以案查案智破窩串案
——棗陽市院查辦發(fā)改局原副局長等人貪污、受賄、詐騙案經(jīng)驗作法

以案查案智破窩串案
——棗陽市院查辦發(fā)改局原副局長等人貪污、受賄、詐騙案經(jīng)驗作法

【本期主講】

張艷林，湖北省棗陽市人民檢察院反貪局綜合科科長，擁有14年的反貪一線實戰(zhàn)寫作經(jīng)驗，先后在《反貪工作指導(dǎo)》、《預(yù)防職務(wù)犯罪正刊》、《檢察理論與實踐》等多種期刊上發(fā)表10余篇反貪工作經(jīng)驗材料，擅長總結(jié)性、經(jīng)驗型反貪工作調(diào)研材料的撰寫和研究。

張瓊，湖北省棗陽市人民檢察院反貪局綜合科科員。2009年進(jìn)入神農(nóng)架林區(qū)人民檢察院工作，擔(dān)任人民監(jiān)督員辦公室副主任，2013年調(diào)入棗陽市人民檢察院反貪局工作，擅長撰寫短小精悍類的反貪信息以及小故事，先后在《楚天都市報》、《襄陽日報》、《鄂檢在線》等發(fā)表。

合同能源管理項目財政獎勵資金是根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》（國發(fā)辦〔2010〕25號），中央財政安排的獎勵資金，支持推行合同能源管理，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，本是一項利國利民的好政策，卻在推行的過程中，被不少不法分子利用，成為中飽私囊的手段。2013年，棗陽市院成功辦理了一批虛假出資，騙取國家合同能源管理財政獎勵資金的窩串案—棗陽市原發(fā)改局副局長司某等人貪污、受賄、詐騙窩串案?，F(xiàn)以該案為例，淺析辦理該類案件的經(jīng)驗作法。

發(fā)改委 合同能源管理財政獎勵資金 詐騙 窩串案

2013年4月，棗陽市人民檢察院成功偵破了棗陽市發(fā)改局原副局長司某某伙同其妻李某某、棗陽市審計局主任科員曾某某等人，利用職務(wù)之便，采取偽造合同及相關(guān)資料、虛假投資等手段，騙取國家合同能源管理獎勵資金，涉嫌貪污45萬元，詐騙450萬元，另司某某涉嫌受賄十萬余元，濫用職權(quán)致使國家遭受經(jīng)濟損失340余萬元。在偵破該案件的同時，該院集中辦案智慧、以案查案，采取對發(fā)改系統(tǒng)“縱向平行推進(jìn)”的偵查工作方式，進(jìn)行滾動深挖，在三個月的時間內(nèi)相繼查出湖北省武漢市、荊州市、荊門市、襄陽市、宜城市、南漳縣等地發(fā)改委干部受賄、濫用職權(quán)等串案8件8人，其中涉及處級干部2件2人，科級干部4件4人，該案的成功偵破，有效地懲治了發(fā)改系統(tǒng)涉企領(lǐng)域的職務(wù)犯罪，得到了省院、市院及棗陽市委、市政府的充分肯定和人民群眾的廣泛贊譽。

【實戰(zhàn)謀略】

該案涉案人員多,作案持續(xù)時間長,涉案數(shù)額巨大?取證分散困難，犯罪情節(jié)惡劣，但在省院、市院和其他地區(qū)院的大力支持下，該院克服種種困難終于將該案成功告破。主要作法在于：

