新時(shí)期職務(wù)犯罪初查工作路徑轉(zhuǎn)型初探——以大數(shù)據(jù)技術(shù)為視角

［成功案例］

2014年F檢察機(jī)關(guān)在辦理涉農(nóng)補(bǔ)貼領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，便充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)查辦案件，在初查階段從相關(guān)門戶網(wǎng)站充分抓取各類補(bǔ)貼政策文件、涉農(nóng)企業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目及數(shù)額、農(nóng)林系統(tǒng)人員情況等數(shù)據(jù)信息，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)有關(guān)補(bǔ)貼資金項(xiàng)目的對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)2012年Y生豬養(yǎng)殖企業(yè)存在將同一污水處理項(xiàng)目分別從財(cái)政、農(nóng)林兩部門重復(fù)申領(lǐng)補(bǔ)貼資金的嫌疑；而在之后的案件線索跟蹤過(guò)程中，又通過(guò)話單、基站技術(shù)分析Y企業(yè)法人代表的活動(dòng)軌跡信息，了解到其在2014年5月份與農(nóng)林系統(tǒng)相關(guān)涉案人員多次進(jìn)行碰面的信息，等等。通過(guò)這些數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對(duì)涉案人員的補(bǔ)貼資金流、交際關(guān)系圈進(jìn)行智能化分析研判，從而為案件的最后偵破奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，辦案也取得了很好的效果。

從上訴案件可看出運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)打擊犯罪是一種發(fā)展趨勢(shì)。世界上已有借助大規(guī)模數(shù)據(jù)有效打擊犯罪的成功范例。如,美國(guó)洛杉磯警方通過(guò)與研究人員合作，基于地震預(yù)測(cè)算法的變體和犯罪數(shù)據(jù)來(lái)預(yù)測(cè)犯罪發(fā)生的幾率，可以精確到500平方英尺的范圍內(nèi)。在洛杉磯運(yùn)用該算法的地區(qū)，盜竊罪和暴力犯罪分布下降了33%和21%。［1］

一、運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)是職務(wù)犯罪初查工作發(fā)展的必然趨勢(shì)

（一）大數(shù)據(jù)與職務(wù)犯罪初查工作之間的關(guān)聯(lián)性

大數(shù)據(jù)(big data)，或稱巨量資料，是指相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域所涉及的資料量規(guī)模巨大到無(wú)法通過(guò)目前主流軟件工具，在合理時(shí)間內(nèi)達(dá)到擷取、管理、處理、并整理成為幫助決策者更積極目的的資訊。［2］其實(shí)，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查工作就是一場(chǎng)信息戰(zhàn)，當(dāng)然，此處的“信息”不僅指與案件直接相關(guān)的情報(bào)信息，還包括來(lái)自政府各部門的基礎(chǔ)信息。雖說(shuō)信息與數(shù)據(jù)屬于兩種不同的概念，但對(duì)于檢察機(jī)關(guān)偵查部門而言，與公權(quán)力相關(guān)的所有數(shù)據(jù)均可稱之為信息。互聯(lián)網(wǎng)、智能手機(jī)等信息技術(shù)的快速發(fā)展，使得職務(wù)犯罪行為日趨呈現(xiàn)出信息化、智能化、隱蔽化等特征。面對(duì)這種趨勢(shì)，檢察機(jī)關(guān)只有轉(zhuǎn)變初查方式，建立適合偵查工作需要的各類數(shù)據(jù)庫(kù)，才能更好地掌控犯罪信息，從而為更精確打擊職務(wù)犯罪行為提供數(shù)據(jù)支撐。職務(wù)犯罪初查工作與大數(shù)據(jù)之間緊密相連，利用法律賦予的初查手段對(duì)各類信息情報(bào)進(jìn)行查詢、串聯(lián)、比對(duì)等，均須依賴于大數(shù)據(jù)及其分析技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。而相對(duì)于立案后的偵查突破工作，職務(wù)犯罪初查工作周期較長(zhǎng)，其一般在秘密、不驚動(dòng)特定被調(diào)查人的情況下進(jìn)行，這便為偵查部門獲取廣泛的信息情報(bào)數(shù)據(jù)提供了極大的方便?？梢灶A(yù)見，大數(shù)據(jù)及相關(guān)的信息挖掘、智能分析技術(shù)是未來(lái)職務(wù)犯罪偵查工作的發(fā)展方向。而且，只有采取大數(shù)據(jù)及其分析技術(shù)，才可破解初查階段獲取信息情報(bào)數(shù)據(jù)量不足的困境。

（二）大數(shù)據(jù)及其技術(shù)可在初查階段廣泛運(yùn)用

一是初查工作的程序意義。根據(jù)刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，包括給予犯罪嫌疑人必要的休息時(shí)間在內(nèi)，法律規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人立案后的控制時(shí)間不得超過(guò)48小時(shí)。［3］這一方面是規(guī)范辦案、保障犯罪嫌疑人基本人權(quán)的需要，但同時(shí)也迫使檢察機(jī)關(guān)必須將偵查工作的重心前移至初查階段。由于職務(wù)犯罪的犯罪主體及其犯罪行為的特殊性，使得職務(wù)犯罪案件不能僅依據(jù)舉報(bào)線索來(lái)確定是否有犯罪事實(shí)，而須在立案前通過(guò)必要的調(diào)查活動(dòng)即初查來(lái)獲取據(jù)以立案的必需證據(jù)，從而為立案?jìng)刹楹筒扇?qiáng)制措施打下基礎(chǔ)?？梢哉f(shuō)，初查工作是案件能否取得突破的關(guān)鍵，初查階段獲取情報(bào)信息與證據(jù)材料的多少，直接關(guān)系案件線索能否成案以及案件質(zhì)量。

