基于生命周期的產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)溢出效應(yīng)研究

□趙穎超 趙輝越

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)的動(dòng)力因素，是提高產(chǎn)業(yè)集群國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要來(lái)源之一，技術(shù)溢出效應(yīng)是提高創(chuàng)新效率的重要途徑之一。對(duì)于三者之間關(guān)系的研究已經(jīng)成為相關(guān)學(xué)科的研究熱點(diǎn)。Fuman 認(rèn)為一國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Γ?］的大小與該國(guó)的創(chuàng)新能力息息相關(guān)，而一國(guó)國(guó)家生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)也在很大程度上依賴于該國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低［2］。創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升至關(guān)重要，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ拇笮∫才c創(chuàng)新能力的高低息息相關(guān)［3］。張杰飛認(rèn)為對(duì)外直接投資( FDI) 所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中創(chuàng)新效率的提高和產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都具有重要的推動(dòng)作用［4］。魏守華的研究也表明技術(shù)溢出是創(chuàng)新能力提升的重要影響因素，吸收能力的強(qiáng)弱在很大程度上決定了技術(shù)溢出效應(yīng)的高低［3］。因此，研究影響技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素可以有效分析技術(shù)溢出效應(yīng)的影響作用機(jī)制、途徑，可以有效提高產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)區(qū)的創(chuàng)新能力;技術(shù)溢出效應(yīng)在產(chǎn)業(yè)集群的生命周期階段具有不同的作用機(jī)制，可以有效解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中遇到的“瓶頸問(wèn)題”。

二、集聚效應(yīng)與技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)系分析

技術(shù)溢出效應(yīng)主要來(lái)源于技術(shù)的外部性和非排他性特征。Caves 和Cooden 認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)溢出源自于技術(shù)的非排他性［5］。李國(guó)峰認(rèn)為由于技術(shù)的非排他性是客觀的，因此技術(shù)的溢出也是必然的，他認(rèn)為技術(shù)的溢出在不同的區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)之間都會(huì)發(fā)生，指出技術(shù)的溢出過(guò)程必然伴隨著技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散過(guò)程［6］。產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)溢出主要是指由于產(chǎn)業(yè)空間集聚帶來(lái)的技術(shù)累積和技術(shù)共享［7］。產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)產(chǎn)業(yè)空間上的集聚、信息的擴(kuò)散和傳遞、技術(shù)的外部性和非排他性特征，產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。Marshall 認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚可以創(chuàng)造外部性經(jīng)濟(jì)，提供勞動(dòng)力、技術(shù)和信息的共享。技術(shù)和勞動(dòng)力的共享主要受地理因素影響，產(chǎn)業(yè)空間集聚可以促進(jìn)信息、技術(shù)、知識(shí)的高效流通，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)溢出。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)可以通過(guò)正式或非正式的方式，促進(jìn)技術(shù)在不同企業(yè)間的存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新，提高技術(shù)溢出速度［8］。產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)溢出和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間相互促進(jìn)、相互強(qiáng)化，逐漸形成一個(gè)有利于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的自我強(qiáng)化的良性循環(huán)。如圖1 所示。

