基于專利計(jì)量分析的企業(yè)專利戰(zhàn)略制定

肖夢(mèng)麗

（湘潭大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖南 湘潭 411105）

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的日漸頻繁，專利等以知識(shí)資源為核心的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，企業(yè)擁有專利技術(shù)的多少，成為企業(yè)獲取市場(chǎng)份額的重要依據(jù)。企業(yè)要制定和實(shí)施科學(xué)有效的專利競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，才能在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得生存和發(fā)展，因此，基于專利計(jì)量分析的企業(yè)專利戰(zhàn)略開(kāi)始成為理論研究的熱點(diǎn)，對(duì)該問(wèn)題的研究具有一定的迫切性和必要性。在本文的研究中，筆者首先介紹了國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究成果，并基于理論對(duì)專利計(jì)量與企業(yè)專利戰(zhàn)略進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述，提出目前我國(guó)企業(yè)在制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略前要對(duì)相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行深入的專利計(jì)量分析，企業(yè)只有充分了解專利技術(shù)的發(fā)展情況及國(guó)際趨勢(shì)，才能針對(duì)問(wèn)題和現(xiàn)狀制定出適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的專利戰(zhàn)略。基于此，本文對(duì)專利計(jì)量以及專利戰(zhàn)略的構(gòu)成與特點(diǎn)進(jìn)行分析，闡述如何利用專利計(jì)量分析來(lái)制定企業(yè)專利戰(zhàn)略。

1 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果

1.1 專利計(jì)量的研究成果

專利計(jì)量研究的產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷了一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。專利計(jì)量研究興起于1949年，其概念是由美國(guó)學(xué)者Seidel率先提出的，然而在當(dāng)時(shí)這一理論并沒(méi)有得到廣泛的認(rèn)可。到20世紀(jì)70年代，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢公司（CHI Research Inc.）與國(guó)家科學(xué)基金委員會(huì)（US National Science Foundation）對(duì)專利文獻(xiàn)的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行確定，并將這一套指標(biāo)運(yùn)用到了公司價(jià)值的評(píng)估工作中。Pavitt（1985）對(duì)專利計(jì)量與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行研究，F(xiàn). Narin（1994）在其所發(fā)表的“Patents Bibliometrics（專利文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)）”一文中，提出了專利計(jì)量的概念，同時(shí)也最早將專利計(jì)量作為獨(dú)立領(lǐng)域進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，自此，專利計(jì)量開(kāi)始成為一個(gè)獨(dú)立的新興研究領(lǐng)域，理論界開(kāi)始對(duì)這一研究領(lǐng)域進(jìn)行了共同關(guān)注。Narin可以說(shuō)是專利計(jì)量與分析的創(chuàng)始人。而專利計(jì)量研究在Narin等學(xué)者的持續(xù)關(guān)注下，其研究范圍和深度開(kāi)始不斷擴(kuò)張，并開(kāi)始成為國(guó)際科學(xué)計(jì)量學(xué)的一個(gè)重要研究領(lǐng)域。隨著世界科技競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，信息計(jì)量研究越來(lái)越受到政府部門(mén)、科技領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、公司企業(yè)和研究者們的重視，應(yīng)用范圍日益廣泛。

我國(guó)專利計(jì)量研究起步較晚，20世紀(jì)80年代才初見(jiàn)雛形，盡管當(dāng)時(shí)的研究并不成熟，但也開(kāi)始為國(guó)內(nèi)情報(bào)學(xué)、科技管理等相關(guān)研究領(lǐng)域?qū)W者的共同關(guān)注。近年來(lái)，對(duì)于專利計(jì)量的相關(guān)研究成果開(kāi)始增多?？傮w來(lái)看，我國(guó)專利計(jì)量研究主要集中在以下幾個(gè)方面：一是專利信息計(jì)量的理論研究，主要是基于國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果的介紹和分析，從邱均平、栗春娟、葉鷹等學(xué)者的研究成果中可以看出；二是專利計(jì)量指標(biāo)和方法的研究，主要對(duì)專利計(jì)量的指標(biāo)以及方法進(jìn)行偏實(shí)證研究，這從黃慶、曹津燕、劉洋、高繼平、陳瓊娣等的研究成果可以看出；三是對(duì)專利計(jì)量工具和軟件系統(tǒng)的研究，主要是對(duì)國(guó)內(nèi)外專利分析軟件和工具的介紹和分析，這從張靜、王敏、劉桂鋒等學(xué)者的研究成果可以發(fā)現(xiàn)。

