國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)相互滲透內(nèi)驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

陳曉紅

摘要：隨著民間資本可適度進(jìn)入到國(guó)家資源型產(chǎn)業(yè)中的政策出臺(tái)，便使得國(guó)企與私企二者的融合性成為了熱議的話題。二者若真是形成了相互滲透態(tài)勢(shì)，能否內(nèi)生出驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制呢。對(duì)此，首先對(duì)二者相互滲透的作用機(jī)制和績(jī)效進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上，完成了對(duì)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成模式的解構(gòu)。最后得出應(yīng)從：深化對(duì)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成機(jī)制的認(rèn)識(shí)、厘清國(guó)企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)國(guó)企與私企之間的制度融合，以及提升第三方對(duì)二者滲透的監(jiān)管度等四個(gè)方面來(lái)進(jìn)行措施構(gòu)建。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；私營(yíng)企業(yè)；內(nèi)驅(qū)動(dòng)力；經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

在完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)導(dǎo)向下，如何打破國(guó)有企業(yè)內(nèi)控的低績(jī)效局面，成為了學(xué)界和業(yè)界所關(guān)注的課題。從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理出發(fā)可知，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)控績(jī)效關(guān)鍵在于建立科學(xué)、合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)而言，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為“董事會(huì)——經(jīng)理局——執(zhí)行層”的相互約束和相互制衡的機(jī)制。若仍是按照傳統(tǒng)做法，國(guó)企的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)仍無(wú)法實(shí)現(xiàn)上述效果。因此，建立國(guó)企與私企的相互滲透模式，則成為當(dāng)前已被寫進(jìn)經(jīng)濟(jì)政策報(bào)告的措施之一。

隨著民間資本可適度進(jìn)入到國(guó)家資源型產(chǎn)業(yè)中的政策出臺(tái)，便使得國(guó)企與私企二者的融合性成為了熱議的話題。且不說(shuō)二者的經(jīng)濟(jì)行為偏好差異，就二者的組織生態(tài)來(lái)說(shuō)也存在著明顯不同。因此，二者若真是形成了相互滲透態(tài)勢(shì)，能否內(nèi)生出驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制呢。筆者認(rèn)為，這仍需要從辯證的視角來(lái)考察。

一、二者相互滲透的作用機(jī)制和績(jī)效分析

在經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下，二者相互滲透的作用機(jī)制和績(jī)效可從以下兩大板塊中進(jìn)行分析。

（一）二者相互滲透的作用機(jī)制

現(xiàn)代企業(yè)之間的滲透一般是在資本市場(chǎng)上完成的，即通過(guò)相互購(gòu)買對(duì)方的股票來(lái)獲得相對(duì)等的股權(quán)。在鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入國(guó)企傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的背景下，可以理解為是通過(guò)私企購(gòu)買國(guó)有企業(yè)的股票來(lái)形成這種滲透結(jié)果。然而，在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下又可以發(fā)現(xiàn)，單純依賴于資本之間的融合來(lái)進(jìn)行滲透仍無(wú)法確?；旌纤兄破髽I(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展，基于生物學(xué)隱喻下的企業(yè)形態(tài)可以被看作是有生命體，隨著相異個(gè)體的有機(jī)融合必然會(huì)產(chǎn)生排異現(xiàn)象。因此，還須對(duì)二者的制度環(huán)境中進(jìn)行調(diào)和?？梢?jiàn)，二者相互滲透的作用機(jī)制包括：

1股權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)制。關(guān)于這一點(diǎn)的實(shí)施路徑十分清晰，在私企參股的原則下通過(guò)向國(guó)企融資或購(gòu)買對(duì)方股票來(lái)實(shí)現(xiàn)二者的滲透。這種作用機(jī)制具有工具理性的特征，并不會(huì)受到各自組織生態(tài)的影響。

2制度調(diào)和機(jī)制。制度調(diào)和的困難應(yīng)被重視，這不僅是對(duì)一方制度環(huán)境的改造，也是二者相互認(rèn)同對(duì)方的重要手段。實(shí)踐表明，私企的“重利”和國(guó)企的“重人”在形式上具有不相容性，但若是進(jìn)行完美的結(jié)合將形成極好的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力。

（二）二者相互滲透的績(jī)效評(píng)價(jià)

