●本刊編輯部
諾獎(jiǎng)史冊(cè)里的巾幗身影
———記2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆
●本刊編輯部
2009年12月6日埃莉諾·奧斯特羅姆與另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主奧利弗·威廉姆森接受諾貝爾獎(jiǎng)網(wǎng)站采訪
2009年10月12日,諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)被男性壟斷的歷史被改寫(xiě)。瑞典皇家科學(xué)院鄭重宣布,將當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予兩位制度學(xué)分析大師——美國(guó)印第安納大學(xué)政治學(xué)教授埃莉諾·奧斯特羅姆和加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧利弗·威廉姆森,以表彰他們對(duì)經(jīng)濟(jì)管理行為的卓越分析。自此,埃莉諾·奧斯特羅姆成為自1969年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C布以來(lái),歷史上第一位女性諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主,而且是迄今為止唯一一位獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的女性,因?yàn)樗?,這一年被稱為“諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的新紀(jì)元”。奧斯特羅姆成長(zhǎng)的年代,還沒(méi)有完全摒除男女不平等的陋習(xí),從競(jìng)爭(zhēng)激烈的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域走向諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)獎(jiǎng)臺(tái),超越無(wú)數(shù)男士獲此殊榮,她為之付出了比男性獲獎(jiǎng)?wù)邤?shù)倍的執(zhí)著與堅(jiān)毅,因此,成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界最高榮譽(yù)的獲得者,奧斯特羅姆當(dāng)之無(wú)愧。
埃莉諾·奧斯特羅姆,美國(guó)印第安納大學(xué)政治學(xué)以及公共和環(huán)境事務(wù)學(xué)教授,著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家,印第安納大學(xué)制度多樣性研究中心的創(chuàng)建者,美國(guó)公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一,在政治學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、行政學(xué)、公共政策、發(fā)展研究等諸多領(lǐng)域享有很高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。1991年當(dāng)選為美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士,2001年當(dāng)選為美國(guó)國(guó)家科學(xué)院的院士,曾任美國(guó)政治學(xué)協(xié)會(huì)、公共選擇學(xué)會(huì)、中西部政治學(xué)協(xié)會(huì)和公有產(chǎn)權(quán)研究協(xié)會(huì)的主席,其研究主要集中于公共服務(wù)尤其是公共資源與發(fā)展的多中心制度基礎(chǔ)研究,為廣大發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行政策咨詢作出了巨大的貢獻(xiàn)。2012年6月,奧斯特羅姆在美國(guó)去世,被認(rèn)為是包括中國(guó)行政管理學(xué)和政治學(xué)人在內(nèi)的全球?qū)W術(shù)界的重大損失。
在很多人眼里,奧斯特羅姆的職業(yè)生涯是一帆風(fēng)順的,尤其是在她進(jìn)入印第安納大學(xué)執(zhí)教之后,一系列的學(xué)術(shù)成就讓她受到廣泛尊重和認(rèn)可。然而,作為一名使用多種實(shí)證和理論方法、研究復(fù)雜社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的女性學(xué)者,她走過(guò)的道路當(dāng)然不可能是一條直線,甚至遭到過(guò)許多政治學(xué)同行的強(qiáng)烈批評(píng)。