1.2 專利戰(zhàn)略的研究成果

國(guó)際上對(duì)于專利戰(zhàn)略的研究起始于20世紀(jì)80年代，當(dāng)時(shí)這一概念是從軍事戰(zhàn)略而來(lái)的，Knight從產(chǎn)品、技術(shù)以及創(chuàng)造發(fā)明三個(gè)層面對(duì)專利戰(zhàn)略的概念進(jìn)行了界定。隨著專利戰(zhàn)略在企業(yè)中的廣泛運(yùn)用，學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注專利戰(zhàn)略的動(dòng)機(jī)研究。Glazier認(rèn)為企業(yè)專利戰(zhàn)略管理的目標(biāo)就是保護(hù)自身的產(chǎn)品和服務(wù)，并通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移或許可獲取收入；為未來(lái)的開(kāi)發(fā)取得法律上的壟斷權(quán)利；保護(hù)研發(fā)投入；獲得談判的籌碼。就國(guó)外的研究成果來(lái)看，盡管Cockbum和Kortum、Grahanl等學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始嘗試對(duì)專利申請(qǐng)和訴訟領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略應(yīng)用之間的研究進(jìn)行聯(lián)系，然而，對(duì)于這些領(lǐng)域的系統(tǒng)性研究仍然較少，研究范圍較為廣闊和松散，缺乏系統(tǒng)性研究。

我國(guó)對(duì)于專利戰(zhàn)略的研究成果還很少，大部分是基于專利戰(zhàn)略的理論研究。而專利戰(zhàn)略在研究領(lǐng)域和研究?jī)?nèi)容上都具有廣泛性的特點(diǎn)，我國(guó)在這方面的研究還需要進(jìn)一步完善和深入。在專利戰(zhàn)略的重要性研究中，李國(guó)強(qiáng)、任桂芬、黃慶等學(xué)者對(duì)于專利戰(zhàn)略對(duì)于企業(yè)和國(guó)家的重要性進(jìn)行了較為詳細(xì)的研究，認(rèn)為專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為攻克國(guó)際技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。在專利戰(zhàn)略的概念研究上，目前我國(guó)對(duì)于“專利戰(zhàn)略”的概念并沒(méi)有進(jìn)行統(tǒng)一定義，然而，就目前的研究成果來(lái)看，基本涵蓋了“利用專利制度”在“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”中“獲取和保持優(yōu)勢(shì)地位”的“總體性謀略”等關(guān)鍵詞。在專利戰(zhàn)略的特點(diǎn)研究上，我國(guó)學(xué)者馮曉青（2001）認(rèn)為專利戰(zhàn)略具有全局性與長(zhǎng)遠(yuǎn)性、法律性、保密性、非獨(dú)立性、地域性、時(shí)間性、實(shí)用性等特點(diǎn)。

2 專利計(jì)量與企業(yè)專利戰(zhàn)略概述

2.1 專利計(jì)量概述

專利信息計(jì)量研究涉及到圖書(shū)情報(bào)學(xué)、管理科學(xué)、自然科學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科的研究領(lǐng)域，是一個(gè)綜合性交叉研究領(lǐng)域。專利計(jì)量的研究對(duì)象是專利文獻(xiàn)和專利信息，其中，專利信息計(jì)量主要是指運(yùn)用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)專利信息的定量研究，而專利文獻(xiàn)的計(jì)量則是對(duì)與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律等極為重要的專利信息相關(guān)的文獻(xiàn)的計(jì)量，具有其獨(dú)特性?？偟膩?lái)說(shuō)，專利計(jì)量的研究?jī)?nèi)容包括專利數(shù)量分析、專利引用分析和專利關(guān)聯(lián)分析三個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域。