二是大數(shù)據(jù)及其技術(shù)在初查工作中廣泛運(yùn)用。依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第173條之規(guī)定，職務(wù)犯罪偵查部門開展初查工作時(shí)，可以采取詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，但不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。這意味著偵查部門可以采取除拘留、逮捕、搜查、扣押、凍結(jié)等直接有礙初查對(duì)象人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利之外的所有調(diào)查措施。法律賦予檢察機(jī)關(guān)在初查階段可享有的初查權(quán)限要小于偵查階段享有的偵查權(quán)限。從立法者的本意來(lái)看，我國(guó)刑事訴訟制度將立案作為偵查工作的起點(diǎn)，立案后的偵查取證手段才能得到法律的保障。但分析立法者本意，也不難解讀出，在不侵犯初查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利情況下使用信息手段和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，與監(jiān)聽等技術(shù)偵查措施不同，不在法律禁止之外，初查階段均可為檢察機(jī)關(guān)所用。而我國(guó)《刑事訴訟法》第48條對(duì)刑事訴訟中的證據(jù)種類進(jìn)行了細(xì)化，首次規(guī)定電子證據(jù)。初查階段，在遵循電子證據(jù)提取流程的前提下，通過(guò)特定技術(shù)手段從互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)等存儲(chǔ)介質(zhì)獲取的電子數(shù)據(jù)信息，亦可作為立案?jìng)刹榈淖C據(jù)使用。

二、傳統(tǒng)職務(wù)犯罪初查工作面臨的現(xiàn)實(shí)困局

（一）情報(bào)信息的管理與研判水平不高

一是案件線索管理混亂?，F(xiàn)行檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查權(quán)、偵查權(quán)分別由反貪部門、反瀆部門、監(jiān)所部門行使，而控申部門對(duì)受理的舉報(bào)線索，也可進(jìn)行初步調(diào)查。這種案件線索多頭管理的局面，容易造成偵查資源的浪費(fèi)。而從司法實(shí)踐看，檢察機(jī)關(guān)所辦職務(wù)犯罪案件線索多為辦案中自行發(fā)現(xiàn)，來(lái)自其它內(nèi)設(shè)科室或單位移送的案件線索非常有限。二是挖掘串案線索能力不強(qiáng)。分析檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件現(xiàn)狀，所辦案件多為共同犯罪形態(tài)的窩案，偵查人員對(duì)發(fā)生在同一系統(tǒng)內(nèi)的上下級(jí)、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)崗位之間或者不同系統(tǒng)的潛在串案線索未深入分析，缺乏將初查對(duì)象與相關(guān)人員、所涉行業(yè)、上下游產(chǎn)業(yè)等結(jié)合起來(lái)關(guān)聯(lián)分析的意識(shí)，利用“系統(tǒng)抓、抓系統(tǒng)”方法挖掘串案的能力不強(qiáng)。

（二）社會(huì)基礎(chǔ)信息的枯竭與滯后

由于歷史政策原因，檢察機(jī)關(guān)對(duì)建立服務(wù)于職務(wù)犯罪辦案需要的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)工作不夠重視，基礎(chǔ)信息化建設(shè)較為薄弱。一些檢察機(jī)關(guān)雖建立了一些數(shù)據(jù)庫(kù)資源，但數(shù)據(jù)量少、分析技術(shù)落后，數(shù)據(jù)分析處于低層次、簡(jiǎn)單輔助分析狀態(tài)，多為單項(xiàng)查詢，分析效果差，無(wú)法滿足偵查工作需求。與公安機(jī)關(guān)相比，檢察機(jī)關(guān)的偵查信息化建設(shè)較為滯后。很多情況下，職務(wù)犯罪偵查部門開展初查活動(dòng)需要利用個(gè)人社會(huì)關(guān)系去公安等部門調(diào)取被調(diào)查人員或單位的相關(guān)基礎(chǔ)信息，這種利用個(gè)人社會(huì)關(guān)系開展初查工作的辦案經(jīng)驗(yàn)不能有效傳承，也不利于初查活動(dòng)的安全性與保密性。

（三）初查思維方式較為封閉機(jī)械

職務(wù)犯罪偵查部門及其偵查人員獲取基礎(chǔ)信息和情報(bào)資源的思路較為機(jī)械，初查方式較為簡(jiǎn)單粗放，視野不夠開放。對(duì)于所有職務(wù)犯罪案件均采取千篇一律的初查方式方法，而不是根據(jù)案件類型及其呈現(xiàn)出的不同發(fā)案規(guī)律、作案方法等特征，采取有針對(duì)性、差別化的初查策略。一些偵查人員對(duì)初查工作不夠重視，初查程序僅是走過(guò)場(chǎng)，習(xí)慣于利用個(gè)人社會(huì)關(guān)系、辦案經(jīng)驗(yàn)獲取情報(bào)信息或判斷案件形勢(shì)，將辦案重心與主要精力放在獲取犯罪嫌疑人的口供上。在辦案過(guò)程中喜歡打“擦邊球”，通過(guò)疲勞審訊、延長(zhǎng)詢問(wèn)時(shí)間等方式獲取犯罪嫌疑人口供和證人證言，這種因循守舊的傳統(tǒng)辦案方式與現(xiàn)代司法精神嚴(yán)重相違背。

