區(qū)域自主創(chuàng)新能力動態(tài)評價指標體系研究

李美娟 劉 媛

(1．福州大學經(jīng)濟與管理學院，福建福州 350116;2．中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190)

一、引言

近年來，自主創(chuàng)新成為學術界研究熱點之一，區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價指標體系已有一定研究積累。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組建立了一套比較全面的區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系，但是指標體系很龐大，總共涉及一百多個評價指標，而且指標之間相關性較強。［1］［2］［3］朱海就建立了一套區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系，主要是相對指標。［4］陳國宏、李美娟等構建了區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系，該評價指標體系主要體現(xiàn)總量指標。［5］［6］曲永義從企業(yè)創(chuàng)新能力、技術吸收與擴散狀況、大學與科研機構創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境狀況、組織與管理狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)育與結構狀況建立了區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標。［7］虞震建立了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系［8］，該評價指標體系多數(shù)是相對指標。

評價區(qū)域自主創(chuàng)新能力較難。因為角度不同，選擇的評價指標體系不同，會得出不同的評價結論。絕對量指標、相對量指標和增長率指標分別從不同角度反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力(實力、效率和潛力)。目前學術界有關區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系已有一定研究積累，但多數(shù)評價指標體系只根據(jù)某年評價指標值對指標進行篩選，這樣可能誤刪指標或保留冗余指標。而且只關注絕對量或相對量指標，不能比較全面反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的潛力及動態(tài)變化過程。因此需要構建包括絕對量、相對量和增長率指標的區(qū)域自主創(chuàng)新能力動態(tài)評價指標體系，利用三維(評價對象維、評價指標維和時間維)指標值數(shù)據(jù)對評價指標進行篩選，刪除高度相關和弱判別能力的指標，以更加科學地進行動態(tài)分析。

二、區(qū)域自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵和構成要素

(一)區(qū)域自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵

綜合劉鳳朝、彭建娟、焦少飛、江蕾、王鵬、張軍濤、洪銀興等對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的定義［9］－［15］，本文認為區(qū)域自主創(chuàng)新能力是自主創(chuàng)新能力在區(qū)域?qū)用娴谋憩F(xiàn)，是“國家自主創(chuàng)新能力”的一種特殊表現(xiàn)形式。通過構建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，以原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進消化吸收再創(chuàng)新為主要實現(xiàn)形式，充分發(fā)揮區(qū)域技術創(chuàng)新行為主體(包括企業(yè)、大學和科研機構、政府、中介機構等)的創(chuàng)新積極性，能基本自主解決本區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的重大關鍵技術問題，推動產(chǎn)業(yè)結構升級，實現(xiàn)增長方式的轉(zhuǎn)化，提升區(qū)域競爭力，并能對全球科技發(fā)展產(chǎn)生重大影響。區(qū)域自主創(chuàng)新能力是多種能力復合作用的結果，包括區(qū)域自主創(chuàng)新投入能力、區(qū)域自主創(chuàng)新擴散(轉(zhuǎn)移)能力、區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力(區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境)。

對于區(qū)域自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，可以從以下幾個方面來進一步理解:

(1)區(qū)域自主創(chuàng)新能力，在強調(diào)創(chuàng)新的同時，強調(diào)其“自主”性。自主創(chuàng)新能力按照其技術獲取來源的不同，可以分為原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力以及引進、消化吸收再創(chuàng)新能力。其中，原始創(chuàng)新能力，是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的關鍵，它強調(diào)創(chuàng)新的自發(fā)性。作為提高區(qū)域創(chuàng)新能力的重要源泉，原始創(chuàng)新是指那些能夠在世界前沿科技占有一席之地的自主發(fā)明，它是一種完全不受他人知識產(chǎn)權影響且具有重大技術進步的創(chuàng)新。集成創(chuàng)新能力是指將各種相關科學技術有機融合，促進創(chuàng)新主體互動發(fā)展的能力。作為自主創(chuàng)新的重要范式，集成創(chuàng)新通過各種技術的有機融合，促進產(chǎn)學研緊密結合，提升產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的市場競爭力。引進消化吸收再創(chuàng)新能力強調(diào)一個地區(qū)對引進技術的消化吸收能力。消化吸收再創(chuàng)新是基于國內(nèi)外現(xiàn)有技術創(chuàng)新活動提出的，自主創(chuàng)新不能封閉起來進行，需要開展廣泛的對外科技交流與合作。