（一）秘密初查抽絲剝繭，案件初現(xiàn)端倪

2012年初，該院在辦理棗陽市西氣東輸貪污窩案中，一名涉案嫌疑人在羈押期間，向辦案人員反映棗陽市發(fā)改局副局長兼西氣東輸辦公室主任司某某，利用職權(quán)，強迫西氣東輸工程施工方到其妻李某某的公司編制土地復(fù)墾方案，并收取近30萬元編制費的問題。院黨組和檢察長對該線索高度重視，立即組織反貪干警成立專案組，并積極開展初查。在對李某某的湖北昀錦咨詢公司相關(guān)銀行賬據(jù)進(jìn)行調(diào)查后，他們發(fā)現(xiàn)公司賬目資金交易頻繁且數(shù)額巨大，并與湖北省寶斯達(dá)節(jié)能服務(wù)有限公司有多次大筆交易。隨即他們調(diào)查了湖北省寶斯達(dá)節(jié)能服務(wù)有限公司的基本情況，發(fā)現(xiàn)該公司法人代表是李某某，股東是其夫及其女。由此可見，昀錦咨詢公司與寶斯達(dá)節(jié)能服務(wù)公司實際上是一個公司。隨后，他們秘密對寶斯達(dá)公司近年銀行帳進(jìn)行了查詢，發(fā)現(xiàn)該公司與襄陽、荊州、荊門、棗陽等十余家公司有大筆資金往來，且往來頻繁。李某某為什么要成立兩家公司？這兩家公司與外地十余家公司有什么業(yè)務(wù)往來？其夫司某某在其中擔(dān)任什么角色呢？諸多謎團的困擾，使初查一時處于僵局。但可以肯定的是，這中間肯定有很大的經(jīng)濟問題。

（二）熟悉相關(guān)行業(yè)規(guī)范，作案手段浮出

想要解開這些迷團，必須弄清《湖北省寶斯達(dá)節(jié)能服務(wù)公司》的業(yè)務(wù)范圍，熟悉相關(guān)政策和了解節(jié)能補貼標(biāo)準(zhǔn)及補貼申報程序及相關(guān)條件。辦案人員通過報紙、書店、網(wǎng)絡(luò)等相關(guān)渠道，認(rèn)真學(xué)習(xí)了國家關(guān)于成立節(jié)能服務(wù)公司、合同能源管理財政獎勵資金等節(jié)能獎勵補貼相關(guān)規(guī)定，《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》明確規(guī)定節(jié)能服務(wù)公司必須對企業(yè)節(jié)能改造項目投資70%以上，并在合同中約定節(jié)能效益分享方式，這樣才能享受國家獎勵補貼。為此，他們首先秘密調(diào)查了與湖北省寶斯達(dá)節(jié)能服務(wù)有限公司有業(yè)務(wù)往來的棗陽泰昌棉紡有限公司及襄陽、荊州、荊門等地的多家公司的節(jié)能改造業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)其中是否有虛假？怎么查？這個問題擺在辦案人的面前，他們經(jīng)過討論，決定先外圍走訪，找其他棉紡企業(yè)了解泰昌公司的節(jié)能改造。通過特定關(guān)系他們從一棉紡企業(yè)老總處獲取了重要信息：司某某的妻子李某某曾找過他，提出由寶斯達(dá)公司為該公司編制相關(guān)的節(jié)能改造資料。由此所獲取的財政獎勵資金進(jìn)行私分，該老總問節(jié)能如何改造？李某某明確表示不用改造，她會把相關(guān)資料做好，通過自己的丈夫司某某向上級發(fā)改部門申報就行了。該老總害怕出事沒有同意。之后聽說李某某又找到泰昌公司，泰昌公司在沒有進(jìn)行節(jié)能改造的情況下與李某某合伙騙取了國家的獎勵資金45萬元進(jìn)行私分。他們對湖北省寶斯達(dá)節(jié)能服務(wù)有限公司的所有資金交易明細(xì)進(jìn)行梳理后，發(fā)現(xiàn)了一個很不正常的現(xiàn)象：發(fā)現(xiàn)該公司與6家公司進(jìn)行合同能源獎勵項目合作過程中，陸續(xù)將12筆巨額資金在當(dāng)天或次日從6家公司分別匯出又匯入，資金走向極其反常。通過分析，辦案人員認(rèn)為這些巨額資金之所以來來回回地走過場，目的可能就是為騙取國家合同能源管理項目獎勵資金而進(jìn)行的虛假投資。

