論知識產(chǎn)權(quán)法律制度之當(dāng)代使命

作者簡介：董濤，國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心研究員，法學(xué)博士

內(nèi)容提要：近百年的大國之爭，其核心是國家創(chuàng)新體系之爭。國家創(chuàng)新體系的本質(zhì)只有一個：即一種科學(xué)技術(shù)長入經(jīng)濟增長過程之中的制度安排。今天的中國，以集中力量推動技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的模式遇到了瓶頸, 必須尋找釋放創(chuàng)新活力的新動力源。以知識產(chǎn)權(quán)法律制度為主導(dǎo)的創(chuàng)新模式能夠有效解決國家主導(dǎo)模式下研發(fā)成果與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用之間脫節(jié)的弊端，是促進科學(xué)技術(shù)長入經(jīng)濟增長過程之中的最佳制度安排。當(dāng)代中國決策者要充分認識到，當(dāng)最廣泛程度上的市場主體都依賴知識產(chǎn)權(quán)制度而非權(quán)力尋租等手段從事競爭之時，方是創(chuàng)新型國家建成之日。未來的知識產(chǎn)權(quán)世界，必將為不同力量所主宰，影響并決定著國家經(jīng)濟發(fā)展的命運。要深入考察這些潛在力量，了解知識產(chǎn)權(quán)法律制度所應(yīng)承擔(dān)的歷史使命，制定正確的應(yīng)對策略，確保知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)良性運轉(zhuǎn)，為釋放占世界1/5人口的創(chuàng)造活力和建設(shè)創(chuàng)新型國家起到積極的推動作用。

Abstract: The contention of national innovation system is core of national competition. The nature of the national innovation system is the institutional arrangements which transfer science and technology into economic growth. At present time, the pattern which concentrates on the promotion of technological invention has hit a bottleneck, which needs to fi nd a new power source for the release of creative energy. As a code of conduct for intellectual thought oceans, intellectual property(IP)law provides a sophisticated power plant for production and configure of innovation resources. The innovation model which dominated by intellectual property legal system could address the gap between research results and industrial applications under the national dominant mode, which is the best institutional arrangements to promote science and technology to grow into the process of economic growth. Nowadays, Chinese policy makers should fully understand that when and only when the widest degree of market players are dependent on the power of the IP system rather than seeking other means to engage in competition, it is the time the innovative country has been built. The future of intellectual property in the world is surely dominated by different forces, infl uencing and determining the fate of the country's economic development. It is suggested to further investigate these potential forces, understand the historical mission of intellectual property legal system, develop the right coping strategies to ensure the healthy functioning of the IP system, help to promote the creativity and innovation of China, which accounting for 1/5 of the world's population.

Key Words: intellectual property; law system; historical mission; present situation; tasks

當(dāng)今世界，經(jīng)濟與科技的全球化使得創(chuàng)新主體開始在全球范圍內(nèi)配置研發(fā)資源，國家間的競爭由科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)閷χ橇Y源和智慧成果的培育、配置和調(diào)控能力的競爭。知識產(chǎn)權(quán)法就是這種能力的綜合體現(xiàn)，影響并決定著國家未來發(fā)展的命運。在“建設(shè)創(chuàng)新型國家”這個決定中華民族現(xiàn)代化命運的重大關(guān)口，知識產(chǎn)權(quán)法應(yīng)承擔(dān)起什么樣的歷史使命，是每一位法律研究者需要深入思考的命題。

一、當(dāng)前中國知識產(chǎn)權(quán)法律制度面臨的形勢

本文所討論的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，是以確定智力創(chuàng)新成果歸屬的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)制度為中心，輔之以其他促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、流轉(zhuǎn)、保護以實現(xiàn)其最優(yōu)配置的科技、財稅、金融、政采、信貸、投資、文教等方面的法律、法規(guī)、指南等的總和。當(dāng)今世界經(jīng)濟與科技發(fā)展的新形勢對我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)提出了新的挑戰(zhàn)、新的要求。

(一)創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)換：技術(shù)內(nèi)生增長模式呼喚更完善的知識產(chǎn)權(quán)法律制度

20世紀(jì)前很長時間里，科技就已成為社會經(jīng)濟發(fā)展的推動力。但在那個時代，人們沒有完全掌控科技的奧秘，不能隨心所欲地將其納入生產(chǎn)過程。研發(fā)活動往往是隨機的、偶然的，由經(jīng)濟部門之外的公共部門（大學(xué)、科研機構(gòu)等）創(chuàng)造出來的。好奇心（和政府撥款）而非對利潤的追逐驅(qū)使他們投身于技術(shù)發(fā)明活動。這種將技術(shù)當(dāng)作外生變量的增長模型，其隱含的條件就是需要一個外在的技術(shù)創(chuàng)造供應(yīng)源。 a

隨著人類對研發(fā)活動把控能力的增長，R&D活動開始由冒險行為變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部的日常經(jīng)營管理活動。 b此時，技術(shù)創(chuàng)新由外生變量轉(zhuǎn)為內(nèi)生增長。內(nèi)生增長模式代表著人類從依賴物質(zhì)生存轉(zhuǎn)向了依靠智力生存的知識經(jīng)濟時代的到來，是人類文明進程的必然結(jié)果。在內(nèi)生增長模式下，競爭的壓力迫使企業(yè)將創(chuàng)新作為主要的競爭工具。資本的邏輯必然要求將R&D經(jīng)費納入成本/收益核算，這對確保創(chuàng)新成果收益預(yù)期的產(chǎn)權(quán)保護提出強烈的訴求。