(2)區(qū)域自主創(chuàng)新力的提升是一個持續(xù)的動態(tài)演進過程。當今世界，科技發(fā)展日新月異，一個地區(qū)短時間內(nèi)所具備的自主創(chuàng)新能力優(yōu)勢隨著科技發(fā)展也會日益弱化進而被取代。這種動態(tài)性促使區(qū)域不能停留在本區(qū)域的現(xiàn)存優(yōu)勢上，而應該在不斷地學習中獲取動態(tài)上升的自主創(chuàng)新能力。區(qū)域自主創(chuàng)新能力的動態(tài)性表現(xiàn)為其隨著時序演進而發(fā)生的資源和能力的改變，并隨時利用新的能力源獲取新能力。因此，區(qū)域的自主創(chuàng)新必須隨著國際競爭態(tài)勢的變化而逐漸調(diào)整，使其在不斷地學習中不斷提升，從而滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的需要。動態(tài)能力更強調(diào)建立開拓性學習能力。能力的差別是以知識存量的差別為基礎的，能力是存量知識流動性的表現(xiàn)，沒有不斷更新的知識支撐，能力將會成為無源之水。所以自主創(chuàng)新能力的區(qū)域積累依賴于區(qū)域知識的積累以及與知識密切相關的認知學習。

(3)區(qū)域自主創(chuàng)新能力并不是各個主體要素創(chuàng)新能力的簡單疊加，而是多方面的能力系統(tǒng)相互作用的結果，不僅體現(xiàn)各主體要素的集體合作能力，同時也強調(diào)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境以及當?shù)亟?jīng)濟社會協(xié)同發(fā)展的能力。

(4)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的形成、發(fā)展是一個開放性的過程。區(qū)域自主創(chuàng)新能力強調(diào)區(qū)域?qū)π庐a(chǎn)品、新工藝和新技術的“自主”開發(fā)，但是“自主”并不意味著封閉。區(qū)域自主創(chuàng)新能力比之于一國自主創(chuàng)新能力開放程度較高，因此可以充分利用外部資源、信息和流動的科技成果來進一步補充更新自主創(chuàng)新能力，這就是自主創(chuàng)新能力的開放性。

(5)區(qū)域自主創(chuàng)新能力，是建立在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之上的。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是區(qū)域自主創(chuàng)新能力形成的基礎條件。

(6)一般而言，自主創(chuàng)新能力是時間的增函數(shù)，這是其累積沉淀的基礎。

(7)自主創(chuàng)新能力是綜合體現(xiàn)地區(qū)自主創(chuàng)新水平的綜合指標。

(二)區(qū)域自主創(chuàng)新能力構成要素

從不同的角度分析，人們對區(qū)域自主創(chuàng)新能力構成要素的認識不盡相同。本文結合國內(nèi)外指標體系狀況，從技術創(chuàng)新過程的角度出發(fā)，認為區(qū)域自主創(chuàng)新能力的基本構成要素可以分為以下四部分:區(qū)域自主創(chuàng)新投入能力、區(qū)域技術轉(zhuǎn)移(擴散)能力、區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力(區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境)。這幾個方面的能力相互聯(lián)系、相互影響、相互作用，共同構成區(qū)域自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)。

自主創(chuàng)新投入能力主要是指自主創(chuàng)新的主體所擁有或在實際操作中運作人力資源、財力資源和物質(zhì)資源的能力。自主創(chuàng)新投入能力是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的前提和基礎，是技術創(chuàng)新能力形成的重要源頭。創(chuàng)新資源投入是區(qū)域創(chuàng)新順利實施的基礎，創(chuàng)新資源投入的高低直接影響到技術創(chuàng)新能力的高低。技術創(chuàng)新資源投入主要是指R＆D投入，包括研發(fā)經(jīng)費投入強度和研發(fā)人員投入強度。人力投入和財力投入作為區(qū)域自主創(chuàng)新的投入要素，是區(qū)域自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出的前提條件。