（四）偵查人員綜合技能缺乏

現(xiàn)代偵查工作是一項(xiàng)需要多方面知識(shí)與技能、專業(yè)性極強(qiáng)的工作，偵查人員既要懂得法學(xué)、偵查學(xué)、心理學(xué)等方面的知識(shí)，又須熟練掌握電子化辦公及利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取信息情報(bào)的技能。但當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)偵查部門很少充實(shí)新鮮血液，信息技術(shù)、財(cái)務(wù)金融等方面專業(yè)人才缺乏。偵查人員對(duì)利用互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)監(jiān)測(cè)或發(fā)現(xiàn)初查對(duì)象活動(dòng)軌跡、項(xiàng)目實(shí)施情況等手段掌握較少，對(duì)一些互聯(lián)網(wǎng)公司開發(fā)的先進(jìn)數(shù)據(jù)技術(shù)、應(yīng)用軟件，如手機(jī)基站定位軟件Signalsitemap等缺乏研究運(yùn)用，甚至較少去考察。這種對(duì)偵查技能、偵查本領(lǐng)缺乏鉆研與掌握，對(duì)信息技術(shù)變革充耳不聞的封閉思想不利于偵查隊(duì)伍的成長(zhǎng)與進(jìn)步，不能適應(yīng)職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展的形勢(shì)要求。

三、大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪初查工作路徑探索

（一）建立與各企事業(yè)單位間的信息情報(bào)共享平臺(tái)

一是構(gòu)建與政府各部門的基礎(chǔ)信息共享平臺(tái)。大數(shù)據(jù)時(shí)代，所有數(shù)據(jù)都是有價(jià)值的。［4］檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將基礎(chǔ)信息的采集作為構(gòu)建偵查大數(shù)據(jù)工作的重中之重，通過(guò)與工商、房管、公共資源交易、行政執(zhí)法、社保、自來(lái)水等基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)持有部門建立長(zhǎng)效協(xié)作機(jī)制，建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)或快速獲取通道，實(shí)現(xiàn)對(duì)政府各部門基礎(chǔ)信息的實(shí)時(shí)查詢與調(diào)取分析。特別是要結(jié)合政法信息資源共享的有關(guān)文件精神，與公安部門建立協(xié)作關(guān)系，推進(jìn)司法部門網(wǎng)絡(luò)設(shè)施共建。當(dāng)然，在共享這些信息的同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)通過(guò)加大檢務(wù)公開、提高規(guī)范執(zhí)法辦案水平等予以回應(yīng)，實(shí)現(xiàn)與政府各部門間信息交換的良性互動(dòng)。

二是建立與紀(jì)檢、審計(jì)部門情報(bào)線索信息共享的協(xié)作機(jī)制。在我國(guó)反腐體制中，紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)部門是非常重要的兩環(huán)，兩部門在履行職責(zé)過(guò)程中掌握了大量有價(jià)值的情報(bào)信息。特別是審計(jì)部門，其主要通過(guò)監(jiān)督財(cái)政收支和政府掌權(quán)者的花錢行為，而腐敗行為的表現(xiàn)形式便是權(quán)錢交易。從近些年查處的腐敗大要案情況看，很多便是由審計(jì)部門先期進(jìn)行專項(xiàng)或同步審計(jì)，再將存在的資金違規(guī)違紀(jì)使用問(wèn)題移送紀(jì)檢部門調(diào)查處理。作為反腐正規(guī)軍，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)機(jī)關(guān)之間溝通聯(lián)系，就情報(bào)線索共享、外圍調(diào)查等方面加強(qiáng)配合，建立反腐案件查處上的長(zhǎng)效協(xié)作機(jī)制。

三是建立與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之間的數(shù)據(jù)信息共享平臺(tái)。利用互聯(lián)網(wǎng)獲取相關(guān)基礎(chǔ)信息與情報(bào)線索數(shù)據(jù)的方式，主要有人工采集和自動(dòng)采集兩種方式，其中人工方式最為重要的是掌握搜索引擎的使用技巧，而自動(dòng)采集數(shù)據(jù)的程序一般稱為網(wǎng)絡(luò)蜘蛛人，［5］也即網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)。［6］具體而言，檢察機(jī)關(guān)可通過(guò)配備專門技術(shù)人員或與專門委托的軟件公司合作，獲取政府、企事業(yè)單位等門戶網(wǎng)站中公開的政府組織架構(gòu)、單位或部門職責(zé)、組成人員、人事任免等數(shù)據(jù)信息，以及獲取相關(guān)政府文件、法規(guī)政策、項(xiàng)目實(shí)施情況、資金補(bǔ)貼等信息。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分利用知名互聯(lián)網(wǎng)公司存放的數(shù)據(jù)信息，以建立司法信息特別許可機(jī)制的方式，采取自愿提供、有償購(gòu)買、談判合作等方式，形成全面采集和全面共建的大數(shù)據(jù)匯集效應(yīng)。［7］目前，這種信息共享或采集方式已為各級(jí)政府部門廣泛運(yùn)用。［8］