(二)轉(zhuǎn)型時期困境：創(chuàng)新動能衰竭需要更強有力的動力引擎

我國改革開放30年來，科技創(chuàng)新取得了舉世矚目的成就。這些成就的取得，應(yīng)歸因于具有中國特色的舉國科研體制。這種模式由國家大規(guī)模投入經(jīng)費引進技術(shù)或研發(fā)，然后通過政府或國企采購等方式在產(chǎn)業(yè)中推廣應(yīng)用，形成特定的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，以實現(xiàn)快速技術(shù)升級與經(jīng)濟增長。國家將有限的公共資源集中用于技術(shù)創(chuàng)新，因此，技術(shù)的產(chǎn)出在某個點上會出現(xiàn)陡然上升增長的現(xiàn)象。這種向上提升科技的能量極為強大。嫦娥奔月、蛟龍入海、高鐵、航母，無一不是這種向上拉扯力量創(chuàng)造出來的奇跡。

盡管這種模式可以快速提升技術(shù)更新?lián)Q代，但會產(chǎn)生種種弊端：國家官僚體制具有天然行政化、功利化趨向。技術(shù)研發(fā)由強勢國家包辦，會出現(xiàn)因挑選優(yōu)勝者帶來的不公正現(xiàn)象，使社會創(chuàng)新精神無法被市場激發(fā)；在自主創(chuàng)新外衣下掩蓋資本體現(xiàn)型技術(shù)進步，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)名義高度較高而沒有真正提升技術(shù)創(chuàng)新能力的虛高度化現(xiàn)象； c創(chuàng)新資源主管部門利益條塊分割，缺乏協(xié)調(diào)，使得產(chǎn)能過剩、創(chuàng)新效率低下與科研領(lǐng)域新腐??；國家主導(dǎo)的R&D投資常會與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用脫節(jié)，不能產(chǎn)生相應(yīng)的效益，使R&D投資變?yōu)榧兇獾呢泿磐度氪碳そ?jīng)濟過度發(fā)展，造成經(jīng)濟過熱，難以持續(xù)。

這些都會表現(xiàn)為將科研發(fā)展向下拉扯的阻礙力量。正是這種向下拉扯的力量使得這種舉國式的研發(fā)體制出現(xiàn)動能衰竭的征兆。要解決這一困境必然要求尋找一個新的、更強有力的創(chuàng)新動力引擎。十八屆三中全會作出讓市場在資源配置中起決定性作用的決定，就是從這個角度來考慮的。

(三)國際知識產(chǎn)權(quán)格局重構(gòu)：后TRIPS時代國際知識產(chǎn)權(quán)秩序震蕩為秩序的再形成提供機遇

《TRIPS協(xié)定》將知識產(chǎn)權(quán)保護與貿(mào)易掛鉤，給國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則帶來了重大變革，標(biāo)志著現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)格局的基本形成?！禩RIPS協(xié)定》通過20年來，國際政治、經(jīng)濟、技術(shù)的發(fā)展出現(xiàn)了新的變化，國際知識產(chǎn)權(quán)秩序進入了震蕩期。其中表現(xiàn)為：

第一，雙向演化趨勢明顯，《TRIPS協(xié)定》陷入困境。由于發(fā)展中國家和發(fā)達國家對于《TRIPS協(xié)定》皆存不滿，《TRIPS協(xié)定》走向TRIPs-PLUS階段，面臨著名存實亡的危機。

第二，國際知識產(chǎn)權(quán)格局發(fā)生變化，發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)打擊重點轉(zhuǎn)移。隨著新興國家在經(jīng)濟發(fā)展方面獲得的巨大成功，發(fā)達國家開始流行貿(mào)易保護主義浪潮，頻繁揮舞知識產(chǎn)權(quán)大棒進行打擊。突出表現(xiàn)就是“337條款”功能的復(fù)蘇和擴張，以及新興國家企業(yè)海外展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)量劇增等現(xiàn)象。

第三，知識產(chǎn)權(quán)格局一體化趨勢加速，知識產(chǎn)權(quán)保護力度越來越強。隨著歐洲單一專利制度取得突破性進展，美國專利法修訂，美日歐韓中五大專利局 “專利審查高速公路（PPH）”業(yè)務(wù)等合作，都將將會推動下一輪國際知識產(chǎn)權(quán)格局一體化的發(fā)展。同時，知識產(chǎn)權(quán)保護范圍越來越廣，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)加強知識產(chǎn)權(quán)保護的整體氛圍。

第四，區(qū)域性與專業(yè)型國際合作蓬勃發(fā)展，WIPO國際規(guī)則主導(dǎo)地位面臨競爭。一些重要的區(qū)域性協(xié)調(diào)機制，如亞太經(jīng)合組織等，都設(shè)有相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作組。今天，許多專業(yè)型國際組織，如WHO、ISO、WCO等，都開始就本組織所轄議題中的知識產(chǎn)權(quán)問題制訂標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，與WIPO國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則主導(dǎo)權(quán)進行競爭。