1933年,奧斯特羅姆出生于洛杉磯,整個(gè)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)她的成長(zhǎng)影響深遠(yuǎn)。由于家境貧寒,作為家中長(zhǎng)女,她在幼年時(shí)就開(kāi)始為家里種植可以食用的東西。中學(xué)畢業(yè)后,成績(jī)優(yōu)異的奧斯特羅姆希望能繼續(xù)讀大學(xué),但遭到家人的反對(duì),她的母親把讀大學(xué)看作是“無(wú)用的投資”,因?yàn)樵谒畹哪莻€(gè)年代,女性的一般出路就是待在家里,在教育和職業(yè)領(lǐng)域并不受歡迎。
1977年11月在政治理論和政策分析、政治科學(xué)家研討會(huì)上
由于得不到家庭的支持,奧斯特羅姆不得不去工作。但是她并沒(méi)有屈服于現(xiàn)實(shí),堅(jiān)持申請(qǐng)了加州大學(xué)洛杉磯分校并被順利錄取。在選擇專業(yè)時(shí),奧斯特羅姆聽(tīng)取了該校新生指導(dǎo)老師的建議,選擇了對(duì)于女孩子來(lái)說(shuō)最好的教育學(xué)專業(yè),期待畢業(yè)后成為一名教師。然而在不久之后,由于興趣使然,她就改選政治學(xué)作為專業(yè),與此同時(shí),她還選修了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)的課程。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)成績(jī)突出,在大學(xué)三年級(jí)時(shí)她開(kāi)始幫助老師批改新生的經(jīng)濟(jì)學(xué)試卷,用來(lái)支付她在加州大學(xué)洛杉磯分校學(xué)習(xí)費(fèi)用。除此之外,她還在夏天教游泳,在大學(xué)圖書(shū)館和商店打工,做過(guò)各種不同的工作賺取生活費(fèi)。即便如此,1954年大學(xué)畢業(yè)時(shí),奧斯特羅姆口袋里的錢只有區(qū)區(qū)8美元。
在那個(gè)時(shí)代,作為一名剛畢業(yè)的大學(xué)生,尤其是作為一名女性畢業(yè)生,找工作遇到歧視是常態(tài),奧斯特羅姆只在一家電子企業(yè)找到了一份出口物資職員的工作。一年后,她終于在波士頓一家企業(yè)獲得了人事助理的職位,成為這家企業(yè)唯一一名秘書(shū)以上職位的女性雇員,在這個(gè)職位上,奧斯特羅姆第一次證明了自己的能力,以至于后來(lái)她申請(qǐng)洛杉磯分校人事辦公室的一份專職工作,還受到了這家雇主的強(qiáng)烈推薦。
工作幾年后,奧斯特羅姆決定考取研究生,不出所料,新一輪的冷嘲熱諷再次撲面而來(lái),但這位執(zhí)著堅(jiān)毅的女性,在重重困難中開(kāi)始了邊工作邊學(xué)習(xí)的生活,并且開(kāi)始思量畢業(yè)后攻讀博士學(xué)位。因?yàn)閿?shù)學(xué)基礎(chǔ)比較差,奧斯特羅姆的經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)師強(qiáng)烈建議她放棄攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位的計(jì)劃轉(zhuǎn)而攻讀政治學(xué)博士學(xué)位,而她的政治學(xué)導(dǎo)師則堅(jiān)決反對(duì)她攻讀博士學(xué)位。雖然這些反對(duì)之聲令?yuàn)W斯特羅姆倍感壓力,但她最終以堅(jiān)定不移的信念忽視了這些警告,并且申請(qǐng)了助理獎(jiǎng)學(xué)金準(zhǔn)備攻讀全日制政治學(xué)博士學(xué)位。
命運(yùn)之神再一次眷顧了奧斯特羅姆,她成功地獲得了這個(gè)獎(jiǎng)學(xué)金,并于1965年順利拿到政治學(xué)博士學(xué)位。同年,她的丈夫文森特受聘于印第安納大學(xué),她隨之前往。即使多年過(guò)去,社會(huì)對(duì)女性在職業(yè)選擇上仍然不算寬容,在印第安納大學(xué),奧斯特羅姆最初只是獲得了一份臨時(shí)教職,在政治系給新生教基礎(chǔ)課,直到越戰(zhàn)期間,她才獲得正式的教職。
雖然前期的經(jīng)歷曲折,然而印第安納大學(xué)卻成為了奧斯特羅姆的福地。正是在這里,她與丈夫文森特一起開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)近半個(gè)世紀(jì)的學(xué)術(shù)生涯,兩人伉儷情深,共同生活與合作了近50年,不僅是日常生活中的模范夫妻,也成為學(xué)術(shù)研究上的最佳搭檔。
埃莉諾·奧斯特羅姆2007年和丈夫文森特·奧斯特羅姆在瑞典烏普薩拉大學(xué)校園
二戰(zhàn)后,多中心理論由奧斯特羅姆夫婦共同創(chuàng)立并逐漸發(fā)展起來(lái),該理論的重要貢獻(xiàn)就在于在市場(chǎng)(“看不見(jiàn)的手”)與政府(“看得見(jiàn)的手”)之外發(fā)現(xiàn)了另一只“自己的手”(自治組織),完全打破了政府管理公共事務(wù)的壟斷地位,這只“自己的手”與市場(chǎng)、政府一起維護(hù)著一定的社會(huì)秩序。
