城市集聚、出口行為和企業(yè)生產(chǎn)率關(guān)系分析

■ 孫大衛(wèi)（暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院 廣州 510632）

引言

城市集聚對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)之一。在城市中集聚發(fā)展的企業(yè)，既得益于區(qū)域內(nèi)人力、資本、知識(shí)溢出等正外部效應(yīng)，又可能受到成本上升、創(chuàng)新惰性等負(fù)外部性的影響，這些因素相互加強(qiáng)或抵消，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生作用，這就是生產(chǎn)率的集聚彈性。

經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)集聚效應(yīng)的理論研究比較早。一般來(lái)說(shuō)，由于人力資源流通形成的勞動(dòng)力池、專(zhuān)業(yè)化要素投入品以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的知識(shí)溢出等因素的作用，城市集聚會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)率提高（Marshall，1890）。進(jìn)一步地，集聚效應(yīng)在企業(yè)層面上集中體現(xiàn)為資源交換、要素中介和干中學(xué)三種機(jī)理（Duranton和Puga，2004）。Ciccone和Hall（1996）利用美國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算出美國(guó)的平均生產(chǎn)率集聚彈性為6%，即城市規(guī)模提升一倍會(huì)使企業(yè)生產(chǎn)率提升6%。國(guó)內(nèi)的張妍云（2005）、劉修巖（2009）、徐肇涵（2012）等人分別從省際、城區(qū)、行業(yè)面板等不同角度支持了上述觀(guān)點(diǎn)。

相同集聚環(huán)境下，不同企業(yè)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也千差萬(wàn)別，原因就是企業(yè)在所有權(quán)、營(yíng)運(yùn)方式、財(cái)務(wù)狀況等方面的異質(zhì)性。在新-新貿(mào)易理論框架下，異質(zhì)性會(huì)影響企業(yè)對(duì)溢出效應(yīng)的利用，從而影響企業(yè)的最終績(jī)效和產(chǎn)出水平（Melitz，2003）。在這些異質(zhì)性特征中，企業(yè)出口行為被認(rèn)為是影響比較顯著的一個(gè)因素。對(duì)于我國(guó)企業(yè)出口與生產(chǎn)率的關(guān)系，國(guó)內(nèi)學(xué)界大致分為兩種觀(guān)點(diǎn)：一類(lèi)認(rèn)為出口企業(yè)生產(chǎn)率較高，以唐宜紅和林發(fā)勤（2009）、錢(qián)學(xué)鋒等（2011）為代表；一類(lèi)則以李春頂（2010）為代表，認(rèn)為中國(guó)企業(yè)存在出口的“生產(chǎn)率悖論”，出口企業(yè)的平均生產(chǎn)率要低于非出口企業(yè)。

總結(jié)已有文獻(xiàn)，學(xué)者們主要著眼于集聚或者出口行為對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的單一影響，但對(duì)于這三者之間的有機(jī)聯(lián)系，尤其是出口行為對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)率集聚彈性的內(nèi)在影響則研究較少。張公嵬和梁琦（2010）利用行業(yè)面板數(shù)據(jù)對(duì)出口、集聚、生產(chǎn)率進(jìn)行研究，分析出口與集聚對(duì)不同行業(yè)TFP及其分解指標(biāo)的影響，但沒(méi)有考慮單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)率變化。本文從企業(yè)微觀(guān)層面出發(fā)，側(cè)重研究單個(gè)企業(yè)出口頻率變化對(duì)生產(chǎn)率集聚彈性的影響，力圖彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足。在我國(guó)大力倡導(dǎo)“一帶一路”合作發(fā)展理念的時(shí)代背景下，探究出口、區(qū)域發(fā)展對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的作用，具有一定的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

模型與數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)置

本文圍繞出口、城市集聚變量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響展開(kāi)研究，根據(jù)相關(guān)理論分析并參考以往學(xué)者的實(shí)證假設(shè)，設(shè)置函數(shù)如下：

其中，被解釋變量TFPit為工業(yè)企業(yè)當(dāng)年的全要素生產(chǎn)率。解釋變量drt為企業(yè)所在城市的集聚程度，EXit為企業(yè)當(dāng)年出口狀況。drtEXit為兩解釋變量的交叉乘積項(xiàng)，用來(lái)測(cè)度集聚和出口間的相互作用對(duì)生產(chǎn)率的影響。ctrlsit為表示企業(yè)異質(zhì)性的一組控制變量。εit為殘差項(xiàng)。