除此以外，在因特網(wǎng)世界，專利比以往任何時候都要重要。IT產(chǎn)業(yè)步入專利“叢林之戰(zhàn)”的時代。專利之爭引發(fā)了專利并購高潮。隨著金融資本入侵，新的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營模式不斷出現(xiàn)?！皩＠烉D”等現(xiàn)象都表明，知識產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)了扭曲與異化。國際知識產(chǎn)權(quán)秩序進入一個再形成的新時期，需要反思與重構(gòu)。

二、當(dāng)代中國知識產(chǎn)權(quán)法律制度應(yīng)擔(dān)之使命

在我國古代，知識很早就與財富結(jié)合在一起。我國幾千年的官僚史，是權(quán)力攫取財富的歷史。擁有知識便有機會做官，做官總有機會發(fā)財。知識假借權(quán)力獲得財富的過程，是一個缺乏公正的掠奪過程。 d我國歷史上長時間的經(jīng)濟停滯與這種掠奪過程不無關(guān)系?？梢哉f，當(dāng)代中國知識產(chǎn)權(quán)法律肩負的使命就是要將“知識—權(quán)利（市場）—財富”確立為國家發(fā)展的根本理念，擯棄“知識—權(quán)力（官府）—財富”的做法，通過產(chǎn)權(quán)的形式將政治權(quán)力配置到尋求新經(jīng)濟機會的創(chuàng)新者手中，以釋放全社會的創(chuàng)新活力，推動中國經(jīng)濟的發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。

（一）啟動自由市場創(chuàng)新引擎，跨越創(chuàng)新能力落差，走上一條“人本主義”強國道路

當(dāng)前我國要走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略?？墒莿?chuàng)新又由誰來驅(qū)動呢？在當(dāng)前國家主導(dǎo)的創(chuàng)新模式出現(xiàn)動能衰竭的情況下，這要求我們盡快尋找新的創(chuàng)新動力源。

1.知識產(chǎn)權(quán)法律制度如何從財產(chǎn)權(quán)制度演變?yōu)閲覄?chuàng)新發(fā)動機

知識產(chǎn)權(quán)法禁止他人未經(jīng)許可使用其創(chuàng)新成果，使得具有消費外部性特征的創(chuàng)新成果變得具有獨占性，外部收益內(nèi)部化，確保創(chuàng)新者獲得利益回報。這種獨占利益的法律設(shè)計具有促進技術(shù)成果創(chuàng)造與循環(huán)的功能。 e這部份收益是通過以知識產(chǎn)權(quán)法為主體的利益回饋機制來實現(xiàn)的。這種利益回饋機制如同氣缸活塞提升對于燃料氣體產(chǎn)生的吸引力一樣，將追逐利潤的資本吸引到所需的創(chuàng)新活動中去。

知識產(chǎn)權(quán)法禁止的只是他人未經(jīng)許可進行簡單模仿競爭的行為，以此來激勵市場主體繞過在先權(quán)利人權(quán)利范圍，向消費者提供新產(chǎn)品的方式進行替代競爭。知識產(chǎn)權(quán)法這種潛在的“替代競爭”效應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)人形成外部壓力機制，迫使其將利潤投入到新的創(chuàng)新活動，生產(chǎn)更好的產(chǎn)品提供給消費者。 f

知識產(chǎn)權(quán)法律制度還有一種外溢效應(yīng)機制，即除去創(chuàng)新者收益外的其他收益都貢獻給社會了。 g理論上說，在“創(chuàng)新為王”的知識經(jīng)濟時代，只要有一個設(shè)計得當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)法體系的存在，那么創(chuàng)新越多，帶來的社會整體技術(shù)提升的幅度就越大。 h同時，知識產(chǎn)權(quán)法律又有一種“加速效應(yīng)”機制，即如果一國在某個時段的知識產(chǎn)權(quán)法律水平超過某個特定的點，那么該國的經(jīng)濟將會向高速發(fā)展的方向進行加速收斂。如果低于該點整個社會將進入一個惡性循環(huán)，研發(fā)人員將日益減少，投入保護知識產(chǎn)權(quán)的努力亦將減少，最終沿著貧困陷阱收斂。 i

這種替代競爭的壓力機制與利益回收的引力機制，以及外溢機制、加速機制結(jié)合在一起，使得知識產(chǎn)權(quán)法從財產(chǎn)權(quán)制度演變成創(chuàng)新的發(fā)動機。與國家主導(dǎo)的研發(fā)模式相比，這種動力機制調(diào)動的創(chuàng)新主體更為廣泛，既可確保研發(fā)活動的多樣性，又可將全社會分散的市場主體追逐利潤的力量匯集起來，形成更為持久、強勁的創(chuàng)新動力源。

2.知識產(chǎn)權(quán)法律制度如何幫助國家走上人本主義強國道路

知識產(chǎn)權(quán)法是通過提供公平正義財富獲得機會以及對人的創(chuàng)造性充分尊重來幫助國家走上人本主義強國的。

一方面，知識產(chǎn)權(quán)法律通過對創(chuàng)造性天賦的尊重提升了人的地位。與體力勞動相比，創(chuàng)造性的智力勞動更為高貴，更能體現(xiàn)人的尊嚴。林肯反復(fù)強調(diào)，智力活動有助于人類思想的解放，從而獲得“自由思考的習(xí)慣”。他認為，智力勞動給人帶來的更多是快樂?！鞍l(fā)現(xiàn)新的、有價值的東西雖然非常辛苦，但是我還不知道這個世界上還有什么比這更加令人快樂和憧憬的事情了?！?j