盡管多中心理論往往被統(tǒng)一標(biāo)簽為新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多公共選擇與制度分析流派中,但其影響并不局限在這些領(lǐng)域,其學(xué)術(shù)背景涵蓋政治學(xué)、公共管理與公共政策等,其內(nèi)涵、實(shí)質(zhì)與影響則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出這些范圍。而這一有著重要影響力的理論構(gòu)建必然來(lái)自于有著跨學(xué)科知識(shí)背景的研究者。奧斯特羅姆正是這樣一位勇于打破學(xué)科壁壘、研究真問(wèn)題的學(xué)人。自從走上學(xué)術(shù)道路,奧斯特羅姆就注重多學(xué)科學(xué)習(xí)與發(fā)展。她涉獵廣泛,在讀本科時(shí)就同時(shí)學(xué)習(xí)政治、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)等學(xué)科,且跨過(guò)學(xué)科界限,認(rèn)為它們之間沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別,研究生階段同樣如此,在她1965年的博士論文中,她批評(píng)了政治學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“分離”傾向:
“傳統(tǒng)的政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)很少考慮個(gè)人通過(guò)建立公共組織提供公共物品和服務(wù)的策略。經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)心企業(yè)家精神,但在很大程度上局限于對(duì)私人市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)家精神的分析。政治學(xué)家經(jīng)常將政府機(jī)構(gòu)視為理所當(dāng)然,幾乎不考察建立新的公共組織的問(wèn)題?!?/p>
在這篇寫(xiě)于半個(gè)世紀(jì)前的論文里,奧斯特羅姆借用了熊彼特等人的企業(yè)家理論,提出了“公共企業(yè)家”的概念并用來(lái)分析人們對(duì)地下水的治理問(wèn)題。而這篇論文的評(píng)審委員會(huì)由一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、一個(gè)社會(huì)學(xué)家、一個(gè)水利工程師和三個(gè)政治學(xué)家構(gòu)成,也鮮明地體現(xiàn)出了奧斯特羅姆跨學(xué)科的研究特點(diǎn)。早期這種學(xué)科交叉學(xué)習(xí)的方式,為奧斯特羅姆以后的跨學(xué)科研究公共資源治理奠定了深厚的思想基礎(chǔ)和獨(dú)特的理論視野。
奧斯特羅姆認(rèn)為,“經(jīng)濟(jì)學(xué)研究需要數(shù)學(xué)模型,也需要實(shí)證研究,如果經(jīng)濟(jì)學(xué)只依靠數(shù)學(xué)模型而忽略實(shí)證研究,或者反之,都會(huì)動(dòng)搖這門學(xué)科的科學(xué)基礎(chǔ)。在她看來(lái),傳統(tǒng)的理論在進(jìn)行研究時(shí),往往假定個(gè)人是完全理性的,按照傳統(tǒng)的解決方法,對(duì)于公共池塘資源或者“共有財(cái)產(chǎn)”的使用問(wèn)題,要么采取集權(quán)方式,要么完全私有化。然而現(xiàn)實(shí)情況卻完全不是這樣,實(shí)際上個(gè)人理性非常有限,而且往往會(huì)局限于認(rèn)知能力、信息不對(duì)稱和文化傳統(tǒng)等諸多內(nèi)外在因素。因此,與以往的研究不同,奧斯特羅姆的研究以“有限理性”為假設(shè)基礎(chǔ),通過(guò)對(duì)地下水、灌溉、森林等公共資源的實(shí)證研究,以及大量資料所收納的世界范圍內(nèi)牧場(chǎng)、漁業(yè)等治理的個(gè)案分析,她發(fā)現(xiàn)了許多依靠當(dāng)?shù)孛癖娺M(jìn)行自主治理而獲得成功的典型案例。例如,阿爾卑斯山村民自治共有草地長(zhǎng)達(dá)5個(gè)世紀(jì),尼泊爾的村民管理共有的灌溉設(shè)施也是成功自治最好的實(shí)例。
1993年3月同灌溉管理系統(tǒng)的研究組成員在尼泊爾