一個地區(qū)擁有較強的知識創(chuàng)造能力并不等于該地區(qū)有較高的創(chuàng)新能力，也就是說，科技實力強不等于技術創(chuàng)新能力強，關鍵在于一個地區(qū)能否有效地利用各種知識為本地區(qū)的創(chuàng)新服務。因此，必須考慮知識流動或技術轉(zhuǎn)移(擴散)的能力和技術轉(zhuǎn)化能力。技術轉(zhuǎn)移和技術創(chuàng)新是相伴而生的，在某種意義上講，技術創(chuàng)新乃至技術進步的實現(xiàn)在很大程度上取決于技術轉(zhuǎn)移(擴散)。因此，區(qū)域技術轉(zhuǎn)移(擴散)能力是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要組成部分。區(qū)域技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)移能力主要反映由于企業(yè)合作、大學和科研機構與企業(yè)的合作、技術市場交易、技術獲取和技術改造以及其他方式帶來的知識流動和科技交流情況，由此本文認為區(qū)域技術轉(zhuǎn)移(擴散)應包括:技術市場交易、技術獲取和技術改造、外國直接投資和科技合作等四個方面。

區(qū)域自主創(chuàng)新離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是影響區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要因素之一，是區(qū)域自主創(chuàng)新能力得以不斷提高的保障體系。良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境能促生強大的區(qū)域自主創(chuàng)新能力。區(qū)域自主創(chuàng)新支撐環(huán)境的保障能力是自主創(chuàng)新活動的社會支持系統(tǒng)，它是資源要素和載體要素市場實現(xiàn)的體制、政策和文化保障。區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力即區(qū)域技術創(chuàng)新環(huán)境，它對區(qū)域技術創(chuàng)新有著基礎保障和支撐的作用，間接地影響到區(qū)域的創(chuàng)新要素積聚和投入產(chǎn)出能力。區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力應包含宏觀、中觀、微觀層次的環(huán)境因素，涉及面較廣，既包括可以量化的環(huán)境因素，也包括無法量化的軟環(huán)境因素，根據(jù)客觀性和可操作性原則，本文不考慮無法量化的軟環(huán)境因素。以下，本文主要從基礎設施狀況、勞動者素質(zhì)(人力資源環(huán)境)和可持續(xù)發(fā)展與環(huán)保等幾個方面來考量。

區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是指自主創(chuàng)新主體憑借該區(qū)域的創(chuàng)新載體，通過運用其資源投入而產(chǎn)生的科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明和市場品牌等所表現(xiàn)出的能力。區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是企業(yè)、高校及科研院所等創(chuàng)新主體將擁有的創(chuàng)新實力轉(zhuǎn)化為技術創(chuàng)新成果的能力。因此，區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是測度區(qū)域自主創(chuàng)新能力的一個重要因素。從技術創(chuàng)新的過程來看，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出包括直接成果和間接成果。區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出直接成果主要包含R＆D課題、科技論文發(fā)表和專利，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間接成果包括創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出、經(jīng)濟發(fā)展水平。

這四個因素貫穿于一個國家、一個區(qū)域、一個企業(yè)的全部自主創(chuàng)新活動中，形成該組織的自主創(chuàng)新能力。它們之間的關系是:創(chuàng)新資源投入能力是自主創(chuàng)新能力形成的基礎和潛力，同時也是構成自主創(chuàng)新能力的基礎條件和前提;區(qū)域技術轉(zhuǎn)移(擴散)和轉(zhuǎn)化能力是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的催化劑，促進區(qū)域自主創(chuàng)新活動的有效進行，同時也決定了區(qū)域自主創(chuàng)新的檔次和效率;自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是自主創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)，也是自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)和一種外部表現(xiàn);區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力為自主創(chuàng)新活動得以實現(xiàn)提供支持與保障。其中，創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力是整個自主創(chuàng)新活動的核心，其他三個方面分別為創(chuàng)新成果的產(chǎn)出起到條件、基礎、促進和保障作用，對創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力的形成和發(fā)展具有決定性影響，決定著該地區(qū)未來創(chuàng)新能力的發(fā)展?jié)摿?。因此，這四個因素相互作用，相互影響，形成一個緊密結合的有機整體。