文藝復(fù)興時期流行一種新柏拉圖主義，認為“上帝在將自然界提供給人類的時候，卻將使用自然界物的方法保留下來。人類必須通過自己智力的努力才能一點點地發(fā)現(xiàn)、獲得這些使用技藝和方法?！钡牵l(fā)現(xiàn)這些技藝和方法是由作為上帝代言人的自然科學(xué)家而不是由普通的塵世俗人完成的。 k知識產(chǎn)權(quán)法是世俗人都對自己創(chuàng)造性智力活動成果要求給予財產(chǎn)權(quán)保護的訴求，俯仰之間，詮釋了一種英雄主義氣概與人本主義關(guān)懷。

仰，它將人類的地位提升到與上帝并駕齊驅(qū)的創(chuàng)造性天才的地位。發(fā)明者開始對以前完全由上帝掌控的東西提出訴求，體現(xiàn)了一種極端的英雄主義氣概。俯，它將發(fā)明等智力創(chuàng)造活動的神秘性降低，變?yōu)橐环N人類通過智力活動獲得物質(zhì)利益的世俗活動，體現(xiàn)出對人類物欲需要滿足的人本主義關(guān)懷。對于那些先前并不存在，沒有他創(chuàng)造性智力努力就不可能產(chǎn)生的成果，理所當(dāng)然地應(yīng)當(dāng)歸其所有。 l這種轉(zhuǎn)變不僅使人的創(chuàng)造性勞動獲得精神的尊嚴，而且還能據(jù)此獲得物質(zhì)的財富，從而享有自由。正是在這個意義上，知識產(chǎn)權(quán)法體現(xiàn)了對人類創(chuàng)造性天賦前所未有的尊重。

另一方面，知識產(chǎn)權(quán)法律又是能夠最大程度實現(xiàn)當(dāng)代和代際正義的財產(chǎn)權(quán)制度。在所有的財產(chǎn)權(quán)制度中，知識產(chǎn)權(quán)法律是能夠最大程度實現(xiàn)社會公平正義的制度。知識產(chǎn)權(quán)法律中的準(zhǔn)則主義使得所有具有創(chuàng)造性天賦的人才都有通過市場交換獲得財富的機會，這為社會構(gòu)建了一條以創(chuàng)造性勞動為基礎(chǔ)的財富創(chuàng)造機制和人才上升通道，以實現(xiàn)社會公平與正義。 m

同時，知識產(chǎn)權(quán)法律又是能夠最大程度實現(xiàn)代際正義的財產(chǎn)權(quán)制度。 n幾乎所有的知識產(chǎn)權(quán)類型都對權(quán)利存在的期限進行了規(guī)定。人類社會的自然資源和環(huán)境都是有限度的，任何一代人的過度消耗對于后代人來說都是不公正的。但從人類思考和創(chuàng)新能力來看，分布大體均勻。今天人的創(chuàng)造能力未必能超過愛因斯坦時代人的創(chuàng)造能力。即便是最偉大的科學(xué)家，他的創(chuàng)造能力也無法遺傳給后代，其后人除非經(jīng)歷同樣艱苦的訓(xùn)練，否則也很難超過他人。 o這種通過為社會當(dāng)代及隔代大眾提供公平正義的財富創(chuàng)造機制和人才上升通道而走向強國的道路，就是一條人本主義的強國道路。

（二）凈化商業(yè)環(huán)境，激發(fā)企業(yè)家精神，促進規(guī)范的市場競爭秩序

當(dāng)前的中國，正經(jīng)歷痛苦的轉(zhuǎn)型。改革開放實際上是一個不斷市場化的過程。市場化進程總體上是符合人性和社會發(fā)展規(guī)律的。但由于這個過程缺乏相應(yīng)的制度約束，使得現(xiàn)今社會出現(xiàn)了商業(yè)道德滑坡，競爭失范、假冒偽劣產(chǎn)品泛濫的社會性危機。在這個過程中，一種重要的原生資源—企業(yè)家精神—開始大面積地喪失。

一般而言，技術(shù)創(chuàng)新活動與品牌建設(shè)都需要投入大量的資金、時間、人員等成本，同時要面臨失敗的風(fēng)險。企業(yè)作為市場主體，必然受到利潤的驅(qū)使，將資金投到利潤最大化的地方。如果投資者不能從創(chuàng)新活動和誠實經(jīng)營中獲益，就會轉(zhuǎn)到其他可能獲利的非創(chuàng)新與不誠實經(jīng)營活動中去。所以根據(jù)經(jīng)濟學(xué)基本原理，完整的產(chǎn)權(quán)制度是激發(fā)企業(yè)家精神和規(guī)范市場行為必不可少的前提。

知識產(chǎn)權(quán)法通過產(chǎn)權(quán)界定的方式來定分止?fàn)?，為技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域中創(chuàng)造了一種良好的“秩序”，其不僅將創(chuàng)新與誠實經(jīng)營當(dāng)作一種道義上的價值判斷，更重要的是使這類活動本身就成為有利可圖的事情，將從仿冒、盜版、侵權(quán)等行為中獲得收益的消極動力轉(zhuǎn)化為從技術(shù)創(chuàng)新和誠實經(jīng)營中獲得收益的積極動力。 p