（二）智能化數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的開發(fā)運(yùn)用

一是智能化基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的開發(fā)與運(yùn)用。大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，為提高數(shù)據(jù)信息的利用效率和分析水平，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)研發(fā)一套融合基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、檢索及分析運(yùn)用于一體的綜合偵查信息系統(tǒng)。在將數(shù)據(jù)信息錄入偵查信息系統(tǒng)后，應(yīng)提高系統(tǒng)的智能化分析功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)信息數(shù)據(jù)的自動(dòng)比對(duì)、串聯(lián)與碰撞等關(guān)聯(lián)分析，從這些基礎(chǔ)信息和情報(bào)數(shù)據(jù)中挖掘出更多更全面的信息。系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置智能檢索功能，操作人員只要輸入涉案人員姓名、單位或職責(zé)等關(guān)鍵字，便可一鍵查詢此人、此單位、此職責(zé)等在系統(tǒng)涵蓋的基本情況、家族圖譜、分管部門或領(lǐng)導(dǎo)、職能職責(zé)、聯(lián)系方式等所有數(shù)據(jù)信息。偵查人員依托偵查信息系統(tǒng)，通過(guò)智能化數(shù)據(jù)分析技術(shù)，可對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行路徑推演。分析出關(guān)聯(lián)信息后，偵查人員便可分析初查對(duì)象的嫌疑程度及預(yù)測(cè)涉案事實(shí)的發(fā)展趨勢(shì)。例如將掌握的初查對(duì)象職責(zé)、房產(chǎn)、車輛等信息與銀行資金流動(dòng)、通訊等信息進(jìn)行比對(duì)，可從不同側(cè)面評(píng)估初查對(duì)象涉嫌犯罪的嫌疑程度。

二是話單分析系統(tǒng)的運(yùn)用與完善。目前，話單分析系統(tǒng)在檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查辦案中已得到廣泛運(yùn)用，其主要通過(guò)全面分析涉案人員相互之間的通話頻率、通話時(shí)段、通話時(shí)長(zhǎng)、異地通話、主被叫等基本信息，對(duì)涉案線索進(jìn)行深層次挖掘，分析出涉案人員通話規(guī)律、活動(dòng)范圍、交際圈、性格喜好、情人等信息。偵查人員還可利用話單分析技術(shù)進(jìn)行信息挖掘，判斷其出行、購(gòu)物、銀行卡使用、近期重大事項(xiàng)等信息，并結(jié)合通訊基站、衛(wèi)星地圖等資源，分析涉案人員活動(dòng)軌跡、相互碰面、伴隨人員、常住地址等信息。同時(shí)，話單系統(tǒng)的服務(wù)器架構(gòu)在哪一層級(jí)檢察機(jī)關(guān)，服務(wù)器的安全與運(yùn)行維護(hù)、系統(tǒng)運(yùn)行速度、對(duì)導(dǎo)入基礎(chǔ)信息的兼容性、衛(wèi)星地圖選擇等問(wèn)題亦亟待解決。此外，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與移動(dòng)、聯(lián)通、電信三大運(yùn)營(yíng)商溝通協(xié)調(diào)，就可查通話記錄期間、基站代碼數(shù)據(jù)更新、基站代碼名稱共享等盡快達(dá)成一致意見。

三是賬單分析系統(tǒng)的建立與運(yùn)用。圍繞涉案資產(chǎn)的調(diào)查，是職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中重要的初查措施。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)接金融系統(tǒng)工作要求，開發(fā)符合偵查工作需要的賬單分析系統(tǒng)。根據(jù)偵查實(shí)戰(zhàn)要求，系統(tǒng)應(yīng)涵蓋本方賬號(hào)、開戶行、開戶方、交易時(shí)間、交易金額、交易類型、對(duì)方賬戶、交易網(wǎng)點(diǎn)號(hào)、操作柜員號(hào)等基本信息。賬單系統(tǒng)以建立的運(yùn)算法則與運(yùn)算模型為技術(shù)支撐，通過(guò)設(shè)置智能化檢索條件，開發(fā)各種數(shù)據(jù)報(bào)表，在導(dǎo)入各類基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)后，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉案人員銀行賬單或者關(guān)聯(lián)賬號(hào)間的大額交易、現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易、重大收入或支出、異地使用、債權(quán)債務(wù)、同一時(shí)段交易等信息進(jìn)行查詢、比對(duì)等分析功能。為此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，盡快開辟與各大銀行間“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”方式的綠色查詢通道，實(shí)現(xiàn)通過(guò)專線方式傳輸銀行電子賬單數(shù)據(jù)，并對(duì)專線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行加密，確保數(shù)據(jù)傳輸安全。