三、初始評價指標體系

如何選擇絕對量指標、相對量指標或增長率指標?絕對量指標和相對量指標反映了某區(qū)域當年創(chuàng)新能力狀態(tài)，但是不能反映出和前一年相比是否增長以及增長程度，而增長率指標可以反映出增長情況及程度。絕對(總量)指標反映總體水平，能夠反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的實力;相對(平均)指標反映平均水平，能夠反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的效率;增長率(增量)指標反映趨勢，能夠反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的潛力。絕對指標、相對指標和增長率指標各有優(yōu)缺點，反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的不同方面。為了從不同視角全面把握區(qū)域自主創(chuàng)新能力，需要分別建立絕對指標、相對指標和增長率指標，分別進行評價分析。區(qū)域自主創(chuàng)新實力一般指一個地區(qū)所擁有的創(chuàng)新資源，如絕對的R＆D經(jīng)費額、專利申請受理數(shù)等。效率指相對(平均)水平，如R＆D經(jīng)費額占GDP的比重、人均高等學校R＆D課題數(shù)。潛力是與過去一年相比的增長率水平，指一個地區(qū)(區(qū)域)發(fā)展的速度。區(qū)域自主創(chuàng)新實力強的地區(qū)，很難快速增長，因此，潛力大的地區(qū)不等于實力強的地區(qū)。將區(qū)域自主創(chuàng)新能力分為區(qū)域自主創(chuàng)新實力、效率和潛力，可以更清晰地看出區(qū)域自主創(chuàng)新能力的差異性和動態(tài)性。

因此，本文擬從創(chuàng)新實力、效率和潛力三個角度，分別建立區(qū)域自主創(chuàng)新絕對量(實力)評價指標、區(qū)域自主創(chuàng)新相對量(效率)評價指標和區(qū)域自主創(chuàng)新增長率(潛力)評價指標。

本文按照區(qū)域自主創(chuàng)新能力動態(tài)評價指標體系構建原則，參照已有相關文獻以及專家意見建立了初始的區(qū)域自主創(chuàng)新實力、效率和潛力評價指標體系。

區(qū)域自主創(chuàng)新實力初始評價指標體系包括以下指標:R＆D人員全時當量、R＆D經(jīng)費額、地方財政科技撥款、專利申請受理數(shù)、專利申請授權數(shù)、研究與開發(fā)機構R＆D課題數(shù)、高等學校R＆D課題數(shù)、國內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)、國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)、地區(qū)生產(chǎn)總值、工業(yè)總產(chǎn)值、高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值、高技術產(chǎn)品出口額、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術市場成交合同金額、引進技術經(jīng)費支出、消化吸收經(jīng)費支出、技術改造經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術經(jīng)費支出、外商投資企業(yè)年底注冊資金中外資部分、高等學校研究開發(fā)來自企業(yè)的資金額、研究與開發(fā)機構研究開發(fā)來自企業(yè)的資金額、固定電話和移動電話用戶數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)、道路面積、道路長度、郵電業(yè)務總量、高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量、教育經(jīng)費投入額、大專以上學歷人口數(shù)、政府財政支出、進出口額、居民消費水平、工業(yè)污水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量。

區(qū)域自主創(chuàng)新效率初始評價指標體系包括以下指標:每萬人平均R＆D人員全時當量、R＆D經(jīng)費額占GDP的比重、地方財政科技撥款占財政支出比例、每萬人平均專利申請受理數(shù)、每萬人平均專利申請授權數(shù)、人均研究與開發(fā)機構R＆D課題數(shù)、人均高等學校R＆D課題數(shù)、每萬人平均發(fā)表國內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)、每萬人平均國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、人均工業(yè)總產(chǎn)值、高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值占全國比例、高技術產(chǎn)品出口額占全國份額、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重、每萬元R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出產(chǎn)生新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術市場成交合同平均金額、引進技術經(jīng)費與R＆D經(jīng)費比例、消化吸收經(jīng)費與R＆D經(jīng)費比例、技術改造經(jīng)費與R＆D經(jīng)費比例、購買國內(nèi)技術經(jīng)費與R＆D經(jīng)費比例、人均外商投資企業(yè)年底注冊資金中外資部分、百人固定電話和移動電話用戶數(shù)、萬人國際互聯(lián)網(wǎng)絡用戶數(shù)、人均擁有道路面積、每萬人平均道路長度、人均郵電業(yè)務量、政府財政支出占GDP比重、每工業(yè)總產(chǎn)值進出口額、人均居民消費水平、教育經(jīng)費投入額占財政支出比例、大專以上學歷人口所占比例、每億元GDP工業(yè)污水排放總量、每億元GDP工業(yè)廢氣排放總量。