圖1 技術(shù)溢出與集聚效應(yīng)的關(guān)系

對(duì)于技術(shù)溢出的影響因素，學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行了研究。李劍通過(guò)對(duì)行業(yè)特征的研究認(rèn)為企業(yè)規(guī)模(認(rèn)知水平)、技術(shù)差距和接受外部企業(yè)的技術(shù)對(duì)溢出效應(yīng)有很大影響［9］。企業(yè)發(fā)展規(guī)模(認(rèn)知水平)和企業(yè)在技術(shù)方面的思維模式之間的差距構(gòu)成了企業(yè)的認(rèn)知差距。朱佩楓等人采用DEMATEL 方法研究出企業(yè)間影響技術(shù)溢出的關(guān)鍵因素是技術(shù)水平之間存在的差距［10］。劉和東在研究對(duì)外直接投資(FDI)技術(shù)外溢時(shí)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平之間差異非常大或非常小都不利于企業(yè)之間技交流和學(xué)習(xí)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)他還認(rèn)為技術(shù)交流過(guò)程中接受外來(lái)技術(shù)一方的吸收能力和研發(fā)水平是關(guān)鍵的影響因素，并且吸收程度的強(qiáng)弱由人力資本的雄厚程度而定，而研發(fā)水平取決于接受方的知識(shí)積累存量(技術(shù)庫(kù))［11］。熊義杰和趙維認(rèn)為技術(shù)差級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響技術(shù)溢出水平的直接因素，其中技術(shù)差級(jí)主要是受到人力資本的影響［12］。高山行通過(guò)實(shí)證分析得出技術(shù)水平之間的差距是影響技術(shù)擴(kuò)散和交流的關(guān)鍵因素之一［13］。黃凌云將吸收程度的強(qiáng)弱作為影響技術(shù)擴(kuò)散和交流效應(yīng)的主要因素，且將人力資源作為影響吸收程度強(qiáng)弱的主要原因［14］。技術(shù)發(fā)展水平與認(rèn)知水平成正相關(guān)，其差距的高低預(yù)示著認(rèn)知距離的大小，同時(shí)，論述了地理和認(rèn)知的鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的影響，認(rèn)為地理距離的大小是影響技術(shù)交流和創(chuàng)造的關(guān)鍵原因［15］。Kellerw 認(rèn)為地理距離是影響技術(shù)溢出水平的關(guān)鍵影響因素，且隨著距離的增加技術(shù)溢出逐漸降低［16］。因此，認(rèn)知距離、技術(shù)差距、吸收能力和地理距離是影響技術(shù)溢出的主要因素。

三、不同生命周期產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)溢出作用機(jī)制分析

通過(guò)對(duì)相關(guān)學(xué)者的研究分析表明，認(rèn)知距離、技術(shù)差距、吸收能力和地理距離是技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵影響因素。研究產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)溢出效應(yīng)，需要把產(chǎn)業(yè)集群的生命周期演化機(jī)制和技術(shù)溢出的作用途徑聯(lián)系起來(lái)，兩者之間相互作用。在產(chǎn)業(yè)集群的不同生命周期階段，各個(gè)影響因素具有不同的作用機(jī)制，技術(shù)溢出的路徑也不同。

圖2 技術(shù)溢出能力與產(chǎn)業(yè)集群生命周期

(一)形成階段——技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程。在產(chǎn)業(yè)集群的形成期，地理距離和認(rèn)知距離是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的重要因素，也是制約技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)溢出的重要基礎(chǔ)條件。認(rèn)知距離指的是企業(yè)之間在技術(shù)相似程度或思維方式之間的差距，即主體間的技術(shù)知識(shí)結(jié)構(gòu)和技術(shù)存量。處于初期的技術(shù)擴(kuò)散和創(chuàng)新是通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)、接觸、循環(huán)利用而進(jìn)行的，只有主體之間的技術(shù)知識(shí)結(jié)構(gòu)和技術(shù)存量存在差異，即存在適中的認(rèn)知距離，才能提高學(xué)習(xí)新技術(shù)的有效性，促進(jìn)隱形技術(shù)的溢出，增強(qiáng)集聚效應(yīng)，這也是產(chǎn)業(yè)集聚的原因之一。

地理距離主要有兩層含義:一是主體之間的實(shí)際距離，即產(chǎn)業(yè)在空間上的集聚，可以降低各主體之間運(yùn)輸成本和交易成本，促進(jìn)主體之間隱性知識(shí)和技術(shù)的擴(kuò)散，提高企業(yè)創(chuàng)新能力;二是主體之間的交流距離，可以借助信息技術(shù)的發(fā)展縮短知識(shí)和技術(shù)的交流時(shí)間。地理距離的集聚降低技術(shù)知識(shí)流通成本，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散和溢出，從而可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新效率，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)集群的形成期，隨著產(chǎn)業(yè)的空間集聚，企業(yè)主體之間交流機(jī)會(huì)增多，技術(shù)的溢出效應(yīng)增強(qiáng)，促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同一產(chǎn)業(yè)過(guò)度集中，無(wú)交流成本，彼此技術(shù)相同或無(wú)差異，降低創(chuàng)新能力，技術(shù)溢出效應(yīng)降低。