奧斯特羅姆經(jīng)過(guò)數(shù)十年的長(zhǎng)期研究和跨學(xué)科努力,對(duì)資源使用者管理的魚(yú)塘、牧場(chǎng)、森林、湖泊和地下水資源進(jìn)行了大量考察和思考,奧斯特羅姆認(rèn)識(shí)到資源使用者經(jīng)常開(kāi)發(fā)細(xì)致的決策可以處理利益沖突。1990年,奧斯特羅姆出版制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策研究領(lǐng)域里的重要著作——《公共事物的治理之道:集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》一書(shū),將自己的研究成果進(jìn)行系統(tǒng)闡述,在書(shū)中她用博弈論對(duì)公共池塘資源治理的國(guó)家邏輯、市場(chǎng)邏輯和作為替代的自治治理邏輯進(jìn)行了描述和刻畫(huà),提出了影響深遠(yuǎn)的“自主治理和多中心治理”理論。該理論的核心思想是尋找除國(guó)家和市場(chǎng)之外的第三條道路,即使用者自主管理或治理這樣一種社會(huì)自治解決方法,提出了通過(guò)自治組織管理公共物品的新途徑。
2005年在萊頓大學(xué)合影
奧斯特羅姆的研究涉及政治科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué),但超越了傳統(tǒng)的政治科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)。瑞典皇家科學(xué)院認(rèn)為,埃莉諾·奧斯特羅姆和威廉姆森兩者彌補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注對(duì)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的分析,但缺乏對(duì)其他制度安排的研究。1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、“阿羅不可能性定理”創(chuàng)始人、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·阿羅高度評(píng)價(jià)了奧斯特羅姆的研究:“奧斯特羅姆教授的貢獻(xiàn)在于綜合政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)又超越了政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)。針對(duì)市場(chǎng)失敗的政治解決方案遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于簡(jiǎn)單的新霍布斯福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念?!?/p>
奧斯特羅姆的研究“表明了公共事物,如森林、水產(chǎn)、油田和牧場(chǎng),能夠成功地被使用者而不是政府或私有企業(yè)管理”,從而“把這個(gè)邊緣問(wèn)題引入了學(xué)術(shù)前沿”。當(dāng)今人類社會(huì)面臨的很多公共問(wèn)題,如水資源惡化、環(huán)境保護(hù)、氣候變化、森林資源衰退等,都可以用“自主治理和多中心治理”理論來(lái)刻畫(huà)和理解,而且還給出人類所面臨的另一種替代選擇模式,即基于人類自治能力的自主治理。如今,“自主治理和多中心治理”的理念已經(jīng)被學(xué)術(shù)界廣泛接受并獲得認(rèn)可,然而其推廣和應(yīng)用于實(shí)踐卻還面臨著諸多現(xiàn)實(shí)難題,可以預(yù)見(jiàn),自主治理模式的多中心之旅還有很長(zhǎng)的路要走。
奧斯特羅姆著述甚豐,中國(guó)的學(xué)者,至少是公共管理研究領(lǐng)域的學(xué)者,對(duì)奧斯特羅姆并不陌生,而且她的學(xué)術(shù)思想一直被廣泛引用。
奧斯特羅姆十分重視中國(guó)學(xué)者的培養(yǎng)及發(fā)展,她先后于1997、2007、2009、2011年訪問(wèn)中國(guó)并進(jìn)行學(xué)術(shù)交流,還兼任中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)航空航天大學(xué)等知名高校的客座教授,曾多次發(fā)表演講,與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者和社會(huì)學(xué)家交流意見(jiàn)和看法。在她創(chuàng)辦的研究所里,每年都有兩到三名中國(guó)學(xué)者和學(xué)生進(jìn)行為期一年系統(tǒng)的學(xué)習(xí),以掌握其宏觀和微觀的研究理論和研究方法,為中國(guó)學(xué)者的職業(yè)發(fā)展做出了重要的貢獻(xiàn)。奧斯特羅姆對(duì)中國(guó)城市的社區(qū)治理模式也有很大的研究興趣,在其2011年的來(lái)訪中,她還參觀了廣州的一個(gè)社區(qū),與社區(qū)工作者和業(yè)主進(jìn)行座談。除此之外,她在中國(guó)選取社區(qū)樣本就“自主治理”模式進(jìn)行實(shí)踐,她與她的研究團(tuán)隊(duì)構(gòu)建了一個(gè)龐大的制度分析網(wǎng)絡(luò),其中便涉及了中國(guó)的案例。她與丈夫文森特建立的多中心研究網(wǎng)絡(luò)也已遍及世界各國(guó),他們建立的美國(guó)印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所在國(guó)際政治學(xué)界、行政學(xué)界以及經(jīng)濟(jì)學(xué)界都有重要的影響。