（三）初查對(duì)象活動(dòng)軌跡的智能化分析與利用

一是初查對(duì)象行為軌跡的分析。物質(zhì)交換原理讓我們知道犯罪行為及犯罪嫌疑人的行為都會(huì)留下 “痕（跡）”讓我們有據(jù)可查。［9］互聯(lián)網(wǎng)信息時(shí)代，人的一言一行都可能被記錄下來(lái)，特別是話單分析、手機(jī)定位等技術(shù)的應(yīng)用，以及地理信息系統(tǒng)（GIS）、犯罪制圖等科學(xué)的發(fā)展，［10］為偵查人員分析涉案人員行為軌跡提供了有利的基礎(chǔ)條件。例如涉案人員之間的通話記錄會(huì)在通信運(yùn)營(yíng)商地方留下基站位置信息；行賄人為與受賄人聯(lián)絡(luò)感情，雙方會(huì)在出行地點(diǎn)、餐飲娛樂(lè)場(chǎng)所等留下活動(dòng)軌跡信息。掌握這些信息十分有必要，因?yàn)樯姘溉藛T一般會(huì)對(duì)其行為作出各種辯解，但其辯解往往與其活動(dòng)軌跡、案發(fā)痕跡等自相矛盾。其辯解目的可能出于想盡快擺脫被調(diào)查的壓抑環(huán)境，或讓偵查人員放松警惕性，或?yàn)橐院蟮姆┞裣路P等。如果偵查人員借助話單分析、衛(wèi)星地圖等工具掌握其活動(dòng)軌跡等信息，再結(jié)合案情，便可及時(shí)揭穿其謊言，并在思想上給其施加壓力。

二是利用手機(jī)定位技術(shù)進(jìn)行跟蹤。在獲取足夠的信息情報(bào)證據(jù)后，下一步便是鎖定初查對(duì)象。長(zhǎng)久以來(lái)，檢察機(jī)關(guān)偵查部門傳統(tǒng)找人方式，一般采取在其住址或工作單位蹲點(diǎn)守候，或通過(guò)公安部門查詢賓館住宿、民航、出入境等信息。當(dāng)然，通過(guò)通話清單、銀行賬單等亦可了解初查對(duì)象的活動(dòng)規(guī)律、行蹤軌跡等信息。但以衛(wèi)星、通訊基站為原理的手機(jī)定位手段才是現(xiàn)代偵查工作找人的核心技術(shù)。目前，偵查部門一般通過(guò)由通信公司提供的基站信息進(jìn)行手機(jī)定位，但如果初查對(duì)象處于移動(dòng)狀態(tài)，則須開赴定位車去初查對(duì)象的移動(dòng)路線上搜尋。但現(xiàn)行定位車存在笨重、價(jià)格昂貴等弊端，使用過(guò)程中有諸多不便，如何開發(fā)出便攜式的定位裝備是未來(lái)定位技術(shù)的發(fā)展方向。對(duì)此，偵查人員可探索借鑒互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開發(fā)的智能分析軟件，例如Google公司的產(chǎn)品之一Google Maps mobile，其可在三維立體地圖上展現(xiàn)地理位置信息，廣泛適用于Android手機(jī)及JAVA手機(jī)、Palm手機(jī)等。［11］若再結(jié)合基站信號(hào)路測(cè)軟件Signalsitemap等工具查詢、測(cè)試基站信號(hào)信息，便可對(duì)初查對(duì)象位置進(jìn)行鎖定。

三是一定程度的案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)再現(xiàn)。職務(wù)犯罪與普通刑事犯罪不同，不但其作案手段較為隱蔽，且從犯罪實(shí)施到最后案發(fā)，常間隔較長(zhǎng)時(shí)間，有些案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)、贓款轉(zhuǎn)移痕跡等在案件調(diào)查時(shí)往往已被破壞，以偵查實(shí)驗(yàn)方式重構(gòu)犯罪現(xiàn)場(chǎng)，去案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)提取物證的意義已不大。但一定程度的案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)重現(xiàn)卻可以實(shí)現(xiàn)，利用話單分析技術(shù)可在衛(wèi)星地圖上反映初查對(duì)象的活動(dòng)軌跡，而基于衛(wèi)星地圖工具如Google earth可回溯所涉案件事實(shí)歷史空間的強(qiáng)大功能，偵查人員借助其可查看案發(fā)時(shí)或異常行為發(fā)生時(shí)的部分現(xiàn)場(chǎng)情況。尤其在查處征地拆遷、違章建筑等領(lǐng)域的案件過(guò)程中，這種衛(wèi)星地圖工具可大有作為。例如在房屋征地拆遷過(guò)程中，偵查人員借助Google earth不僅可以查閱到最近的地形、衛(wèi)星地圖，應(yīng)用一些特殊的技術(shù)還能查詢到歷史的題圖。［12］再結(jié)合比例尺，便可了解某幢房屋的樓層、拆遷面積、營(yíng)業(yè)情況等信息。之后將其與拆遷資料上記載的測(cè)量面積、權(quán)屬證書上的登記面積等進(jìn)行對(duì)比，可發(fā)現(xiàn)其中存在的面積虛增、工程建筑違章等信息。此外借助衛(wèi)星地圖等地理信息系統(tǒng)，也可掌握案發(fā)時(shí)或異常行為發(fā)生時(shí)的周圍地形、建筑布局、氣候環(huán)境等信息，這對(duì)案件的偵破有時(shí)也會(huì)有一定作用。