表1 實(shí)證結(jié)果

表2 分樣本的實(shí)證結(jié)果

（二）數(shù)據(jù)選取與變量構(gòu)造

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒2005-2007年的面板數(shù)據(jù)。企業(yè)層面包括252758個(gè)企業(yè)樣本的內(nèi)、外部信息；城市層面包括企業(yè)所在的283個(gè)地級(jí)市的人口、面積等信息。變量構(gòu)造方面，被解釋變量TFP為企業(yè)全要素生產(chǎn)率，是基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的企業(yè)工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)總值、從業(yè)人數(shù)等指標(biāo)，通過(guò)Levinsohn-Petrin估計(jì)法（LP法）計(jì)算而得。解釋變量中，城市集聚指標(biāo)drt選用城市非農(nóng)業(yè)人口密度衡量，即當(dāng)年城市第二、三產(chǎn)業(yè)的人口除以市轄區(qū)面積，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。相比于非農(nóng)總?cè)丝诨蛘呤休爡^(qū)面積，非農(nóng)人口密度可以更客觀(guān)地反映企業(yè)所在地區(qū)的城市集聚狀況。企業(yè)出口行為EXit以當(dāng)年企業(yè)出口交貨值來(lái)衡量。

控制變量中，選取的變量反映了企業(yè)的一些關(guān)鍵異質(zhì)性因素。其中，國(guó)有控股、外資控股情況為虛擬控制變量（是否為國(guó)有/外資企業(yè)，是為1，不是為0），反映企業(yè)所有制形式對(duì)生產(chǎn)率的影響。企業(yè)規(guī)模用企業(yè)當(dāng)年職工人數(shù)衡量。創(chuàng)新能力選用企業(yè)當(dāng)年研發(fā)費(fèi)用來(lái)衡量。勞動(dòng)力質(zhì)量指標(biāo)則采用企業(yè)平均工資，可以較好反映企業(yè)的勞動(dòng)力成本和勞動(dòng)者的技能水平。以上控制變量中，除研發(fā)費(fèi)、平均工資、虛擬變量之外，結(jié)果均取對(duì)數(shù)。

實(shí)證分析

針對(duì)數(shù)據(jù)估計(jì)采用固定效應(yīng)模型（FE）或是隨機(jī)效應(yīng)模型（RE）的問(wèn)題，分別用兩種方法對(duì)函數(shù)回歸并進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了RE模型，即樣本具有固定的個(gè)體效應(yīng)而非隨機(jī)產(chǎn)生。另一方面，由于所取時(shí)間區(qū)間較短，時(shí)間變化因素作用不明顯。因此，本文采用個(gè)體固定效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果如表1所示。

表1三列分別為完整模型、只加入集聚變量、只加入出口變量的回歸結(jié)果，三列結(jié)果相差不大，顯示出模型較好的穩(wěn)健性。其中，集聚變量對(duì)生產(chǎn)率顯著正相關(guān)，每增加一倍對(duì)TFP貢獻(xiàn)達(dá)到7%以上。出口變量及交互項(xiàng)的回歸結(jié)果也非常顯著，但系數(shù)較小，僅呈現(xiàn)出對(duì)技術(shù)效率的微小促進(jìn)作用。

上述對(duì)全樣本的分析，一定程度上驗(yàn)證了之前的猜想，但不能顯著證明企業(yè)出口對(duì)生產(chǎn)率的正向效應(yīng)。在集聚環(huán)境中，頻繁的出口行為能否給予企業(yè)足夠的正向激勵(lì)，促使企業(yè)生產(chǎn)率提高，這個(gè)問(wèn)題仍然沒(méi)有得到有說(shuō)服力的驗(yàn)證。因此，接下來(lái)采取分樣本檢驗(yàn)的方法，按照企業(yè)的出口頻率將全樣本分為從不出口（無(wú)出口記錄）、偶爾出口（有一年出口記錄）、經(jīng)常出口（有兩年以上出口記錄）三類(lèi)。通過(guò)三個(gè)子樣本的回歸結(jié)果對(duì)比，深入挖掘出口行為對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性的內(nèi)在作用。分樣本的實(shí)證結(jié)果如表2所示。

表2中三列分別為從不出口、偶爾出口和經(jīng)常出口企業(yè)的樣本。非出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性為6.5%左右，而偶爾出口企業(yè)和經(jīng)常出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性分別為10.1%和9.2%，明顯大于非出口企業(yè)。由此證明，出口行為能使企業(yè)有效地利用周?chē)募郗h(huán)境，加強(qiáng)自身的生產(chǎn)、管理效率，從而促進(jìn)生產(chǎn)率的提高。另一方面，實(shí)證結(jié)果反映出偶爾出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性要大于經(jīng)常出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性。這個(gè)結(jié)果一定程度上驗(yàn)證了范劍勇、馮猛（2013）提出的“出口密度適中的企業(yè)生產(chǎn)率高于出口密度強(qiáng)的企業(yè)”的觀(guān)點(diǎn)。原因可能在于偶爾出口企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式更靈活，其多樣化的生產(chǎn)銷(xiāo)售渠道使自身對(duì)集聚環(huán)境的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”更加明顯；而經(jīng)常出口企業(yè)中有很大一部分為加工貿(mào)易企業(yè)，生產(chǎn)方式比較單一，集聚造成的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)也比較激烈，導(dǎo)致生產(chǎn)率提升緩慢。