區(qū)域自主創(chuàng)新潛力初始評價指標體系包括以下指標:R＆D人員全時當量增長率、R＆D經(jīng)費增長率、地方財政科技撥款增長率、專利申請受理數(shù)增長率、專利申請授權數(shù)增長率、研究與開發(fā)機構R＆D課題增長率、高等學校R＆D課題增長率、國內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)增長率、國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)增長率、地區(qū)生產(chǎn)總值增長率、工業(yè)總產(chǎn)值增長率、高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值增長率、高技術產(chǎn)品出口額增長率、新產(chǎn)品銷售收入增長率、新產(chǎn)品產(chǎn)值增長率、技術市場交易金額增長率、引進技術經(jīng)費增長率、消化吸收技術經(jīng)費增長率、技術改造經(jīng)費增長率、購買國內(nèi)技術經(jīng)費增長率、外商投資企業(yè)年底注冊資金中外資部分增長率、高等學校研究開發(fā)來自企業(yè)的資金增長率、研究與開發(fā)機構研究開發(fā)來自企業(yè)的資金增長率、固定電話和移動電話用戶數(shù)增長率、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)增長率、道路面積增長率、道路長度增長率、郵電業(yè)務總量增長率、高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)增長率、政府財政支出增長率、進出口額增長率、人均居民消費水平增長率、教育經(jīng)費投入額增長率、大專以上學歷人口增長率、每億元GDP工業(yè)污水排放量增長率、每億元GDP工業(yè)廢氣排放量增長率。

四、指標相關性分析

上述初始評價指標體系可能存在某些指標之間存在邏輯上的相關性，造成指標冗余、指標個數(shù)較多的問題。因此，有必要通過相關性分析，刪除部分與其它指標相關性較高且不是很重要的評價指標。

相關系數(shù)常作為統(tǒng)計學相關性分析的判據(jù)。相關系數(shù)高的兩變量通?？杀慌卸榫哂邢嚓P性，相關系數(shù)低的兩變量通常認為不存在相關性?，F(xiàn)實中屬于前者的還有兩種情況:(1)兩變量具有本質(zhì)上的相關性(邏輯相關);(2)兩變量間只是相關系數(shù)較高，但本質(zhì)上不存在邏輯上的相關性(只有統(tǒng)計意義上的相關性)。邏輯上相關的兩變量，應該刪除其中一個變量或予以歸并。相關性分析步驟如下:

(1)查閱中國科技部網(wǎng)站中的中國主要科技指標數(shù)據(jù)庫、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，獲取31個省、直轄市、自治區(qū)2001－2010年(N=10)各指標數(shù)據(jù)。

(2)設 tk(k=1，2，…，N)時刻第 i(i=1，2，…，31)個待評價對象(區(qū)域)第j(j=1，2，…，n)個指標的評價指標值為xij(tk)，進行指標相關性分析(列相關性分析)，計算各年各個指標之間的相關系數(shù) Rij(tk)(i=1，2，…，31;j=1，2，…，n;k=1，2，…，N)。

(3)確定相關系數(shù)臨界值R0(0＜R0＜1)，并進行相關性初步判別。如果每年或者大多數(shù)年份，即θN(閾值θ，0≤θ≤1;N表示數(shù)據(jù)年數(shù))年以上，Rij(tk)≥R0，進行變量間邏輯相關性的判別，剔除部分非重要變量。如果每年或者大多數(shù)年份，即θN年以上，Rij(tk)＜R0可以同時保留兩個評價指標。

按照上述步驟，對區(qū)域自主創(chuàng)新能力初始評價指標進行相關性分析，得到相關系數(shù)矩陣，取相關系數(shù)臨界值 R0為0．9，θ=0．6，θN=6。對相關系數(shù)大的指標進行邏輯相關性分析。

