淺談世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程管理信息系統(tǒng)

張永生 倪 薇

探索與交流

淺談世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程管理信息系統(tǒng)

張永生 倪 薇

一、項目背景及目標(biāo)

淮河流域平原洼地面積大，范圍廣，地勢低洼，汛期受淮河和骨干排水河道高水位頂托，自排機率較小，排水能力嚴(yán)重不足，排澇標(biāo)準(zhǔn)低，洪澇災(zāi)害頻繁發(fā)生，因洪致澇已成為該地區(qū)影響最深、影響面最廣的災(zāi)害。根據(jù)對1991年和2003年災(zāi)情不完全統(tǒng)計分析，澇災(zāi)或因洪致澇的損失占全部災(zāi)害損失的2/3以上?；春悠皆莸厥腔春恿饔蜇毨丝谧顬榧械牡貐^(qū)，為提高該地區(qū)的防洪除澇標(biāo)準(zhǔn)，改善區(qū)內(nèi)居民的生產(chǎn)生活條件，促進區(qū)內(nèi)經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，實施世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程是非常必要的。

根據(jù)2003年國務(wù)院治淮會議精神，為加快淮河低洼地治理、擴大淮河治理建設(shè)項目的融資渠道，經(jīng)水利部與國家發(fā)改委、財政部和河南、安徽、江蘇、山東四省商定，利用世行貸款開展淮河流域重點平原洼地治理。

1.項目治理范圍

本項目共治理洼地面積9603.23km2，其中河南省2782.43km2，安徽省3361km2，江蘇省1689.9km2，山東省1769.9km2。治理范圍包括：河南省沿淮洼地、小洪河下游洼地、賈魯河及潁河下游洼地；安徽省八里河、焦崗湖、正南洼、西淝河下游、架河、高塘湖、北淝河下游、高郵湖、澥河、沱河、天河等11片洼地；江蘇省里下河?xùn)|南片洼地、里運河渠北洼地、廢黃河洼地；山東省南四湖濱湖洼地、沿運洼地、郯蒼洼地。

2.項目建設(shè)內(nèi)容

新建及加固堤防374.93km，整治河道及擴挖排澇溝913.77km，新建、重建、維修加固各類建筑物821座，其中，泵站192座、涵閘396座、橋梁233座；建設(shè)農(nóng)民排灌協(xié)會示范區(qū)4個，推廣農(nóng)民排灌協(xié)會32個；建設(shè)洪澇災(zāi)情評估及減災(zāi)決策支持系統(tǒng)；實施移民行動計劃；實施項目環(huán)境管理計劃等。

3.項目目標(biāo)

通過建設(shè)防洪除澇工程及淮河流域洪澇災(zāi)情評估及減災(zāi)決策支持系統(tǒng)，加強管理能力建設(shè)，實施移民行動計劃，落實環(huán)境管理計劃等，加強洪水管理，為淮河重點平原洼地比較貧困的農(nóng)村地區(qū)提供更安全的防洪保護，減輕洪澇災(zāi)害影響，提高農(nóng)田生產(chǎn)率，減少居民財產(chǎn)損失，改善淮河平原洼地生態(tài)環(huán)境。

二、管理信息系統(tǒng)的主要功能

世界銀行對貸款項目有著一套較為成熟的管理辦法，在投資計劃編制、采購管理、財務(wù)管理、工程進度和投資進度統(tǒng)計等方面和國內(nèi)水利基本建設(shè)項目有著不同的要求。為提高世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程管理效率和水平，規(guī)范項目管理機制，實現(xiàn)項目管理信息化，按照世行方面的要求，在本項目實施前，需要建立一套高效實用的管理信息系統(tǒng)（以下簡稱MIS），用于加強項目管理和項目監(jiān)測評價工作。

世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目MIS依據(jù)項目實施計劃（簡稱PIP）、中方與世行簽訂的淮河流域防洪除澇治理項目《貸款協(xié)議》及《項目協(xié)議》、世行采購指南、世行貸款項目財務(wù)管理與支付手冊等進行設(shè)計。由北京海立信信息咨詢有限公司開發(fā)和運行維護，并根據(jù)項目中期調(diào)整情況，對MIS進行升級改造，以滿足項目管理的需要。根據(jù)項目建設(shè)內(nèi)容、項目管理特點和管理機構(gòu)設(shè)置等情況，MIS分為項目管理系統(tǒng)和財務(wù)管理系統(tǒng)兩個子系統(tǒng)。

