洛克和他的“自由主義”——基于《政府論(下篇)》的法哲學(xué)范式分析

張丁天

北京航空航天大學(xué)法學(xué)院，北京100191

《政府論》分為上下篇，上篇是洛克對(duì)當(dāng)時(shí)的?；逝煞茽桘渼拙舻摹熬龣?quán)神授”和“王位世襲”觀念的反駁和批判;下篇?jiǎng)t重點(diǎn)表達(dá)了洛克的政治法律思想，即自由主義自然法法哲學(xué)和憲政思想，在一定程度上這可以視為是對(duì)霍布斯的回應(yīng)，在此基礎(chǔ)上，洛克建立起了他的君主立憲制下的議會(huì)主權(quán)理論。因此下篇在內(nèi)容上較上篇更為重要，更具價(jià)值性，也更能體現(xiàn)洛克的法哲學(xué)思想。

一、哲學(xué)基礎(chǔ)

(一)古典自由主義哲學(xué)

古典自由主義發(fā)源于十七、十八世紀(jì)，是由于工業(yè)革命和隨后的資本主義體制而產(chǎn)生的一種意識(shí)形態(tài)。古典自由主義反對(duì)當(dāng)時(shí)君主專制思想學(xué)說，如君權(quán)神授說、世襲制度和國(guó)教制度，提倡和強(qiáng)調(diào)個(gè)人的自由、理性、正義和平等。在政治形態(tài)上，他們提出了“有限政府”的概念，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)政府的公權(quán)力進(jìn)行干涉，維護(hù)個(gè)人的基本權(quán)利，體現(xiàn)了鮮明的個(gè)人主義立場(chǎng)。而洛克正是其中的代表性人物，他在《政府論(下篇)》中提出的“社會(huì)契約”和“憲政理論”觀點(diǎn)無不蘊(yùn)含了這一哲學(xué)思想。

同時(shí)，《政府論(下篇)》的序言中有對(duì)洛克寫作這本書時(shí)的背景和影響進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹:“不但1688年兩個(gè)階級(jí)妥協(xié)后所奠定的資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)的統(tǒng)一需要一項(xiàng)理論的說明或辯護(hù)，就是幾十年來政治思想上的論戰(zhàn)也亟需一次廓清或總結(jié)。”“洛克正是在理論上為已經(jīng)上臺(tái)的資產(chǎn)階級(jí)完成辯護(hù)他們的新制度并掃除異說這一歷史任務(wù)的人物。”[1]序言將洛克《政府論》的影響和作用定位在“為新制度辯護(hù)”，不得不說，我并不十分贊成其觀點(diǎn)。如果說洛克思想的價(jià)值在于為英國(guó)新興資產(chǎn)階級(jí)總結(jié)和辯護(hù)，那倒不如說他為法國(guó)大革命和美國(guó)革命提供了思想力量。明顯的，和英國(guó)當(dāng)時(shí)的君主立憲制相比，洛克的思想更接近日后美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)思想的徹底和激進(jìn)。這也是古典自由主義哲學(xué)思想的核心精神所在。

(二)經(jīng)驗(yàn)論和唯理論的結(jié)合

經(jīng)驗(yàn)論和唯理論是一組相對(duì)立的哲學(xué)思想。經(jīng)驗(yàn)論認(rèn)為認(rèn)識(shí)必須起源于感覺經(jīng)驗(yàn)，在認(rèn)識(shí)方法上采取重視經(jīng)驗(yàn)的歸納法，在真理問題上認(rèn)為認(rèn)識(shí)與對(duì)象的契合才是檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)。而唯理論認(rèn)為普遍性認(rèn)識(shí)不能起源于感覺經(jīng)驗(yàn)而只能起源于理性本身，在認(rèn)識(shí)方法上采用演繹法，在真理問題上以認(rèn)識(shí)本身有無矛盾為標(biāo)準(zhǔn)。由于洛克在近代經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)識(shí)論上的突出貢獻(xiàn)，所以大多數(shù)會(huì)犯一個(gè)錯(cuò)誤，就是認(rèn)為洛克的作品中體現(xiàn)的必須是純粹的經(jīng)驗(yàn)論的哲學(xué)思想。但這顯然是不正確的，尤其是在《政府論(下篇)》這一著作中?！墩?下篇)》主要論述了洛克的政治思想，他預(yù)設(shè)了自然狀態(tài)和自然法，提倡自由平等思想，提出了社會(huì)契約論和憲政理論。而這些都鮮明地體現(xiàn)了洛克經(jīng)驗(yàn)論體系中理性主義哲學(xué)思想——“有限的理性主義”。洛克的理性主義思想不同于他人之處就在于“有限”兩字，他認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)限制著認(rèn)識(shí)的過程，而同時(shí)人本身的認(rèn)識(shí)能力也是有限的。這種“有限的理性主義”與經(jīng)驗(yàn)主義相互結(jié)合，成為洛克的《政府論(下篇)》中另一重要的哲學(xué)基礎(chǔ)。