經(jīng)相關性分析邏輯上高度相關(本質(zhì)相關)的區(qū)域自主創(chuàng)新實力評價指標相關系數(shù)見表1:

表1 邏輯上高度相關的區(qū)域自主創(chuàng)新實力指標相關系數(shù)

2001－2010年每年專利申請受理數(shù)和專利申請授權數(shù)相關系數(shù)R4，5都大于0．9，刪除專利申請授權數(shù);2001－2010年每年工業(yè)總產(chǎn)值和地區(qū)生產(chǎn)總值相關系數(shù) R10，11都大于0．9，刪除工業(yè)總產(chǎn)值;2001－2010年除了2008年其余9年高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值和高技術產(chǎn)品出口額相關系數(shù)R12，13都大于0．9，刪除高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值;2001－2010年每年新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入相關系數(shù) R14，15都大于0．9，刪除新產(chǎn)品產(chǎn)值;2001－2010年每年年末實有道路面積和年末實有道路長度相關系數(shù) R26，27都大于0．9，刪除年末實有道路面積;2001－2010年每年進出口額和高技術產(chǎn)品出口額相關系數(shù) R33，13都大于0．9，刪除進出口額;2001－2010年每年郵電業(yè)務總量和固定電話和移動電話用戶數(shù)相關系數(shù)R24，28都大于0．9，2001－2010年除了2001年和2002年其余8年郵電業(yè)務總量和互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)相關系數(shù)R25，28都大于 0．9，2001 －2010 年除了 2002 年其余9年固定電話和移動電話用戶數(shù)和互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)相關系數(shù) R24，25都大于 0．9，2001 －2010 年每年政府財政支出和教育經(jīng)費投入額相關系數(shù)R32，30都大于0．9，居民消費水平與固定電話和移動電話用戶數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)、教育經(jīng)費投入額和政府財政支出等多個指標具有較強相關性，特別是固定電話和移動電話用戶數(shù)和教育經(jīng)費投入額，2001－2010年每年居民消費水平和固定電話和移動電話用戶數(shù)相關系數(shù) R34，24都大于 0．9，2001 －2010年每年居民消費水平和教育經(jīng)費投入額相關系數(shù) R34，30都大于0．9，這些指標邏輯相關，具有本質(zhì)相關，刪除郵電業(yè)務總量、固定電話和移動電話用戶數(shù)、政府財政支出和居民消費水平。

同理對區(qū)域自主創(chuàng)新效率評價指標和區(qū)域自主創(chuàng)新潛力評價指標進行指標相關性分析。

不同年份指標間的相關系數(shù)有所差別，有些指標間的相關系數(shù)還出現(xiàn)遞增或遞減變化趨勢，如居民消費水平和郵電業(yè)務總量相關系數(shù)呈遞增規(guī)律，各地區(qū)研究與開發(fā)機構R＆D課題數(shù)和國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)相關系數(shù)呈遞減規(guī)律，因此利用三維指標值數(shù)據(jù)計算出每年指標間相關系數(shù)，再進行指標篩選，比只根據(jù)某年指標值數(shù)據(jù)計算出某年指標間相關系數(shù)，并根據(jù)該年指標相關系數(shù)進行指標篩選更科學。

五、指標判別能力分析

采用內(nèi)部一致性系數(shù)來衡量評價指標判別能力，設tk時刻第i個評價對象(區(qū)域)第j個指標值為xij(tk)，計算公式如下:

計算各評價指標的內(nèi)部一致性系數(shù)。區(qū)域自主創(chuàng)新實力(絕對量)評價指標內(nèi)部一致性系數(shù)都較小，都小于2，指標判別能力較強。