毫無(wú)疑問(wèn)，中央做出鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入資源壟斷領(lǐng)域，其本身就包含著兩層用意：（1）打破國(guó)企一股獨(dú)大的局面，而通過(guò)引入制衡機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制增強(qiáng)市場(chǎng)活力，最終實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；（2）為私企提供“國(guó)民待遇”，從而通過(guò)增加變革來(lái)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐漸完善。就上述兩個(gè)層面而言，都指向了提升市場(chǎng)績(jī)效的目標(biāo)。那么如何來(lái)評(píng)價(jià)二者相互滲透的績(jī)效呢。對(duì)此，也直接關(guān)系到內(nèi)驅(qū)動(dòng)力的實(shí)現(xiàn)效果問(wèn)題。

結(jié)合前面闡述的“作用機(jī)制”，這里的績(jī)效評(píng)價(jià)仍可以從兩個(gè)方面來(lái)展開(kāi)：

1股權(quán)轉(zhuǎn)讓所產(chǎn)生的績(jī)效。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，在企業(yè)內(nèi)部治理中各經(jīng)濟(jì)主體將根據(jù)自己所擁有的股權(quán)來(lái)行使權(quán)利。這就意味著，私企在混合所有制國(guó)企中的權(quán)利大小，直接取決于所擁有的股權(quán)大小。因此，二者的股權(quán)結(jié)構(gòu)便成為了決定績(jī)效的原因之一。

2制度調(diào)和所產(chǎn)生的績(jī)效。提升混合所有制國(guó)企的市場(chǎng)績(jī)效，仍依賴于企業(yè)員工的努力。為此，在不同組織生態(tài)下所孕育的經(jīng)濟(jì)管理偏好，又將通過(guò)影響員工的行為偏好來(lái)決定企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效。

二、分析基礎(chǔ)上的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成模式解構(gòu)

根據(jù)馬克思主義哲學(xué)原理可知，事物的運(yùn)動(dòng)取決于事物內(nèi)部矛盾因素之間的辯證關(guān)系。從這一視域下來(lái)考察內(nèi)驅(qū)動(dòng)力的形成模式，便取決于二者資本融合、制度融合的辯證關(guān)系。

為此，以下便從上述辯證關(guān)系中來(lái)解構(gòu)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力的形成模式：

（一）二者資本融合下的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成模式

二者資本的融合決定著混合所有制國(guó)企的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，也直接影響到混合所有制國(guó)企的內(nèi)控績(jī)效。在矛盾運(yùn)動(dòng)的哲學(xué)觀點(diǎn)下，可以從國(guó)企的前后內(nèi)部治理機(jī)制的比較中來(lái)獲得內(nèi)驅(qū)動(dòng)力的形成模式。

1融合前的內(nèi)部治理機(jī)制。從歷史視域下來(lái)看待我國(guó)國(guó)企的發(fā)展進(jìn)路，其在很長(zhǎng)時(shí)間都是圍繞著“放權(quán)和收權(quán)”來(lái)展開(kāi)的，隨著上世紀(jì)90年代中央做出構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的決策，才從國(guó)企改革的思路從外圍走向了內(nèi)部。當(dāng)此時(shí)國(guó)企的現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)更多的體現(xiàn)在形式上，而未能反映在內(nèi)部制衡機(jī)制的建立和完善，從而就出現(xiàn)了當(dāng)時(shí)國(guó)有資產(chǎn)大量流失的局面。

2融合后的內(nèi)部治理機(jī)制。私營(yíng)企業(yè)天然與市場(chǎng)相融合，并能主動(dòng)利用市場(chǎng)規(guī)則來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)利益。然而，私企在追逐利益的同時(shí)也時(shí)常忽視自身的社會(huì)責(zé)任。從社會(huì)責(zé)任的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，其不僅含有對(duì)社會(huì)的責(zé)任，也包括對(duì)企業(yè)員工的責(zé)任。因此，隨著二者資本之間的融合，首先應(yīng)能建立起有效的相互制衡機(jī)制，并能權(quán)衡企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益之間的關(guān)系。可見(jiàn)，這便是企業(yè)得以發(fā)展的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力。

（二）二者制度融合下的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成模式

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下的“制度”包括：正式制度和非正式制度。正式制度包括企業(yè)的規(guī)章制度，以及基于物質(zhì)文化、行為文化、制度文化、精神文化為圈層的企業(yè)文化體系。然而，隨著國(guó)企的長(zhǎng)期發(fā)展也在組織中滋生起勢(shì)力更為強(qiáng)大的非正式制度，如注重人際關(guān)系、在員工層面較為突出平均主義式的和諧，以及某些大型國(guó)企仍然是辦企業(yè)與辦社會(huì)并舉。可見(jiàn)，通過(guò)將私企的正式制度與非正式制度與國(guó)企的相調(diào)和，且最終形成某種融合態(tài)勢(shì)，將有助于規(guī)范混合所有制國(guó)企的組織生態(tài)。這樣一來(lái)，便能增強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)控績(jī)效。