在美國20世紀(jì)30年代大蕭條期間，也曾出現(xiàn)過嚴重的買賣欺詐、假冒偽劣產(chǎn)品盛行等商業(yè)道德敗壞行為。凱恩斯認為，在經(jīng)濟發(fā)展停滯的時候，必須刺激公眾消費。而刺激公眾消費的一個前提條件就是要構(gòu)建良好的商業(yè)競爭環(huán)境。一些學(xué)者對此曾發(fā)出疑問，“商業(yè)環(huán)境能夠凈化嗎？如何才能凈化？”許多學(xué)者主張以法律文化重塑商業(yè)環(huán)境，其中最重要的就是構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)法律制度。 q

以商標(biāo)制度為例，商標(biāo)法蘊含的機理是經(jīng)商者應(yīng)當(dāng)公正誠實地對待競爭對手和消費者，對自己的經(jīng)營行為負責(zé)。在這種制度的規(guī)范下，誠實信用本身就成為一件可以帶來收益的、有利可圖的財產(chǎn)，企業(yè)能夠從其長期經(jīng)營活動所積累的良好聲譽中獲得財富。這樣，亞當(dāng)?斯密定義的個人追逐私利的動力轉(zhuǎn)化為長期持續(xù)誠實經(jīng)營的動力。實際上，羅斯福新政后就專門采取措施強化商標(biāo)保護。美國得克薩斯州蘭哈姆商標(biāo)法案就是在這個時候通過的，這一法案也奠定了后來美國蘭哈姆商標(biāo)法的基礎(chǔ)。 r

當(dāng)每個市場主體都能且只能從技術(shù)創(chuàng)新和誠實經(jīng)營中獲得收益時，此時市場競爭秩序自然而然就會變得規(guī)范而干凈。從這個意義上看，知識產(chǎn)權(quán)法律的內(nèi)在品質(zhì)與積極創(chuàng)新、誠信競爭、勇于承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)家精神是完全契合的。

（三）積極承擔(dān)大國責(zé)任，推動實質(zhì)正義的國際知識產(chǎn)權(quán)秩序再形成

進入21世紀(jì)以來，國際政治、經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了巨大變化，技術(shù)創(chuàng)新進入加速發(fā)展階段，新興市場力量崛起，越來越多的國際組織介入知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)、《多哈宣言》、開放創(chuàng)新、WIPO發(fā)展議程、美國專利法修改、歐洲專利一體化、ACTA與TPP的簽訂、PPH的構(gòu)建等，都預(yù)示著國際知識產(chǎn)權(quán)格局即將面臨重大變革。

由于后發(fā)國家在知識產(chǎn)權(quán)上面臨許多共通的社會問題，如基因?qū)＠?、公共健康等，使得后發(fā)國家開始反思，并團結(jié)一致，形成了對現(xiàn)有國際知識產(chǎn)權(quán)秩序重塑的努力。2001年的《多哈宣言》，2004年巴西、阿根廷等“發(fā)展之友”在WIPO的發(fā)展議程，2006年泰國、巴西、印度、南非等專利強制許可實踐等，都可看作是后發(fā)國家作為國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則接受者行動起來，改變現(xiàn)有國際規(guī)范的嘗試。

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，我國成為世界第二大經(jīng)濟體，是名符其實的大國。在當(dāng)今全球知識產(chǎn)權(quán)秩序面臨重大變革之機，我們要承擔(dān)起大國應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，推動符合實質(zhì)正義的國際知識產(chǎn)權(quán)體系再形成，為創(chuàng)新型國家營造良好的國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。

三、當(dāng)代中國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的具體任務(wù)

知識產(chǎn)權(quán)法律構(gòu)建了人類在精神創(chuàng)新領(lǐng)域中的行為規(guī)范，將包含技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的智力成果引入經(jīng)濟生活，進而改變著人類生產(chǎn)和生活的方式。為了實現(xiàn)自身的使命，當(dāng)代中國知識產(chǎn)權(quán)制度最緊迫的要完成以下幾方面的任務(wù)。

（一）構(gòu)建 “中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系”，引導(dǎo)社會大眾形成正確的知識產(chǎn)權(quán)文化史觀

對于任何一種制度，如果一般公民的知識不足以維持一種新制度時，這種制度遲早會“蛻形”。知識產(chǎn)權(quán)法在我國是“舶來品”，其中通行的是西方價值觀念和思維范式。為了確保這一法律的有效運行，必須盡快構(gòu)建一套立足我國國情，以本地化研究為主要方向的理論體系，引導(dǎo)社會大眾形成正確的知識產(chǎn)權(quán)文化歷史觀。

這主要包括三個方面：一是要避免過于強調(diào)制度與經(jīng)濟發(fā)展階段相適應(yīng)而忽視制度具有的積極建構(gòu)社會功能的觀點。二是要避免用孤立的、割裂系統(tǒng)之間關(guān)系的方式來看待知識產(chǎn)權(quán)法的觀點。三是要用動態(tài)發(fā)展而非靜止的方式來看待知識產(chǎn)權(quán)法律。只有秉承這樣的知識產(chǎn)權(quán)文化史觀，我們才能準(zhǔn)確地認識知識產(chǎn)權(quán)法所具有的價值和功能，形成制度凝聚力，去實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法所追求的“理性社會藍圖”。