（四）實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化與個(gè)性化相結(jié)合的精細(xì)化初查模式

一是實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化初查模式。為提高初查工作成效，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)按照法律關(guān)于初查工作的有關(guān)規(guī)定，明確初查要素，充分利用檢察機(jī)關(guān)自上而下已建的各類數(shù)據(jù)庫(kù)資源，運(yùn)用智能化數(shù)據(jù)分析技術(shù)，統(tǒng)一初查程序與步驟，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化初查模式。這一模式要求辦案人員按照既定的目的任務(wù)、內(nèi)容框架等開展初查活動(dòng)，但對(duì)于初查方法與初查謀略則可根據(jù)初查需求靈活加以運(yùn)用。對(duì)于所有職務(wù)犯罪案件，偵查人員均應(yīng)圍繞初查對(duì)象的個(gè)人基本情況、資產(chǎn)狀況、通信與活動(dòng)軌跡情況、案件事實(shí)情況、行業(yè)特點(diǎn)與作案規(guī)律情況等開展標(biāo)準(zhǔn)化的初查活動(dòng)。比如個(gè)人基本情況，可調(diào)查初查對(duì)象的個(gè)體信息、工作簡(jiǎn)歷、特殊身份、家庭背景、性格特點(diǎn)等，分析其活動(dòng)規(guī)律、朋友同學(xué)等社會(huì)關(guān)系圈、是否有賭博等不良愛好、是否存在情人等，從而為之后的審訊突破提供情報(bào)信息保障。

二是實(shí)施個(gè)性化初查模式。因不同職務(wù)犯罪的作案手段、權(quán)錢交易方式、犯罪客體均不同，其外部形態(tài)與內(nèi)在規(guī)律等特征信息亦不相同。因此，除上述初查標(biāo)準(zhǔn)化一般事項(xiàng)外，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)不斷精細(xì)化初查工作，盡可能多地收集涉事的事項(xiàng)。［13］根據(jù)偵查實(shí)踐，可將職務(wù)犯罪案件分為賄賂類、貪財(cái)類、瀆職侵權(quán)類三大類型案件，實(shí)施個(gè)性化初查。案件類型不同，初查的側(cè)重點(diǎn)與方法均有所不同。例如賄賂類案件應(yīng)將行賄方作為初查工作的重點(diǎn)，重點(diǎn)收集行賄方涉案的有關(guān)企業(yè)信息、行業(yè)狀況及其潛規(guī)則、工程項(xiàng)目實(shí)施情況、與受賄方的交集情況、銀行資金存取異常情況、違規(guī)謀取不正當(dāng)利益情況、虛假出資或偷稅漏稅等信息，將初查對(duì)象、相關(guān)企業(yè)、相關(guān)行業(yè)等情況結(jié)合起來(lái)綜合分析。并通過(guò)手機(jī)定位、話單分析、衛(wèi)星地圖、公安賓館住宿等信息掌握其行蹤，分析其活動(dòng)軌跡、交際圈、個(gè)人性格特征等信息，力爭(zhēng)為下一步接觸、傳喚行賄方打下基礎(chǔ)。

三是做好案件基礎(chǔ)信息與情報(bào)線索的數(shù)據(jù)處理工作。結(jié)合上述精細(xì)化初查工作要求，偵查人員在案件線索初查終結(jié)后，根據(jù)案件類型，填寫涵蓋上述標(biāo)準(zhǔn)化初查、個(gè)性化初查內(nèi)容的《初查信息表》。偵查人員在初查對(duì)象到案后，根據(jù)案件類型不同，可要求初查對(duì)象如同組織部門或紀(jì)檢部門要求政府公職人員填寫 “領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告表”的方式填寫《調(diào)查登記表》，其內(nèi)容應(yīng)涵蓋標(biāo)準(zhǔn)化初查與個(gè)性化初查的大部分內(nèi)容。案件類型不同，表格設(shè)計(jì)模板亦不同。采取此種方式，一方面，偵查人員可利用優(yōu)勢(shì)地位，通過(guò)信息不對(duì)稱給初查對(duì)象施加壓力，另一方面，可在較短時(shí)間內(nèi)，讓偵查人員掌握初查過(guò)程中因手段受限不能獲取的信息。案件偵查終結(jié)后，偵查人員應(yīng)將案件初查、偵查過(guò)程中獲取的部分基礎(chǔ)信息和情報(bào)線索進(jìn)行匯總，填寫《情報(bào)信息匯總表》交情報(bào)信息中心，并將其內(nèi)容選擇性錄入偵查信息系統(tǒng)。