二、核心問題

洛克的一生經(jīng)歷了英國(guó)近代革命的全過程，他的思想與那個(gè)時(shí)代是緊密聯(lián)系在一起的，幾乎他所有的著作都蘊(yùn)含了當(dāng)時(shí)的時(shí)代思想，而其中《政府論(下篇)》最為明顯。《政府論(下篇)》的核心在于“政府”二字，其內(nèi)容就如這本書的題目所描述的一樣《政府論下篇——論政府的真正起源、范圍和目的》，洛克在書中表達(dá)了他寫作的最直接意圖:“向世界論證英國(guó)人民對(duì)公正的自然權(quán)利的熱愛，他們捍衛(wèi)這些權(quán)利，以及當(dāng)國(guó)家處于奴役和毀滅邊緣時(shí)拯救國(guó)家的心”。顯然，洛克在為革命提供理論依據(jù)，他試圖建立有限政府，試圖確立防止政府違反自然法的有效措施，試圖最大地捍衛(wèi)個(gè)人的基本權(quán)利。

三、主要觀點(diǎn)

在反復(fù)地閱讀《政府論(下篇)》這本書之后，我心中最真實(shí)的感悟的就是“原來洛克最滿意的政府就是這樣的?！甭蹇藥缀跤谜緯蛉藗冋故竞屯其N著他的“理想型政府”，他一步步地向人們展示著其政治思想的整體脈絡(luò):通過“自由主義自然法學(xué)說”闡釋政治社會(huì)和政治權(quán)力的起源——以“社會(huì)契約說”為基礎(chǔ)建立政治社會(huì)和政府——用“憲政理論”的法治思想和權(quán)力劃分原則完善政府體系，達(dá)到最終“最滿意的政府形式”。

(一)自由主義自然法學(xué)說——政治社會(huì)的起源

洛克在《政府論(下篇)》中提出在法律產(chǎn)生之前，人類處于一種完備無缺的自由狀態(tài)，按洛克的說法:“他們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而無需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志?！痹凇白匀粻顟B(tài)”中，人類活動(dòng)是自由的、平等的，但不是放任的，存在著一種“自然法”即理性來約束他們而指導(dǎo)他們的生活。[2]自然狀態(tài)中的自然法賦予人類以同樣的“自然權(quán)利”，包括了自由權(quán)、平等權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)和自保權(quán)，并給予每個(gè)人以相同的懲罰違反自然法的人的權(quán)利，只要以制止違反自然法為度即可。在此，洛克以自然法為“自然狀態(tài)”所有規(guī)范的理論基礎(chǔ)，“這些法律只有以自然法為根據(jù)時(shí)才是公正的，它們的規(guī)定和解釋必須以自然法為根據(jù)?！倍匀环ǖ摹白匀弧睂傩允沟谩叭巳硕枷碛袘土P罪犯和充當(dāng)自然法的執(zhí)行人的權(quán)利?！?/p>