(二)成長(zhǎng)階段——技術(shù)學(xué)習(xí)、吸收過(guò)程。在產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)階段，隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)在空間上的集聚，外部的企業(yè)逐漸進(jìn)入集聚內(nèi)部以及逐漸分離出新企業(yè)，這主要取決于技術(shù)水平的提升、擴(kuò)散、溢出以及創(chuàng)新能力的提高，而技術(shù)創(chuàng)新能力依賴于科研儲(chǔ)備和技術(shù)知識(shí)儲(chǔ)備，產(chǎn)業(yè)集聚為集群內(nèi)各主體帶來(lái)技術(shù)的儲(chǔ)備［8］。在這一階段，技術(shù)溢出主要依靠產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各主體的技術(shù)吸收能力。吸收能力是技術(shù)外溢得以實(shí)現(xiàn)的必要條件，而認(rèn)知距離和技術(shù)差異為技術(shù)外溢提供了前提條件。因此，存在技術(shù)差異是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)主體間技術(shù)吸收的重要前提。技術(shù)的吸收能力是指將外部的知識(shí)進(jìn)行內(nèi)部化，產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、輔助產(chǎn)業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)等形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，很多企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中不斷吸收產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)其他企業(yè)的技術(shù)溢出，利用新加入企業(yè)帶來(lái)的知識(shí)共享，吸收輔助產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的信息、政策等服務(wù)，自身結(jié)合相關(guān)技術(shù)知識(shí)，促進(jìn)集群內(nèi)的技術(shù)外溢，增加自身技術(shù)含量和提高創(chuàng)新能力。而人力資本是技術(shù)和知識(shí)的重要傳播和存儲(chǔ)載體，是影響技術(shù)吸收程度強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素之一;在一定程度上能增強(qiáng)技術(shù)吸收過(guò)程中的學(xué)習(xí)效應(yīng)，擴(kuò)大技術(shù)交流和創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)積累、創(chuàng)新活動(dòng)活躍。

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、輔助產(chǎn)業(yè)之間的交流學(xué)習(xí)和研發(fā)投入能增加技術(shù)庫(kù)的技術(shù)積累，同時(shí)還能有效提高人力資本的存量。技術(shù)庫(kù)的技術(shù)存量需要通過(guò)人力資本來(lái)發(fā)揮作用，通過(guò)人力資本對(duì)外部外溢技術(shù)的吸收作用，進(jìn)而擴(kuò)大技術(shù)溢出效應(yīng)，又反過(guò)來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮集聚效應(yīng)。

(三)成熟階段——技術(shù)累積過(guò)程。在成熟階段，產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模已經(jīng)固定下來(lái)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)知識(shí)存量開(kāi)始循環(huán)累積。隨著產(chǎn)業(yè)的集聚，新企業(yè)的增加，出現(xiàn)“擁擠效應(yīng)”，加上信息的充分流動(dòng)，技術(shù)差距逐漸縮小，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展趨于穩(wěn)定。