四、確立可持續(xù)運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展初查工作的保障機(jī)制

（一）統(tǒng)一信息化建設(shè)的進(jìn)程與頂層布局

一是統(tǒng)一偵查信息化進(jìn)程。檢察機(jī)關(guān)在偵查信息化建設(shè)過(guò)程中應(yīng)充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，通過(guò)積極構(gòu)建與地方黨委政府的良性互動(dòng)關(guān)系，在基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)共享方面建立協(xié)作關(guān)系。同時(shí)，省級(jí)以下檢察機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合中央政法委 《關(guān)于推進(jìn)政法部門間網(wǎng)絡(luò)設(shè)施共建和信息資源共享的意見》等文件精神，［14］積極與上級(jí)檢察機(jī)關(guān)建立溝通聯(lián)系機(jī)制，統(tǒng)一偵查信息化建設(shè)規(guī)劃和進(jìn)程，避免重復(fù)建設(shè)。二是確立偵查信息系統(tǒng)的頂層布局設(shè)計(jì)。在系統(tǒng)的頂層布局設(shè)計(jì)上，應(yīng)將實(shí)用性與擴(kuò)展性相結(jié)合起來(lái)，豐富數(shù)據(jù)接口，便于系統(tǒng)進(jìn)行二次開發(fā)，以滿足信息化工作長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求。偵查信息系統(tǒng)實(shí)行模塊化設(shè)計(jì)，系統(tǒng)應(yīng)包括：數(shù)據(jù)錄入（導(dǎo)入）、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)分析、情報(bào)線索、偵查技術(shù)、已辦案件、經(jīng)驗(yàn)交流、法律法規(guī)及用戶管理等系統(tǒng)應(yīng)用模塊以及一個(gè)系統(tǒng)管理模塊。

（二）理順信息情報(bào)管理工作的各項(xiàng)機(jī)制

一是成立專門情報(bào)信息中心。檢察機(jī)關(guān)均要樹立積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)初查的意識(shí)，并以此次司法改革為契機(jī)，加強(qiáng)以數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)的偵查信息化建設(shè)。為此，檢察機(jī)關(guān)均應(yīng)設(shè)立情報(bào)信息中心，專門負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪類基礎(chǔ)信息與情報(bào)線索的收集、建庫(kù)、管理與研判等工作。二是建立內(nèi)部案件線索流轉(zhuǎn)機(jī)制。對(duì)控申部門收集的各類舉報(bào)線索，若屬檢察機(jī)關(guān)管轄，應(yīng)盡快流轉(zhuǎn)至情報(bào)信息中心。公訴、偵監(jiān)、民行等部門應(yīng)設(shè)置情報(bào)信息聯(lián)絡(luò)員，由其負(fù)責(zé)將發(fā)現(xiàn)的各類職務(wù)犯罪案件線索及時(shí)移送。三是確立初查階段便實(shí)施偵查一體化機(jī)制。由于社會(huì)分工的細(xì)化，現(xiàn)代初查工作需要多方面知識(shí)和技能，單靠某一人力量很難完成。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)組建統(tǒng)一的職務(wù)犯罪偵查部門，整合所有辦案資源，統(tǒng)一部署職務(wù)犯罪初查工作，從而穩(wěn)步推進(jìn)初查工作。

（三）明確數(shù)據(jù)資源管理的責(zé)任機(jī)制與操作規(guī)則

一是建立數(shù)據(jù)安全責(zé)任管理制度。大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查工作更應(yīng)注重安全。由于大數(shù)據(jù)多包含有個(gè)人信息，為防止個(gè)人隱私被不正當(dāng)使用，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全管理責(zé)任制度，杜絕為個(gè)人私利利用數(shù)據(jù)信息或泄露他人隱私等違法使用數(shù)據(jù)的情況。二是確保數(shù)據(jù)采集與錄入的安全。數(shù)據(jù)采集人員應(yīng)遵循全面及時(shí)、準(zhǔn)確規(guī)范的原則，嚴(yán)格核實(shí)數(shù)據(jù)來(lái)源。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)絡(luò)抓取技術(shù)及專線網(wǎng)方式獲取的數(shù)據(jù)信息，應(yīng)以安全隔離網(wǎng)閘方式，確保訪問(wèn)政府外網(wǎng)資源或訪問(wèn)制定系統(tǒng)的單向性；通過(guò)定期拷貝方式獲取數(shù)據(jù)信息，應(yīng)使用專門配置的計(jì)算機(jī)及在加密U盤、硬盤上存儲(chǔ)。三是確立偵查信息系統(tǒng)安全操作規(guī)則。強(qiáng)化偵查信息系統(tǒng)各層次的訪問(wèn)控制和身份認(rèn)證程序，所有干警須配備專門授權(quán)的數(shù)字證書，方能分權(quán)限進(jìn)入系統(tǒng)檢索、分析數(shù)據(jù)。為保證操作安全，對(duì)配發(fā)數(shù)字證書按照“誰(shuí)持有、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則管理，專人專用。

（四）加強(qiáng)信息技術(shù)人才培養(yǎng)與技術(shù)裝備的配置

一是信息技術(shù)人才的培養(yǎng)。偵查隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)是偵查工作的關(guān)鍵，而偵查人員的信息技術(shù)水平則決定未來(lái)職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展的高度，因此，檢察機(jī)關(guān)要注重對(duì)偵查人員科技素能和信息意識(shí)培養(yǎng)。對(duì)一些互聯(lián)網(wǎng)公司開發(fā)的數(shù)據(jù)采集和分析技術(shù)，例如Crawler、MapReduce等數(shù)據(jù)技術(shù)知識(shí)應(yīng)掌握或了解。二是配強(qiáng)偵查技術(shù)裝備。檢察機(jī)關(guān)可借鑒公安基礎(chǔ)信息化建設(shè)的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)結(jié)合偵查工作實(shí)踐，超前科學(xué)謀劃，加大對(duì)信息技術(shù)投入，除建立各類數(shù)據(jù)資源庫(kù)外，還應(yīng)開發(fā)或配置話單分析、賬單分析、數(shù)據(jù)提取等軟硬件設(shè)備。