1.項目管理系統(tǒng)

項目管理系統(tǒng)包括投資計劃管理、合同管理、投資進度報表、提款報賬申請及報表輸出系統(tǒng)。

（1）投資計劃管理

在進行系統(tǒng)設(shè)計時，將項目投資固化在系統(tǒng)中，用于和投資進度數(shù)據(jù)進行對比。各級項目辦利用MIS進行本項目辦年度投資計劃編制，并逐級上報、自動匯總，進而生成全項目年度投資計劃。

（2）合同管理

合同管理是項目管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。采購計劃按照土建合同、貨物合同、咨詢服務(wù)合同、培訓(xùn)考察等類別進行管理，詳細信息包括合同采購進度信息、土建合同工程量清單和進度監(jiān)理報告、貨物合同的貨物清單及貨物驗收單、咨詢合同任務(wù)大綱、合同商信息等。項目管理系統(tǒng)對項目所有合同進行監(jiān)測和管理，各級項目辦按照合同的執(zhí)行進度及時將合同的執(zhí)行情況錄入MIS，包括合同的招投標(biāo)過程、合同投標(biāo)人和中標(biāo)人信息、開標(biāo)記錄、履約保證金記錄、合同的詳細投資內(nèi)容、合同的實施進度、竣工決算、合同付款進度及合同的提款報賬信息等。

（3）投資進度報表

項目管理系統(tǒng)自動匯總生成各種投資進度報表，這些報表是根據(jù)項目的特點，按照流域四省項目辦、淮委外資辦對項目的要求進行設(shè)計的，滿足項目管理的實際需要，符合世行檢查項目投資進度情況的要求。

（4）提款報賬申請

各級項目辦按照合同報賬比例，在MIS中編制生成本項目辦的提款申請書，并由系統(tǒng)按照世行統(tǒng)一格式打印輸出，交財務(wù)管理部門進行提款報賬。另外，財務(wù)部門也可以使用MIS來協(xié)助審查報賬合同的信息。

（5）報表輸出系統(tǒng)

項目管理系統(tǒng)根據(jù)各級項目辦輸入的合同基本信息自動生成項目的進度監(jiān)測報表和合同信息報表，進度監(jiān)測報表滿足項目辦對項目管理的需要，滿足世行檢查項目的需要。

2.財務(wù)管理系統(tǒng)

按照世行對項目財務(wù)管理的要求，每個項目辦建立獨立的項目會計核算體系，并按照世行貸款項目的要求設(shè)置和使用會計科目。財務(wù)管理系統(tǒng)依據(jù)《世行貸款項目會計核算辦法》《淮河流域重點平原洼地治理項目財務(wù)管理辦法》等文件進行設(shè)計。財務(wù)管理系統(tǒng)主要功能如下：

（1）資金計劃管理

系統(tǒng)在設(shè)計時，將各項目辦的總資金計劃固化在系統(tǒng)中，同時，各項目辦可以編輯和錄入每年的年度資金計劃。

（2）賬務(wù)管理

具備會計憑證錄入、憑證查詢、憑證審核、憑證記賬和月末結(jié)賬等功能。

（3）賬簿查詢

具備日記賬、明細賬、總賬及會計報表的查詢和打印等功能。此外還兼具會計報表的匯總功能，可將各項目辦財務(wù)報表進行匯總，生成全項目財務(wù)報表。

（4）輔助核算

輔助核算包括往來單位核算和項目核算。本項目涉及淮委外資辦和四省許多縣市項目辦，往來單位輔助核算是MIS重要的功能。

三、管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用

2010年9月，世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目啟動儀式及項目管理培訓(xùn)在安徽省蚌埠市舉行?？紤]到本項目管理信息系統(tǒng)的大量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于項目基層管理部門，因此，參加本次培訓(xùn)人員包括省、市、縣三級項目辦MIS操作人員，具體培訓(xùn)內(nèi)容包括軟件操作、網(wǎng)絡(luò)傳輸、MIS管理辦法等。