（二）進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系，及早推動知識產(chǎn)權(quán)“編典”與“入憲”

我國僅用30年時間就構(gòu)建了比較完善的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，走過西方國家300年的道路。這一成就非常喜人，但是我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系中仍然存在不少問題。這主要表現(xiàn)在兩個方面：

一是知識產(chǎn)權(quán)法內(nèi)部各分支間的和諧程度。一些基本概念，如知識產(chǎn)權(quán)法保護的客體、基本價值、理念、原則等，都未形成統(tǒng)一的看法。立法結(jié)構(gòu)層次過多、條塊分割，整個知識產(chǎn)權(quán)法缺乏體系化和邏輯性，從而表現(xiàn)為內(nèi)容分散、零亂、空白遺漏，甚至互相沖突的現(xiàn)象，影響了知識產(chǎn)權(quán)法的穩(wěn)定性和權(quán)威性。

二是知識產(chǎn)權(quán)管理部門之間的協(xié)作效率。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)管理，體系主要是一個機關(guān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、多個機關(guān)分別管理，由于各機構(gòu)都有自己的部門利益，使得我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律實施的效果受制于各部門間的協(xié)作效率。

為避免部門利益化傾向，將知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范置于統(tǒng)一的法典中通盤考慮，形成內(nèi)在和諧的規(guī)范體系，是一個可行的思路。同時，要將內(nèi)含企業(yè)家精神的知識產(chǎn)權(quán)法的價值追求納入到憲法，放到一國法律體系的最高位階予以尊重，這樣才能在這個波瀾壯闊的技術(shù)革命時代為創(chuàng)新者提供一個真正的“權(quán)利憲章”。

（三）全方位調(diào)查國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)整體競爭狀況，構(gòu)建有利于知識產(chǎn)權(quán)法律發(fā)揮作用的均衡要素市場

我國市場化改革進程中一個突出問題是要素市場的市場化進程滯后于產(chǎn)品市場的市場化進程。這種滯后性一定程度上反映出目前國家權(quán)力結(jié)構(gòu)對要素市場交易活動的干預(yù)與控制，導(dǎo)致要素市場的扭曲。

首先，地方政府出于追求GDP增長、財稅收入以及就業(yè)等目標(biāo)，對那些能夠創(chuàng)造更多產(chǎn)值、稅收及就業(yè)機會的資本密集型、高利潤性的大型國企給予更多優(yōu)惠條件的要素扶持。這些企業(yè)由于能夠通過低成本要素獲得超額利潤，會降低或抑制R&D行為取得知識產(chǎn)權(quán)占領(lǐng)市場獲得利潤的動力。其次，從企業(yè)投資行為來看，如果能以尋租方式獲得企業(yè)所需相對較低成本的資金和生產(chǎn)要素，會對企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動等實體投資活動產(chǎn)生轉(zhuǎn)移效應(yīng)和擠出效應(yīng)，進而導(dǎo)致該經(jīng)濟體可持續(xù)發(fā)展動力下降。 s

這種扭曲短期內(nèi)可能會促進地方經(jīng)濟快速增長，但從長期來看，卻會使企業(yè)為追逐高額利潤而將資金、人才投向這類權(quán)力尋租活動，挫傷投資于R&D行為的積極性。知識產(chǎn)權(quán)法這臺創(chuàng)新發(fā)動機將會因此失去動力而無法循環(huán)，變得斷續(xù)甚至停滯。目前國內(nèi)大量的資金流向房地產(chǎn)、壟斷自然資源等非生產(chǎn)性活動而非較高風(fēng)險的研發(fā)活動就是一個例子。

為了解釋清楚知識產(chǎn)權(quán)法發(fā)揮作用的前提條件，必須對我國知識產(chǎn)權(quán)國情做一次全方位的、深入的“田野調(diào)查”。同時，要構(gòu)建一個有利于知識產(chǎn)權(quán)法發(fā)揮作用的均衡要素市場，使得人才、資金等資源在市場競爭中通過知識產(chǎn)權(quán)法而不是行政命令的作用流向創(chuàng)新活動，推動創(chuàng)新成果在國家創(chuàng)新體系中自發(fā)、均衡地循環(huán)流轉(zhuǎn)。

（四）將知識產(chǎn)權(quán)納入政績考核指標(biāo)，促進產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級

我國可以分為多個經(jīng)濟板塊區(qū)，每個地區(qū)都有自己的地理特色。東部沿海地區(qū)盛行“貼牌”小商品加工模式；東北部傳統(tǒng)重工業(yè)、制造業(yè)發(fā)達；西部地區(qū)具有豐富的動植物基因資源、優(yōu)秀的民間文藝作品、手工業(yè)制造工藝、醫(yī)術(shù)秘方、地緣特色的優(yōu)質(zhì)農(nóng)副產(chǎn)品等。近年來，我國常出現(xiàn)地方政府間與部門間因政治競爭而違背要素稟賦盲目發(fā)展高利產(chǎn)業(yè)（短期內(nèi)能迅速增加當(dāng)?shù)谿DP）和新興產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致區(qū)域之間重復(fù)建設(shè)嚴重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。這些不利于區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升，以及地區(qū)經(jīng)濟的良性發(fā)展。