三、優(yōu)化內(nèi)驅(qū)動(dòng)力路徑指向的措施構(gòu)建

需要指出，民間資本進(jìn)入資源壟斷型領(lǐng)域仍主要是政策體現(xiàn)，而具體的國(guó)企與私企之間如何進(jìn)行滲透則還缺乏必要的案例參考。因此，在摸著石頭過(guò)河的局勢(shì)下，也可能出現(xiàn)諸如上世紀(jì)90年代發(fā)生的國(guó)有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。為此，這里的優(yōu)化內(nèi)驅(qū)動(dòng)力路徑指向的措施構(gòu)建，也具有一定的邏輯推演意味。

（一）深化對(duì)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成機(jī)制的認(rèn)識(shí)

從實(shí)際出發(fā)不難發(fā)現(xiàn)，形成國(guó)企與私企之間的滲透態(tài)勢(shì)，仍需要以國(guó)企為主導(dǎo)來(lái)實(shí)施。因此，國(guó)企管理層應(yīng)深化對(duì)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成機(jī)制的認(rèn)識(shí)?！皟?nèi)驅(qū)動(dòng)力”的關(guān)鍵詞應(yīng)是“內(nèi)驅(qū)”。這就意味著實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展并不主要依賴于國(guó)家的政策紅利，而是從企業(yè)的內(nèi)部治理中來(lái)實(shí)現(xiàn)?？梢?jiàn)，管理層應(yīng)重視私企在內(nèi)部治理中的經(jīng)驗(yàn)，并能在混合所有制結(jié)構(gòu)下通過(guò)行為自律來(lái)達(dá)成制衡機(jī)制。在政府層面，應(yīng)界定好自己的行為邊界，從而避免打破二者滲透中的平衡態(tài)勢(shì)。

（二）厘清國(guó)企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)

厘清國(guó)企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)，其意義在上文中已經(jīng)得到了闡發(fā)。由于目前在政策面只是允許私企進(jìn)入國(guó)企的經(jīng)營(yíng)范圍，而對(duì)于如何進(jìn)入、通過(guò)怎樣的形式進(jìn)入仍存在細(xì)化的需要。因此，筆者也無(wú)法在這里就二者的股權(quán)比例進(jìn)行量化。但這里則可以給出這樣一個(gè)原則，為了使混合制企業(yè)的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力得以實(shí)現(xiàn)，應(yīng)在董事會(huì)成員構(gòu)成、總經(jīng)理人選上，充分考慮私企的意見(jiàn)。在必然的時(shí)候，可以選派私企的高管擔(dān)任總經(jīng)理的職務(wù)。

（三）實(shí)現(xiàn)國(guó)企與私企之間的制度融合

國(guó)企與私企之間制度融合的難點(diǎn)在于非正式制度之間，而從影響員工行為偏好程度來(lái)看，非正式制度具有恒久力。為此，這里可以采取這樣一種方式，即對(duì)于正式制度的設(shè)計(jì)和執(zhí)行上應(yīng)引進(jìn)私企的制度文化，而在非正式制度的融合上應(yīng)采取存量不變、增量調(diào)整的方法。即，針對(duì)老員工無(wú)須花費(fèi)精力和物力進(jìn)行行為糾正，而對(duì)于新進(jìn)員工應(yīng)著力使他們適應(yīng)和接受調(diào)和后的組織生態(tài)環(huán)境，具體的做法可以是崗位培訓(xùn)。

（四）提升第三方對(duì)二者滲透的監(jiān)管度

為了避免在二者相互滲透中可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為，還應(yīng)提升第三方機(jī)構(gòu)對(duì)混合所有制企業(yè)的監(jiān)管績(jī)效。對(duì)此，還需要進(jìn)行詳細(xì)論證。