混合所有制概念首次被提及是在中國共產(chǎn)黨的十五屆四中全會（1999年9月19-22日）上。當(dāng)年的報告闡述了公有制與混合所有制的關(guān)系，提出公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分；國有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢企業(yè)，宜于實行股份制的，要通過上市、中外合資合作和企業(yè)相互參股等形式，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。自此以后，混合所有制改革和發(fā)展成為中國經(jīng)濟社會的高頻詞匯，每5年黨的全國代表大會和每年政府工作報告都要提及和強調(diào)，并要求持續(xù)深化和強力推進(jìn)。

（三）借助力量兵團作戰(zhàn)，審時度勢加大審訊

由于發(fā)改部門在當(dāng)?shù)貙儆诿舾胁块T，從棗陽市發(fā)改局和泰昌公司調(diào)取節(jié)能改造資金必然會驚動司某某、李某某等人，不調(diào)取相關(guān)資金又不能獲取司、李二人編制虛假資料騙取國家獎勵資金的證據(jù)。他們將此情況向襄陽市院和省院匯報，希望得到上級院的支持，通過其他途徑從省發(fā)改委調(diào)取有關(guān)資料。正當(dāng)此時，省院指揮中心已接到國家審計署武漢特派員辦事處審計湖北寶斯達(dá)公司與荊工水泥有限責(zé)任公司的合作項目是虛假項目，隨即省院指派該院辦理此案，將審計的相關(guān)資料移交給他們。通過這些資料他們掌握到司某某、李某某騙取國家節(jié)能減排專項資金的相關(guān)證據(jù)。

該院根據(jù)掌握的相關(guān)證據(jù)，認(rèn)真分析研判，及時對司某某、李某某等人辦理立案、傳喚手續(xù)，對司、李等人展開突審，并對司某某等人的突審工作做了精心安排：第一，對司某某等人實行異地羈押，以避免發(fā)生有礙偵查的情形，同時也可以加大犯罪嫌疑人的心理壓力，有利于審訊工作的深入展開；第二，采用分化戰(zhàn)術(shù)，對嫌疑人各個擊破，破解其攻守同盟；第三，辦案人員做好長期作戰(zhàn)的思想準(zhǔn)備，靈活運用初查期間獲取的證據(jù)，采取以攻破心理防線為主的審訊策略。

司某某、李某某等人到案后，態(tài)度強硬，拒不交待自己的犯罪事實。一再表明自己是無辜的，檢察機關(guān)按照偵查方案果斷對其宣布拘留決定，并實施異地羈押。李某某被異地羈押后，很快表露出急于脫身的心理，辦案人員因勢利導(dǎo)，展開強大的心理攻勢，成功突破其心理防線，很快交代了利用司某某負(fù)責(zé)審核申報節(jié)能合同能源項目的職務(wù)之便，采取偽造合同、資料，虛假投資等手段，騙取國家合同能源獎勵資金45萬元的犯罪事實。辦案人員趁勢深挖，掌握了其與司某某關(guān)于如何偽造合同、資料等細(xì)節(jié)，為進(jìn)一步訊問司某某做好準(zhǔn)備。司某某被異地羈押后，迫于強大的心理壓力，也很快交代了自己與其妻李某某騙取國家合同能源獎勵資金45萬元的犯罪事實，但是在涉及其他問題時，又三緘其口，拒不交代，審訊一時陷入僵局。經(jīng)辦案組反復(fù)討論研究，決定采取以下策略開展訊問工作：（1）以“政”促審。司某某長期在發(fā)改局工作，有一定的政策領(lǐng)悟能力，對組織和領(lǐng)導(dǎo)信任度較高，專案組加強政治攻勢，結(jié)合其工作經(jīng)歷，通過政策教育促使其萌生悔改念頭。（2）以“證”促審。司某某在異地羈押后，很快交代了部分犯罪事實，面對其他問題卻拒不交代，顯然存在避重就輕和僥幸心理。針對此情況，辦案組適時向司某某出示初查調(diào)取的相關(guān)信息記錄、銀行賬證等資料，同時將從李某某處獲取的一些信息適時透露給司某某，打破其避重就輕、僥幸及試探心理。（3）以“情”促審。在訊問過程中，圍繞司某某的家庭及個人經(jīng)歷打開話題，并從生活上給予細(xì)致關(guān)懷，使其情緒得到舒緩；同時針對司某某擔(dān)心會對其女兒的前程產(chǎn)生不良影響的情況，辦案組講法律、講政策，主動開導(dǎo)，消除其抵抗心理。最終，在偵查人員強大的心理攻勢下，司某某如實交代了通過虛假投資節(jié)能改造資金，簽訂虛假合同，與用能單位共同騙取國家合同能源獎勵資金495萬元的犯罪事實。