知識產(chǎn)權(quán)法律制度對一國R&D、消費者利益、行業(yè)創(chuàng)新能力（中間品行業(yè)、最終品行業(yè)）、區(qū)域創(chuàng)新能力、勞動力市場、社會整體福利有著重要的影響。各部門和地方政府需重視知識產(chǎn)權(quán)法律在推動地方經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與升級中的作用，在對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行布局時，都要圍繞知識產(chǎn)權(quán)來擴散與轉(zhuǎn)移。將知識產(chǎn)權(quán)法律的制定和完善及知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運營等作為指標(biāo)，納入政績考核辦法，指導(dǎo)政府官員重視知識產(chǎn)權(quán)工作，從而推動本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、知識化和集聚化，形成良性、可循環(huán)、可持續(xù)發(fā)展的特色經(jīng)濟。

（五）轉(zhuǎn)變思維、積極調(diào)整，制定符合中國國際地位的知識產(chǎn)權(quán)外交政策

20世紀(jì)60年代，拉美等國家曾流行一種依賴理論，認為在先發(fā)展的國家把持國際產(chǎn)業(yè)鏈條高端環(huán)節(jié)，輸出高附加值產(chǎn)品，居于“核心”的地位；發(fā)展較后的國家則在相對惡劣的條件下被迫進行“不平衡交易”，輸出原材料等低附加值產(chǎn)品，處于“邊緣”地位，其命運停留在永久落后的“依賴”狀態(tài)。 t在這種理論指引下，不少國家將國際貿(mào)易看作“零和博弈”游戲，認為發(fā)達國家得到的，正是發(fā)展中國家失去的。為與之對抗，呼吁構(gòu)建國際經(jīng)濟新秩序，采取極端措施對經(jīng)濟事務(wù)進行干預(yù)，走上“重商主義”道路。

但研究歷史可以看出，拉美等國家貧困衰敗的根源仍然在于國家內(nèi)部的治理環(huán)境。這些國家普遍缺乏制約權(quán)力運行的完善的民主制度，無法確保權(quán)力的良性運行，形成了權(quán)力對市場掠奪的局面，導(dǎo)致經(jīng)濟長期陷入停滯。 u一味將國家的貧困落后歸咎于全球性資本主義經(jīng)濟秩序的做法，無疑是統(tǒng)治者推卸責(zé)任、轉(zhuǎn)移矛盾的做法。在這種背景下，要求建立國際經(jīng)濟新秩序的訴求反而成為這些國家經(jīng)濟成長的障礙，從而錯過數(shù)十年可能實現(xiàn)的經(jīng)濟發(fā)展。

這種思維延續(xù)到我國國內(nèi)。我國不少學(xué)者以歷史上美日韓印等國早期做法為例，試圖證明今天鼓吹知識產(chǎn)權(quán)的國家歷史也曾是知識產(chǎn)品盜竊國，在經(jīng)濟發(fā)展起來以后，其將知識產(chǎn)權(quán)法作為經(jīng)濟掠奪的新工具，抽掉后發(fā)國家技術(shù)進步的梯子。 v我們則扮演著劣勢方與受害者的角色，DVD案就是最好的證據(jù)。由此走入技術(shù)民族主義困境，使得知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域充斥著對抗的冷戰(zhàn)思維。這是一種小國心態(tài)、弱國心態(tài)。這種心態(tài)常使我們把自己排除在國際規(guī)則的制定過程之外，錯過了一次次推動國際規(guī)則向著我們有利的方向轉(zhuǎn)化的機會。

我國近十年來的經(jīng)濟成就，是在加入WTO后取得的。我們從現(xiàn)有世界經(jīng)濟體系中受益頗多。這說明只要以積極的態(tài)度參與國際貿(mào)易體系，是能夠?qū)崿F(xiàn)合作共贏的，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域尤為如此。那種把知識產(chǎn)權(quán)法看作是先發(fā)國家對后發(fā)中國家進行經(jīng)濟欺壓和掠奪的新工具、新形式的觀點是站不住腳的。今天，知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)不再是對外來壓力的反應(yīng)，而是我國自身發(fā)展的需求。我們必須及時調(diào)整相應(yīng)的外交政策，轉(zhuǎn)變心態(tài)，秉持積極合作的多贏思維，做規(guī)則的塑造者、維護者，而不再是消極接受者，為建設(shè)創(chuàng)新型國家營造良好的國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。

結(jié) 語

我國幾千年的官僚史，是權(quán)力攫取財富的歷史。擁有知識便有機會做官，當(dāng)官發(fā)財是應(yīng)有

a Karl Shell,A Model of Inventive Activity and Capital Accumulation, in K. Shell, eds., Essays on the Theory of Optimal Economic Growth, Cambridge: MIT Press, 1967.

bWilliam J. Baumol, The Free- Market Innovation Machine: Analyzing the Growth Miracle of Capitalism, New Jersey: Princeton University Press, 2002, pp.36- 38.

c以TD- SCDMA標(biāo)準(zhǔn)為例，實際上我國也僅僅擁有7%的專利技術(shù)，其他的歸屬于國外公司，如愛立信、諾基亞等。參見USITC, China: Intellectual Property Infringement, Indigenous Innovation Policies, and Frameworks for Measuring the Effects on the U.S. Economy, USITC Publication 4199, Nov, 2010, pp.5- 15.