在這一階段，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各主體間的技術(shù)差距變化決定著技術(shù)的累積，影響著技術(shù)的吸收能力。人力資本是影響技術(shù)水平差距變化的最主要因素，通過(guò)人力資本的流動(dòng)(通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)專業(yè)人才和信息的流動(dòng)實(shí)現(xiàn))，衡量各主體的技術(shù)存量。隨著主體間技術(shù)差距的不斷縮小，技術(shù)積累較低的主體通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)獲得技術(shù)的速度會(huì)逐漸減慢，并且始終不能超越高技術(shù)積累主體的技術(shù)水平。因此，一是可以通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)溢出技術(shù)進(jìn)行消化吸收，技術(shù)水平含量低的企業(yè)通過(guò)向技術(shù)存量高的企業(yè)學(xué)習(xí)、模仿來(lái)降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);二是可以通過(guò)自身的創(chuàng)造力推動(dòng)技術(shù)積累的增加，主要是指擁有技術(shù)水平較高和具有大量資金支持的企業(yè)，它們是通過(guò)自主創(chuàng)新獲取較高經(jīng)濟(jì)利益?？稍O(shè)初始狀態(tài)兩個(gè)不同主體的技術(shù)水平分別為A 和B，且A ＜B，則初始技術(shù)差距S 為:S =B -A;設(shè)兩主體的人力資本分別為a 和b，a ＜b;設(shè)k 是a 和b 的技術(shù)創(chuàng)造率(為定值)，t 是a 和b 的技術(shù)吸收率。一段時(shí)期以后兩主體的技術(shù)差距為:S，=(B +kb)-(A +at +ak)=(B-A)+［k(b -a)-at］;比較S 和S，可知，當(dāng)人力資本存量不變時(shí)，k(b-a)-at 決定了技術(shù)差距的變化，此時(shí)k(b -a)為定值，S，隨著t 的增加而減小。而當(dāng)a 和b 存量可變時(shí)，同樣k(b-a)-at 決定了技術(shù)差距的變化，此時(shí)k(b -a)變化取決于b-a 的大小，而b-a 的大小取決于a 和b 的增長(zhǎng)率，當(dāng)a 是增長(zhǎng)率大于b 的增長(zhǎng)率時(shí)，k(b -a)-at 整體變小，即雙方技術(shù)差距逐漸縮小。反之，雙方技術(shù)差距逐漸增大。因此，在成熟階段，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各主體只有通過(guò)對(duì)專業(yè)人才的培養(yǎng)，提高吸收新技術(shù)的能力，增加技術(shù)知識(shí)存量，才能在技術(shù)差距縮小、技術(shù)溢出效應(yīng)減弱時(shí)保持創(chuàng)新能力。

(四)衰退階段——技術(shù)重構(gòu)過(guò)程。在產(chǎn)業(yè)集群的衰退階段，各主體間模仿現(xiàn)有的技術(shù)降低生產(chǎn)成本，吸收技術(shù)能力降低，技術(shù)溢出減弱，幾乎不存在創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)失去了發(fā)展的動(dòng)力。這時(shí)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為了維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，將通過(guò)技術(shù)重構(gòu)進(jìn)行根本性的改革［7］。技術(shù)重構(gòu)主要是指把產(chǎn)業(yè)原來(lái)?yè)碛械募夹g(shù)知識(shí)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)間的共享知識(shí)和發(fā)展過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)打破，由專業(yè)人才對(duì)這些技術(shù)知識(shí)進(jìn)行融合、重組、創(chuàng)新，生成新的技術(shù)知識(shí)，再篩選出適合自身發(fā)展新技術(shù)［7］。之后，在新技術(shù)的使用過(guò)程中，不斷改革、創(chuàng)新，產(chǎn)生新的技術(shù)溢出，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)知識(shí)重構(gòu)的過(guò)程使產(chǎn)業(yè)集群的衰退階段重新進(jìn)入新的生命周期循環(huán)中，使產(chǎn)業(yè)集群重新具有發(fā)展的動(dòng)力因素——?jiǎng)?chuàng)新能力。

四、結(jié)語(yǔ)

技術(shù)溢出和經(jīng)濟(jì)集聚是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。在借鑒相關(guān)學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論，分析了技術(shù)溢出的主要影響因素，以及各個(gè)因素在產(chǎn)業(yè)集群不同生命周期階段的作用路徑。在解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中遇到的“瓶頸問(wèn)題”時(shí)，要把產(chǎn)業(yè)集群生命周期的演化機(jī)制與技術(shù)溢出的作用路徑相聯(lián)系，有針對(duì)性地解決發(fā)展問(wèn)題。從而得出:地理距離通過(guò)倒“U”型的影響曲線對(duì)技術(shù)擴(kuò)散和交流起作用;認(rèn)知距離和技術(shù)差距決定著吸收能力的強(qiáng)弱，人力資本也是影響吸收能力的重要因素;這些因素共同作用于技術(shù)溢出過(guò)程，導(dǎo)致技術(shù)溢出效應(yīng)的改變，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)之間創(chuàng)新效率的提高，穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。同時(shí)，也為之后研究產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的制約條件以及技術(shù)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響作用提供科學(xué)的理論依據(jù)。

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