綜上，檢察機(jī)關(guān)偵查部門及其偵查人員，應(yīng)積極開拓初查視野，盡可能多地獲取一切有效基礎(chǔ)信息和情報(bào)線索數(shù)據(jù)。可以說(shuō)，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，誰(shuí)最先掌握大數(shù)據(jù)，誰(shuí)就可以在自己的領(lǐng)域首先占據(jù)居高臨下的優(yōu)勢(shì)。面對(duì)大數(shù)據(jù)帶來(lái)的這場(chǎng)變革，檢察機(jī)關(guān)不能再錯(cuò)失良機(jī)，而應(yīng)借助大數(shù)據(jù)的東風(fēng)，實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪初查工作的轉(zhuǎn)型與升級(jí)。

注釋：

［1］http://baike.baidu.com，“大數(shù)據(jù)時(shí)代”詞條，2015年11月30日訪問(wèn)。

［2］那么，大數(shù)據(jù)究竟有多大？一組名為“互聯(lián)網(wǎng)上一天”的數(shù)據(jù)告訴我們，一天之中，互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生的全部?jī)?nèi)容可以刻滿1.68億張DVD，發(fā)出的郵件有2490億封之多……。參見http://wenku.baidu.com，大數(shù)據(jù)時(shí)代的互聯(lián)網(wǎng)思維，2015年6月8日訪問(wèn)。

［3］《刑事訴訟法》第127款規(guī)定“…傳喚拘傳持續(xù)的時(shí)間不得超過(guò)十二小時(shí)，案情特別重大、復(fù)雜…，傳喚、拘傳持續(xù)的時(shí)間不得超過(guò)二十四小時(shí)”，其第83條規(guī)定“…拘留后，應(yīng)當(dāng)立即將被拘留人送看守所羈押，至遲不得超過(guò)二十四小時(shí)…”。據(jù)此可知，檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人立案后的控制時(shí)間不得超過(guò)48小時(shí)，但48小時(shí)內(nèi)必須給予犯罪嫌疑人必要的休息時(shí)間。

［4］［英］維克托·邁爾-舍恩伯格，肯尼思·庫(kù)克耶：《大數(shù)據(jù)時(shí)代：生活、工作與思維的大變革》［M］，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2012年版，第76頁(yè)。

［5］孟憲文：《公安信息學(xué)》［M］，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2006年版，第47頁(yè)。

［6］網(wǎng)絡(luò)抓取技術(shù)也即網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)（Crawler），其通過(guò)自動(dòng)采集由計(jì)算機(jī)自動(dòng)系統(tǒng)自動(dòng)訪問(wèn)網(wǎng)絡(luò)中的各個(gè)站點(diǎn)，記錄其網(wǎng)址，抓取其網(wǎng)頁(yè)，標(biāo)引其內(nèi)容，建設(shè)索引文檔，形成數(shù)據(jù)庫(kù)以供檢索。它會(huì)持續(xù)地因特網(wǎng)上搜索，發(fā)現(xiàn)所需信息就把它抓取下來(lái)，放到自己的數(shù)據(jù)庫(kù)中。

［7］程宏：《大數(shù)據(jù)背景下反貪偵查模式的轉(zhuǎn)型》［J］，載《中國(guó)檢察官》，2015年第2期，第56頁(yè)。

［8］在2014年4月，浙江省人民政府與互聯(lián)網(wǎng)巨頭阿里巴巴集團(tuán)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，在云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域廣泛開展合作。目前，阿里巴巴已先后與海南、廣西、甘肅、福建、貴州等省市建立了戰(zhàn)略合作協(xié)議。

［9］馬忠紅：刑事案件偵查中的軌跡分析法［J］，中國(guó)刑事法雜志，2012，（8），P97。

［10］犯罪制圖（crime mapping）起源于西方犯罪地理學(xué)理論的實(shí)證研究，是指通過(guò)各類可能與犯罪相關(guān)的信息數(shù)據(jù)在地圖中標(biāo)注、顯示，并采用各種技術(shù)分析手段，來(lái)發(fā)現(xiàn)犯罪活動(dòng)所蘊(yùn)含的空間信息與時(shí)空規(guī)律。

［11］馬謙：《智慧地圖： Google earth、maps、KMI核心開發(fā)技術(shù)揭秘》［M］，電子工業(yè)出版社2014年版，第55頁(yè)。

［12］李長(zhǎng)國(guó)：《淺談Google地圖在房屋征收檔案管理中的應(yīng)用》［J］，載《電子技術(shù)及軟件工程》，2012 年第8期，第98頁(yè)。

［13］尹立棟：《職務(wù)犯罪初查標(biāo)準(zhǔn)化體系》［M］，中國(guó)檢察出版社2014年版，第61頁(yè)。

［14］為推進(jìn)司法部門網(wǎng)絡(luò)設(shè)施共建，信息資源共享，發(fā)揮司法資源的整體效能，2008年，中央政法委會(huì)成立政法機(jī)關(guān)信息資源共享共建工作研究小組，并下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)政法部門網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和信息資源共建共享的意見》。