四、實(shí)證探討

黨的十八大報(bào)告顯示，十七大以來(lái)，我國(guó)改革開(kāi)放取得重大進(jìn)展。國(guó)有企業(yè)改革不斷深化，非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。有專家表示，通過(guò)多年奮斗，我國(guó)民企到目前已經(jīng)發(fā)展到了一定的體量，也緣于這種體量變化，民企與國(guó)企如何繼續(xù)融合發(fā)展、助推經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的話題排上了議事日程。推進(jìn)這樣的協(xié)調(diào)發(fā)展，順應(yīng)時(shí)代要求，有益于經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，可促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定和諧。社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，即公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度。在這一基本經(jīng)濟(jì)制度之下，不同的人都能夠找到生存與發(fā)展的機(jī)會(huì)，也由此帶來(lái)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮穩(wěn)定。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到現(xiàn)有程度，我認(rèn)為著力推動(dòng)國(guó)企民企融合發(fā)展，是在堅(jiān)持這一基本制度的同時(shí)，對(duì)其進(jìn)行鞏固和完善。從目標(biāo)取向上看，通過(guò)國(guó)企、民企的協(xié)調(diào)發(fā)展，有助于進(jìn)一步深化國(guó)企改革，有助于民營(yíng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，健康發(fā)展，有助于提升中國(guó)企業(yè)的品質(zhì)。

事實(shí)上，在一些競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中，國(guó)企與民企的融合發(fā)展已經(jīng)持續(xù)了很多年。在褚平看來(lái)，雙方都是這種持續(xù)融合的受益者。從民企的角度看，可能受益要更大一些。很多民企的產(chǎn)生和成長(zhǎng)，就是在國(guó)企產(chǎn)業(yè)鏈和社會(huì)供應(yīng)鏈上尋找縫隙，多數(shù)民企還是中小企業(yè)，他們把企業(yè)的生存與發(fā)展串并在了大企業(yè)（包括國(guó)企）的產(chǎn)業(yè)鏈上，以此尋求發(fā)展。當(dāng)然，有一些民企發(fā)展到一定規(guī)模后，自身也擁有較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈，也帶動(dòng)著眾多小企業(yè)一同發(fā)展。目前，從企業(yè)家特別是民營(yíng)企業(yè)家的認(rèn)識(shí)上看，這種融合是持續(xù)、有效的，同時(shí)具備較大潛力。

相比國(guó)企，民企雖然在近些年積累下了一定的體量，但還有進(jìn)一步提升的潛力。我國(guó)民企整體年齡較輕，其公司治理經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平有待提高，民企與企業(yè)家之間的關(guān)系還需明晰。之所以這些年我們鼓勵(lì)民企上市、走向公眾化，就是想通過(guò)這一方式促進(jìn)其公司治理的透明度。現(xiàn)在有些民企老板都不拿工資，他們認(rèn)為整個(gè)企業(yè)都是他的，沒(méi)必要領(lǐng)工資，但作為公眾公司，連董事長(zhǎng)也是拿薪水的。另外，民企在創(chuàng)新方面也存在問(wèn)題，或者動(dòng)力不足，或者能力不強(qiáng)。一度大家都想做大，但事實(shí)的情況是，需要有一批中小企業(yè)甘于做中做小，做精做專，做成百年老店。

五、小結(jié)

本文首先對(duì)二者相互滲透的作用機(jī)制和績(jī)效進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上，完成了對(duì)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成模式的解構(gòu)。最后得出應(yīng)從：深化對(duì)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力形成機(jī)制的認(rèn)識(shí)、厘清國(guó)企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)國(guó)企與私企之間的制度融合，以及提升第三方對(duì)二者滲透的監(jiān)管度等四個(gè)方面來(lái)進(jìn)行措施構(gòu)建。

具體而言，管理層應(yīng)重視私企在內(nèi)部治理中的經(jīng)驗(yàn)，并能在混合所有制結(jié)構(gòu)下通過(guò)行為自律來(lái)達(dá)成制衡機(jī)制；應(yīng)在董事會(huì)成員構(gòu)成、總經(jīng)理人選上，充分考慮私企的意見(jiàn)；在非正式制度的融合上應(yīng)采取存量不變、增量調(diào)整的方法；應(yīng)提升第三方機(jī)構(gòu)對(duì)混合所有制企業(yè)的監(jiān)管績(jī)效。

參考文獻(xiàn)：

[1] 趙奕凌物流工程項(xiàng)目管理中“激勵(lì)機(jī)制”設(shè)計(jì)的幾點(diǎn)思考[J]武漢：物流工程與管理，2010（5）

[2] 周三多管理學(xué)[M]北京：高等教育出版社，2010年2月第3版

[3] 劉曉斌構(gòu)建以員工為核心的企業(yè)文化[N]中國(guó)化工報(bào)，2011，11

[4] 王守平關(guān)于構(gòu)建企業(yè)文化的思考[J]吉林省經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，（10）