2010年11月3日，中方與世行簽訂淮河流域防洪除澇治理項目《貸款協(xié)議》和《項目協(xié)議》。2011年1月26日，《貸款協(xié)議》和《項目協(xié)議》正式生效，項目進入全面實施階段。流域四省項目辦和淮委外資辦按照世行方面的要求，在各級項目辦安裝并運行MIS?？紤]到項目管理人員大多是初次接觸MIS，為幫助操作人員盡快熟悉MIS，更好地發(fā)揮該系統(tǒng)的功能，四省項目辦及淮委外資辦邀請軟件開發(fā)單位技術(shù)人員，結(jié)合實際工作，進行MIS操作培訓(xùn)，并就使用MIS過程中遇到的問題進行交流，探討解決辦法。在省項目辦管理人員熟練操作MIS的基礎(chǔ)上，再由其對市縣項目辦相關(guān)人員進行MIS操作培訓(xùn)，結(jié)合實際操作過程中遇到的問題進行講解，并操作演示，保證各級項目辦MIS操作人員都能正確、熟練操作該系統(tǒng)。

項目實施以來，經(jīng)過反復(fù)實踐、摸索，流域四省項目辦和淮委外資辦MIS操作人員均能熟練使用該系統(tǒng)，嚴(yán)格按照MIS操作要求進行投資計劃管理，土建、貨物、咨詢服務(wù)合同管理，提款報賬管理，財務(wù)管理和進度監(jiān)測等。分地區(qū)投資進度匯總表、詳細投資進度監(jiān)測表、分采購方式采購進度匯總表、移民安置進度監(jiān)測表、提款報賬進度監(jiān)測表等各項指標(biāo)均輸出正常，極大地提高了項目管理效率和水平。在數(shù)據(jù)錄入方面，總體上錄入及時到位，符合合同實際的執(zhí)行情況和進度要求，財務(wù)管理系統(tǒng)能準(zhǔn)確地反映項目資金運轉(zhuǎn)情況。

四、認識和體會

世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程投資組成復(fù)雜，項目投資包含世行貸款資金、中央投資、省級和市縣級配套資金，投資數(shù)量大，工程涉及范圍廣，項目數(shù)量多且分散，拆遷征地和移民安置任務(wù)重，項目建設(shè)工期長，項目管理難度較大。根據(jù)世行要求，在項目中建立MIS，加強項目管理和開展項目監(jiān)測評價工作。該系統(tǒng)簡單適用、節(jié)省投資，可根據(jù)運行情況，對系統(tǒng)進行調(diào)整及升級，保證系統(tǒng)有效運行。

MIS的應(yīng)用，在各級項目辦建立起一套有效的信息上報和多級共享制度，對項目執(zhí)行過程中的投資計劃編制、采購計劃、投資進度、采購進度和工程進度進行監(jiān)測，對合同實施進度、財務(wù)管理和支付等信息進行管理，提高項目管理效率并為項目決策提供技術(shù)支持。

項目實施期間，世行每年度都派出檢查團，檢查項目執(zhí)行情況，其中，MIS的使用情況是世行檢查的一項重要內(nèi)容。項目自2011年全面開工建設(shè)以來，各項工作穩(wěn)步推進，每年都順利通過世行檢查。鑒于MIS在項目管理中的成功運用，安徽省項目辦計劃對項目管理信息系統(tǒng)進行推廣研究，江蘇省項目辦考慮在其負責(zé)實施的國內(nèi)項目中引入該系統(tǒng)。

總體而言，世行貸款項目建設(shè)管理理念較為科學(xué)，方法簡捷高效，程序嚴(yán)密。與國內(nèi)項目管理相比較，世行貸款項目更加強調(diào)過程管理。學(xué)習(xí)借鑒世行貸款項目管理中的成功經(jīng)驗，對加強國內(nèi)水利建設(shè)項目的管理工作，提高項目管理水平，具有一定的現(xiàn)實意義

（作者單位：淮委綜合事業(yè)發(fā)展中心233001）