EPC總承包模式下各因素對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響程度評(píng)價(jià)

張 勇，劉 杰，李慧民

（1.西安建筑科技大學(xué)土木工程學(xué)院，陜西西安 710055；2.西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710055）

工程總承包（EPC）模式是指從事工程總承包的企業(yè)，在接受建設(shè)單位委托后，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包．20世紀(jì)60年代，EPC模式已成為西方建筑業(yè)中主要的施工運(yùn)行模式．EPC項(xiàng)目成本的影響因素、EPC項(xiàng)目的采購管理、EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目編碼等在國外都已得到研究，以設(shè)計(jì)與施工協(xié)同工作為標(biāo)志的EPC模式得到了快速發(fā)展．

20世紀(jì)80年代，EPC模式進(jìn)入我國．此后，為實(shí)行EPC制度，我國頒布了一系列的政策和法規(guī)，這為EPC模式在全國的實(shí)施提供了一定的條件．然而，由于EPC制度在我國發(fā)展時(shí)間較短、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較少，理論界和工程界均存在對(duì)其認(rèn)識(shí)不足等問題．目前，EPC總承包模式下施工項(xiàng)目績(jī)效（主要包括進(jìn)度、質(zhì)量、成本）受到很多因素影響，但是這些因素對(duì)項(xiàng)目績(jī)效到底有多大影響，各因素中哪些因素影響更大，且需針對(duì)性的采取相應(yīng)措施才更有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)．

1 EPC總承包模式下影響項(xiàng)目績(jī)效的因素分析

1.1 影響施工進(jìn)度的因素

工程建設(shè)相關(guān)單位的影響：例如政府有關(guān)部門、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、物資供應(yīng)單位、貸款單位等，其工作進(jìn)度的拖后必將對(duì)施工進(jìn)度產(chǎn)生影響[1]；物資供應(yīng)進(jìn)度的影響：施工過程中需要的材料、構(gòu)配件、機(jī)具和設(shè)備等如果不能按期運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)或運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)后發(fā)現(xiàn)其質(zhì)量不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，都會(huì)對(duì)施工進(jìn)度產(chǎn)生影響；資金影響：資金影響主要來自建設(shè)單位，例如建設(shè)單位沒及時(shí)給足工程預(yù)付款、拖欠工程進(jìn)度款等；設(shè)計(jì)變更的影響；施工條件的影響：在施工過程中，一旦遇到氣候、水文、地質(zhì)及周圍環(huán)境等方面的不利因素，必然會(huì)影響到施工進(jìn)度[5]；風(fēng)險(xiǎn)因素的影響：風(fēng)險(xiǎn)因素包括政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及自然等方面的各種預(yù)見的因素；承包單位（總承包商及各分包商）自身管理水平的影響．

1.2 影響施工質(zhì)量與安全的因素

人的因素：施工人員存在專業(yè)知識(shí)少、技術(shù)差、素質(zhì)低等問題[2]，管理人員綜合素質(zhì)偏低；施工材料因素：材料是工程施工的物質(zhì)條件、是保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)；施工方法因素：施工過程中的方法包含整個(gè)建設(shè)周期內(nèi)所采取的技術(shù)方案、工藝流程、組織措施、檢測(cè)手段、施工組織設(shè)計(jì)等，施工方案正確與否，直接影響項(xiàng)目目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)；機(jī)械設(shè)備因素：必須綜合考慮各種因素合理選擇和使用機(jī)械設(shè)備，正確地操作機(jī)械設(shè)備并加強(qiáng)對(duì)施工機(jī)械的維修、保養(yǎng)和管理；施工環(huán)境因素：如工程地質(zhì)、水文、氣象、噪音、通風(fēng)等[6]．

1.3 影響施工成本的因素

盲目追求低價(jià)，造成施工質(zhì)量出現(xiàn)問題，因返工造成成本增加[3]；“回扣”是影響材料成本的天敵：當(dāng)今市場(chǎng)的無序競(jìng)爭(zhēng)，商家為了擴(kuò)大銷售額導(dǎo)致“回扣”；層層轉(zhuǎn)包：EPC模式下，總承包商將工程分包給多個(gè)施工隊(duì)，由于施工隊(duì)伍不齊，施工分散，會(huì)導(dǎo)致成本大大增加[7]；建設(shè)單位內(nèi)部影響成本的因素：建設(shè)單位對(duì)施工的各項(xiàng)指標(biāo)反復(fù)要求改動(dòng)，比如施工中圖紙的改動(dòng)，承包合同中材料要求不明確，事后要求更換材料等因素而導(dǎo)致的施工成本增加；施工單位內(nèi)部影響成本的因素：施工企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目部人員盲目迎合上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、建設(shè)單位等，沒有全過程控制施工成本，產(chǎn)生了一系列不良行為，致使施工成本的增加．