但連洛克也不得不承認(rèn)這種完備的自由、平等、博愛的“自然狀態(tài)”只能是理想境界，自然狀態(tài)存在著無法避免的缺陷。在“自然狀態(tài)”中人們總是面臨著種種不便，這主要表現(xiàn)在:一是，自然狀態(tài)中缺少一種確立的、固定的、眾所周知的法律。雖然有自然法的約束，但是人們由于利害關(guān)系對(duì)其總是存有偏見，不愿承認(rèn)自然法在處理他們自身的案件時(shí)具有約束作用;二是，自然狀態(tài)中缺少一個(gè)有權(quán)依據(jù)確立的法律來裁判一切爭(zhēng)執(zhí)的知名而公開的執(zhí)行者。自然狀態(tài)中每個(gè)人都是自然法的裁判者和執(zhí)行者，極為熱衷于自身的人們總是對(duì)自己的案件過分熱心，而同時(shí)卻以一種疏忽和淡漠的態(tài)度對(duì)待別人的案件;三是，自然狀態(tài)中往往缺少權(quán)力來支持正確的判決，使得最終的判決難以得到正當(dāng)?shù)膱?zhí)行。而這樣就會(huì)出現(xiàn)洛克提出的“戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”，即:“另一個(gè)人的人身用強(qiáng)力或表示企圖使用強(qiáng)力，而又不存在人世間可以向其訴請(qǐng)救助的共同尊長(zhǎng)，這就是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)?！边@種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)使得人類在“自然狀態(tài)”的財(cái)產(chǎn)、生存等權(quán)利受到威脅。于是，人類明白了“自然狀態(tài)”雖然自由但很不安全、很不穩(wěn)定，存在著跨越理性執(zhí)行自然法的危險(xiǎn)，為此他們需要去需找一種力量在保護(hù)自己的權(quán)利，尤其是其財(cái)產(chǎn)權(quán)。而這就是政治社會(huì)的起源。

(二)社會(huì)契約說——政治社會(huì)的建立

洛克在描寫自然狀態(tài)時(shí)提出一個(gè)人除了享有天然的自由之外，還有享有兩種權(quán)力:一種是在自然許可的范圍內(nèi)，為了保護(hù)自己和他人，可以做他認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏问虑榈臋?quán)利，另一種是懲罰違反自然法的罪行的權(quán)利。在自然社會(huì)中，這兩種權(quán)利每個(gè)人都享有，每個(gè)人都可以實(shí)施。而顯然這種“人人”的形式會(huì)造成一種混亂，于是為了避免這種混亂，人們自愿放棄了其各自單獨(dú)行使權(quán)利，而是指定他們當(dāng)中的人專門行使這些權(quán)利，且要按照共同體的或他們?yōu)榇四康亩跈?quán)的那些人一致同意的規(guī)則來行使。[3]這便是洛克在前六章中詳細(xì)介紹和描述了“自然狀態(tài)”、“戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”，想要表達(dá)的通過社會(huì)契約建立政府的動(dòng)因:“人們聯(lián)合成為國(guó)家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)。”

同時(shí)，洛克又闡述了“社會(huì)契約”的本質(zhì)內(nèi)容:一方面是大多數(shù)人的合意。這是洛克區(qū)別于盧梭的一點(diǎn)，他的政治思想更現(xiàn)實(shí)，他不要理想化的“所有人”，只需“大多數(shù)人”即可;另一方面是具有“委托”性質(zhì)。這表明作為一種委托權(quán)利，政府擁有的權(quán)利是不能轉(zhuǎn)讓的。而“社會(huì)契約說”的這兩個(gè)方面性質(zhì)體現(xiàn)在政府形式上便要求了政府權(quán)利的有限性，具體體現(xiàn)在對(duì)立法權(quán)的限制上。在第十一章“論立法權(quán)的范圍”里，洛克提出立法權(quán)雖然高于行政權(quán)和對(duì)外權(quán)等其他權(quán)利，但仍受到制約，即“它對(duì)于人民的生命和財(cái)產(chǎn)不是、并且也不可能是絕對(duì)地專斷的”。這表明了立法權(quán)的行使必須是以人民委托的目的即社會(huì)的公共福利為主旨，必須依照正式公布的法律而不是臨時(shí)的命令來進(jìn)行統(tǒng)治，同時(shí)非經(jīng)本人同意，不得奪取任何一個(gè)人的任何一部分財(cái)產(chǎn)。[4]