2.2 企業(yè)專利戰(zhàn)略概述

專利戰(zhàn)略是指企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈、充滿挑戰(zhàn)和威脅的市場(chǎng)環(huán)境下，通過(guò)利用專利制度提供的法律保護(hù)、便利以及專利優(yōu)勢(shì)來(lái)維護(hù)自身利益，通過(guò)獲取專利情報(bào)信息，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利使用情況進(jìn)行分析，開(kāi)發(fā)適合自身發(fā)展的專利技術(shù)，開(kāi)拓和搶占市場(chǎng)，為獲取專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲取長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展而針對(duì)專利開(kāi)發(fā)制定的總體性謀劃。企業(yè)要想獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，就需要制定和實(shí)施合理有效的專利戰(zhàn)略。企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)的技術(shù)性工程，涉及數(shù)據(jù)整理、文獻(xiàn)計(jì)量、統(tǒng)計(jì)分析和專業(yè)知識(shí)等諸多內(nèi)容。專利戰(zhàn)略被普遍認(rèn)為是企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)、獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，謀取經(jīng)濟(jì)效益的秘訣之一，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要組成部分。另外，在全球化環(huán)境中，制定專利戰(zhàn)略也是企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，獲得可持續(xù)發(fā)展的必要途徑，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，也是增強(qiáng)企業(yè)活力和競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段。

3 利用專利計(jì)量分析來(lái)制定企業(yè)專利戰(zhàn)略

專利戰(zhàn)略種類很多，涉及多學(xué)科知識(shí)，要合理運(yùn)用和實(shí)施各種戰(zhàn)略需要相當(dāng)高的技術(shù)。企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時(shí)需要對(duì)自身規(guī)模、技術(shù)水平、資金、管理能力以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況進(jìn)行綜合考慮，從而研究出適應(yīng)企業(yè)實(shí)際情況的專利戰(zhàn)略，而專利戰(zhàn)略制定的前提工作是專利計(jì)量分析。

3.1 專利計(jì)量分析

本文對(duì)專利計(jì)量的分析是基于情報(bào)分析的基礎(chǔ)之上的，企業(yè)需要對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)專利文獻(xiàn)信息進(jìn)行檢索和分析，特別需要掌握主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)和擁有情況，并對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計(jì)和分析，涉及法律、應(yīng)用情況、有效期限、相關(guān)技術(shù)以及發(fā)展趨勢(shì)等方面，畫(huà)出統(tǒng)計(jì)比較分析曲線，掌握與本企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)問(wèn)題，如專利的數(shù)量及分布，技術(shù)的先進(jìn)性，專利的保護(hù)區(qū)域以及相關(guān)的法律狀況，并針對(duì)收集到的專利計(jì)量數(shù)據(jù)繪制適用的專利圖表，通過(guò)專利計(jì)量圖表清楚地發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利申請(qǐng)的機(jī)會(huì)和成本，優(yōu)勢(shì)和威脅，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的專利技術(shù)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)各方勢(shì)力范圍的劃分、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)專利戰(zhàn)略意圖、剩余市場(chǎng)、有關(guān)技術(shù)的空白領(lǐng)域等得出定性和定量的結(jié)論。目前很多企業(yè)都在運(yùn)用技術(shù)生命周期圖對(duì)某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，判斷技術(shù)所處生命周期階段。理論上，專利申請(qǐng)數(shù)量多且非常集中，則表示該專利技術(shù)的研究方數(shù)量多，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度較大；而如果專利申請(qǐng)量呈下降趨勢(shì)，則說(shuō)明該專利技術(shù)已經(jīng)開(kāi)始普及，如果無(wú)法進(jìn)行創(chuàng)新突破，則不宜進(jìn)行研發(fā)投入。而通過(guò)歷年專利申請(qǐng)日的計(jì)量分析則能夠發(fā)現(xiàn)該技術(shù)從興起到發(fā)展停滯這一期間的動(dòng)態(tài)。針對(duì)技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力量的市場(chǎng)分析，通過(guò)檢索統(tǒng)計(jì)各個(gè)國(guó)家在該領(lǐng)域申請(qǐng)的專利數(shù)，結(jié)算比例，分析該領(lǐng)域擁有專利數(shù)量最多的國(guó)家。