2 基于 EPC模式的工程實(shí)施影響因素評(píng)價(jià)

2.1 評(píng)價(jià)的基本步驟

（1）建立影響因素指標(biāo)集

因素集 U是影響評(píng)判對(duì)象的各種因素所組成的一個(gè)集合，即因素集U={u1,u2,u3,…,um}，其中m為影響因素集中指標(biāo)的個(gè)數(shù)，各元素ui（i=1,2,…,m）代表各影響因素，這些因素通常都具有不同程度的模糊性[8]．

（2）確定評(píng)價(jià)集（備擇集）

評(píng)價(jià)集是評(píng)判者對(duì)評(píng)判對(duì)象可能做出的各種總的評(píng)判結(jié)果所組成的集合．常用 V表示，即V={v1,v2,v3,…,vn}，各元素 vj（j=1,2,…,n）代表第 j個(gè)評(píng)判結(jié)果．

（3）單因素模糊評(píng)判

單因素模糊評(píng)判是指單獨(dú)從一個(gè)因素出發(fā)進(jìn)行評(píng)判，以確定評(píng)判對(duì)象對(duì)評(píng)價(jià)集元素的隸屬程度．設(shè)評(píng)判對(duì)象對(duì)因素集U中第i個(gè)因素ui進(jìn)行評(píng)判，對(duì)評(píng)價(jià)集V中第j個(gè)元素vj的隸屬度為rij，則按ui的評(píng)判結(jié)果，可用模糊集合Ri（單因素評(píng)判集）表示：Ri={ri1,ri2,ri3,ri4,ri5}．

以各單因素評(píng)判集的隸屬度為行組成的矩陣稱為單因素評(píng)判矩陣，即：

它是評(píng)價(jià)集V上的模糊子集，rij為因素集U中第i個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)集V中第j項(xiàng)的評(píng)價(jià)值，其中：

（i=1,2,3,…,17; j=1,2,…,5）．

（4）建立因素權(quán)重集

a. 用5標(biāo)度法進(jìn)行兩兩比較：“1”是“相同重要”，“3”是“稍微重要”，“5”是“較重要”．

c. 一致性檢驗(yàn)[4]：當(dāng)判斷完全一致時(shí)，應(yīng)有λmax=n；稍有不一致，則有 λmax＞n．一致性指標(biāo)C.R.=CI/RI＜0.10時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣具有一致性．據(jù)此計(jì)算的值是可以接受的[9], 其中:

（5）模糊綜合評(píng)判

單因素模糊評(píng)判僅反映一個(gè)因素對(duì)評(píng)判對(duì)象的影響．要綜合考慮所有因素的影響，得出正確評(píng)判結(jié)果，評(píng)判結(jié)果，可表示為：B=A·R(A為權(quán)重集，R為單因素評(píng)判矩陣，B為模糊綜合評(píng)判集)．根據(jù)隸屬函數(shù)最大原則Max（B），對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)集V中相應(yīng)元素，則可確定影響該項(xiàng)目的具體因素所占比重．

2.2 模糊綜合評(píng)判法的實(shí)踐應(yīng)用

（1）建立項(xiàng)目績(jī)效影響因素的指標(biāo)集

根據(jù)上文對(duì) EPC總承包模式下項(xiàng)目績(jī)效影響因素的分析，得出 17項(xiàng)主要影響因素，進(jìn)而可建立項(xiàng)目績(jī)效影響因素的指標(biāo)集U={工程建設(shè)相關(guān)單位；物資供應(yīng)進(jìn)度；資金；設(shè)計(jì)變更；施工條件；各種風(fēng)險(xiǎn)因素；承包單位；施工及管理人員；施工材料；施工方法；機(jī)械設(shè)備；施工環(huán)境；盲目追求低價(jià)；回扣影響材料成本；層層轉(zhuǎn)包；建設(shè)單位；施工單位}