以上表明了，洛克以“社會(huì)契約說”為基礎(chǔ)建立的政府是有限政府，這也體現(xiàn)了自然法中的個(gè)人自然權(quán)利的不可侵犯性。

(三)憲政理論——資產(chǎn)階級(jí)法治思想和權(quán)力劃分原則

在前面我已經(jīng)介紹洛克是自由主義自然法學(xué)派的代表人物之一，他在自己的作品中無處不體現(xiàn)著其自由主義自然法思想，而這種自由主義自然法思想表現(xiàn)在政府體系建構(gòu)上便形成了洛克的“憲政理論”。在以“社會(huì)契約說”為基礎(chǔ)建立的政治社會(huì)上洛克提出了他所認(rèn)為的最完善的社會(huì)權(quán)利形式，即“憲政統(tǒng)治”，這包括了:資產(chǎn)階級(jí)法治思想和權(quán)力劃分原則。

洛克不是第一個(gè)提出法治原則的人，但在當(dāng)時(shí)的英國(guó)封建專制和資產(chǎn)階級(jí)新潮流進(jìn)行思想理論大交戰(zhàn)時(shí)，他是少有的貫徹并支持“徹底的法治原則”的思想家之一。洛克既反對(duì)君主專制統(tǒng)治，也反對(duì)任何形式的專制統(tǒng)治，在《政府論(下篇)》第四章的“論奴役”中他提出天賦自由，人的自由只收到共同承認(rèn)的法律的約束，其他任何權(quán)力都不能進(jìn)行限制，即使在人們自愿交付權(quán)力的“社會(huì)契約說的政府”之下，因?yàn)檫@樣是違背人們最初訂立社會(huì)契約的目的的。[5]“處在社會(huì)中的人的自由，就是除經(jīng)人們同意在國(guó)家內(nèi)所建立的立法權(quán)以外，不受其他任何立法權(quán)的支配;除了立法機(jī)關(guān)根據(jù)對(duì)它的委托所制定的法律以外，不受任何意志的統(tǒng)治或任何法律的約束?！边@是洛克的資產(chǎn)階級(jí)法治原則的核心思想。

同時(shí)，在法治原則的基礎(chǔ)上，洛克還提出了權(quán)力劃分原則。然而，雖然我上面提及過認(rèn)為美國(guó)革命后的政府建設(shè)受到了洛克的資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)制思想的影響，但可以確定的是洛克提出的權(quán)力劃分同美國(guó)的三權(quán)分立是不同的。洛克將權(quán)力劃分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)。其中立法權(quán)是作為最高權(quán)力而存在的，執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)是低于立法權(quán)的。然而立法權(quán)仍然受到“為人民謀福利”的契約目的的制約，這我在上文中進(jìn)行過詳細(xì)地闡述。這在《政府論(下篇)》第十二章“論國(guó)家的立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)”中也有所體現(xiàn)。但是，在最后的權(quán)力分配中洛克又將執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)都給予了政府，所以我認(rèn)為洛克的權(quán)力劃分實(shí)質(zhì)為“二權(quán)分立”，和美國(guó)的“三權(quán)分立”相比有著缺陷和不足。這可能也意味著他的資產(chǎn)階級(jí)法治思想的時(shí)代限制性。

綜上，《政府論(下篇)》是一部表達(dá)了洛克政治法律思想的巨著，通過對(duì)這本進(jìn)行法哲學(xué)范式分析，我希望能夠向人們更好地展現(xiàn)他的自由主義自然法法哲學(xué)思想。

[1][英]約翰·洛克．政府論下篇[M]．葉啟芳，瞿菊農(nóng)譯．北京:商務(wù)印書館，2008．

[2]陳麗紅．試評(píng)洛克＜政府論(下篇)＞[J]．合肥學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2005，04．

[3]馮浩．自由至上的自然法理論——評(píng)洛克＜政府論(下篇)＞[J]．徐州師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2008．05．

[4]孟芮竹．淺談?dòng)邢拚碚摗月蹇说模颊?下篇)＞為例[J]．大學(xué)教育，2014．13．

[5]吳新星．洛克的政府理論解讀——基于＜政府論＞下篇[J]．鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2009．03．