（四）鍥而不舍縱向推進(jìn)，以案查案深挖窩串案

從案件的開始，偵查人員只掌握了司某某和李某某的職務(wù)犯罪，該院一方面重視圍繞這兩人的罪行偵查取證，另一方面也沒有僅僅把偵查視野局限在這兩人的犯罪上，而是根據(jù)司某某和李某某的職責(zé)、職權(quán)、權(quán)力運行軌跡查找其他職務(wù)犯罪的蛛絲馬跡。專案組根據(jù)各方面搜集到的信息，認(rèn)真進(jìn)行了分析研究，制訂貪污、受賄犯罪事實，而且挖出其伙同其妻及市審計局主任科員曾憲平等人濫用職權(quán)、詐騙等犯罪事實，更是深挖出發(fā)改系統(tǒng)的職務(wù)犯罪窩串案件。他們利用前期已經(jīng)熟知的政策，完善的偵查思路，集中辦案智慧，采用“縱向平行推進(jìn)”的偵查工作方式，對發(fā)改系統(tǒng)進(jìn)行滾動深挖，在三個多月的時間內(nèi)相繼查出湖北省荊州市、荊門市、襄陽市、宜城市、南漳縣等地發(fā)改委干部受賄、濫用職權(quán)等串案8件8人，其中處級干部2件2人，科級干部4件4人，辦案取得了明顯成效。

【不足之處】

【辦案體會】

第一，充分做好審訊前準(zhǔn)備工作，是突破案件的關(guān)鍵在審訊之前，該院領(lǐng)導(dǎo)要求每位辦案同志都必須熟悉案情，吃透案件，掌握相關(guān)法律及行業(yè)政策規(guī)定，特別要求人人都要熟練掌握國家對合同能源的相關(guān)規(guī)定、申報程序、審批權(quán)限、資金撥付使用要求等相關(guān)法律、政策，同時要全面了解犯罪嫌疑人的家庭狀況、工作職責(zé)、社會關(guān)系、公司業(yè)務(wù)性質(zhì)等個人信息。在審訊前，針對所取證據(jù)，為達(dá)到預(yù)期審訊目的，規(guī)定辦案人員必須制定科學(xué)的審訊計劃，并確定由一至兩名主審人員具體實施。

第二，始終保持高壓態(tài)勢，牢牢掌握審訊主動權(quán)。在審訊中，他們努力尋找犯罪嫌疑人拒絕交代的“心理支點”，時時提醒司、李二人，該案系國家審計署查處，省院交辦的案件，爭取好的認(rèn)罪態(tài)度是從輕處理的唯一出路，想盡辦法打掉其試圖逃避法律制裁的僥幸心理，使犯罪嫌疑人感受到足夠的壓力，迫使其供述自己的罪行。