同理對區(qū)域自主創(chuàng)新效率評價指標和區(qū)域自主創(chuàng)新潛力評價指標進行指標判別能力分析。

綜上所述，不同年份指標的內(nèi)部一致性系數(shù)不同，判別能力有所差別。有些指標的內(nèi)部一致性系數(shù)呈遞增或遞減趨勢，例如研究與開發(fā)機構R＆D課題數(shù)、技術市場成交合同金額、地方財政科技撥款占財政支出比例等指標內(nèi)部一致性系數(shù)呈遞減規(guī)律，指標的判別能力越來越強;國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)、每萬人平均國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)和萬人國際互聯(lián)網(wǎng)絡用戶數(shù)等指標內(nèi)部一致性系數(shù)呈遞增規(guī)律，指標的判別能力越來越弱;有些指標內(nèi)部一致性系數(shù)較平穩(wěn);有些指標內(nèi)部一致性系數(shù)無規(guī)律波動或者跳動。某個指標可能在某年或某幾年判別能力弱，在其他年份判別能力強或在某年或某幾年判別能力強，在其他年份判別能力弱。如果只根據(jù)某年數(shù)據(jù)計算出指標的內(nèi)部一致性系數(shù)就進行指標篩選，可能誤刪判別能力強的指標保留判別能力弱的指標。因此利用三維指標值數(shù)據(jù)計算出每年指標內(nèi)部一致性系數(shù)，再判斷指標判別能力，進行指標篩選，比只根據(jù)某年指標值數(shù)據(jù)計算出該年指標內(nèi)部一致性系數(shù)就進行指標篩選科學。

六、最終評價指標體系

經(jīng)過相關性分析和判別能力分析，得到區(qū)域自主創(chuàng)新能力最終評價指標體系如表2、表3、表4所示:

表2 區(qū)域自主創(chuàng)新實力評價指標體系

續(xù)表2

表3 區(qū)域自主創(chuàng)新效率評價指標體系

表4 區(qū)域自主創(chuàng)新潛力評價指標體系

七、結論

不同時刻指標間的相關系數(shù)和內(nèi)部一致性系數(shù)有所差別，在一定時間段內(nèi)可能呈現(xiàn)遞增或遞減規(guī)律，也可能較平穩(wěn)或無規(guī)律波動(跳動)。因此利用三維指標值數(shù)據(jù)進行指標相關性分析和判別能力分析不僅可以刪除邏輯相關性高的指標和內(nèi)部一致性系數(shù)大、指標判別能力弱的指標，還可以避免由于不同年份指標間相關系數(shù)及內(nèi)部一致性系數(shù)不同，造成指標誤刪或指標冗余，比傳統(tǒng)的利用某年(某時刻)指標值數(shù)據(jù)進行分析更加科學。該方法對建立其它評價指標體系具有參考意義?？梢岳帽疚慕⒌脑u價指標體系對中國省域自主創(chuàng)新能力進行動態(tài)評價分析。

注釋:

［1］中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組:《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2002》，北京:經(jīng)濟管理出版社，2003年。

［2］中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組:《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報2008》，北京:科學出版社，2009年。

［3］中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組:《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2010——珠三角區(qū)域創(chuàng)新體系研究》，北京:科學出版社，2011年。

［4］朱海就:《區(qū)域創(chuàng)新能力評估的指標體系研究》，《科研管理》2004年第3期。

［5］陳國宏、肖細鳳、李美娟:《區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標識別研究》，《中國科技論壇》2008年第11期。

［6］李美娟、陳國宏、肖細鳳:《基于一致性組合評價的區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價與比較分析》，《中國管理科學》2009年第2期。

［7］曲永義:《魯蘇浙粵區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價與比較》，博士學位論文，山東大學，2010年。

［8］虞 震:《泛長三角區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價與比較研究》，《社會科學》2011年第11期。

［9］劉鳳朝、潘雄鋒、施定國:《基于集對分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價研究》，《中國軟科學》2005年第11期。

［10］彭建娟、李建華:《區(qū)域自主創(chuàng)新能力及其特征研究》，《中國科技論壇》2007年第11期。

［11］焦少飛、劉延松、張薇等:《區(qū)域自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵解析與模式分析》，《科技進步與對策》2009年第6期。

［12］江 蕾、李小娟:《我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的評價體系構建與實際測度研究》，《自然辯證法通訊》2010年第3期。

［13］王 鵬、曹 興、龍鳳珍:《區(qū)域自主創(chuàng)新能力研究綜述》，《學術論壇》2011年第1期。

［14］張軍濤、陳蕾:《基于因子分析和聚類分析的中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價——創(chuàng)新系統(tǒng)視角》，《工業(yè)技術經(jīng)濟》2011年第4期。

［15］洪銀興等:《產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究》，北京:人民出版社，2015年。