（2）建立評(píng)價(jià)集：

V={很大，較大，一般，較小，很小}．（3）單因素模糊評(píng)判

單獨(dú)從上述每個(gè)因素出發(fā)，通過專家咨詢并設(shè)計(jì)了調(diào)查問卷，以量化各因素對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響大小為目的，分別對(duì)各因素進(jìn)行量化打分．對(duì)西安市包括在建工程項(xiàng)目部、建筑企業(yè)、工程咨詢公司以及高校從事相關(guān)研究的專家發(fā)放了調(diào)查問卷共 120份，回收有效問卷數(shù)為 83份，通過對(duì)每個(gè)因素的打分情況進(jìn)行加權(quán)平均等數(shù)據(jù)處理后分別得出單因素集，具體如下：

工程建設(shè)相關(guān)單位影響的因素集R1={0.0,0.0,0.3,0.4,0.3}；物資供應(yīng)進(jìn)度影響的因素集 R2={0.1,0.2,0.4,0.3,0}；資金影響的因素集R3={0.2,0.2,0.1,0.4,0.1}；設(shè)計(jì)變更影響的因素集R4={0.0,0.0,0.0,0.2,0.8}；施工條件影響的因素集R5={0.1,0.6,0.1,0.2,0}；各種風(fēng)險(xiǎn)因素影響的因素集R6={0.0,0.2,0.5,0.2,0.1}；承包單位自身管理水平的因素集R7={0.0,0.2,0.3,0.3,0.2}；施工及管理人員影響的因素集R8={0.1,0.1,0.3,0.4,0.1}；施工材料影響的因素集R9={0.0,0.2,0.2,0.4,0.2}；施工方法影響的因素集 R10={0.2,0.4,0.2,0.2,0}；機(jī)械設(shè)備影響的因素集R11={0.0,0.0,0.3,0.5,0.2}；施工環(huán)境影響的因素集 R12={0.3,0.3,0.2,0.2,0}；盲目追求低價(jià)的因素集R13={0.0,0.0,0.0,0.6,0.4}；回扣影響材料成本的因素集 R14={0.3,0.3,0.2,0.2,0}；層層轉(zhuǎn)包的因素集R15={0.2,0.2,0.2,0.4,0}；建設(shè)單位內(nèi)部影響成本的因素集 R16={0.2,0.3,0.2,0.3,0}；施工單位內(nèi)部影響成本的因素集R17={0.2,0.4,0.2,0.1,0.1}．進(jìn)而確定單因素評(píng)判矩陣R．

（4）用層次分析法計(jì)算權(quán)重集

1）確定目標(biāo)和評(píng)判因素集（見圖1）

圖1 層次結(jié)構(gòu)模型Fig.1 Hierarchy model

2）確定判斷矩陣（表1～表4）：

表中各因素之間兩兩相對(duì)重要性比較的結(jié)果是通過專家咨詢的方式確定的．

表1 一級(jí)因素G權(quán)重判斷矩陣Tab.1 The weight judge matrix on G

表2 二級(jí)因素B1權(quán)重判斷矩陣Tab.2 The weight judge matrix on B1

表3 二級(jí)因素B2權(quán)重判斷矩陣Tab.3 Theweight judge matrix on B2

表4 二級(jí)因素B3權(quán)重判斷矩陣Tab.4 Theweight judge matrix on B3

（5）二級(jí)權(quán)重指標(biāo)計(jì)算

二級(jí)指標(biāo)權(quán)重為：ω12=ω1×ω2，建立的影響因素指標(biāo)集中的各個(gè)因素的最終權(quán)重為：

u1=0.258×0.243=0.063；u2=0.258×0.111=0.028；u3=0.258×0.248=0.064；u4=0.258×0.177=0.046；u5=0.258×0.105=0.027；u6=0.258×0.053=0.014；u7=0.258×0.063=0.016；u8=0.636×0.160=0.102；u9=0.636×0.417=0.265；u10=0.636×0.263=0.167；u11=0.636×0.098=0.062；u12=0.636×0.062=0.039；u13=0.106×0.058=0.006；u14=0.106×0.195=0.021；u15=0.106×0.091=0.010；u16=0.106×0.195=0.021；u17=0.106×0.461=0.049．計(jì)算得權(quán)重集為：

A={0.063,0.028,0.064,0.046,0.027,0.014,0.016,0.102,0.265,0.167,0.062,0.039,0.006,0.021,0.010,0.021,0.049}

（6）模糊綜合評(píng)判

由此可以說明這些因素總體對(duì)于施工項(xiàng)目的影響：9.59 %為影響很大，21.65 %為影響較大，21.46 %為影響一般，32.13%為影響較小，15.17 %為影響很?。鶕?jù)隸屬函數(shù)最大值原則 Max(B)=0.321 3，對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)集為“較小”，是可以通過管理而減小的因素，因此，在施工過程中需要進(jìn)行適當(dāng)控制以使施工項(xiàng)目的損失降到最?。?/p>