第三，利用“舉其重迫其取其輕”的訊問語言和技巧，讓犯罪嫌疑人在我們給他設(shè)定的利益權(quán)衡中，如實交代自己的供述。如辦案人員得知司某某的獨生女兒成績優(yōu)秀，現(xiàn)在法國巴黎大學(xué)上學(xué)，雖然是公司股東，而實際未參與公司經(jīng)營的情況后，他們在審問過程中，有意對司某某說：“你千不該萬不該，不該讓你唯一的女兒作為公司股東……”。司某某聽后，不自覺的就產(chǎn)生特定的聯(lián)想，怕自己的案子連累到自己的女兒，權(quán)衡利弊后他就老老實實的把自己的犯罪行為和所得都一筆筆交代清楚了，交待后他還特別提出要求，不要讓辦案人員找其女兒取證，所有事情都是他和妻子謀劃的與孩子沒有任何關(guān)系。

第四，通過點而不破、暗示的方式促使犯罪嫌疑人產(chǎn)生錯覺,對其進(jìn)行心理操控,突破心理防線。嫌疑人在羈押的環(huán)境中，不可能知道自己的罪行暴露程度，審訊人員掌握了哪些證據(jù)。因此，在信息不對稱的情況下，他們會合理利用審問技巧，調(diào)動犯罪嫌疑人的情緒、情感和認(rèn)識，讓其產(chǎn)生一種錯覺，形成所有罪行已被辦案人員掌握的錯誤認(rèn)識，促使其交待罪行。如：通過訊問，辦案人員得知司某某在荊州市申報合同能源項目初期，與當(dāng)?shù)匕l(fā)改委的環(huán)資科長胡某并不熟識，但在短暫二十多天的時間內(nèi)，申報手續(xù)卻全部辦成了，這其中不排除存在行受賄的可能。于是，他們追問司某某：“你與胡某并不熟悉，他為什么在不審查復(fù)核的前提下，幫你把申報手續(xù)在短期內(nèi)給你批了呢？”司某某當(dāng)即予以否認(rèn)從中行賄的事實。一名審訊人員將放在審訊桌上的幾張法律文書拿起擺了擺，說到：“這是相關(guān)文書，有人已將不該得的東西主動上交了，我們會對他從輕處理的，訊問你只是看你的認(rèn)罪態(tài)度?！彼灸衬痴`認(rèn)為檢察院已經(jīng)掌握相關(guān)情況，便如實交待了其向胡某行賄5.5萬元的犯罪事實。

第五，采取側(cè)后迂回，避開敏感話題，利用聊天方式與其交談，放松其抵觸情緒，從而慢慢滲透其思想，使其相信和認(rèn)同審訊人員，從而交待問題。如在審問司某某初期，其抵觸情緒很大，口供一直難以突破，辦案干警便放低姿態(tài)，避免正面沖突，為其倒茶遞煙，與其嘮家常等方式，通過對當(dāng)前社會不良風(fēng)氣和對監(jiān)督缺位、制度缺失現(xiàn)狀的批評，對其情況表示同情，對其過去從政期間的作為表示贊賞和肯定，使其逐漸轉(zhuǎn)換思想，放松警惕。在聊天中辦案人員得知其父母已八十多歲，妻子有心臟病，女兒在國外讀書等家庭情況，以及司對其父母十分孝順，對家庭也相當(dāng)關(guān)愛等信息。利用這些信息，審訊人員適時對其引導(dǎo)，通過換位思考的方式，想象司的老父母在得知其兒子被檢察機關(guān)刑拘，這些天一定寢食難安，親人也一定度日如年，倍受煎熬的情景，并對此表示十分同情，從而促其思想軟化，產(chǎn)生要盡快交待問題，爭取早日出去，減輕家人痛苦的愿望。同時，審訊人員表示對司的個人能力十分贊賞，就算此次從領(lǐng)導(dǎo)崗位上下來，憑其個人能力和吃苦精神，也能在社會上有很好的發(fā)展和作為，使其對審訊人員產(chǎn)生好感，幫助其放下交待問題后將丟失多年經(jīng)營的社會地位的思想包袱。同時，其他審訊干警適時向其透露檢察機關(guān)對其家族人員的關(guān)心，迫使其產(chǎn)生希望將案件在盡可能小范圍內(nèi)盡快結(jié)案愿望，從而被迫如實交待問題。