3.2 制定專利戰(zhàn)略規(guī)劃

企業(yè)完成專利計(jì)量分析后，需要針對(duì)企業(yè)自身情況制定適合企業(yè)的企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃，其內(nèi)容涉及專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、人才培養(yǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)等方面。

在專利戰(zhàn)略制定前，首先需要成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立在企業(yè)核心管理層內(nèi)，既可以將信息部門(mén)、技術(shù)服務(wù)部門(mén)、法律事務(wù)部門(mén)融于一體，也可以設(shè)立協(xié)調(diào)上述部門(mén)的綜合機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)具體實(shí)施企業(yè)專利戰(zhàn)略，使專利工作內(nèi)容滲透進(jìn)企業(yè)管理的各個(gè)方面，并能影響到企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的動(dòng)機(jī)和行為。因此，企業(yè)內(nèi)部需要具備一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍和意識(shí)。

在以上前提工作完成后，第二步需要企業(yè)針對(duì)專利計(jì)量結(jié)果以及自身實(shí)際情況，采取以下專利技術(shù)開(kāi)發(fā)策略之一或綜合使用。

一是領(lǐng)先型策略。企業(yè)要搶在競(jìng)爭(zhēng)者之前占有技術(shù)壟斷權(quán)，不斷推出新技術(shù)、新產(chǎn)品，保持自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。具有資金、技術(shù)、設(shè)備、人才、管理等優(yōu)勢(shì)，和較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力，敢冒風(fēng)險(xiǎn)又有能力分散風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)可以采取這種策略。

二是跟隨型策略。這種策略適合具有一定研發(fā)能力，但并不側(cè)重發(fā)明創(chuàng)造的企業(yè)。該策略主要是對(duì)自身已有產(chǎn)品和其他企業(yè)已采用的新技術(shù)加以改進(jìn)提高，以低成本、高性能、高質(zhì)量的產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)。

三是引進(jìn)型策略。利用其他企業(yè)的專利技術(shù)和研究成果為自身服務(wù)的一種策略，投入成本低，收效快，風(fēng)險(xiǎn)小。要具體說(shuō)明如何采取上述策略，比如利用專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)檢索、做專利圖等。

第三步是專利申請(qǐng)。在這一步驟中，企業(yè)需要結(jié)合專利申請(qǐng)和布局的計(jì)量結(jié)果制定策略，考慮內(nèi)容包括近幾年各類專利增長(zhǎng)率，到達(dá)區(qū)域（或國(guó)內(nèi)外布局）的效果。然而確定申請(qǐng)種類、申請(qǐng)國(guó)以及申請(qǐng)的時(shí)機(jī)，在專利申請(qǐng)后，需要對(duì)答復(fù)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，包括和專利代理機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)、監(jiān)控審查意見(jiàn)書(shū)的答復(fù)以及有關(guān)費(fèi)用的支付等，及時(shí)專利得到成功授權(quán)，也要對(duì)授予的專利進(jìn)行運(yùn)用和保護(hù)等。

第四步是專利權(quán)的運(yùn)營(yíng)，運(yùn)營(yíng)方式主要包括專利技術(shù)許可、技術(shù)入股和對(duì)外合作、專利權(quán)抵押或擔(dān)保、兼并重組以及籌資上市等。

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