(lái)可能將要發(fā)展的定位涉案人員的種種手段如何定性，這些手段是否算作技術(shù)偵查措施，它們的運(yùn)用是否有一定的法律支撐;再者，情報(bào)信息人員收集整理的情報(bào)信息能否當(dāng)作未來(lái)起訴審判的證據(jù)，以及是否適用非法證據(jù)排除的規(guī)則，這幾個(gè)問(wèn)題都值得我們?cè)谖磥?lái)的理論研究和實(shí)務(wù)工作中予以探討。

(二)實(shí)務(wù)層面上的問(wèn)題

筆者曾參觀使用過(guò)公安刑警總隊(duì)和技偵局的情報(bào)信息系統(tǒng)，相比起公安系統(tǒng)，基層檢察機(jī)關(guān)的信息化水平確實(shí)偏低，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.公共信息查詢范圍狹窄

我們的可查詢范圍僅限在工商信息及零散的部分人群領(lǐng)域，這雖和檢察機(jī)關(guān)立案管轄范圍有關(guān)，但并不能掩飾基層檢察機(jī)關(guān)信息化起步晚、水平低的現(xiàn)狀。很多時(shí)候承辦人會(huì)發(fā)出這樣的感嘆:如果能像公安系統(tǒng)那樣能查詢好多事項(xiàng)就好了。

2.調(diào)取相關(guān)數(shù)據(jù)手續(xù)繁瑣

以西城院調(diào)取涉案人通話記錄為例，需要兩名偵查人員帶著工作證和北京市檢察院的介紹信去運(yùn)營(yíng)商指定地點(diǎn)，而且一般都不能即時(shí)獲取，這給我們的偵查工作帶來(lái)很大的不便。如果偵查人員想查看涉案人的最后通話時(shí)間和地點(diǎn)，而運(yùn)營(yíng)商過(guò)了三五天才向我們的偵查人員提供數(shù)據(jù)，那么這份話單是沒(méi)有任何意義的。

3.情報(bào)信息管理部門建設(shè)空白以西城院為例，從本院確立為試點(diǎn)單位起，只成立了一個(gè)“情報(bào)信息小組”，情報(bào)信息人員編制在本院反貪局辦公室名下。試點(diǎn)工作運(yùn)行了很長(zhǎng)時(shí)間以后，這樣“創(chuàng)造性”的編制還是存在，這導(dǎo)致的問(wèn)題是缺乏統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)管理，很多偵查人員并不清楚情報(bào)信息人員的定位所在，是屬偵查人員還是行政人員沒(méi)有定論。由于沒(méi)有正式的機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)，情報(bào)小組所創(chuàng)立的一些工作規(guī)范明顯得不到大力地推行，從長(zhǎng)久看并不利于這項(xiàng)工作的規(guī)范開展。

總體來(lái)看，職務(wù)犯罪情報(bào)信息系統(tǒng)在實(shí)踐中能夠有效地協(xié)助偵查人員辦案，提高其偵查工作的效率。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看。建立完善的情報(bào)信息系統(tǒng)還能助力職務(wù)犯罪預(yù)防工作，對(duì)一些職務(wù)犯罪起到一定的預(yù)警作用。盡管目前基層檢察院的情報(bào)信息工作還存在諸多的問(wèn)題，但發(fā)展職務(wù)犯罪信息化偵查工作必將是大勢(shì)所趨。

［ 注 釋 ］

①即國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司貪腐案.

②＜北京市檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查情報(bào)信息工作規(guī)范＞，2015年出臺(tái).

③一般修改為正常的Excel 文件即可.

④例如通州區(qū)人民檢察院以偵查日志周報(bào)制度為依托，建立了較為規(guī)范、穩(wěn)定的情報(bào)信息采集機(jī)制，反貪局內(nèi)各辦案組獲得的情報(bào)信息均能在一周內(nèi)匯總輸入數(shù)據(jù)庫(kù).

［1］朱小芹.“反貪工作偵查信息化、裝備現(xiàn)代化探析”［J］.人民檢察，2012.10.

［2］戴佳.“數(shù)據(jù)恢復(fù)技術(shù)為信息偵查打開一扇窗口”［N］.檢察日?qǐng)?bào)，2011-12-5.

［3］陳剛.論信息化偵查中犯罪情報(bào)信息分析的實(shí)施步驟［J］.中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)，2011.10.

［4］陳光中主編.刑事訴訟法［M］.北京:高等教育出版社，2012:281-282.

［5］許翠珊.“對(duì)職務(wù)犯罪適用技術(shù)偵查的理性思考”［J］.政法學(xué)刊，2013.6.