第六，強化指揮協(xié)調(diào)，確保快偵快結(jié)。司某某案涉及多人、多事，并且大量的取證工作在外地，要使偵查工作順利進(jìn)行就必須在偵查工作中強化組織指揮，制訂嚴(yán)密的偵查計劃，在抓人、追贓、取證、審訊中系統(tǒng)運籌、有機銜接。一是該院制訂了一整套切實可行的偵查計劃。根據(jù)案件查辦各階段的實際情況，明確了各階段的主要任務(wù)和具體安排。根據(jù)偵查人員的長處和案件的特點，分成了幾個辦案小組，按照案情的發(fā)展明確相關(guān)的任務(wù)，該急的急，該緩的緩，確保偵查工作一步一步地深入，有條不紊地開展。二是及時匯報，果斷決策。辦案人員在偵查中的各個環(huán)節(jié)，及時向省院指揮中心及市院領(lǐng)導(dǎo)匯報、該院檢察長、分管檢察長對偵查活動和偵查結(jié)果都了如指掌，隨時果斷決策，有力推進(jìn)了偵查工作的開展。三是加強協(xié)調(diào)。辦案組成員來自不同的偵查科室，人數(shù)最多的時候近三十人，因此，加強與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，推進(jìn)調(diào)查工作整體發(fā)展顯得特別重要。首先，在辦案中，該院一方面堅持依法獨立辦案，嚴(yán)格按照犯罪構(gòu)成要件偵查取證；另一方面，克服單純辦案的思想，服從大局，注意處理好與發(fā)案單位及主管部門等關(guān)系，積極配合做好相關(guān)工作，最大限度地克服了阻力，排除了干擾，爭取支持。其次協(xié)調(diào)好與上級院及刑檢部門的關(guān)系，確?？靷煽旖Y(jié)。在偵查過程中，讓偵監(jiān)、公訴部門提前介入，以強化偵查階段的證據(jù)審查工作，按照公訴引導(dǎo)偵查的思路，使偵查、取證工作保證批捕、起訴的需要，確保了辦案進(jìn)度和辦案質(zhì)量。

第七，規(guī)范執(zhí)法，確保安全是偵破案件的保障。辦案安全是取得辦案勝利的前提要件，這已經(jīng)成為偵查工作的共識，但實踐當(dāng)中卻又往往被忽視。因此辦案安全實質(zhì)上已經(jīng)成為一個十分棘手的問題。在辦理這起窩案中，該院始終將辦案安全置于第一位，采取二人以上看護(hù)、遠(yuǎn)程監(jiān)控的辦法，嚴(yán)格落實“辦案的不看人、看人的不辦案”的原則，突出抓好食、行、便三個環(huán)節(jié)，全面做好防范工作。

第八，部門配合，提前介入是鑄就鐵案的有利武器。在辦理該窩案中，該院內(nèi)部積極協(xié)調(diào)配合，院選派出偵監(jiān)、公訴部門的業(yè)務(wù)骨干提前介入，引導(dǎo)偵查活動。在偵查階段即從批準(zhǔn)逮捕、起訴角度提出偵查意見，對證據(jù)來源、表現(xiàn)形式、收集方式等進(jìn)行嚴(yán)格審查，對能夠補證的瑕疵證據(jù)書面通知承辦人進(jìn)行補證，對應(yīng)當(dāng)排除的非法證據(jù)進(jìn)行排除，對證據(jù)進(jìn)行固定與完善，不僅節(jié)約訴訟時間，而且保證案件質(zhì)量，從而將該窩案鑄就鐵案。