（7）施工因素權(quán)重分析

一級(jí)權(quán)重分析：由表1知B2＞B1＞B3，即工程施工質(zhì)量與安全影響因素對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響最大（為0.636＞0.5），其次是工程施工進(jìn)度的影響因素，最后是工程施工成本的影響因素．

二級(jí)權(quán)重分析：由二級(jí)權(quán)重指標(biāo)計(jì)算結(jié)果知u9＞u10＞u8＞u3＞u1＞u11＞u17＞u4＞u12＞u2＞u5＞u14=u16＞u7＞u6＞u15＞u13，其中 u9+u10+u8=0.534＞0.5，這 3 個(gè)因素的權(quán)重之和大于另外14個(gè)因素的權(quán)重之和，即“施工及管理人員因素”“施工材料因素”“施工方法因素”對(duì)工程施工績(jī)效的影響最大．

綜上權(quán)重分析得知：我們?cè)谑┕み^程中要著重對(duì)“工程施工質(zhì)量與安全影響因素”中的“施工及管理人員因素”“施工材料因素”“施工方法因素”采取重點(diǎn)控制措施，才會(huì)更有效的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)．

2.3 EPC模式下對(duì)項(xiàng)目績(jī)效影響較大因素的控制措施

施工及管理人員因素的控制措施：施工單位要樹立“以人為本、和諧管理”理念．首先，應(yīng)提高施工及管理人員的質(zhì)量安全意識(shí)，樹立五大觀念即質(zhì)量第一的觀念、預(yù)控為主的觀念、為用戶服務(wù)的觀念、用數(shù)據(jù)說話的觀念以及綜合效益（社會(huì)效益和企業(yè)效益）觀念；定期組織崗前或在崗的安全教育培訓(xùn)，管理人員要關(guān)心施工人員的身心健康．其次，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工人員的職業(yè)技能培訓(xùn)，對(duì)技術(shù)操作人員進(jìn)行嚴(yán)格的技術(shù)水平測(cè)試，嚴(yán)格實(shí)行持證上崗制度，確保相關(guān)施工人員技術(shù)水平有所保證[2]．再者，實(shí)行質(zhì)量安全責(zé)任制，嚴(yán)格監(jiān)查考核．最后，提高施工及管理人員的綜合素質(zhì)，特別是監(jiān)理及施工人員的綜合素質(zhì)，除進(jìn)行質(zhì)量安全教育外還可采用精神和物質(zhì)激勵(lì)相結(jié)合的方法．

施工材料因素的控制措施：優(yōu)選采購人員，提高其自身素質(zhì)和質(zhì)量鑒定水平；掌握材料信息，優(yōu)選供貨廠家；加強(qiáng)材料的檢查驗(yàn)收；合理組織材料供應(yīng)，確保正常施工；抓好材料的現(xiàn)場(chǎng)管理及存儲(chǔ)并合理使用；加強(qiáng)監(jiān)管力度，避免偷工減料；搞好材料試驗(yàn)檢驗(yàn)工作．

施工方法因素的控制措施：制定和審核施工方案時(shí)，必須結(jié)合工程實(shí)際，從技術(shù)、管理、工藝、組織、操作、經(jīng)濟(jì)等方面進(jìn)行全面分析，力求方案技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理、工藝先進(jìn)、措施得力、操作方便，且有利于提高質(zhì)量、加快進(jìn)度以及降低成本．

3 結(jié)語

通過對(duì)我國工程總承包制度的調(diào)查和分析，提出了工程總承包的各個(gè)影響因素和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，

利用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)各個(gè)因素指標(biāo)進(jìn)行了權(quán)衡分析，得出影響施工績(jī)效的因素對(duì)施工項(xiàng)目的影響較小，且這些影響可通過管理來減小，因此我們?cè)谑┕み^程中可以進(jìn)行適當(dāng)控制以使施工項(xiàng)目的損失降到最小．于是我們通過權(quán)重排序找到了影響施工績(jī)效的較大因素并針對(duì)這些因素提出了控制措施．此外，影響工程實(shí)施的因素太復(fù)雜，本文僅對(duì)其進(jìn)行了淺要的分析與評(píng)價(jià)，將對(duì)EPC模式下工程順利實(shí)施的深入研究有一定參考價(jià)值．

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