奧斯特羅姆一生專注于研究。她以自己超乎常人的勤奮和堅(jiān)韌的毅力,堅(jiān)持每天早上4點(diǎn)鐘起床寫(xiě)作,幾十年如一日,筆耕不輟,碩果累累,除多中心治理和自主治理模式之外,制度分析與發(fā)展(IAD)框架、復(fù)合共和制政治理論、民主制行政理論以及公池類資源的自主治理理論,都是其重要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn),其首創(chuàng)的政治理論與政策分析研究所已經(jīng)被公認(rèn)為美國(guó)公共選擇的三大學(xué)派之一,為發(fā)展中世界進(jìn)行政策咨詢方面作出了可貴的貢獻(xiàn)。
奧斯特羅姆從一位在以男性為主導(dǎo)的社會(huì)里備受歧視的女性普通雇員,到迄今為止全球唯一一位女性諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主,她從不服輸?shù)膫€(gè)性、耀眼的學(xué)術(shù)成就和卓越的領(lǐng)導(dǎo)才能,使她當(dāng)選為美國(guó)政治學(xué)會(huì)、公共選擇學(xué)會(huì)等知名學(xué)術(shù)組織的會(huì)長(zhǎng),當(dāng)選為美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士和國(guó)家科學(xué)院院士,獲得密歇根大學(xué)、洪堡大學(xué)、蘇黎世大學(xué)等世界一流大學(xué)的名譽(yù)博士學(xué)位,幾乎擁有了一個(gè)學(xué)者可以夢(mèng)想的所有榮譽(yù),然而這背后的付出也是將一生獻(xiàn)給科學(xué)研究事業(yè),即使在去世前一個(gè)月,她仍繼續(xù)堅(jiān)持做研究。這位偉大的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)家、實(shí)至名歸的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新者于2012年6月與世長(zhǎng)辭,令整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界扼腕嘆息。
印第安納大學(xué)校長(zhǎng)邁克爾·麥克羅比不無(wú)惋惜地說(shuō):“世界失去了一個(gè)從系統(tǒng)層面思考社會(huì)科學(xué)研究的開(kāi)拓者?!?/p>
與奧斯特羅姆同享2009年諾獎(jiǎng)的威廉姆森評(píng)價(jià)她說(shuō):“埃莉諾·奧斯特羅姆是一個(gè)大寫(xiě)的人,一位鼓舞人心的教師與同仁,一位造詣深厚的社會(huì)科學(xué)家。”
奧斯特羅姆的離開(kāi)也引發(fā)了大批中國(guó)學(xué)人的追思。她的中國(guó)弟子、清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授王亞華曾撰文緬懷這位為人治學(xué)都令人景仰的恩師,并如是總結(jié)她一生的學(xué)術(shù)成就:
埃莉諾·奧斯特羅姆和丈夫文森特·奧斯特羅姆出席國(guó)際會(huì)議期間與中國(guó)學(xué)者合影
“奧斯特羅姆教授留給世人的,有博大精深的學(xué)術(shù)遺產(chǎn)。她和丈夫開(kāi)創(chuàng)的多中心治理的思想體系,將對(duì)社會(huì)治理和政策研究繼續(xù)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響,特別是在日益復(fù)雜的現(xiàn)代社會(huì)中更加凸顯價(jià)值。她關(guān)于自主治理的學(xué)術(shù)思想,是對(duì)人類公共事務(wù)治理的重要思想貢獻(xiàn)。她提出的一系列集體行動(dòng)的理論,是后來(lái)者繼續(xù)研究人類社會(huì)合作治理的重要基礎(chǔ)。她關(guān)于制度分析理論和制度多樣性研究的卓越工作,啟發(fā)了世界范圍內(nèi)制度與人類行為深層機(jī)制的研究。她構(gòu)建分析復(fù)雜系統(tǒng)通用語(yǔ)言的嘗試,正在開(kāi)啟社會(huì)科學(xué)研究的新范式,將會(huì)引領(lǐng)公共事務(wù)研究的新方向……”
斯人已逝,這位杰出女性的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和治學(xué)精神將永遠(yuǎn)激勵(lì)著后來(lái)者不斷前行?!?/p>