我國追趕世界先進技術的動態(tài)軌跡

高錫榮++周長玲

摘要：基于 56 個主要國家和地區(qū) 1990～2010 年間的投入產出數(shù)據，采用多階段可變規(guī)模報酬算法估計了世界生產前沿，分析了我國與世界產業(yè)技術的距離變化趨勢，勾繪了我國追趕世界先進技術的動態(tài)軌跡。 研究表明： 美、日兩國代表了世界產業(yè)技術前沿，韓緊隨其后。相對于美國，我國的生產水平仍然存在著不容忽視的差距，但與世界生產技術前沿之間的差距正在不斷地縮小，這一追趕過程大致可以劃分為 1990～1991年的距離遙遠階段、 1992～1994 年的距離快速縮小階段、 1995～2001年的距離中速縮小階段和 2002～2010 年的距離接近階段。按此追趕軌跡，我國大致可以在 2018 年達到韓國目前的平均生產技術水平。

關鍵詞：生產前沿； 技術追趕； 創(chuàng)新轉型

中圖分類號：F269.1 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）12-0031-07

Dynamic Traje Ctory of Chinese Catching up the World

Advanced Technology

——The Time Trends of Chinese Approaching the Industry Technological Frontier

GAO Xirong，ZHOU Changling

（School of Economics and Management，Chongqing University of Posts and Telecommunications，Chongqing 400065）

Abstract：Based on the inputoutput data of 56 major countries and regions from 1990 to 2010，the multigage

VRS model was adopted to estimate the world production frontier and analyze the distancechange trends between

China and the world industrial technolo gical frontier，drawing a dynamic trajectory for China to catch up the

global advanced technology.It showed tha both United States and Japan can represent the world industry

technological frontier，while Korea follows them closely.Comp ared with United States，a great gap in production

technology level in China has still existed but the distance between them is being reduced markedly in the recent

years.The Chinese technological catchup processes could be roughly divided into four stages：the first stage is the

far distance stage apan from the industry technological frontier in 1990 to 1991；the second stage is the quickly

shorten stage in dist ance to the industry technological frontier in 1992 to 1994；the third stage is the moderate

shorten stage in distance to the industry technological frontier in 1995 to 2001；and the forth stage is the close stage

to the industry technological frontier in 2002 to 2010.According to the dynamic catching up trajectory，China

would reach the average production technology level of current Korea in 2018.

Key words：production frontiers；technological catchup；innovation transformation

自1840年伊始，趕超世界先進技術一直是我國一批又一批仁人志士乃至全體國民

的共同夢想。經過人們的共同努力，目前，我國已經成為世界第二大經濟體，中國精神得到

了全世界的公認。然而，一旦以人均經濟指標來衡量，我國落后于發(fā)達國家的現(xiàn)實便立即顯

現(xiàn)出來。這一事實提醒我們，我國仍然是一個發(fā)展中的國家，與發(fā)達國家之間仍然存在著明

顯的差距，未來的追趕道路仍然十分艱苦和漫長。

為了形象地刻畫我國追趕世界先進技術的動態(tài)軌跡，定量地測算我國與發(fā)達國家之間的

生產技術差距，科學地預測我國未來的追趕道路，本文將從產業(yè)技術前沿的視角來進行相應

的探討，希望以此來客觀地評判我國當前所處的發(fā)展狀態(tài)，并澄清可能存在的模糊認識，為

我國加速趕超世界先進生產技術提供決策參考。

1 文獻綜述

在經濟理論中，生產技術一直占據著重要的位置。Solow將技術作為外生因素，測

算了技術進步對經濟增長的貢獻份額，認為經濟增長的80%以上來源于技術的貢獻[1～2]。

Arrow、Romer、Lucas等進一步將技術內生于經濟增長之中，構建了基于技術內生的新

增長模型[3～5]。隨著對技術進步的深入研究，人們逐漸注意到了技術趕超現(xiàn)象，即先前的落后國

家通過技術追趕而接近乃至超越原來的領先國家。技術趕超最早由Gerschenkron提出[6]，之

后Nelson和Phelps作了進一步的發(fā)展[7]。

我國作為一個發(fā)展中國家， 技術趕超不論是在理論上還是實踐上都有著特殊的意義， 這也就吸引了國內學者對技術趕超的高度關注。 賈嘉等認為技術趕超是指在一個固定的技術軌道上，發(fā)展中國家比發(fā)達國家具有更快的相對速度[8]。吳曉丹等認為技術