其他異質(zhì)性變量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率也存在影響。所有制方面，國(guó)有控股對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率促進(jìn)作用明顯；而隨著出口頻率的增加，國(guó)有控股指標(biāo)的影響程度越來(lái)越小，也說(shuō)明出口行為可以產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)，有效拉動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)提升。企業(yè)規(guī)模、平均工資的回歸系數(shù)顯著為正，表明規(guī)模越大、從業(yè)人員素質(zhì)越高，企業(yè)的生產(chǎn)、管理技術(shù)優(yōu)勢(shì)越明顯，這種優(yōu)勢(shì)也因企業(yè)出口行為而日益深化。

結(jié)論與建議

通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，本文得出了以下結(jié)論：一是城市集聚對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用，資源稟賦在大城市集中對(duì)企業(yè)技術(shù)的提升十分明顯。二是企業(yè)出口行為能夠促使企業(yè)對(duì)集聚的正外部性進(jìn)行吸收，通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)和多樣化銷(xiāo)售提升自身競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率的大幅上升。三是企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)力質(zhì)量和國(guó)有股權(quán)集中度等指標(biāo)可以顯著提升企業(yè)生產(chǎn)率。本文的結(jié)論對(duì)于宏觀(guān)政策制定及企業(yè)發(fā)展都具有一定指導(dǎo)意義。

首先，要鞏固城市集聚的正外部效應(yīng)，加強(qiáng)區(qū)域良性循環(huán)發(fā)展。對(duì)于大中型城市，完善產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化配置，建立科學(xué)、有序的資本市場(chǎng)和人力資源市場(chǎng)，使集聚優(yōu)勢(shì)得以輻射至周邊地區(qū)；對(duì)于小型城鎮(zhèn)，要借助周邊大城市的帶動(dòng)效應(yīng)，發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，打造類(lèi)似珠三角“專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)”的特色經(jīng)濟(jì)，與區(qū)域中心城市形成連動(dòng)，盤(pán)活區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

其次，要利用出口新形勢(shì)發(fā)揮政府的政策引導(dǎo)作用，保證出口規(guī)模穩(wěn)步加大，出口質(zhì)量穩(wěn)定提升。通過(guò)加強(qiáng)出口信用支持體系，完善出口退稅制度等措施，大力促進(jìn)國(guó)內(nèi)制造業(yè)企業(yè)的出口。目前，跨境電商交易和專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)采購(gòu)貿(mào)易等出口新方式方興未艾，民間小微企業(yè)具有很大的出口潛力，相關(guān)機(jī)構(gòu)要積極進(jìn)行金融創(chuàng)新和財(cái)政創(chuàng)新，切實(shí)加強(qiáng)公共服務(wù)體系建設(shè)，提升服務(wù)效能，積極發(fā)揮國(guó)內(nèi)企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易方面的作用。

最后，要鼓勵(lì)出口企業(yè)多樣化發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，業(yè)務(wù)單一，僅靠加工貿(mào)易出口的企業(yè)是缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的。只有加強(qiáng)產(chǎn)品附加值，拉動(dòng)內(nèi)需和外銷(xiāo)協(xié)調(diào)發(fā)展，才能逐步適應(yīng)多變的消費(fèi)者需求。我國(guó)企業(yè)要利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，利用產(chǎn)業(yè)鏈整合來(lái)降低外部成本，提高品牌價(jià)值，真正在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)領(lǐng)先地位。

1.Gabor B.，Harasztosi.Agglomeration Premium and Trading Activity of Firms[J].Regional Science and Urban Economics，2013（43）

2.張公嵬，梁琦.出口、集聚與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)— 基于制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2010（12）

3.徐肇涵.中國(guó)城市集聚效應(yīng)與非農(nóng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2012（8）

4.范劍勇，馮猛.中國(guó)制造業(yè)出口企業(yè)生產(chǎn)率悖論之謎：基于出口密度差別上的檢驗(yàn)[J].管理世界，2013（8）

5.王良舉，陳甬軍.集聚的生產(chǎn)率效應(yīng)—來(lái)自中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].財(cái)經(jīng)研究，2013（1）

6.李春頂.中國(guó)出口企業(yè)是否存在“生產(chǎn)率悖論”：基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)[J].世界經(jīng)濟(jì)，2010（7）