d參見王亞南著：《中國官僚政治研究》，中國社會科學(xué)出版社1981年版。

e與原產(chǎn)品成本相比，技術(shù)創(chuàng)新后成本降低，創(chuàng)新者收益獲得額外的收益，這被稱為“熊彼特收益”。David Teece, Managing Intellectual Capital: Organizational, Strategic, and Policy Dimensions, NewYork: Oxford University Press, 2000, pp.170- 173.

fJosef Drexl,Anticompetitive Stumbling Stones on the Way to a Cleaner World: Protecting Competition in Innovation without a Market, Journal of Competition Law & Economics, 8(3)(2012), p.533.

g根據(jù)巴摩爾的計算，從1870年至今，美國GDP增長的90%應(yīng)當(dāng)歸功于創(chuàng)新。但是，對創(chuàng)新做出直接貢獻的人僅僅回收了其中20%的收益，即這20%部分為創(chuàng)新者收益，其余80%都作為外溢部分增進了社會福利。參見William J. Baumol, The Free- Market Innovation Machine: Analyzing the Growth Miracle of Capitalism, New Jersey: Princeton University Press, 2002，第133- 135頁。

h Gilbert, R.J and W. K. Tom, Is Innovation King at the Antitrust Agencies The Intellectual Property Guidelines Five Years Later, 69 Antitrust L.J.43(2001).

iTheo Eichera& Cecilia Garcia- Penalosa, Endogenous Strength of Intellectual Property Rights: Implications for Economic Development and Growth, European Economic Review,(2008),p.52.

jEugene Miller, Democratic Statecraft and Technological Advance: Abraham Lincoln’s Reflections on ‘Discoveries and Inventions’, Review of Politics, 63: 485- 515(2001).

k Christine Macleod, Inventing the Industrial Revolution: The English patent system, 1660- 1800, Cambridge University Press, 1988, pp.203- 206.

l同注釋k，第221頁。

m 從1820年到1845年間，美國的專利權(quán)人中，僅有19%具有顯赫的家庭背景，超過40%的專利權(quán)人只接受過初等教育。這些人，包括愛迪生，通過專利制度獲得了財富并贏得了社會的尊重。參見Daron Acemoglu & James A. Robinson, Why Nations Fail: The Origins of Power, Prosperity, and Poverty, New York: Crown Business, 2012,p33.

n參見William J. Baumol, The Free- Market Innovation Machine: Analyzing the Growth Miracle of Capitalism, New Jersey: Princeton University Press, 2002,p268. 在當(dāng)前中國，絕大多數(shù)重要工業(yè)和自然資源都被權(quán)力所掌控，只有部分資源散落在民間，主要是智力資源、技術(shù)資源等。

o Luiz Carlos Bresser- Pereira, Professionals’ Capitalism and Democracy, in Blandine Laperche et al, eds., Innovation, Evolution and Economic Change: New Ideas in the Tradition of Glabraith, UK: Edward Elgar, 2006.

p這主要指的是商譽。商譽的形成可以為擁有商譽的人帶來巨大的收益，商標(biāo)只是商譽的標(biāo)識。通過商標(biāo)的保護進而對商譽進行保護，可以促使當(dāng)事人將經(jīng)營眼光放在未來的收益之上，降低履約過程中的度量、監(jiān)督和實施成本，有利于克服和減少履約中的機會主義。參見William M. Landes & Richard A. Posner, The Economic Structure of Intellectual Property Law, The Belknap Press of Harvard University Press, p.27.

q Frank I. Schechter, The Law and Morals of Primitive Trade, in Max Radin & A.M. Kidd, eds., Legal Essays in Tribute to Orrin Kip McMurray, California: University of California Press, 1930, p.565.

r Steven Wilf, The Making of the Post- war Paradigm in American Intellectual Property Law, in Steven Wilf, eds., Intellectual Property Law and History, UK: Ashgate Publishing Limited, 2012.

s張杰等：《要素市場扭曲抑制了中國企業(yè)R&D》，載《經(jīng)濟研究》2011年第8期，第79- 92頁。

t Francis Fukuyama, The End of History and the Last Man, New York: The Free Press, 1992, pp.98- 101.

uBarry R. Weingast,Capitalism and Economic Liberty: The Political Foundations of Economic Growth, in Sheshinski et al, eds.,Entrepreneurship, Innovation, and The Growth Mechanism of The Free- Enterprise Economies, New Jersey: Princeton University Press, 2007, p.67.

v張夏準(zhǔn)：《新自由主義怎樣改寫了經(jīng)濟政策史》，載杰弗里·M·霍奇遜編：《制度與演化經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)代文選：關(guān)鍵性概念》，賈根良等譯，高等教育出版社2005年版，第213- 218頁。

a姚洪軍：《論標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系》，載《上海政法學(xué)院報：法治論叢》2010年第2期，第54頁。

b宋妍：《專利標(biāo)準(zhǔn)化對侵權(quán)判定的影響[》，載《人民法院報》2013年10月16日，第7版。

c那英：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利研究》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2010年第6期，第42- 43頁。

d江明：《EVD標(biāo)準(zhǔn)運作的反思》，載《航天標(biāo)準(zhǔn)化》2011年第2期，第40- 43頁。

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