趕超是跟隨者與先行者之間相對運動的速度和位置關系[9]。郭根山認為趕超戰(zhàn)略是經濟

文化落后國家和地區(qū)在政府主導下的有意識的、以趕超先進國家為目標的一種宏觀規(guī)劃，其

本質在于強調戰(zhàn)略的目的性和趕超意識[10]。

關于技術趕超的可能性，Posner認為由于經濟體間存在著技術水平差距，那些擁有

相對較低的經濟發(fā)展水平和技術水平的經濟體能夠通過模仿領先者的生產而出現(xiàn)追趕現(xiàn)象[11]。

Nelson和Phelps認為國際間的技術擴散是欠發(fā)達國家經濟增長和技術趕超的主要原因[7]。

袁澤沛等認為技術上的“勢差”（即技術差距）作為技術擴散的充要條件，為落后國家?guī)砹颂厥獾陌l(fā)展

機會[12]。

關于技術趕超的實現(xiàn)條件，張國勝認為技術趕超是國家經濟趕超的基礎，但成熟

的技術軌道上并不存在趕超的機會，只有在技術變革的過程中，“技術-經濟”范式的轉換才

能帶來趕超的機會窗口[13]。Griffith等對生產效率與生產力之間的關系研究表明，落后于產

業(yè)前沿的企業(yè)經歷了一個更快的生產率增長過程，且在地理位置上與前沿企業(yè)越接近則趕超

更快[14]。Serranito認為兩個國家之間的趕超過程如果尚未結束，則長期收斂效應假設仍然

成立，落后國家將會比先進國家獲得更快的增長速度，但此類增速會隨著時間的推移而越來越小[15]。

關于技術趕超的影響因素，楊文舉等認為技術追趕的實現(xiàn)需要建立在諸如技術

差距的存在、落后經濟體擁有一定的技術創(chuàng)新能力和吸收能力等一系列的前提條件之下[16]。

鄒薇和代謙認為發(fā)展中國家之所以不能通過模仿發(fā)達國家的先進技術實現(xiàn)經濟趕超，是

因為其人力資本水平低下[17]。生延超通過探究日、韓兩國技術趕超的過程及經驗發(fā)現(xiàn)，后

發(fā)國家技術趕超方式是與其擁有的技術能力密切相關的，技術趕超的過程實質上就是技術能

力不斷提高的過程[18]。Drine認為法律法規(guī)、投資環(huán)境等制度體系對于縮小技術差距、加

速技術趕超非常重要[19]。Manca認為國家之間的技術趕超過程，擁有更好制度體系的國家

呈現(xiàn)出了更高的全要素生產增長率和更快的技術采用率，并能更快地接近生產前沿[20]。

Camilla等認為進口和FDl對于效率外部性的擴散有著顯著的影響，進而加速了歐洲國

家的技術趕超，且進口在短期內的作用更加顯著，而FDl的長遠影響更重要[21]。

關于技術趕超的成功案例，陳一博認為美國和日本都是從技術后發(fā)國成功實現(xiàn)趕

超，并成為世界技術創(chuàng)新中心的典范[22]。朱美光研究了我國環(huán)渤海和長三角經濟帶的“技術

追趕”經驗[23]。Park研究了韓國公共部門對數(shù)字無線通信技術的追趕與引領躍遷戰(zhàn)略[24]。Joo和

Lee等研究了三星電子對索尼技術能力的成功趕超，并分析了趕超過程中兩個企業(yè)技術特

征的多方面變化[25]。

從現(xiàn)有的文獻看，尚缺乏對我國追趕世界先進技術動態(tài)過程的刻畫、測算、分段與預測，而這正是本文重點關注和準備探討的問題。

2 研究方法與數(shù)據結構

2.1 研究方法

本文的主要研究任務是估計世界生產前沿，分析我國與世界產業(yè)技術前沿的距離，并考察這種距離的時間變化趨勢，據此來判斷我國追趕世界先進技術的動態(tài)軌跡。

本文的研究對象是世界主要經濟體。一方面，不同經濟體的生產函數(shù)形式往往是不同的，

因而難以設定一個統(tǒng)一的生產函數(shù)；另一方面，基于數(shù)據的可獲得性，本文所選擇的主要經

濟體限于56個主要國家，樣本容量受到限制。在此情形下，SFA的采用條件不充分，因此，

本文選擇DEA方法來計算世界生產前沿。

DEA分析是根據投入-產出數(shù)據集來確定實際生產前沿，在數(shù)據真實且無過多奇異的情

況下，可以得出更加接近于現(xiàn)實的結果。DEA方法并不直接對原始數(shù)據進行計算，決策單

元的效率與投入、產出指標的量綱選取無關，且對各變量無須作主觀權重預設，因此該方法

在處理多產出-多投入的有效性評價方面具有絕對優(yōu)勢。

在眾多的DEA模型中，本文選用Coelli提出的“多階段可變規(guī)模報酬”算法[26]。該算